2023證券公司年終個(gè)人工作總結(jié)2000字系列4篇

第頁(yè)共頁(yè)2023證券公司年終個(gè)人工作總結(jié)2000字系列4篇證券公司年終個(gè)人工作總結(jié)(篇1)證券公司年終工作總結(jié)【一】以創(chuàng)“一流效勞質(zhì)量、一流管理程度、一流人才隊(duì)伍、一流工作業(yè)績(jī)”為總體目的，以“樹(shù)金融效勞文明形象，展金融效勞專業(yè)風(fēng)采”為創(chuàng)立主題，我營(yíng)業(yè)部積極開(kāi)展東陽(yáng)市級(jí)“青年文明號(hào)”創(chuàng)立活動(dòng)?，F(xiàn)將詳細(xì)工作總結(jié)如下：1、打造效勞品牌，提供一流效勞年度，我營(yíng)業(yè)部以金翼至尊金融效勞終端、金翼“投資堂”版手機(jī)證、金翼求金等一系列金翼品牌效勞產(chǎn)品為工具，以大型投資報(bào)告會(huì)、股民學(xué)校、理財(cái)沙龍等形式為載體，有效的樹(shù)立了中信金通證券效勞品牌，進(jìn)步了投資者對(duì)公司的認(rèn)知度、認(rèn)可度以及忠誠(chéng)度。2、提升經(jīng)營(yíng)意識(shí)，實(shí)現(xiàn)一流管理有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)立活動(dòng)的載體，健全的制度設(shè)計(jì)是創(chuàng)立成功的重要保證。為明確創(chuàng)立活動(dòng)宗旨及工作職責(zé)，成立了營(yíng)業(yè)部創(chuàng)立“青年文明號(hào)”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了《東陽(yáng)中山路營(yíng)業(yè)部爭(zhēng)創(chuàng)“青年文明號(hào)”管理方法》。以創(chuàng)立活動(dòng)為契機(jī)，繼續(xù)健全完善團(tuán)支部的工作機(jī)制，團(tuán)支部工作的根底得以有效夯實(shí)，團(tuán)組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實(shí)現(xiàn)較好的提升。3、注重素質(zhì)教育，培養(yǎng)一流人才以“”形式，傾聽(tīng)員工的心聲，理解員工的思想動(dòng)向，以培訓(xùn)交流形式，并結(jié)合具有重要意義的日子，加強(qiáng)員工的思想政治教育，強(qiáng)化青年員工的思想作風(fēng)建立。如我們?cè)谌路蓍_(kāi)展了以關(guān)愛(ài)婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動(dòng)、四月份以加強(qiáng)愛(ài)國(guó)教育，繼承____傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動(dòng)。20××年度，營(yíng)業(yè)部繼續(xù)堅(jiān)持以人為本的原那么，重視人才培養(yǎng)，營(yíng)造學(xué)習(xí)氣氛。每天晨會(huì)、每周例會(huì)、每周培訓(xùn)等形式的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動(dòng)得以堅(jiān)持與良性開(kāi)展。以進(jìn)步員工業(yè)務(wù)程度為重點(diǎn)的青年崗位業(yè)務(wù)能手競(jìng)賽活動(dòng)也獲得較好成果，各條業(yè)務(wù)線涌現(xiàn)出一批業(yè)務(wù)骨干與專業(yè)人才，較好的帶動(dòng)營(yíng)業(yè)部專業(yè)知識(shí)的全面開(kāi)花。4.加強(qiáng)企業(yè)文化建立，營(yíng)造一流文化企業(yè)文化建立是20××年?duì)I業(yè)部工作的重點(diǎn)。營(yíng)業(yè)部通過(guò)豐富的文化活動(dòng)，形式多樣的拓展活動(dòng)以及公益性、靈敏性強(qiáng)的效勞活動(dòng)有效的進(jìn)步員工對(duì)公司價(jià)值觀的認(rèn)同感，塑造公司的文化力。首先通過(guò)組織參與專業(yè)知識(shí)、合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽、崗位練兵、“讀一本好書(shū)，寫(xiě)一篇心得體會(huì)”的讀書(shū)月、“積極考慮，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動(dòng)，教育青年員工繼承和發(fā)揚(yáng)黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng)，活潑了青年員工的文化生活，營(yíng)造了濃重的文化氣氛。