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2012年證券基礎(chǔ)知識(shí)模擬測(cè)試題一
第一部分:?jiǎn)芜x題
請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案,每題0.5分。
1、封閉式基金期滿終止,清產(chǎn)核資后的()按投資者的出資比例進(jìn)行分配。
A、基金總資產(chǎn)B、基金凈資產(chǎn)C、可分配收益D、基金資本
2、按是否在證券交易所掛牌交易,證券可分為()。
A、上市證券和非上市證券B、上市證券和掛牌證券
C、掛牌證券和公債證券D、場(chǎng)內(nèi)證券和場(chǎng)外證券
3、對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)為()?
A、財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、國(guó)有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會(huì)C、司法部和證監(jiān)會(huì)
D、人民銀行和證監(jiān)會(huì)
4、事業(yè)單位用于證券投資的資金,按國(guó)家規(guī)定必須是該單位有權(quán)自行支配的()
A、借入資金B(yǎng)、自有資金C、預(yù)算內(nèi)資金D、預(yù)算外資金
5、股票未來(lái)收益的現(xiàn)值是股票的()
A、票面價(jià)值B、帳面價(jià)值C、清算價(jià)值D、內(nèi)在價(jià)值
6。某債券為一年付一次利息的息票債券,票面值為1000元,息票利率為8%,期限為
10年,當(dāng)市場(chǎng)利率為7%時(shí),該債券的發(fā)行價(jià)格為().
A、1060.24B、1070.24C.1080.24D、1090.24
7。以下哪一個(gè)機(jī)構(gòu)不是會(huì)員制證券交易所設(shè)立的機(jī)構(gòu)?()
A、會(huì)員大會(huì)B、董事會(huì)C、理事會(huì)D、監(jiān)察委員會(huì)
8、按是否在證券交易所掛牌交易,證券可分為()。
A、上市證券和非上市證券B、上市證券和掛牌證券
C、掛牌證券和公債證券D、場(chǎng)內(nèi)證券和場(chǎng)外證券
9、證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用()
A、自有資金和依法籌集的資金B(yǎng)、借入資金和自有資金
C、借入資金和依法籌集的資金D、融入資金和自有資金
10,我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定,基金管理公司的最低實(shí)收資本為
人民幣()萬(wàn)元。
A、1000B、2000C、3000D、5000
11、在實(shí)踐中,某股東要有股份公司實(shí)際的最大決策權(quán),則持有的股票數(shù)額必須
達(dá)到?jīng)Q策所需的()。
A、絕對(duì)多數(shù)B、相對(duì)多數(shù)C、有效多數(shù)D、超過(guò)半數(shù)
12、按發(fā)行債券時(shí)規(guī)定的還本時(shí)間,在債券到期時(shí)一次全部?jī)斶€本金的償債方式,
被稱為()o
A、展期償還B、滿期償還C、全額償還D、部分償還
13、證券投資基金的資金主要投向()?
A、實(shí)業(yè)B、郵票C、有價(jià)證券D、珠寶
14、職業(yè)道德是人們?cè)诟鞣N職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)該遵守的()。
A、職業(yè)紀(jì)律B、職業(yè)操守C、職業(yè)規(guī)范D、道德規(guī)范
15、職業(yè)態(tài)度是從業(yè)人員對(duì)本職工作的()認(rèn)識(shí)、情感傾向和行為方式,也是一個(gè)
人對(duì)其職業(yè)地位、職業(yè)理想、職業(yè)責(zé)任主觀認(rèn)識(shí)的心理表現(xiàn)。
A、性質(zhì)B、價(jià)值C、責(zé)任D、客觀
16、為了有效實(shí)施投資計(jì)劃并降低風(fēng)險(xiǎn),《基金辦法》規(guī)定,同一基金管理人管
理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券,不得超過(guò)該證券的()?
A、5%B、10%C、30%D、40%
17。()年,日本發(fā)布《證券交易法》規(guī)定銀行和信托機(jī)構(gòu)不準(zhǔn)從事有價(jià)證券的
買賣和承銷等業(yè)務(wù),這類業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)及相關(guān)利潤(rùn)的收取應(yīng)由證券公司從事,從而
確立了銀行業(yè)與證券業(yè)的分離體制。
A、1933B、1940C、1971D、1948
18、對(duì)于暫時(shí)沒(méi)有集資需要的ADR計(jì)劃,合適的選擇應(yīng)是()ADR。
A、一級(jí)有擔(dān)保B、二級(jí)有擔(dān)保C、三級(jí)有擔(dān)保D、144A私募
19、開(kāi)放式基金的交易價(jià)格取決于()。
A、基金總資產(chǎn)值B、基金單位凈資產(chǎn)值C、供求關(guān)系D、基金資產(chǎn)凈值
20、為適應(yīng)股份有限公司境外募集股份及境外上市的需要,1994年8月18日國(guó)務(wù)院
第160號(hào)令發(fā)布了(),它對(duì)于我國(guó)股份有限公司境外募集股份與境外上市具有重
要的指導(dǎo)意義。
A、《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》
B、《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》
C、《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》
D、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》
21、投資者A以14元1股的價(jià)格買入X公司股票若干股,年終分得現(xiàn)金股息0.90元,
計(jì)算投資者A的股利收益率.
A、5.96%B、6.43%C、8.98%D、5.08%
22、證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)在美國(guó)稱()。
A、投資銀行B、商人銀行C、證券公司D、證券商
23、償還期限在1年以上10年以下的國(guó)債被稱為()。
A、短期國(guó)債B、中期國(guó)債C、長(zhǎng)期國(guó)債D、無(wú)期國(guó)債
24、率先推出外匯期貨交易,標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是()
A、芝加哥商品交易所B、芝加哥期貨交易所
C、國(guó)際貨幣市場(chǎng)D、美國(guó)堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所
25、按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定,基金管理人由()機(jī)構(gòu)擔(dān)任。
A、證券公司B、基金管理公司C、信托投資公司D、保險(xiǎn)公司
26、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)有()
A、承銷、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)B、兼并收購(gòu)、基金管理C、承銷、經(jīng)紀(jì)、咨詢服務(wù)
D、承銷、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、兼并收購(gòu)、基金管理、咨詢服務(wù)及其他業(yè)務(wù)
27。保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要是考慮()
A、本金安全和收益率B、流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)C、投資和融資D、調(diào)劑資金余缺
28、世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股價(jià)指數(shù)是()
A、道一瓊斯股價(jià)指數(shù)B、《金融時(shí)報(bào)》指數(shù)C、日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)D、恒生指數(shù)
29、證券必須同時(shí)具備的兩個(gè)最基本特征是()?
