衛(wèi)生健康系統(tǒng)重大決策社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估操作指南

衛(wèi)生健康系統(tǒng)重大決策社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估操作指南

重大決策社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，是指出臺(tái)或擬訂重大決策之前，通過(guò)全面科學(xué)地分析可能影響社會(huì)穩(wěn)定的因素，預(yù)測(cè)其損害程度，預(yù)估責(zé)任主體的承受能力，進(jìn)而綜合評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。開(kāi)展衛(wèi)生健康系統(tǒng)重大決策社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，是完善重大決策規(guī)則和程序，推進(jìn)決策科學(xué)化、民主化、法治化的重要舉措。為預(yù)防和化解社會(huì)矛盾，提升社會(huì)管理水平，推進(jìn)衛(wèi)生健康系統(tǒng)重大決策社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，現(xiàn)編制《衛(wèi)生健康系統(tǒng)重大決策社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估操作指南（試行）》（以下簡(jiǎn)稱“《操作指南》”）。《操作指南》主要依據(jù)《中共中央辦公廳國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于建立健全重大決策社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的實(shí)施方案（試行）》（中辦發(fā)〔2012〕2號(hào)）和《國(guó)家衛(wèi)生健康委關(guān)于建立健全衛(wèi)生健康系統(tǒng)重大決策社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的實(shí)施方案》（國(guó)衛(wèi)辦發(fā)〔2014〕26號(hào)）以及國(guó)家有關(guān)法規(guī)編制，闡明了開(kāi)展重大決策社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的工作流程以及相應(yīng)的評(píng)估方法和工作重點(diǎn)，為開(kāi)展衛(wèi)生健康系統(tǒng)重大決策社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作、編制評(píng)估報(bào)告、對(duì)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行審查評(píng)價(jià)等提供技術(shù)指導(dǎo)。