證券公司員工年終總結(jié)積極開(kāi)展形式多樣的素質(zhì)拓展活動(dòng)。20××年度，營(yíng)業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢(mèng)幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動(dòng)，獲得較好效果。員工普遍感受到營(yíng)業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度、團(tuán)隊(duì)之間的信任度以及對(duì)營(yíng)業(yè)部的忠誠(chéng)度都得到有效進(jìn)步。強(qiáng)身健體的理念與行動(dòng)在營(yíng)業(yè)部得到很好的結(jié)合，每天清晨，營(yíng)業(yè)部定時(shí)組織早操活動(dòng)，并舉辦了播送操比賽。每周三下午營(yíng)業(yè)部活動(dòng)日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場(chǎng)。西街社區(qū)的氣排球比賽、職工運(yùn)動(dòng)會(huì)同樣有我們員工的身影。三是開(kāi)展了公益性強(qiáng)、靈敏性強(qiáng)的效勞活動(dòng)。20××年是多災(zāi)多難的年份，西南旱災(zāi)，玉樹(shù)地震牽動(dòng)著國(guó)人同樣牽動(dòng)著營(yíng)業(yè)部員工們的心。我們以“水城無(wú)水”、“大愛(ài)無(wú)疆”、“關(guān)愛(ài)社會(huì)福利院兒童”等主題發(fā)動(dòng)了青年員工捐獻(xiàn)愛(ài)心與實(shí)物活動(dòng)，前后籌集的金額總數(shù)達(dá)數(shù)萬(wàn)元。員工們的愛(ài)心得到各方的好評(píng)。5.注重“三個(gè)陣地”(學(xué)習(xí)陣地、交流陣地、宣傳陣地)建立學(xué)習(xí)陣地建立：每周一的晨會(huì)、每周五的例會(huì)、每周四的培訓(xùn)讓員工們受益匪淺，而在“讀書(shū)月”活動(dòng)的根底上，我們舉辦青年讀書(shū)心得交流會(huì)及演講比賽，初步實(shí)現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提升。交流陣地建立：以各種學(xué)習(xí)活動(dòng)、文體活動(dòng)和公益活動(dòng)為載體，有效的加強(qiáng)員工之間、營(yíng)業(yè)部與員工之間以及營(yíng)業(yè)部與兄弟單位之間的聯(lián)絡(luò)。如西街氣排球賽、職工運(yùn)動(dòng)會(huì)等。宣傳陣地建立：“酒香也怕巷子深”，做得好也要宣傳的好。20××年度，我們根本做到每次活動(dòng)有籌劃，每次活動(dòng)有宣傳，每次活動(dòng)有總結(jié)。做到文字留痕，圖片留痕。同時(shí)開(kāi)通了qq群、青年文明號(hào)博客，營(yíng)業(yè)部的宣傳陣地得以初步建立。總之20××年度，在爭(zhēng)創(chuàng)東陽(yáng)市“青年文明號(hào)”過(guò)程中，我們收獲了很多：職業(yè)道德得以弘揚(yáng)、職業(yè)文明更加彰顯;員工的綜合素質(zhì)以及營(yíng)業(yè)部的凝聚力、戰(zhàn)斗力都得到有效提升。但是一切還都只是開(kāi)場(chǎng)，在今后工作中，我們將繼續(xù)深化開(kāi)展創(chuàng)立工作，不斷進(jìn)步青年職工的思想道德素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，提升窗口單位形象，做到愛(ài)崗敬業(yè)、忠于職守，深化效勞、奉獻(xiàn)社會(huì)。證券公司年終工作總結(jié)【二】xx年已經(jīng)過(guò)去，回首過(guò)去，xx是堅(jiān)持的一年，所有的一切都已經(jīng)過(guò)去，唯有堅(jiān)持的心不曾動(dòng)搖、沒(méi)有改變，堅(jiān)持行業(yè)、堅(jiān)持營(yíng)銷(xiāo)、堅(jiān)持團(tuán)隊(duì)……堅(jiān)持一切需要堅(jiān)持的。