A、法律特征與經(jīng)濟(jì)特征B、法律特征與書面特征
C、經(jīng)濟(jì)特征與書面特征D、經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征
30、我國(guó)對(duì)法人股在互相持股方面的一個(gè)規(guī)定是,一個(gè)公司擁有另一個(gè)企業(yè)占()
以上的股份,則后者不能購(gòu)買前者的股份。
A、5%B、10%C、15%D、20%
31、證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的(),單獨(dú)立戶管理。
A、商業(yè)銀行B、金融機(jī)構(gòu)C、證券公司D、工商銀行
32、影響期權(quán)價(jià)格的最主要原因是()。
A、期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格B、標(biāo)的物資產(chǎn)的現(xiàn)價(jià)C、標(biāo)的物資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)D、合約的期限
33、在股票票面上標(biāo)明的金額,是股票的()。
A、票面價(jià)值B、帳面價(jià)值C、清算價(jià)值D、內(nèi)在價(jià)值
34、三個(gè)月期歐洲美元期貨的報(bào)價(jià)指數(shù)是().
A、100與年收益率的差
B、100與合約最后交易日的3個(gè)月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率的差
C、100與年貼現(xiàn)率的差D、100與年收益率的和
35、設(shè)基金A在2000年7月某估價(jià)日計(jì)算的基金資產(chǎn)總額為13532.3萬(wàn)元,負(fù)債總額
為35.4萬(wàn)元,保管費(fèi)率為0.2%.計(jì)算該月應(yīng)提取的基金保管費(fèi)是()萬(wàn)元.
A、2.2495B、1.5368C、0.8985D、3.5486
36、深圳證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本股,以指數(shù)計(jì)算日股份
數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)平均計(jì)算的股價(jià)指數(shù)是()
A、上證綜合指數(shù)B、深證綜合指數(shù)C、上證30指數(shù)D、深證成份股指數(shù)
37、在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí),將樣本股票基期價(jià)格和計(jì)算期價(jià)格分別加總,然后再求
出股價(jià)指數(shù),這種方法是()?
A、相對(duì)法B、綜合法C、基期加權(quán)法D、計(jì)算期加權(quán)法
38、職業(yè)道德范疇是反映職業(yè)活動(dòng)中從業(yè)人員與社會(huì)他人之間最本質(zhì)、最重要、
最普遍的道德關(guān)系的一些()。
A、基本概念B、基本準(zhǔn)則C、基本特征D、基本關(guān)系
39、契約型基金反映的是()關(guān)系。
A、產(chǎn)權(quán)關(guān)系B、所有權(quán)關(guān)系C、債權(quán)債務(wù)關(guān)系D、信托關(guān)系
40、政府為了實(shí)施某種特殊政策而發(fā)行的國(guó)債是()o
A、赤字國(guó)債B、建設(shè)國(guó)債C、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債D、特種國(guó)債
41、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是().
A、券面形態(tài)B、發(fā)行方式C、流通方式D、償還方式
42、在下述四個(gè)結(jié)論中,正確的結(jié)論是()
A、職業(yè)道德具有職業(yè)上的普遍性B、職業(yè)道德具有內(nèi)容上的穩(wěn)定性
C、職業(yè)道德具有形式上的同一性D、結(jié)論A、B及C都不是正確的。
43、證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金,交由()托管。
A、基金托管人B,基金承銷公司C、基金管理公司D、基金投資顧問(wèn)
44、一般不在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的證券是()。
A、債券B、新發(fā)行的各類證券
C、不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的證券D、封閉式基金的受益憑證
45、除按規(guī)定分得本期固定股息外,無(wú)權(quán)再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股,稱
為()o
A、非累積優(yōu)先股B、非參與優(yōu)先股C、可贖回優(yōu)先股D、股息率固定優(yōu)先股
46、1982年2月率先開(kāi)辦堪薩斯價(jià)值線綜合指數(shù)期貨,標(biāo)志著股價(jià)指數(shù)期貨的正
式產(chǎn)生的交易所是()。
A、芝加哥商業(yè)交易所B、芝加哥期貨交易所C、紐約證券交易所
D、美國(guó)堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所
47、股票價(jià)格與經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的關(guān)系是()
A、股票價(jià)格先于經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)而變動(dòng)B、股票價(jià)格與經(jīng)濟(jì)周期同步變動(dòng)
C、股票價(jià)格落后于經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)D、股票價(jià)格變動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)無(wú)關(guān)
48、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí),能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股,稱為()
A、參與優(yōu)先股B、累積優(yōu)先股C、可贖回優(yōu)先股D、股息率可調(diào)整優(yōu)先股
49、社會(huì)主義職業(yè)道德的基本原則的內(nèi)容之一是()。
A、物質(zhì)利益原則B、經(jīng)濟(jì)效益原則C、社會(huì)效益原則D、人民利益原則
50、設(shè)按2000年5月8日收盤價(jià)計(jì)算,基金B(yǎng)擁有的金融資產(chǎn)總值為22724.3萬(wàn)元,現(xiàn)
金為37.4萬(wàn)元,已售出1億基金單位.試以已知價(jià)法計(jì)算基金B(yǎng)在2000年5月9日的基
金單位資產(chǎn)凈值.
A、2.276B、2.586C、4.323D、3.789
51、金融期貨證券是一種()
A、商品證券B、資本證券C、貨幣證券D、憑證證券
52、在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí),先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù),再加總求算術(shù)平均數(shù),是
股價(jià)指數(shù)計(jì)算方法中的()?