第一章評(píng)估組織評(píng)估組織包括主持、組織或參與重大決策社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程的團(tuán)體、組織以及個(gè)人，是對(duì)決策進(jìn)行評(píng)價(jià)分析的實(shí)施者，在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)處于主導(dǎo)性地位。一、評(píng)估責(zé)任主體依照“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)，誰(shuí)決策、誰(shuí)評(píng)估”的原則，由重大決策的提出部門、起草部門、項(xiàng)目申報(bào)審批部門作為社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的責(zé)任主體，涉及多個(gè)部門的由牽頭部門作為評(píng)估責(zé)任主體。責(zé)任主體主要負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的組織實(shí)施工作，并對(duì)評(píng)估結(jié)論負(fù)責(zé)。二、評(píng)估技術(shù)主體評(píng)估責(zé)任主體可自行組織開(kāi)展社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作并編制評(píng)估報(bào)告，也可委托專業(yè)的獨(dú)立第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)擔(dān)任，本著獨(dú)立性和公平公開(kāi)的原則，通過(guò)專業(yè)評(píng)估人員、專業(yè)的技術(shù)和方法進(jìn)行技術(shù)支持，協(xié)助開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作并編制評(píng)估報(bào)告。三、評(píng)估監(jiān)督主體評(píng)估責(zé)任主體要組織相關(guān)部門或機(jī)構(gòu)對(duì)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行全面審查評(píng)價(jià)。評(píng)估監(jiān)督主體是負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行監(jiān)督的組織或個(gè)人，通常由上級(jí)衛(wèi)生健康行政部門、政府專職監(jiān)督機(jī)構(gòu)或群眾代表、大眾傳媒等構(gòu)成。評(píng)估監(jiān)督主體不直接承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，但擔(dān)負(fù)著組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和檢查等職責(zé)。第二章評(píng)估范圍凡直接關(guān)系人民群眾切身利益且涉及面廣、容易引發(fā)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的重大決策特別是重大改革措施，作出決策前都要進(jìn)行社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。具體如下：（一）直接關(guān)系人民群眾切身利益且涉及面廣、容易引發(fā)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的重大衛(wèi)生健康決策事項(xiàng)（如：醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)價(jià)格調(diào)整）。（二）重大公共衛(wèi)生措施、落實(shí)生育政策的措施、醫(yī)療安全、血液安全、高風(fēng)險(xiǎn)和涉及重大倫理問(wèn)題的臨床研究和技術(shù)準(zhǔn)入等。（三）重大醫(yī)療保障政策調(diào)整。（四）涉及較大范圍群眾切身利益的衛(wèi)生工程項(xiàng)目和特殊建設(shè)工程選址等。（五）醫(yī)療安全存在重大問(wèn)題和較大隱患的二級(jí)以上醫(yī)院及相應(yīng)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)的暫停執(zhí)業(yè)與恢復(fù)運(yùn)營(yíng)（法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外）。（六）涉及較大范圍衛(wèi)生健康隊(duì)伍職工切身利益的重大人事分配政策調(diào)整與實(shí)施；國(guó)有、集體醫(yī)療衛(wèi)生健康機(jī)構(gòu)改革或重組中的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)處置、人員安置和社會(huì)保障等。（七）其他涉及較多群眾切身利益和可能引發(fā)群眾集體上訪、群體性事件、媒體炒作的事項(xiàng)，行業(yè)、國(guó)內(nèi)和國(guó)際社會(huì)關(guān)注的重大事項(xiàng)。各級(jí)衛(wèi)生健康行政部門可根據(jù)上述評(píng)估范圍和實(shí)際情況，進(jìn)一步完善評(píng)估細(xì)目，研究確定需要評(píng)估的具體事項(xiàng)。第三章評(píng)估主要內(nèi)容重大決策社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要從合法性、合理性、可行性、安全性、可控性、國(guó)際性等六個(gè)方面進(jìn)行（詳見(jiàn)表1示例）。根據(jù)不同決策的特點(diǎn)，可對(duì)評(píng)估要素和評(píng)估依據(jù)進(jìn)行調(diào)整、優(yōu)化或增減，識(shí)別決策可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。表1重大決策社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容、要素和依據(jù)（示例）評(píng)估內(nèi)容評(píng)估要素評(píng)估依據(jù)1.合法性（1）決策主體1）決策提出、審定部門對(duì)決策事項(xiàng)是否享有相應(yīng)的決策權(quán)并在權(quán)限范圍內(nèi)進(jìn)行決策（2）決策程序2）是否符合法定程序，是否經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的審查報(bào)批程序（3）決策內(nèi)容3）法規(guī)、政策依據(jù)是否充分4）是否符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策的規(guī)定5）政策調(diào)整、利益調(diào)節(jié)的對(duì)象和范圍界定是否準(zhǔn)確2.合理性（4）決策動(dòng)機(jī)6）是否符合大多數(shù)群眾的利益，符合社會(huì)公共利益需求7）社會(huì)輿論和利益群體是否認(rèn)可決策基于適當(dāng)?shù)目紤]（5）利益調(diào)整8）是否兼顧人民群眾的現(xiàn)實(shí)利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益9）是否會(huì)給群眾帶來(lái)過(guò)重的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)或給群眾生產(chǎn)生活造成過(guò)多的不便10）是否統(tǒng)籌兼顧決策所涉及相關(guān)方、群眾的合法權(quán)益（6）接受程度11）是否得到大多數(shù)群眾的理解和支持（7）實(shí)施措施12）擬采取的措施和手段是否必要、適當(dāng)13）是否遵循公開(kāi)、公平、公正原則，經(jīng)過(guò)必備的公眾參與程序3.可行性（8）政策銜接14）是否能確保政策連續(xù)性、穩(wěn)定性以及與相關(guān)政策之間的協(xié)調(diào)性15）是否在不同地區(qū)、行業(yè)、群體之間保持協(xié)調(diào)性（9）經(jīng)濟(jì)支撐16）是否與本行政區(qū)域的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平相適應(yīng)17）決策實(shí)施所需的人力、物力、財(cái)力是否具備（10）可操作性18）是否具有具體、詳實(shí)、可操作的實(shí)施方案，相關(guān)配套措施是否經(jīng)過(guò)科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、周密的論證19）是否超出大多數(shù)群眾的承受能力20）是否得到相關(guān)部門、單位的積極支持、配合（11）所需條件21）是否具備相應(yīng)的技術(shù)手段確保政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)22）出臺(tái)的時(shí)機(jī)和條件是否基本成熟23）是否會(huì)導(dǎo)致相關(guān)行業(yè)、相鄰地區(qū)群眾的攀比4.安全性（12）潛在負(fù)效應(yīng)24）是否符合可持續(xù)發(fā)展的要求，是否會(huì)對(duì)生態(tài)環(huán)境、群眾健康權(quán)益造成重大影響25）是否會(huì)引起較大的影響社會(huì)治安和社會(huì)穩(wěn)定以及國(guó)際社會(huì)關(guān)注的事件26）是否會(huì)給其他地方、行業(yè)、群體帶來(lái)負(fù)面影響（13）群眾反對(duì)的激烈程度27）政策的目標(biāo)群體和利益相關(guān)群體反對(duì)政策的程度是否激烈28）媒體輿情、利益無(wú)關(guān)群體反對(duì)政策的程度是否激烈5.可控性（14）預(yù)防、化解措施29）對(duì)可能產(chǎn)生環(huán)境污染、生態(tài)環(huán)境影響的項(xiàng)目，是否有科學(xué)的治理、環(huán)保配套措施30）是否有相應(yīng)的預(yù)防預(yù)警措施防范社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)31）各類群體提出的異議和訴求能否在現(xiàn)行法律和政策框架內(nèi)妥善解決32）是否有相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案處置可能出現(xiàn)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)事件33）決策部門及相關(guān)部門是否能動(dòng)態(tài)跟蹤了解政策實(shí)施情況，并有針對(duì)性地開(kāi)展宣傳、解釋和說(shuō)服工作6.國(guó)際性（15）國(guó)際社會(huì)影響34）是否需要事先征求有關(guān)國(guó)際組織和國(guó)家的意見(jiàn)35）是否會(huì)引發(fā)國(guó)際社會(huì)的關(guān)注或負(fù)面效應(yīng)36）是否準(zhǔn)備相應(yīng)的應(yīng)對(duì)口徑37）是否需要向有關(guān)國(guó)際組織和國(guó)家通報(bào)