一直以來(lái)，營(yíng)銷(xiāo)都是我所堅(jiān)持在做的，記得年初所有人都已經(jīng)搬到xx路營(yíng)業(yè)部了，唯有我們團(tuán)隊(duì)還在青春坊奮斗，經(jīng)過(guò)一個(gè)寒冷的冬天，那時(shí)的環(huán)境雖然非?？炭?，但是沒(méi)有任何借口，我們都在一起努力，打生疏的搜集潛在客戶、跟蹤客戶到約見(jiàn)客戶，我們有方案的做到我們?cè)撟龅模m然天氣寒冷，但是我們的心很熾熱，新人進(jìn)來(lái)也是和我們一樣營(yíng)銷(xiāo)，確實(shí)在艱辛的條件下，堅(jiān)持下來(lái)的都很了不起，注定可以得到自己想要的，實(shí)現(xiàn)心中的目的，隨著3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓，不會(huì)在冷了，環(huán)境也好很多，那時(shí)經(jīng)歷著營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)的設(shè)立，我從此有了更多的時(shí)間，那時(shí)營(yíng)銷(xiāo)我放下了，新組建的營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)經(jīng)歷著半年多的磨合，雖然成績(jī)不盡如人意，但是確實(shí)規(guī)模大了，團(tuán)隊(duì)的兩名成員成為營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)的小組長(zhǎng)，也得到了一定的鍛煉。自從營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)管理抽出以來(lái)，也面臨著自己的重新定位，那時(shí)對(duì)我來(lái)說(shuō)，也是充滿模糊，通過(guò)和領(lǐng)導(dǎo)的溝通，我開(kāi)場(chǎng)籌劃更多的事情：銀行合作、社區(qū)合作、杭圖活動(dòng)、團(tuán)隊(duì)內(nèi)部管理等等，當(dāng)開(kāi)場(chǎng)考慮團(tuán)隊(duì)的將來(lái)開(kāi)展的時(shí)刻，銀行一直是我們團(tuán)隊(duì)最大的弱項(xiàng)，因?yàn)檫@三年，銀行渠道根本上都沒(méi)有爭(zhēng)取過(guò)，放棄的更多，在4月份我們團(tuán)隊(duì)近15人的團(tuán)隊(duì)僅僅有兩個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn)，說(shuō)出去和其他營(yíng)業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時(shí)候，他們?cè)趺匆膊桓蚁嘈胚@樣的團(tuán)隊(duì)會(huì)有什么成績(jī)，從此我開(kāi)場(chǎng)重視銀行渠道，第一個(gè)開(kāi)場(chǎng)重視的是農(nóng)行秋濤路支行，這個(gè)網(wǎng)點(diǎn)合作時(shí)間最久，關(guān)系處理最好，但是過(guò)去的三年對(duì)他們的奉獻(xiàn)根本上沒(méi)有，第一次拜訪錢(qián)行長(zhǎng)的時(shí)候，我沒(méi)有提任何要求，首先滿足他們的三方任務(wù)要求，那一次合作以后，銀行對(duì)我們才開(kāi)場(chǎng)重視，關(guān)系更深一步。此后我們不斷去開(kāi)發(fā)新的渠道，最終開(kāi)發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深開(kāi)展銀行也開(kāi)場(chǎng)接觸，溝通合作的事情，曾經(jīng)給自己下了一個(gè)任務(wù)：平均兩個(gè)人至少要有一個(gè)銀行渠道，年終必須完成。離這個(gè)目的最后還是沒(méi)有完成，但是在年末的基金銷(xiāo)售過(guò)程中，銀行一直以來(lái)都是我們的弱項(xiàng)，但是通過(guò)銀行完成的任務(wù)確是不錯(cuò)的，通過(guò)這次資的互換合作，讓團(tuán)隊(duì)的大多數(shù)人重新認(rèn)識(shí)了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進(jìn)展結(jié)合營(yíng)銷(xiāo)，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會(huì)，到達(dá)了我們的期望目的，雖然結(jié)果并不是很好，但是翻開(kāi)了場(chǎng)面，對(duì)于后期的合作大家都充滿希望和期待，無(wú)論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景，以后或答應(yīng)以做更多的嘗試，目前團(tuán)隊(duì)可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯(cuò)的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。