A、相對(duì)法B、綜合法C、基期加權(quán)法D、計(jì)算期加權(quán)法
53、我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)()初期。
A、60年代B、70年代C、80年代D、90年代
54、證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的(),供委托人使用。采取其
他方式的,必須作出委托記錄。
A、證券買賣委托書B(niǎo)、買賣成交報(bào)告單C、指定交易協(xié)議書D、交割單
55、某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán),該公司股票現(xiàn)在的市價(jià)是每股12.80元,新股的認(rèn)購(gòu)
價(jià)格是每股9.80元,買1股新股需要5個(gè)優(yōu)先認(rèn)股權(quán).試計(jì)算附權(quán)優(yōu)先股和除權(quán)優(yōu)先
股權(quán)的價(jià)值.
A、0.50.4B、0.50.5C、0.40.4D、0.40.5
56、在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后,公司以一部分股本作為股息派發(fā),稱之為
()O
A、股票股息B、財(cái)產(chǎn)股息C、負(fù)債股息D、建業(yè)股息
57、證券公司從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中,按其所屬的證券公司的指令或者利用
職務(wù)違反交易規(guī)則的,責(zé)任應(yīng)由()
A、所屬證券公司不負(fù)責(zé)任,由其本人負(fù)責(zé)B、所屬證券公司承擔(dān)全部責(zé)任
C、證券登記結(jié)算公司負(fù)連帶責(zé)任D、證券登記結(jié)算公司負(fù)全部責(zé)任
58、債券是由()出具的。
A、投資者B、債權(quán)人C、債務(wù)人D、代理發(fā)行者
59、根據(jù)《證券法》規(guī)定,設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),自有資金不少于人民幣:()
A、5億元B、2億元C、5千萬(wàn)元D、1億元
60、封閉式基金的交易價(jià)格主要取決于()。
A、基金總資產(chǎn)B、基金凈資產(chǎn)C、供求關(guān)系D、其他
61、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按業(yè)務(wù)范圍劃分,可分()。
A、證券承銷商、證券經(jīng)紀(jì)商和證券自營(yíng)商等B、證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)
C、證券公司和可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的信托投資公司D、證券公司與證券商
62、某股價(jià)平均數(shù),選擇ABC三種股票為樣本股,這三種股票的發(fā)行股數(shù)分別為
10000萬(wàn)股,8000萬(wàn)股和5000萬(wàn)股.某計(jì)算日,這三種樣本股的收盤價(jià)分別為8.00元,
9.00元和7.60元,計(jì)算該日這三種股票的以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價(jià)平均數(shù).
A、9.43B、8.43C、10.11D、8.69
63、證券投資基金的資金主要投向()
A、實(shí)業(yè)B、郵票C、有價(jià)證券D、珠寶
64、認(rèn)股權(quán)證的認(rèn)購(gòu)期限一般為()。
A、2-10年B、3-10年C、兩周到30天D、兩周到60天
65、在債券寬限期過(guò)后,分次在規(guī)定的日期,按一定的償還率償還本金。這種償
還方式被稱為()。
A、隨時(shí)償還B、任意償還C、到期償還D、定期償還
66、根據(jù)1997年12月10日國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布的《證券交易所管理辦法》規(guī)定,
證券交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是()
A、有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
B、有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)
C、有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
D、有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
67、被公認(rèn)的職業(yè)道德事實(shí)上是一種代代相傳的職業(yè)傳統(tǒng),已形成人們()的職
業(yè)心理和職業(yè)習(xí)慣,因而職業(yè)道德作為一種職業(yè)行為規(guī)范具有穩(wěn)定性。
A、普遍B、規(guī)范C、絕對(duì)穩(wěn)定D、比較穩(wěn)定
68、為加強(qiáng)證券市場(chǎng)的規(guī)范和監(jiān)管,保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公眾利益,促進(jìn)
證券市場(chǎng)健康發(fā)展,1997年3月3日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)制定并頒布了()
A、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》B、《關(guān)于嚴(yán)禁國(guó)有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定》
C、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》D、《證券市場(chǎng)禁入暫行規(guī)定》
69、金融期貨的交易對(duì)象是()。
A、金融商品B、金融商品合約C、金融期貨合約D、金融期權(quán)
70、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用()。
A、自有資金和依法籌集的資金B(yǎng)、借入資金和自有資金C、借入資金和依法籌集的資金
D、融入資金和自有資金
第二部分:多選題
請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案,每題0.5分。
1、目前,我國(guó)證券公司的管理模式主要是()?
A、業(yè)務(wù)總部式B、分公司式C、單一式D、結(jié)合式
2、流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債,它的特征是().
A、自由轉(zhuǎn)讓B、主要吸收儲(chǔ)蓄資金C、通常不記名D、自由認(rèn)購(gòu)E、無(wú)面值
3、債券寬限期以后,發(fā)行人可以自由決定償還時(shí)間,任意償還債券的一部分或全
部。這種方式可稱為()。
A、定期償還B、任意償還C、定時(shí)償還D、隨時(shí)償還E、按期償還
4、我國(guó)證券交易所的理事會(huì)具有以下職權(quán)()o
A、制定和修改證券交易所章程B、選舉和罷免會(huì)員理事
C、執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議D、制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則E、審定對(duì)會(huì)員的接納
5、衡量股票投資收益水平的指標(biāo)主要有()o
A、股利收益率B、持有期收益率C、到期收益率D、拆股后持有期收益率E、直接收益率
6、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為()。
A、商業(yè)匯票B、憑證證券C、無(wú)價(jià)證券D、商品證券E、資本證券
7、國(guó)債按資金用途可以分為()?