第四章評(píng)估流程重大決策社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程包括：風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)分析，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定，風(fēng)險(xiǎn)處置措施研究，評(píng)估報(bào)告編制等。一、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查（一）調(diào)查方法1.收集與決策事項(xiàng)有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策以及輿論熱點(diǎn)等方面的資料和信息。2.通過(guò)印發(fā)征求意見(jiàn)稿等方式，征求衛(wèi)生健康系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)部門、各省市的意見(jiàn)以及決策涉及的其他部委的意見(jiàn)建議，必要時(shí)還需征求人大代表、政協(xié)委員意見(jiàn)。3.采取公示、問(wèn)卷調(diào)查、實(shí)地走訪和召開(kāi)座談會(huì)、聽(tīng)證會(huì)等適當(dāng)形式，公開(kāi)征求意見(jiàn)。4.對(duì)依法依規(guī)不得在事前公開(kāi)的政策，可通過(guò)內(nèi)部渠道匯集信息，把調(diào)查范圍控制在適當(dāng)?shù)膶用妗?.選取部分有代表性的地區(qū)、部門、單位或決策對(duì)象開(kāi)展試點(diǎn)，收集分析有關(guān)反饋信息。（二）調(diào)查重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的重點(diǎn)包括（但不限于）以下幾個(gè)方面：1.與決策事項(xiàng)有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，在決策主體、決策內(nèi)容和決策程序上的相關(guān)規(guī)定；2.決策事項(xiàng)針對(duì)特定群體的，應(yīng)把握所涉及群體人員的數(shù)量、年齡結(jié)構(gòu)、文化背景，以及對(duì)決策事項(xiàng)的接受程度等方面的基本情況；3.決策事項(xiàng)未針對(duì)特定群體的，應(yīng)采用適當(dāng)?shù)某闃诱{(diào)查方法，把握所涉及群體人員的年齡結(jié)構(gòu)、文化背景、意見(jiàn)訴求等方面的基本情況。4.對(duì)決策事項(xiàng)持不贊同意見(jiàn)群體及其人員的數(shù)量、相關(guān)社會(huì)特征、意見(jiàn)和訴求及其激烈程度等情況；5.網(wǎng)絡(luò)媒體輿情的傾向；6.決策實(shí)施所需資源的準(zhǔn)備情況，應(yīng)急預(yù)案制訂情況；7.國(guó)際國(guó)內(nèi)其他區(qū)域、其他群體中相同或類似決策事項(xiàng)引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件的情況，以及針對(duì)此類事件開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的經(jīng)驗(yàn)。二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（一）建立風(fēng)險(xiǎn)初步清單可參考運(yùn)用下列方法：1.決策提出部門組織系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)部門，系統(tǒng)外政法、綜治、維穩(wěn)、信訪、法制、宣傳等部門和人大代表、政協(xié)委員，以及利益相關(guān)群體代表等進(jìn)行調(diào)查座談，邀請(qǐng)專家進(jìn)行判別，發(fā)現(xiàn)和識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。2.梳理并列出各類客觀存在的和潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素。3.參考相同或類似決策事項(xiàng)引發(fā)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)情況。（二）風(fēng)險(xiǎn)篩選分類梳理各方意見(jiàn)和情況，結(jié)合決策事項(xiàng)的具體情況和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的具體目標(biāo)，從識(shí)別的各類風(fēng)險(xiǎn)因素中，篩選主要的風(fēng)險(xiǎn)因素。（三）編制主要風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別表按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生階段等標(biāo)準(zhǔn)，將主要風(fēng)險(xiǎn)因素列成清單（參考表2）表2