從團(tuán)隊(duì)的內(nèi)部管理來(lái)說(shuō)，年初我們一直堅(jiān)持的早早會(huì)持續(xù)了下來(lái)，并經(jīng)過(guò)改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認(rèn)可，參與積極性大幅進(jìn)步，早會(huì)內(nèi)容包括消息解讀、大盤(pán)分析^p、業(yè)績(jī)速遞、經(jīng)歷分享和口號(hào)，通過(guò)消息解讀，新人可以更多、更快的掌握消息解讀的技巧和才能，進(jìn)步自我表達(dá)的才能，通過(guò)不斷的強(qiáng)化，出去就可以和客戶進(jìn)展溝通，當(dāng)天氣冷下來(lái)了，經(jīng)常有人遲到，通過(guò)一定的懲罰，主要是通過(guò)罰一本書(shū)的方式，告訴這是不對(duì)的，成心經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制，一大批人可以做到準(zhǔn)時(shí)到，養(yǎng)成了好的習(xí)慣;另外團(tuán)隊(duì)原來(lái)會(huì)議較多，經(jīng)過(guò)改革以后，團(tuán)隊(duì)僅留下了周例會(huì)，平時(shí)小組不開(kāi)會(huì)，一周碰頭一次，讓每個(gè)人理解團(tuán)隊(duì)所有成員的情況，并且理解自己在團(tuán)隊(duì)中扮演的角色，周例會(huì)完畢后會(huì)安排一個(gè)人分享自己的經(jīng)歷，對(duì)新人的啟發(fā)較大，對(duì)演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的時(shí)機(jī)，因?yàn)橹芾龝?huì)都是安排在團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)會(huì)議完畢后，經(jīng)常一開(kāi)就到晚上六七點(diǎn)鐘，因?yàn)槭孪葴贤ㄟ^(guò)，周一的例會(huì)是沒(méi)有時(shí)間限制的，所有的事情完畢后就完畢，周而復(fù)始的堅(jiān)持，每個(gè)人都知道了周一要開(kāi)會(huì)，甚至有時(shí)候我們開(kāi)會(huì)到5點(diǎn)，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好;除了周例會(huì)以外，每個(gè)月也會(huì)安排一次月度例會(huì)，對(duì)團(tuán)隊(duì)表現(xiàn)卓越的進(jìn)展獎(jiǎng)勵(lì)，雖然這種獎(jiǎng)勵(lì)并沒(méi)有多少錢(qián)，但是這份榮譽(yù)必須給到，這是團(tuán)隊(duì)的一種認(rèn)可，種種規(guī)矩定下來(lái)后，自己也不會(huì)太累，乃至到今年8月份我們團(tuán)隊(duì)一下擴(kuò)展到二十多人，都可以控制,。通過(guò)每天、每周的接觸，大家天天都可以碰到一起，關(guān)系也漸漸熟悉起來(lái)，感情也逐步變深，這也許就是團(tuán)隊(duì)的凝聚力。在團(tuán)隊(duì)的活動(dòng)方面，一個(gè)有戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊(duì)一定要經(jīng)常的集體活動(dòng)，這一點(diǎn)要感謝羅總教給了我，團(tuán)隊(duì)每個(gè)月至少要有一次集體活動(dòng)，像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等，緊張的工作確實(shí)給我們很大的壓力，再忙也要懂得適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息，因?yàn)?