違反證券法的法律責任

1、《證券法》規(guī)定應當承擔法律責任的證券違法行為主要有45種，考生應重點掌握的包括但不限于：1．發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。3、法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處等文件的證券服務機構和人員，違反《證券法》第四十五條的規(guī)定買賣股票的 (為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該股標承銷期滿后6個月內，不得買賣該種股票)，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款。5、證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三款。單位操縱證券市場的。還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。8．違反《證券法》的規(guī)定，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導應當依法給予行政處分。9．證券服務機構未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫?；蛘叱蜂N證券服務業(yè)務許可，并處以業(yè)務收人一倍以上五倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。10、違反法律、行政法規(guī)或者國務院證券監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定，情節(jié)嚴懲的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以對有關責任人員采取證券市場禁入的措施。證券市場禁入，是指在一定期限內直至終身不得從事證券業(yè)務或者不得擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的制度。繳納罰款、罰金【解析】違反《證券法》的規(guī)定，應承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金的，【解析】當事人對證券監(jiān)督管理機構的處罰決定不服的，可以依法申請行政復議，以可以依法直接向法院起訴。1:趙某又與錢某，孫某犯了“操縱證券價格罪”(二)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證(四)以其他手段操縱證券市場。型(一)證券法律責任概述、違反證券法的幾種主要法律責任處對(2)損害事實。民事賠償須以請求權人遭受利益損害為前提。投資者除可或陳干規(guī)(1)基本上將虛假陳述的民事責任界定為一種侵權責任。人”，而根據(jù)人、控股股東等實際控制人；(4)虛假陳述的具體行為方式包括：①虛假記載，是指信息披露義務人在披(6)虛假陳述行為人在證券交易市場承擔民事賠償責任的范圍，以投資人至被虛假陳述影響的證券累計成交量達到其可流通部分100％之日。但通過大一、違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實際控制人指使從事上述違法行為的，依照上述的規(guī)定處者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直4、證券公司承銷證券，有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可。給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。對直接負責情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：(1)進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動；(3)其他違反證券承銷業(yè)務規(guī)定的行為。定職責的，責令改正，給予警告，沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款：情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其銷任職資格或者證券從業(yè)資格。露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，井處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人雖給予發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人指使從事上述違法行為的，依照上述的規(guī)定處罰。7、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照前款的規(guī)定處罰。二、違反證券交易規(guī)定的法律責任或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足并處以10萬元以上60萬元給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并4、違反證券法的相關規(guī)定，擾亂證券市場的，由證券監(jiān)督管理機構責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰救；沒有違法所得或者違法5、違反證券法的相關規(guī)定，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，6、違反證券法的相關規(guī)定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責令改正，沒收違法所得，井處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有證券公司從事上述規(guī)定的違法行為提供自己或者他人的證券交易賬戶的，除依照上述的