主要風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別表（示例）序號(hào)發(fā)生階段風(fēng)險(xiǎn)因素1擬訂階段如政策實(shí)施前的宣傳、準(zhǔn)備不充分引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)等2實(shí)施過(guò)程中如政策出臺(tái)時(shí)機(jī)不當(dāng)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)等3實(shí)施后如政策實(shí)施引起其他群體攀比引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)等

三、風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)分析是指基于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的初步結(jié)論，對(duì)其引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生概率、影響范圍和潛在后果等進(jìn)行定性、定量分析的過(guò)程。（一）風(fēng)險(xiǎn)事件風(fēng)險(xiǎn)事件是指風(fēng)險(xiǎn)因素引發(fā)的對(duì)社會(huì)穩(wěn)定可能造成重大負(fù)面影響的各種群體性或個(gè)體極端事件。按照對(duì)社會(huì)穩(wěn)定影響的程度，主要風(fēng)險(xiǎn)事件一般可按表3劃分。表3

主要風(fēng)險(xiǎn)事件后果和影響

風(fēng)險(xiǎn)事件重大影響較大影響一般影響備注沖擊、圍攻黨政機(jī)關(guān)、要害部門及重點(diǎn)地區(qū)、部位、城所√發(fā)生打、砸、搶、燒及人員傷亡事件√非法集會(huì)、示威、游行√罷工、罷市、罷課√敵對(duì)勢(shì)力插手利用，內(nèi)外勾結(jié)形成熱點(diǎn)√集體上訪√進(jìn)X集體上訪；200人以上影響社會(huì)穩(wěn)定的集體上訪；重點(diǎn)地區(qū)、部位和場(chǎng)所聚集人數(shù)10人以上、100人以下的，可評(píng)估為重大影響極端個(gè)人事件√在公共場(chǎng)所實(shí)施自殺、自殘、自傷等極端行為，造成惡劣社會(huì)影響的，可評(píng)估為重大影響堵塞、阻斷交通√阻斷鐵路干線、國(guó)道、高速公路和重要交通樞紐，持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)的，可評(píng)估為重大影響媒體（網(wǎng)絡(luò)）出現(xiàn)負(fù)面輿情√輿情擴(kuò)散迅速、持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)、形成跨區(qū)域甚至全國(guó)影響的社會(huì)熱點(diǎn)事件，可評(píng)估為重大影響個(gè)人非正常上訪√揚(yáng)言采取極端行為，危害公共安全、他人人身安全的，可評(píng)估為較大影響靜坐、拉橫幅、喊口號(hào)、散發(fā)宣傳品√在重點(diǎn)地區(qū)、部位和場(chǎng)所發(fā)生，擾亂社會(huì)秩序的，可評(píng)估為較大影響散布有害信息√惡意散播謠言、危害社會(huì)穩(wěn)定的；向境內(nèi)外媒體和各類組織發(fā)布有關(guān)事項(xiàng)虛假信息，造成惡劣影響的，可評(píng)估為較大影響