A、赤字國(guó)債B、建設(shè)國(guó)債C、永久國(guó)債D、特種國(guó)債E、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債
8、下列有關(guān)證券登記結(jié)算公司說(shuō)法正確的有()。
A、法人B、以營(yíng)利為目的C、是有限責(zé)任公司
D、為證券交易提供集中的登記,托管與結(jié)算服務(wù)
9、股價(jià)平均數(shù)的種類有()o
A、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)B、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)C、基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)
D、計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)E、修正股價(jià)平均數(shù)
10、證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)象包括(),
A、證券發(fā)行人B、證券投資者C、上市公司D、證券中介機(jī)構(gòu)
11、普通股票股東享有的權(quán)利主要是()o
A、公司重大決策的參與權(quán)B、公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)C、選擇管理者D、其他權(quán)利
12、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于()。
A、所反映的關(guān)系不同B、所籌資金的投向不同C、收益水平不同D、風(fēng)險(xiǎn)水平不同
13、備兌憑證的構(gòu)成要素是()。
A、發(fā)行主體B、標(biāo)的物C、發(fā)行規(guī)模D、協(xié)議價(jià)格E、認(rèn)股比率
14、證券投資基金資金的主要投向是()o
A、房地產(chǎn)B、股票C、債券D、金融期貨E、貨幣市場(chǎng)工具
15、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要表現(xiàn)在()o
A、履約保證不同B、投資者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同
C、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同D、標(biāo)的物不同E、盈虧的特點(diǎn)不同
16、普通股股東的權(quán)利是()。
A、公司重大決策參與權(quán)B、公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)C、選擇管理者D、其他權(quán)利
17、股票價(jià)格指數(shù)的計(jì)算方法可分為以下幾種()。
A、相對(duì)法B、綜合法C、計(jì)算期加權(quán)D、基期加權(quán)E、幾何加權(quán)
18、債券票面金額定得較小,將會(huì)()。
A、有利于小額投資者購(gòu)買B、發(fā)行工作量大C、持有者分布面廣
D、印刷費(fèi)用較高E、適宜私募發(fā)行
19、契約型基金的當(dāng)事人有()o
A、管理人B、托管人C、承銷公司D、投資者
20、影響認(rèn)股權(quán)證價(jià)值的因素主要有()o
A、普通股的市價(jià)B、認(rèn)股數(shù)量C、剩余有效期間D、換股比率E、認(rèn)股價(jià)格
21、股票的收益率一般高于債券,這是因?yàn)楣善泵媾R的()風(fēng)險(xiǎn)比債券大得多。
A、周期波動(dòng)B、信用C、經(jīng)營(yíng)D、購(gòu)買力E、財(cái)務(wù)
22、證券投資基金的費(fèi)用主要包括()。
A、管理費(fèi)B、托管費(fèi)C、運(yùn)作費(fèi)D、宣傳費(fèi)用E、清算費(fèi)用
23、在我國(guó)《基金辦法》中,()是作為基金托管人所需具備的條件予以規(guī)定的。
A、實(shí)收資本不少于1000萬(wàn)元B、設(shè)有專門的基金管理部
C、有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員D、具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件
E、具備安全、高效的清算、交割能力
24、基金管理人在遇到()時(shí),有權(quán)暫停估值。
A、基金投資所涉及的證券交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因故暫停營(yíng).業(yè)時(shí)
B、出現(xiàn)巨額贖回的情形C、基金投資所涉及的證券因故停牌
D、其他無(wú)法抗拒的原因致使管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金的資產(chǎn)凈值
25、場(chǎng)外交易市場(chǎng)具有以下幾個(gè)特征()o
A、是分散的無(wú)形市場(chǎng)B、采取經(jīng)紀(jì)商制C、擁有眾多的證券種類和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
D、以競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行證券交易E、管理比較寬松
26、無(wú)面額股票的特點(diǎn)是()o
A、可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例B、發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活
C、為股票發(fā)行價(jià)格提供依據(jù)D、便于股票分割
27、影響期權(quán)價(jià)格的主要因素有()。
A、期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格B、標(biāo)的物資產(chǎn)的現(xiàn)價(jià)C、標(biāo)的物資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)
D、合約的期限E、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率
28、金融債券與銀行存款比較,它的特征在于()。
A、優(yōu)先性B、流動(dòng)性C、集中性D、高利性E、專用性
29、公債與其他債券相比,有以下特點(diǎn)()。
A、票面額大B、流通性強(qiáng)C、收益穩(wěn)定D、免稅待遇E、安全性高
30、證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括()。
A、信用風(fēng)險(xiǎn)B、政策風(fēng)險(xiǎn)C、利率風(fēng)險(xiǎn)D、周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)E、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
31、股息的具體形式有()?
A、現(xiàn)金股息B、配股C、財(cái)產(chǎn)股息D、負(fù)債股息E、建業(yè)股息
32、下列哪些機(jī)構(gòu)屬證券服務(wù)機(jī)構(gòu)()。
A、證券公司B、證券商C、證券登記結(jié)算公司D、證券投資咨詢公司
33、普通股票的功能是()。
A、籌資功能B、投資功能C、投機(jī)功能D、保值功能
34、金融期權(quán)的種類主要有()?
A、金融期貨合約期權(quán)B、外幣期權(quán)C、股票指數(shù)期權(quán)D、利率期權(quán)E、股票期權(quán)
35、證券發(fā)行市場(chǎng)的部分組成是()o
A、證券發(fā)行人B、證券投資者C、證券中介機(jī)構(gòu)D、證券管理機(jī)構(gòu)
36、證券交易所對(duì)證券交易行為的管理主要包括以下內(nèi)容()?
A、反欺詐B、反壟斷C、反操縱D、反內(nèi)幕交易E、反聯(lián)手做莊
37、認(rèn)股權(quán)證的三要素是()?
A、認(rèn)股方式B、認(rèn)股期限C、認(rèn)股價(jià)格D、認(rèn)股時(shí)間E、認(rèn)股數(shù)量
38、普通股票的基本特征為,普通股票是()。
A、最基本、最重要的股票B、標(biāo)準(zhǔn)的股票C、收益最高的股票D、風(fēng)險(xiǎn)最大的股票
39、債券票面的基本要素有()o
A、票面價(jià)值B、償還期限C、利率D、發(fā)行者名稱E、承銷者名稱
40、每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值,可稱謂()o
A、內(nèi)在價(jià)值B、賬面價(jià)值C、股票凈值D、每股凈資產(chǎn)
41、存托憑證的優(yōu)點(diǎn)為()?