月份我們獲得了突出的成績(jī)，在6月份我們安排了和安吉營(yíng)業(yè)部集體漂流，那是一次非常愉快的經(jīng)歷，雖然花了不少銀子，這樣的活動(dòng)大家集體參加，感覺(jué)非常好，美妙的東西總是讓人思念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動(dòng)。在人員引進(jìn)方面，年初團(tuán)隊(duì)自身做了一次招聘，總共當(dāng)時(shí)有8個(gè)人參加培訓(xùn)，最終簽約的有5個(gè)，留存率還是比擬高的，當(dāng)時(shí)團(tuán)隊(duì)簽約的有十多個(gè)，實(shí)習(xí)的有四五個(gè)，一起將近20人，從4月以后，團(tuán)隊(duì)根本上暫停了招聘，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主，一直持續(xù)到11月，行情一直低迷，團(tuán)隊(duì)出現(xiàn)人員流失，當(dāng)然我一直堅(jiān)信，分開(kāi)都是有理由的，但是作為把大家?guī)нM(jìn)來(lái)的，沒(méi)有讓大家賺到錢(qián)，我是有責(zé)任的，團(tuán)隊(duì)最多人數(shù)到達(dá)22人，在____月份，那是考驗(yàn)最大的時(shí)候，那時(shí)根本上停掉了新人的引進(jìn)，從開(kāi)場(chǎng)有人提出離任的時(shí)候，我想作為一個(gè)團(tuán)隊(duì)沒(méi)有招聘長(zhǎng)期的生存會(huì)成為問(wèn)題，有進(jìn)有出，這才是一個(gè)安康的營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)，20××年對(duì)團(tuán)隊(duì)的要求勢(shì)必更加嚴(yán)格。對(duì)于自身的開(kāi)展來(lái)說(shuō)，xx年更多的偏向了團(tuán)隊(duì)管理，個(gè)人的業(yè)績(jī)并不好，曾經(jīng)記得xx年初給自己定下了5000萬(wàn)的客戶資產(chǎn)，最終在xx年初到達(dá)了，在xx年12月31日，看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3，到下半年根本上暫停了個(gè)人的開(kāi)發(fā)，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個(gè)月的業(yè)績(jī)確實(shí)很不理想，雖然營(yíng)業(yè)部對(duì)我沒(méi)有考核，但是作為一名證券從業(yè)人員，誰(shuí)都知道沒(méi)用客戶真的很難生存，不僅在客戶開(kāi)發(fā)方面放松了很多，同時(shí)客戶效勞也缺乏持續(xù)性，只是對(duì)局部關(guān)系較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多，大量的客戶已經(jīng)根本上忘記了聯(lián)絡(luò)，客戶關(guān)系也沒(méi)用以往那么用心，因?yàn)閷?duì)客戶沒(méi)有以往那么關(guān)心，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少，堅(jiān)持該堅(jiān)持的，這也許是今年最大的缺乏。假如說(shuō)xx年還有什么遺憾，應(yīng)該就是和我一樣堅(jiān)持在財(cái)通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒(méi)有賺到錢(qián)，沒(méi)有過(guò)上有品質(zhì)的生活，年底了，回家甚至囊中羞澀，但是我堅(jiān)信我們的付出會(huì)有回報(bào)，所有的遺憾，只要還在堅(jiān)持，我們的20××，不要像去年這樣狼狽，一定要實(shí)現(xiàn)我們的財(cái)務(wù)自由。證券公司年終個(gè)人工作總結(jié)(篇2)xx年即將過(guò)去，在這xx年來(lái)，我們的客戶經(jīng)理的工作獲得了一定的成績(jī)，同時(shí)也存在著一些問(wèn)題，現(xiàn)就我們公司的客戶經(jīng)理工作做如下總結(jié)：1、新客戶開(kāi)發(fā)較少，xx年的量同過(guò)去xx年相比有了很大的增長(zhǎng)，而且新開(kāi)戶數(shù)較少，新開(kāi)戶的客戶相比照擬少，有很大一局部流失了信貸客戶群。2、新客戶開(kāi)發(fā)不夠多，xx年的量有待進(jìn)步。3、公司各部門(mén)之間的溝通還有待加強(qiáng)。