（二）風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率評(píng)判風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率（p）是指各風(fēng)險(xiǎn)因素引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件的可能性，可采用0-1之間的數(shù)值來(lái)標(biāo)度，數(shù)值越小表示發(fā)生可能性越低，數(shù)值越大表示發(fā)生可能性越高。評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)可參考表4。表4

風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率（p）評(píng)判參考標(biāo)準(zhǔn)等級(jí)定量評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)定性評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)很高1.0≥p﹥0.8極有可能發(fā)生較高0.8≥p﹥0.6很有可能發(fā)生中等0.6≥p﹥0.4有可能發(fā)生較低0.4≥p﹥0.2發(fā)生的可能性較小很低0.2≥p﹥0發(fā)生的可能性很小

（三）風(fēng)險(xiǎn)影響分析風(fēng)險(xiǎn)影響（q）是指風(fēng)險(xiǎn)事件一旦發(fā)生對(duì)社會(huì)穩(wěn)定造成負(fù)面影響的嚴(yán)重程度。評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)可參考表5。表5

風(fēng)險(xiǎn)影響（q）評(píng)判參考標(biāo)準(zhǔn)等級(jí)定量評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)定性評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重1.0≥q﹥0.8在全國(guó)或更大范圍內(nèi)造成負(fù)面影響，需要通過(guò)長(zhǎng)時(shí)間努力、付出很大代價(jià)才能消除較大0.8≥q﹥0.6在全市造成負(fù)面影響，需要通過(guò)較長(zhǎng)時(shí)間、付出較大代價(jià)才能消除中等0.6≥q﹥0.4在當(dāng)?shù)卦斐韶?fù)面影響，需要通過(guò)一定的時(shí)間、付出一定代價(jià)才能消除較小0.4≥q﹥0.2在當(dāng)?shù)卦斐韶?fù)面影響，但可在短期內(nèi)消除微小0.2≥q﹥0在當(dāng)?shù)卦斐珊苄∝?fù)面影響，通過(guò)宣傳解釋和說(shuō)服即可消除

（四）風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)判風(fēng)險(xiǎn)程度（R）是指風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率（p）和風(fēng)險(xiǎn)影響（q）嚴(yán)重程度的組合，定量評(píng)判值R=p×q。評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)可參考表6。表6

風(fēng)險(xiǎn)程度（R）評(píng)判參考標(biāo)準(zhǔn)等級(jí)定量評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)定性評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)重大1.0≥R﹥0.64可能性大。一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生社會(huì)影響和損失大，影響和損失難以接受，必須采取積極有效的防范化解措施較大0.64≥R﹥0.36可能性較大。一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生社會(huì)影響和損失較大，影響和損失可以接受，需采取一定的防范化解措施一般0.36≥R﹥0.16可能性不大。一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生社會(huì)影響和損失不大，一般不影響政策的可行性，應(yīng)采取一定的防范化解措施較小0.16≥R﹥0.04可能性較小。一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生社會(huì)影響和損失較小，不影響政策的可行性微小0.04≥R﹥0可能性很小。一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生社會(huì)影響和損失很小，對(duì)政策可行性影響很小

實(shí)踐中，也可采用風(fēng)險(xiǎn)快速對(duì)照表（表7），快速確定各風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)程度。表7

風(fēng)險(xiǎn)快速對(duì)照表（示例）（概率p和影響q均取每檔中間值）嚴(yán)重（0.9）較小風(fēng)險(xiǎn)（0.09）一般風(fēng)險(xiǎn)（0.27）較大風(fēng)險(xiǎn)（0.45）較大風(fēng)險(xiǎn)（0.63）重大風(fēng)險(xiǎn)（0.81）較大（0.7）較小風(fēng)險(xiǎn)（0.07）一般風(fēng)險(xiǎn)（0.21）一般風(fēng)險(xiǎn)（0.35）較大風(fēng)險(xiǎn)（0.49）較大風(fēng)險(xiǎn)（0.63）中等（0.5）較小風(fēng)險(xiǎn)（0.05）較小風(fēng)險(xiǎn)（0.15）一般風(fēng)險(xiǎn)（0.25）一般風(fēng)險(xiǎn)（0.35）較大風(fēng)險(xiǎn)（0.45）較?。?.3）微小風(fēng)險(xiǎn)（0.03）較小風(fēng)險(xiǎn)（0.09）較小風(fēng)險(xiǎn)（0.15）一般風(fēng)險(xiǎn)（0.21）一般風(fēng)險(xiǎn)（0.27）微?。?.1）微小風(fēng)險(xiǎn)（0.01）微小風(fēng)險(xiǎn)（0.03）較小風(fēng)險(xiǎn)（0.05）較小風(fēng)險(xiǎn)（0.07）較小風(fēng)險(xiǎn)（0.09）很低（0.1）較低（0.3）中等（0.5）較高（0.7）很高（0.9）