A、市場(chǎng)容量大、籌資能力強(qiáng)B、發(fā)行一級(jí)ADR的手續(xù)簡(jiǎn)單、發(fā)行成本低
C、減輕公司的利息負(fù)擔(dān)D、避開(kāi)直接發(fā)行股票與債券的法律要求
E、解決公司經(jīng)營(yíng)或財(cái)務(wù)上的困難
42、普通股票的功能是()?
A、籌資功能B、投資功能C、投機(jī)功能D、保值功能
43、期貨價(jià)格的特點(diǎn)是()o
A、預(yù)期性B、隱密性C、連續(xù)性D、權(quán)威性
44、影響封閉式基金單位價(jià)格的直接因素有()?
A、資產(chǎn)凈值B、基金收益C、市場(chǎng)供求狀況D、基金風(fēng)險(xiǎn)
45、根據(jù)投資標(biāo)的劃分,證券投資基金可分為()o
A、股票基金B(yǎng)、國(guó)債基金C、貨幣市場(chǎng)基金D、平衡基金E、黃金基金
46、國(guó)際債券的種類有()?
A、全球債券B、本國(guó)債券C、美國(guó)債券D、外國(guó)債券E、歐洲債券
47、()是不能流通轉(zhuǎn)讓的。
A、基本建設(shè)債券B、財(cái)政債券C、特種債券D、保值債券E、國(guó)庫(kù)券
48、1981年以來(lái),我國(guó)發(fā)行的國(guó)債品種有().
A、國(guó)庫(kù)券B、財(cái)政債券C、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券D、國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債E、保值公債
49、債券基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為()。
A、市場(chǎng)利率下調(diào),基金收益下降B、市場(chǎng)利率上調(diào),基金收益下降
C、市場(chǎng)利率上調(diào),基金收益上升D、市場(chǎng)利率下調(diào),基金收益上升
50、債券是一種()?
A、真實(shí)資本B、虛擬資本C、有價(jià)證券D、收益憑證
51、我國(guó)的《公司法》規(guī)定,股票發(fā)行價(jià)格可以和票面金額()。
A、相等B、無(wú)關(guān)C、超過(guò)票面金額D、低于票面金額
52、債券發(fā)行人決定債券票面利率要考慮的主要因素有()。
A、投資者接受程度B、債券信用級(jí)別C、利息支付方式和計(jì)息方式
D、債券市場(chǎng)價(jià)格E、證券主管部門的管理和指導(dǎo)
53、債券按照其券面形態(tài)劃分,有。。
A、水印式債券B、凸紙版?zhèn)疌、實(shí)物債券D、憑證式債券E、記賬式債券
54、債券風(fēng)險(xiǎn)主要有()o
A、公司虧損風(fēng)險(xiǎn)B、市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C、信用風(fēng)險(xiǎn)D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
55、金融期貨的類型主要有()。
A、外匯期貨B、股票期貨C、股價(jià)期貨D、利率期貨E、股價(jià)指數(shù)期貨
56、()不屬于擔(dān)保證券。
A、保證公司債B、收益公司債C、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債D、信用公司債E、可轉(zhuǎn)換公司債
57、證券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象為()?
A、各類公司債券B、地方債券C、普通股股票D、中央政府的債券
58、參加場(chǎng)外交易的證券商包括()。
A、證券經(jīng)紀(jì)商B,會(huì)員證券商C、非會(huì)員證券商D、證券承銷商
E、專門買賣政府債券、地方政府債券及地方公共罷休債券的證券商
59、國(guó)債按償還期限可以分為()。
A、限期國(guó)債B、中期國(guó)債C、短期國(guó)債D、長(zhǎng)期國(guó)債E、展望國(guó)債
60、債券的性質(zhì)可以概括為()o
A、屬于有價(jià)證券B、是一種真實(shí)資本C、是債權(quán)的表現(xiàn)D、是所有權(quán)憑證
E、是一種參與經(jīng)營(yíng)的資格
第三部分:是非題
請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇最適合的答案,每題0.5分。
1、國(guó)庫(kù)券起源于英國(guó),屬于一種彌補(bǔ)國(guó)庫(kù)長(zhǎng)期收支差額的政府債券。
2、1982年2月,美國(guó)堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所開(kāi)辦堪薩斯價(jià)值線綜合指數(shù)期貨,這標(biāo)
志著股價(jià)指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生。
3、股票的流動(dòng)性是指股票可以自由地進(jìn)行交易。
4、當(dāng)可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值低于其理論價(jià)值時(shí),投資者可繼續(xù)持有債券,一方面
可得到每年固定的債息,一方面可等待普通股價(jià)格的上漲。
5、ADR業(yè)務(wù)中,托管銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶,安排ADR在存券信托公司的保管
和清算。
6、證券公司在英國(guó)稱商人銀行。
7、債券的特征之一是參與性。
8、債券投資不能收回有兩種情況:一是債務(wù)人不履行債務(wù),二是流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
9、我國(guó)《公司法》規(guī)定,股份有限公司對(duì)社會(huì)公眾發(fā)行的股票,必須是記名股票。
10、基金的風(fēng)險(xiǎn)可能小于股票.