二、xx年我的工作重點(diǎn)：4、在穩(wěn)固已獲得的成績(jī)根底上，加大拜訪量，獲得更大的業(yè)績(jī)。5、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，拓寬知識(shí)面，采取多樣化形式對(duì)所有客戶進(jìn)展跟進(jìn)，努力促進(jìn)兩個(gè)轉(zhuǎn)變：一是加強(qiáng)思想觀念的轉(zhuǎn)變，加大拜訪力度，主動(dòng)向客戶介紹我們公司的效勞品種，進(jìn)步客戶的滿意度。二是加強(qiáng)大工程的宣傳力度，把產(chǎn)品品牌價(jià)值的凸起作為推動(dòng)公司業(yè)務(wù)的一個(gè)重要因素。6、人員的工作態(tài)度決定工作質(zhì)量的好壞。不管是與公司領(lǐng)導(dǎo)、公司員工都同此。對(duì)客戶經(jīng)理的要求，必須做到讓客戶、客戶、自己互相滿意。即使對(duì)公司有意見(jiàn)，也要認(rèn)真分析^p，找出問(wèn)題所在，并努力去改善。三、工作思路和工作方案：7、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，拓寬自己的知識(shí)面，努力學(xué)習(xí)產(chǎn)品知識(shí)和相關(guān)法律常識(shí)。8、本著實(shí)事求是的原那么，做到上情下達(dá)、下情上報(bào)。及時(shí)理解部門(mén)員工的思想動(dòng)態(tài)9、尊重各部門(mén)負(fù)責(zé)人，團(tuán)結(jié)同事，維護(hù)公司利益，積極為公司創(chuàng)造更高價(jià)值，力爭(zhēng)獲得更大的工作成績(jī)。以上是我對(duì)xx年的工作總結(jié)，請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)予以審核證券公司年終個(gè)人工作總結(jié)(篇3)對(duì)我來(lái)說(shuō)，這應(yīng)該是繁忙、學(xué)習(xí)、理解和快樂(lè)的一年》在過(guò)去的一年中，我們幾乎每天都處于緊張和繁忙的狀態(tài)。首先，由于年初經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，很多客戶采取了保守的觀望態(tài)度。調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇配套投資產(chǎn)品，重新分析^p制定方案，盡量選擇貨幣基金債券等較為保守的品種；然后，春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了一些復(fù)蘇跡象，一些曾經(jīng)頻繁操作的客戶不得不繼續(xù)短期操作股票和權(quán)證。在對(duì)市場(chǎng)進(jìn)展綜合分析^p后，他們比擬了各個(gè)股票板塊和證券品種，并建議這些客戶可以選擇一些國(guó)防工業(yè)或資類上市公司的股票，盡量避開(kāi)權(quán)證的高風(fēng)險(xiǎn)品種。對(duì)于保守的客戶，也建議適當(dāng)嘗試ETF產(chǎn)品的二級(jí)市場(chǎng)投資。這樣，在保證資金平安的前提下，可以把握市場(chǎng)上漲幅度，收益相對(duì)穩(wěn)定。這一時(shí)期的工作繁重而艱辛。我們不僅要參考大量的資料和數(shù)據(jù)，還要反復(fù)研究，耐心地向客戶介紹各個(gè)品種的特點(diǎn)、得出結(jié)論的原因，以及一些品種在操作中的簡(jiǎn)單技巧和考前須知，并隨時(shí)與客戶溝通，交流彼此對(duì)市場(chǎng)的看法；隨后，“創(chuàng)業(yè)板”上市。我在證券業(yè)工作。在這段時(shí)間里，我的工作非常緊張和繁重，有一次我陷入了矛盾中，公司發(fā)布了任務(wù)指標(biāo)，并采取了許多措施聯(lián)絡(luò)和通知客戶。在學(xué)習(xí)了各國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的資料，特別是參加了天津被答應(yīng)人的繼續(xù)教育活動(dòng)，并聽(tīng)取了教師對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的分析^p后，我覺(jué)得大多數(shù)客戶都不合適參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資，因此，我對(duì)前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的數(shù)據(jù)進(jìn)展了非常深化的分析^p，并及時(shí)傳達(dá)給所有客戶；第四季度，市場(chǎng)通脹預(yù)期加劇，市場(chǎng)逐步呈現(xiàn)弱漲跡象。