風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，可采用風(fēng)險(xiǎn)因素及其風(fēng)險(xiǎn)程度匯總表（表8）來(lái)表現(xiàn)。表8

風(fēng)險(xiǎn)因素及其風(fēng)險(xiǎn)程度匯總表（示例）序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)概率影響程度風(fēng)險(xiǎn)程度1政策實(shí)施前宣傳、準(zhǔn)備不充分引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)中等較大較大2政策出臺(tái)時(shí)機(jī)不當(dāng)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)較高較大較大3政策實(shí)施引起其他群體攀比引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)中等中等一般…………

四、確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是指根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，綜合評(píng)判風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)，結(jié)合調(diào)查結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)事件等，在整體上確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（一）綜合指數(shù)評(píng)判在單一因素風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)判的基礎(chǔ)上，確定決策事項(xiàng)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)可采用綜合指數(shù)法，其步驟是：1.確定每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重。根據(jù)實(shí)際情況，組成專家組（一般5位以上），對(duì)單一風(fēng)險(xiǎn)因素（W）按照重要性程度進(jìn)行排序，并對(duì)排序后的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行賦值，統(tǒng)計(jì)計(jì)算權(quán)重（I）。2.計(jì)算綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)。建立綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)計(jì)算表（可參考表9），將每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重值（I）與風(fēng)險(xiǎn)程度（R）相乘，所得數(shù)值為每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)，將風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)計(jì)算表中所有風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)相加，得出綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)。綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)值越高，決策的風(fēng)險(xiǎn)程度越高。表9

綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)計(jì)算表（示例）風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重風(fēng)險(xiǎn)程度（R）風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)WI微小較小一般較大重大I×R政策實(shí)施前宣傳、準(zhǔn)備不充分引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)0.3200.640.205政策出臺(tái)時(shí)機(jī)不當(dāng)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)0.3000.640.192政策實(shí)施引起其他群體攀比引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)0.2600.360.094……因素引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)0.1200.640.077∑I×R

0.568（二）確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)結(jié)合單一因素風(fēng)險(xiǎn)程度、綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)、調(diào)查結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)事件等進(jìn)行分析，達(dá)到其中一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，即可判定為相應(yīng)的等級(jí)（可參考表10）。表10

重大決策風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)判參考標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)/參考標(biāo)準(zhǔn)A級(jí)B級(jí)C級(jí)單一因素風(fēng)險(xiǎn)程度2個(gè)及以上重大或5個(gè)及以上較大單一風(fēng)險(xiǎn)因素1個(gè)重大或2到4個(gè)較大單一風(fēng)險(xiǎn)因素1個(gè)較大或1到4個(gè)一般單一風(fēng)險(xiǎn)因素綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)﹥0.640.36-0.64﹤0.36調(diào)查結(jié)果分析通過(guò)報(bào)刊、互聯(lián)網(wǎng)、委主任信箱、問(wèn)卷調(diào)查、召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)等形式公開(kāi)征求意見(jiàn)，明確反對(duì)者超過(guò)33%；或反對(duì)意見(jiàn)十分激烈，有串聯(lián)上訪、申請(qǐng)游行、揚(yáng)言采取極端行為等情況通過(guò)報(bào)刊、互聯(lián)網(wǎng)、委主任信箱、問(wèn)卷調(diào)查、召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)等形式公開(kāi)征求意見(jiàn)，明確反對(duì)者占10%到33%；或雖反對(duì)者不超過(guò)10%，但有的反對(duì)意見(jiàn)強(qiáng)烈通過(guò)報(bào)刊、互聯(lián)網(wǎng)、委主任信箱、問(wèn)卷調(diào)查、召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)等形式公開(kāi)征求意見(jiàn)，反對(duì)者不超過(guò)10%，基本沒(méi)有反對(duì)意見(jiàn)或反對(duì)態(tài)度不激烈聽(tīng)取人大代表、政協(xié)委員意見(jiàn)，向相關(guān)地區(qū)、部委征求意見(jiàn)，召開(kāi)專題座談會(huì)、咨詢專家意見(jiàn)，明確反對(duì)意見(jiàn)超過(guò)33%；或反對(duì)者雖不超過(guò)33%，但有的反對(duì)意見(jiàn)比較強(qiáng)烈