11、公司型基金不是法人
12、證券公司的功能作用主要體現(xiàn)在媒介資金供需、構(gòu)造證券市場(chǎng)、優(yōu)化資源配
置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中等方面。
13、一般來(lái)說(shuō),當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí),應(yīng)發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券,這樣可以
有利于降低籌資者的利息負(fù)擔(dān)。
14、貨幣基金的收益隨市場(chǎng)利率的下跌而上升,隨市場(chǎng)利率的上調(diào)而下降。
15、歐洲債券是指歐洲國(guó)家在其本國(guó)境內(nèi)發(fā)行的,以歐洲貨幣單位為面值的債券。
16、基金對(duì)投資的最低限額要求不高,投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)能力決定購(gòu)買
數(shù)量。
17、綜合類證券公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣5億元。
18、在我國(guó),證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)包括證券商和證券公司。
19、債券利息對(duì)于債務(wù)人來(lái)說(shuō)是籌資成本,對(duì)于債權(quán)人來(lái)說(shuō)是投資收益。
20、經(jīng)紀(jì)類證券公司可經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)義務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)等。
21、封閉式基金的規(guī)模在發(fā)行后未經(jīng)法定程序認(rèn)可,不能再增加發(fā)行。
22、ADR業(yè)務(wù)中,托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國(guó)安排的銀行,它通常是存券銀行在當(dāng)?shù)氐姆中小?/p>
附屬行或代理行。
23、債券不是債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。
24、開(kāi)放式基金的買賣價(jià)格取決于基金單位凈資產(chǎn)值。
25、債券基金的收益受市場(chǎng)利率的影響,當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí),其收益會(huì)上升;反之,市場(chǎng)利率上調(diào),其收
益將下降。
26、認(rèn)股權(quán)證的換股比率越高,認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值越小。
27、證券市場(chǎng)與中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)共同構(gòu)成資本市場(chǎng)的總體。
28、國(guó)有股權(quán)即國(guó)有股。
29、對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)為司法部和證監(jiān)會(huì)。
30、期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的,而他可能遭受的損失卻是無(wú)限的。
31、國(guó)有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國(guó)有股權(quán)。
32、清算費(fèi)用按清算時(shí)實(shí)際支出從基金資產(chǎn)中提取。
33、有資格發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體種類與有資格發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體種類是一樣的。
34、長(zhǎng)期國(guó)債期貨合約到期時(shí),賣方可用以交割的并不僅限于標(biāo)準(zhǔn)化的債券,只
要是剩余期限不少于15年的美國(guó)長(zhǎng)期公債券都可作為可交割債券。
35、契約型基金是通過(guò)基金契約來(lái)規(guī)范當(dāng)事人行為的。
36、基金管理人應(yīng)具有獨(dú)立的法人地位。
37、證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)在美國(guó)稱商人銀行。
38、債是當(dāng)事人之間產(chǎn)生的一種特定的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。
39、申請(qǐng)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師必須有3年以上從事經(jīng)濟(jì)、民事法律業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn),熟悉證券法律業(yè)務(wù);
或有兩年以上從事證券法律業(yè)務(wù)、研究、教學(xué)工作經(jīng)驗(yàn);有良好的職業(yè)道德,在以往三年內(nèi)沒(méi)有受過(guò)紀(jì)律
處分:經(jīng)過(guò)司法部、證監(jiān)會(huì)或司法部、證監(jiān)會(huì)指定或委托的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦的專門業(yè)務(wù)培訓(xùn)并考核合格。
40、股票票面有一定的貨幣金額,屬于貨幣證券。
41、無(wú)記名國(guó)債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券。
42、期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無(wú)條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾。
43、開(kāi)放式基金不必保有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。
44、永久性不是債券的特征。
45、貨幣基金的收益隨市場(chǎng)利率的下跌而降低,隨市場(chǎng)利率的上調(diào)而上升。
46、股票的現(xiàn)值就是股票當(dāng)前收益的未來(lái)價(jià)值。
47、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。
48、所謂儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)是指國(guó)家、銀行、公司等持有的儲(chǔ)備性外匯資產(chǎn)因匯率變動(dòng)而使其實(shí)際價(jià)值減少的可能
性。
49、可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份不隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。
50、期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而獲得了買或賣的權(quán)利,但不承擔(dān)必須買或賣的義務(wù)。
51、債券是有期投資,股票是無(wú)期投資。
52、基金管理費(fèi)也可從基金資產(chǎn)中扣除。
53、證券公司在我國(guó)和日本稱投資銀行。
54、所謂金融期貨合約,是指由交易雙方訂立的、約定在未來(lái)某日期以成交時(shí)所
約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的某種金融商品的標(biāo)準(zhǔn)化契約。
55、封閉式基金管理人因故退任或被撤換,又無(wú)新的管理人承繼,該基金可以提
前終止。
56、根據(jù)《證券法》,國(guó)家對(duì)證券公司實(shí)行分類管理,證券公司可分為專營(yíng)證券公司和兼營(yíng)證券公司兩類。
57、公司債券都具有風(fēng)險(xiǎn)性的特征。
58、一般把證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)媒介資金供需活動(dòng)稱間接融資方式,而把商業(yè)銀行媒介資金供需活動(dòng)稱直接融資
方式。
59、基金的運(yùn)行過(guò)程中,因?yàn)槟承┨厥獾那闆r可以提前終止。
60、從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所必須具有10名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格
考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊(cè)會(huì)計(jì)師(不含分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)會(huì)計(jì)師)。
61、1975年10月20日,芝加哥期貨交易所開(kāi)辦中期及長(zhǎng)期政府債券期貨并取得成功,這標(biāo)志著利率期