但個(gè)股仍活潑,新客戶持倉(cāng)仍滿,及時(shí)調(diào)整倉(cāng)位。市場(chǎng)一旦調(diào)整,風(fēng)險(xiǎn)就很大。建議客戶控制頭寸，保存大局部賬戶資金，等待時(shí)機(jī)。上述行為包括大量的'數(shù)據(jù)訪問(wèn)、分析^p比擬、考慮、總結(jié)、溝通和交流。這怎么可能是一個(gè)“繁忙”字呢？正是因?yàn)榻衲瓴煌谝酝姆泵Γe累了更多的經(jīng)歷，促使自己學(xué)習(xí)更多的知識(shí)，理解更多的投資品種和市場(chǎng)類型，并進(jìn)步了他適應(yīng)更多不同變化的才能。在證券行業(yè)工作十多年并獲得CFP資格兩年多后，我逐漸意識(shí)到許多教師和前輩經(jīng)常教的真理：謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，你才能學(xué)到更多，讓你的知識(shí)和想法“新穎”。嚴(yán)謹(jǐn)：仔細(xì)研究和分析^p各種產(chǎn)品和市場(chǎng)，更多地理解不同的客戶，為他們提供更適宜的投資建議。圓通：面對(duì)公司的任務(wù)和客戶的利益，我們應(yīng)該是積極的，既不逃避也不逃避。我們應(yīng)該盡最大努力利用我們的知識(shí)和經(jīng)歷在兩者之間找到平衡。只要我們?cè)敢馀?，我們就可以?shí)現(xiàn)“雙贏”。誠(chéng)信：無(wú)論如何，投資方案真正合適客戶自身，只有真誠(chéng)地考慮客戶，從客戶的角度出發(fā)，才能被客戶承受和認(rèn)可。我一直以這種態(tài)度工作了很長(zhǎng)一段時(shí)間，正因?yàn)槿绱?，我與許多客戶成為了親密的朋友。今年的市場(chǎng)變化更加豐富。我很快樂(lè)幾年前我參加了財(cái)務(wù)規(guī)劃師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，在分析^p的時(shí)候，較早地理解了國(guó)際金融市場(chǎng)規(guī)劃得到了充分利用，得到了客戶的認(rèn)可和認(rèn)可，這讓他們對(duì)過(guò)去一年的投資成果非常滿意。我們的友誼加深了，他們更加信任我。因此，我非常感謝，相信我可以為更多的人提供更好的效勞。證券公司年終個(gè)人工作總結(jié)(篇4)自20xx年xx月投身于證券行業(yè)以來(lái)，經(jīng)過(guò)一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，假如說(shuō)最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過(guò)程?？偨Y(jié)一年多來(lái)證券工作，我的感受是：真誠(chéng)待人，嚴(yán)于律己，就能得到滿意的回報(bào)。一、真誠(chéng)待人，贏得真心真誠(chéng)是說(shuō)話內(nèi)容要真實(shí)不虛夸、說(shuō)話態(tài)度要誠(chéng)懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時(shí)，真誠(chéng)友善是翻開(kāi)對(duì)方心扉的敲門(mén)磚。我在與潛在客戶第一次接觸時(shí)，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢(shì)和自身的才能，先留給對(duì)方一個(gè)不浮夸、很實(shí)在的印象，然后根據(jù)對(duì)方意愿傾聽(tīng)他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)展分析^p，根據(jù)分析^p向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公司效勞會(huì)實(shí)現(xiàn)他的利益最大化與最優(yōu)化，使客戶產(chǎn)生信任感，贏得客戶的真心對(duì)待。真誠(chéng)是效勞要真切熱誠(chéng)不應(yīng)付，當(dāng)潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠(chéng)效勞至關(guān)重要。