五、研究處置措施在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基礎(chǔ)上，針對(duì)決策事項(xiàng)可能存在的主要風(fēng)險(xiǎn)，研究提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處置措施，包括預(yù)防化解措施和相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案等。（一）基本原則研究風(fēng)險(xiǎn)處置措施要重點(diǎn)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控的針對(duì)性和有效性，根據(jù)各階段的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，開(kāi)展全過(guò)程、動(dòng)態(tài)性評(píng)估，進(jìn)一步突出預(yù)研、預(yù)警、預(yù)防等工作重點(diǎn)，加強(qiáng)跟蹤反饋，及時(shí)調(diào)整、完善風(fēng)險(xiǎn)防控預(yù)案。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)影響程度較大的小概率事件，應(yīng)加強(qiáng)動(dòng)態(tài)監(jiān)控。如果風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率增大，要及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和防控措施作出相應(yīng)調(diào)整。（二）常用措施常用的風(fēng)險(xiǎn)處置措施有：風(fēng)險(xiǎn)回避，指考慮到風(fēng)險(xiǎn)存在和發(fā)生可能性，主動(dòng)放棄或拒絕實(shí)施可能導(dǎo)致?lián)p失的政策；風(fēng)險(xiǎn)抑制，指制訂計(jì)劃和采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性或減少可能造成的損失；風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，指將風(fēng)險(xiǎn)及其可能造成的損失全部或部分轉(zhuǎn)移到其他方面承擔(dān)；風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)，指針對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件制定可行的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置預(yù)案。以上四種類型，可選擇其中一種或多種組合來(lái)應(yīng)對(duì)和控制風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)研究提出的各項(xiàng)措施要?dú)w納匯總，形成匯總表（可參考表11），明確落實(shí)處置措施的責(zé)任單位和配合單位。表11

風(fēng)險(xiǎn)處置措施匯總表（示例）風(fēng)險(xiǎn)因素處置措施責(zé)任單位配合單位政策實(shí)施前宣傳、準(zhǔn)備不充分引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)1）精心策劃輿論宣傳的主題

2）加強(qiáng)與媒體的溝通，引導(dǎo)媒體開(kāi)展持續(xù)研究和全面報(bào)道政策擬訂部門新聞宣傳部門等政策出臺(tái)時(shí)機(jī)不當(dāng)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)1）制定多套實(shí)施方案進(jìn)行比選，選擇相對(duì)合適的出臺(tái)時(shí)機(jī)

2）與相關(guān)地區(qū)和部門統(tǒng)一協(xié)調(diào)，為政策出臺(tái)實(shí)施創(chuàng)造有利條件政策擬訂部門有關(guān)地區(qū)、職能部門利益群體橫向攀比引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)1）根據(jù)縱向、橫向情況優(yōu)化政策內(nèi)容，增強(qiáng)合理性和接受度

2）做好有關(guān)政策內(nèi)容和依據(jù)的解釋說(shuō)明工作政策擬訂部門新聞宣傳、信訪部門等重點(diǎn)人員鼓動(dòng)“維權(quán)”引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)1）加強(qiáng)重點(diǎn)人員的關(guān)注和溝通，落實(shí)穩(wěn)控措施