貨的正式產(chǎn)生。
62、根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定,股份有限公司的董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事的三分之二票選
舉產(chǎn)生。
63、看跌期權(quán)的賣方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)議價(jià)買進(jìn)一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。
64、對(duì)于國(guó)庫(kù)券期貨,賣方可用以交割的既可以是新發(fā)行的3個(gè)月期的國(guó)庫(kù)券,也可以是尚有90天剩余
期限的原來(lái)發(fā)行的6個(gè)月期、9個(gè)月期或1年期的國(guó)庫(kù)券。
65、我國(guó)《公司法》規(guī)定,股份有限公司發(fā)行的股票,必須為記名股票。
66、為了保證股票發(fā)行及上市交易的公正性,對(duì)同一股票公開(kāi)發(fā)行、上市交易的公司,其財(cái)務(wù)審計(jì)與資產(chǎn)
評(píng)估工作不得由同一機(jī)構(gòu)承擔(dān)。股票公開(kāi)發(fā)行與上市交易的公司,有權(quán)自行選擇已取得證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估
許可證的機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估,任何部門不得進(jìn)行干預(yù)。
67、1975年10月20日,芝加哥期貨交易所開(kāi)辦政府國(guó)民抵押協(xié)會(huì)的抵押債券期貨并取得成功,這標(biāo)志
著利率期貨的正式產(chǎn)生。
68、從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所必須具有8名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考
試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊(cè)會(huì)計(jì)師(不含分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)會(huì)計(jì)師);專職從業(yè)人員不少于40人(不
含分支機(jī)構(gòu)人員),其中職齡人員不少于30人;注冊(cè)資本、風(fēng)險(xiǎn)基金及事業(yè)發(fā)展基金總額在300萬(wàn)元以上。
69、中央證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù),是以營(yíng)利為目的的法人。
70、經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣5億元。
參考答案
說(shuō)明:我們所提供的答案僅供參考,并不保證其準(zhǔn)確性。如有疑問(wèn),請(qǐng)以相關(guān)權(quán)
威資料為準(zhǔn)。
答案部分:
第一部分:?jiǎn)芜x題
(1)B(2)A(3)C(4)D(5)D(6)B(7)B(8)A
(9)A(10)A(11)C(12)B(13)C(14)D(15)B(16)B
(17)D(18)A(19)B(20)C(21)B(22)A(23)B(24)C
(25)B(26)D(27)A(28)A(29)B(30)B(31)A(32)C
(33)A(34)A(35)A(36)B(37)B(38)A(39)D(40)D
(41)A(42)B(43)A(44)D(45)B(46)D(47)A(48)B
(49)D(50)A(51)B(52)A(53)C(54)A(55)B(56)D
(57)B(58)C(59)B(60)C(61)A(62)B(63)C(64)B
(65)D(66)A(67)D(68)D(69)C(70)A
第二部分:多選題
(1)ABD(2)ACD(3)BD(4)CDE
(5)ABD(6)BC(7)ABDE(8)ACD
(9)ABE(10)ABCD(11)ABCD(12)ABD
(13)ABODE(14)BCDE(15)ABCDE(16)ABCD
(17)ABCDE(18)ABCD(19)ABD(20)ACDE
(21)ACE(22)ABCDE(23)CDE(24)ABD
(25)ACE(26)BD(27)ABCDE(28)BCDE
(29)BCDE(30)BCDE(31)ACDE(32)CD
(33)AB(34)ABCDE(35)ABC(36)ABD
(37)BCE(38)ABD(39)ABCD(40)BCD
(41)ABD(42)AB(43)ACD(44)AC
(45)ABCE(46)DE(47)BC(48)ABCE
(49)BD(50)BC(51)AC(52)ABCE
(53)CDE(54)BC(55)ADE(56)BCDE
(57)AB(58)BCDE(59)BCD(60)AC
第三部分:是非題
(1)非;(2)是;(3)是;(4)是;(5)非;(6)是;(7)非;(8)是
(9)非;(10)是;(11)非;(12)是;(13)非;(14)非;(15)非;
(16)是;(17)是(18)非(19)是:(20)非(21)是;(22)是;
(23)非;(24)是(25)是(26)非;(27)非(28)非;(29)是;
(30)是;(31)是(32)是(33)非;(34)是(35)是;(36)是:
(37)非;(38)是(39)是(40)非;(41)是(42)是;(43)非;
(44)是;(45)是(46)非(47)是;(48)是(49)非;(50)是;
(51)非;(52)是(53)非(54)是;(55)是(56)非;(57)是;
(58)非;(59)是(60)非(61)非;(62)非(63)是;(64)非;
(65)非;(66)是(67)是(68)是:(69)非(70)非
2012年證券基礎(chǔ)知識(shí)模擬測(cè)試題二
一、單項(xiàng)選擇題
1、十五世紀(jì)意大利的證券交易品種主要是()。
A、債券B、期貨C、商業(yè)票據(jù)D、股票
【參考答案】KC2
2、依據(jù)我國(guó)《公司法》相關(guān)規(guī)定,設(shè)立股份有限公司時(shí),發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價(jià)出資的金
額,不得超過(guò)注冊(cè)資本的()。
A、15%B、20%C、30%D、35%
【參考答案】KB3
3、中期國(guó)債是指償還期限在()。
A、1年以上10年以下B、5年以上C、3年以上D、10年以內(nèi)
【參考答案】KA2
4、我國(guó)基金的年管理費(fèi)率為基金資產(chǎn)凈值的()。
A、2.5%B、2%C、1.5%D、3.5%
【參考答案】KC2
5、我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定,擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收
資本應(yīng)為
()O
A、1000萬(wàn)元B、3000萬(wàn)元C^5000萬(wàn)元D^8000萬(wàn)元
【參考答案】RA3
6、同一基金管理人所管理的全部基金,持有同一家公司所發(fā)行的證券不得超過(guò)該
證券總額的
()。
A、5%B、20%C、10%D、30%
【參考答案】KC2
7、()只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行,既不能提前,也不能推后。
A、美式期權(quán)B、歐式期權(quán)C、看漲期權(quán)D,看跌期權(quán)
【參考答案】RB3
8、上海和深圳兩家證券交易所的組織形式都是()。
A、做市商制B、公司制C、科層制D、會(huì)員制
【參考答案】KD3
9、證券市場(chǎng)的核心是()。
A、證券投資者B、上市公司C、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)D、證券交易所
【參考答案】KA2
10、《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定,擅自發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為應(yīng)處以
()O
A、破壞金融管理秩序罪B、妨害企業(yè)管理秩序罪C、金融詐騙罪D、金融瀆職罪
【參考答案】RA2
11、我國(guó)《公司法》規(guī)定,發(fā)起人所持有的本公司股份自公司成立之日起()
內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A、5年B、3年C、1年D、半年
【參考答案】RB3
12、依照法律規(guī)定,股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí),資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞驊?yīng)是
A、普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人B、債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東