首先是及時(shí)理解客戶的特點(diǎn)和需求，急客戶之所急，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在效勞客戶的過(guò)程中永遠(yuǎn)以此為出發(fā)點(diǎn)。假如客戶希望我理解他持有什么股票，我就會(huì)將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動(dòng)，如重大利好、利空等，我都會(huì)主動(dòng)及時(shí)聯(lián)絡(luò)客戶進(jìn)展交流。假如客戶在這方面不傾向于與我交流，我會(huì)尊重客戶，不去理解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤(pán)整體的走向等廣泛的內(nèi)容;其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸張其詞，也不模糊其辭。同時(shí)定期向客戶提供投資咨詢報(bào)告，在更好效勞客戶的同時(shí)展示公司在投資咨詢方面的實(shí)力;最后是把握好效勞的“度”，既不違背證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應(yīng)付客戶。因?yàn)槲抑肋^(guò)分熱情可能會(huì)失去某一個(gè)客戶，但熱情不夠肯定會(huì)失去一百個(gè)客戶，在與客戶溝通時(shí)，熱誠(chéng)表現(xiàn)出來(lái)的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應(yīng)付會(huì)讓客戶失去對(duì)你的信心。真誠(chéng)也是合作真心誠(chéng)意、實(shí)現(xiàn)雙贏。工作假如僅憑一己之力，客戶是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過(guò)銀行的支持、團(tuán)隊(duì)的互助，才能到達(dá)拓寬客戶來(lái)渠道的目的。一方面是與銀行合作。在我駐點(diǎn)過(guò)的xx行和xx行，我都會(huì)與銀行負(fù)責(zé)人、理財(cái)經(jīng)理、前臺(tái)柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度出發(fā)說(shuō)明合作的意向和前景，并且在處理各方面問(wèn)題時(shí)表現(xiàn)出合作的誠(chéng)意。尤其以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財(cái)經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的效勞，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任xxxx。上述駐點(diǎn)銀行職工中的潛在客戶，已經(jīng)根本都被開(kāi)展成為xxxx證券的客戶，這就代表了他們對(duì)我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲曳_(kāi)的客戶渠道是非常寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶中，經(jīng)銀行渠道開(kāi)發(fā)的客戶占到我全部客戶量約xxxx%的比例。這些都得益于我真心誠(chéng)意的與銀行合作共贏。另一方面是團(tuán)隊(duì)合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的鼓勵(lì)指導(dǎo)。我的團(tuán)隊(duì)友總是把各自的經(jīng)歷和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對(duì)工作體會(huì)更深，少走了很多彎路。假如團(tuán)隊(duì)的協(xié)作是將數(shù)個(gè)生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導(dǎo)那么在把握火候。我的體會(huì)尤其深，剛剛進(jìn)入公司時(shí)，因?yàn)椴皇潜镜厝耍_(kāi)頭的工作相對(duì)困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在困難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時(shí)我們公司趙總在會(huì)上說(shuō)