2）拓寬對(duì)話溝通渠道，引導(dǎo)利益群體合理合法表達(dá)訴求政策所涉地區(qū)，信訪、維穩(wěn)部門政策擬訂部門、有關(guān)職能部門等……（三）實(shí)施建議根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析情況和評(píng)判的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提出實(shí)施建議，具體包括：不予實(shí)施；暫緩實(shí)施；調(diào)整政策方案、降低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后再實(shí)施；采取有效的防范化解措施后再實(shí)施；做好說(shuō)服解釋工作、妥善處理合理訴求后可實(shí)施等。

第五章

報(bào)告編制編制評(píng)估報(bào)告是指編制《×××政策社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》及相關(guān)說(shuō)明。一、主要內(nèi)容評(píng)估報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括：評(píng)估主體，評(píng)估事項(xiàng)和評(píng)估過(guò)程、各方意見(jiàn)及其采納情況，可能引發(fā)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論和對(duì)策建議，風(fēng)險(xiǎn)處置措施等內(nèi)容。二、報(bào)告格式建議重大決策社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告格式如下：1.封面2.編制說(shuō)明3.目錄4.正文5.附件及附圖6.參與人員名單及簽名三、正文提綱評(píng)估報(bào)告正文可參照如下提綱編寫：前言簡(jiǎn)要闡述風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的由來(lái)等方面的基本情況。第1章評(píng)估概括1.1評(píng)估事項(xiàng)概括簡(jiǎn)要闡述政策實(shí)施的緣由，政策內(nèi)容，擬實(shí)施的時(shí)間，擬采取的主要方法措施等方面的基本情況。1.2評(píng)估主體闡述風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及其報(bào)告編制主體。1.3評(píng)估依據(jù)闡述作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估依據(jù)的法規(guī)、文件、資料，要列出名稱、來(lái)源、發(fā)布日期，并將其中必要的部分全文附后，作為評(píng)估報(bào)告的附件。1.4評(píng)估過(guò)程簡(jiǎn)要闡述風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作所經(jīng)歷的主要過(guò)程，可按風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定、風(fēng)險(xiǎn)處置措施研究、評(píng)估報(bào)告編制并接受審查評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制等列出重要的工作節(jié)點(diǎn)和工作內(nèi)容。1.5結(jié)論和建議簡(jiǎn)要闡述重要意見(jiàn)及其采納的情況，主要風(fēng)險(xiǎn)因素，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)判結(jié)論和建議，主要的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和控制措施以及應(yīng)急預(yù)案等。第2章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容2.1風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查2.1.1

調(diào)查過(guò)程和方法簡(jiǎn)要闡述風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的主要過(guò)程和使用的調(diào)查方法。2.1.2

調(diào)查結(jié)果重點(diǎn)闡述風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查中收集的各方意見(jiàn)，以及對(duì)意見(jiàn)的采納情況。2.2

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析可參考表2將識(shí)別的主要風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行羅列，并依次對(duì)各主要風(fēng)險(xiǎn)因素可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)事件、發(fā)生概率、風(fēng)險(xiǎn)影響和風(fēng)險(xiǎn)程度展開(kāi)分析，最后可參考表8進(jìn)行匯總。2.3

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)判2.3.1

評(píng)判方法簡(jiǎn)要說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)判所使用的方法。2.3.2

評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)可采用表10作為確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的參考標(biāo)準(zhǔn)。2.3.3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)闡述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)判的結(jié)論。第3章風(fēng)險(xiǎn)處置措施3.1

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和控制措施闡述研究提出的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和控制措施，可參考表11歸納匯總。3.2應(yīng)急預(yù)案闡述研究提出的應(yīng)急預(yù)案及其主要內(nèi)容和責(zé)任主體。

第六章

審查評(píng)價(jià)為確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的質(zhì)量，評(píng)估報(bào)告應(yīng)接受審查評(píng)價(jià)。審查評(píng)價(jià)主要圍繞評(píng)估內(nèi)容、程序和方法等，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)處置措施和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)判等進(jìn)行審查評(píng)價(jià)。一、評(píng)估內(nèi)容和方法審查對(duì)評(píng)估報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性和評(píng)估程序的完備性、評(píng)估方法的科學(xué)性等，進(jìn)行總體評(píng)價(jià)。二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別審查主要審查評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的全面性和深入性，風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別的全面性和準(zhǔn)確性，判斷是否有重要遺漏，并匯總形成