C、債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東D、優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人
【參考答案】KC3
13、短期國(guó)債指償還期限為()的國(guó)債。
A、半年或半年以內(nèi)B、1年或1年以內(nèi)C、2年或2年以內(nèi)D、3年或3年以內(nèi)
【參考答案】KB3
14、它國(guó)公司股票在美國(guó)上市通常采用()形式。
A、股票B、股票期權(quán)C、權(quán)證D、存托憑證
【參考答案】RD2
15、根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定,證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)()。
A、混業(yè)經(jīng)營(yíng)、集中管理B、混業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理
C、分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理D、分業(yè)經(jīng)營(yíng)、統(tǒng)一管理
【參考答案】KC2
16、下列證券交易市場(chǎng)中屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的是()。
A、倫敦證券交易市場(chǎng)B、紐約證券交易市場(chǎng)
C、那斯達(dá)克證券交易市場(chǎng)D、法蘭克福證券交易市場(chǎng)
【參考答案】KC2
17、股份公司向股東送股體現(xiàn)了資本增值收益,這種送股的資金來(lái)源是()。
A、稅后利潤(rùn)B、公積金C、借貸資金D、募集資金
【參考答案】RA2
18、我國(guó)《證券法》規(guī)定,在上市公司收購(gòu)中,收購(gòu)人對(duì)所持被收購(gòu)的上市公司
的股票,在收購(gòu)行為完成后的()內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A、1年B、2年C、6個(gè)月D、3個(gè)月
【參考答案】RC3
19、依照我國(guó)有關(guān)規(guī)定,以散布謠言、傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易行
為屬于()。
A、虛假陳述行為B、欺詐行為C、操縱市場(chǎng)行為D、內(nèi)幕交易行為
【參考答案】KA2
20、一般情況下,變動(dòng)收益證券比固定收益證券()。
A、風(fēng)險(xiǎn)高,收益高B、風(fēng)險(xiǎn)低,收益高C、風(fēng)險(xiǎn)低,收益低D、風(fēng)險(xiǎn)高、收益低
【參考答案】KA3
21、根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定,有限責(zé)任公司由()的股東共同出資設(shè)立
(國(guó)有獨(dú)資的有限責(zé)任公司除外)。
A、3個(gè)以上30個(gè)以下B、3個(gè)以上50個(gè)以下C、2個(gè)以上30個(gè)以下
D、2個(gè)以上50個(gè)以下
【參考答案】RD3
22、我國(guó)《公司法》規(guī)定,在公司未彌補(bǔ)虧損達(dá)股本總額1/3時(shí),應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召
開(kāi)()。
A、股東年會(huì)B、臨時(shí)股東大會(huì)C、董事會(huì)會(huì)議D、監(jiān)事會(huì)會(huì)議
【參考答案】RBU
23、計(jì)算利息時(shí),按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息,逐期滾算的債券是
()。
A、單利債券B、復(fù)利債券C、貼現(xiàn)債券D、累進(jìn)利率債券
【參考答案】RB3
24、歐洲債券也被稱為()。
A、外國(guó)債券B、國(guó)際債券C、揚(yáng)基債券D、無(wú)國(guó)藉債券
【參考答案】RD2
25、我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資
本為()。
A、500萬(wàn)元B、1000萬(wàn)元C、3000萬(wàn)元D、5000萬(wàn)元
【參考答案】KB2
26、同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該證券的
()。
A、5%B、10%C、15%D、20%
【參考答案】RB2
27、我國(guó)規(guī)定證券投資基金投資于股票、債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)總值的
()O
A、60%B、70%C、80%D、90%
【參考答案】KC2
28、設(shè)立綜合類證券公司,注冊(cè)資本最低限額為()。
A、1億元人民幣B、2億元人民幣C、5億元人民幣D、10億元人民幣
【參考答案】KC2
29、上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本,以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)按
加權(quán)平均法計(jì)算的股價(jià)指數(shù)是()。
A、上證30指數(shù)B、深證綜合指數(shù)C、上證綜合指數(shù)D、深證成分股指數(shù)
【參考答案】KC2
30、信用風(fēng)險(xiǎn)是()的主要風(fēng)險(xiǎn)。
A、公債B、普通股C、優(yōu)先股D、公司債券
【參考答案】KD3
31、我國(guó)為控制證券機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),規(guī)定負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)
()。
A、10:1B,8:1C、5:1D、3:1
【參考答案】KA3
32、()是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。
A、貨幣證券B、商品證券C、資本證券D、商業(yè)證券
【參考答案】RC3
33、證券必須具備的兩個(gè)最基本的特征是()。
A、風(fēng)險(xiǎn)特征和收益特征B、經(jīng)濟(jì)特征和法律特征C、虛擬特征和實(shí)際特征
D、法律特征和書面特征
【參考答案】RD3
34、()是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券,其審查條件相對(duì)較松,不采用
公示制度。
A、國(guó)際證券B、特定證券C、固定證券D、私募證券
【參考答案】KD3
35、依照規(guī)定,事業(yè)單位用于證券投資的資金必須是該單位有權(quán)自行支配的
()。
A、信貸資金B(yǎng)、劃撥資金C、預(yù)算內(nèi)資金D、預(yù)算外資金
【參考答案】RA3
36、在西方國(guó)家,資本市場(chǎng)不包括()。
A、中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)B、股票市場(chǎng)C、債券市場(chǎng)D、國(guó)庫(kù)券市場(chǎng)
【參考答案】KA3
37、依據(jù)是()不同,證券市場(chǎng)可分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)。
A、市場(chǎng)組織形式B、市場(chǎng)范圍C、市場(chǎng)參與主體D、市場(chǎng)的功能
【參考答案】KD3
38、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于()成立。
A、1990年12月B、1991年7月C、1991年8月D、1993年5月
【參考答案】KC3
39、()稱證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為商人銀行。
A、美國(guó)B、法國(guó)C、荷蘭D、英國(guó)
【參考答案】KD3
40、以下不屬于金融機(jī)構(gòu)證券的是()。
A、銀行承兌匯票B、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單C、金融債券D、銀行股票
【參考答案】KB3
41、下面不屬于證券交易所職責(zé)的是()。
A、提供交易場(chǎng)所和設(shè)施B、制定交易規(guī)則C、制定交易價(jià)格D、監(jiān)管交易行為
【參考答案】RC3
42、募集發(fā)起設(shè)立股份有限公司,發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總額的
()O
A、20%B、25%C、35%D、40%
【參考答案】RB3
43、標(biāo)準(zhǔn)的股票是()。
A、優(yōu)先股票B、普通股票C、記名股票D、不記名股票
【參考答案】KB3
44、我國(guó)股份有限公司的會(huì)計(jì)記帳
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