某建筑企業(yè)ISO管理體系

職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)0第一章：導(dǎo)論有關(guān)的術(shù)語和定義審核的特點審核類型及目的審核委托方和受審核方認(rèn)證審核的一般程序1審核

(ISO9000：2000—3.9.1)

為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價,以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。2

審核準(zhǔn)則（ISO9000:2000—3.9.3)用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。審核證據(jù)(ISO9000:2000—3.9.4)

與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。3審核發(fā)現(xiàn)(ISO9000)

將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價的結(jié)果。注：審核發(fā)現(xiàn)能表明是否符合審核準(zhǔn)則，也能指出改進(jìn)的機(jī)會。

4審核結(jié)論(ISO9000)

審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果(ISO9000)5

審核委托方（ISO9000）：要求審核的組織或人員。受審核方（ISO9000）：

被審核的組織。相關(guān)方：與組織的職業(yè)健康安全績效有關(guān)的或受其職業(yè)健康安全績效影響的個人或團(tuán)體。6職業(yè)健康安全管理體系審核

為獲得組織職業(yè)健康安全管理體系審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。7職業(yè)健康安全管理體系審核的目的確定受審核方活動及結(jié)果與審核準(zhǔn)則的符合性；判斷受審核方是否得到了實施與保持；評價受審核方的總體有效性（適合于達(dá)到方針和目標(biāo)）；發(fā)現(xiàn)受審核方中可予改進(jìn)的領(lǐng)域。OHSMSOHSMSOHSMSOHSMS8職業(yè)健康安全管理體系審核準(zhǔn)則標(biāo)準(zhǔn)受審核方的OHSMS文件適用于受審核方的職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其它要求不同類型的審核，審核準(zhǔn)則應(yīng)有所側(cè)重9職業(yè)健康康安全管管理體系系審核準(zhǔn)則第一方審審核：單單位體系系文件，，適用法法律法規(guī)規(guī)及其他他要求第二方審審核：合合同或法法定的要要求第三方審核：：審核規(guī)范、、受審核方體體系文件、適適用法律法規(guī)規(guī)及其他要求求10OHSMS審核主要特點點以保護(hù)人為最最終目的以抽樣檢查貫貫穿與整個審審核過程是一個系統(tǒng)化文件件化的評價過程按規(guī)定的審核準(zhǔn)則則實施OHS審核客觀性、獨立性和和系統(tǒng)性；體系的正規(guī)性----文件化；正式、有序的活動動；11審核是正式的活動動體系審核需經(jīng)過管管理者的授權(quán)或合合同下才能進(jìn)行；；體系審核有正式的的程序和做法；審核工作必須由經(jīng)經(jīng)過培訓(xùn)且經(jīng)資格格認(rèn)可的人員進(jìn)行行；審核必須形成書面面的文件。12審核類型職業(yè)健康內(nèi)內(nèi)部審核第第一方審核安全管理體系審核第第二方審審核外部審核第三方審核13第一方（內(nèi)部）審核的目的的評價自身OHSMS體系驗證體系是否持續(xù)續(xù)有效運(yùn)行作為一種重要的管管理手段和自我改改進(jìn)的機(jī)制在外部審核前作好好準(zhǔn)備14第二方審核的目的的選擇合適的供應(yīng)商商/合作伙伴；證實供應(yīng)商/合作方持續(xù)滿足規(guī)規(guī)定要求；促進(jìn)供應(yīng)商/合作方改進(jìn)管理體體系；為第二/第三方審核做準(zhǔn)備備；一種管理手段。15第三方審核的目的的確定OHSMS要素是否符合規(guī)定定的要求確定現(xiàn)行的OHSMS實現(xiàn)規(guī)定OHS目標(biāo)的有效性確定受審核方的OHSMS是否能被認(rèn)證/注冊為受審核方提供改改進(jìn)其OHSMS的機(jī)會減少許多重復(fù)的第第二方審核提高企業(yè)聲譽(yù)，增增強(qiáng)競爭能力16認(rèn)證的階段審核的啟動審核的策劃與準(zhǔn)備備審核的實施糾正措施的跟蹤批準(zhǔn)注冊證后的監(jiān)督管理17認(rèn)證的程序委托方書面申請申請評審、受理任命審核組長組建審核組第一階段審核限限期整改準(zhǔn)備審核文件18第二階段審核不不推薦薦注冊對糾正措施的跟蹤蹤驗證編制和提交審核報報告認(rèn)證評定頒發(fā)認(rèn)證證書19證后監(jiān)督審核暫暫停、撤撤消或注銷期滿復(fù)評換證注注銷20第二章OHSMS內(nèi)部審核概述21OHSMS內(nèi)審內(nèi)審的功能a）評價體系管理活活動/執(zhí)行狀態(tài)的符合合性b）評價實施/實現(xiàn)方針、目標(biāo)標(biāo)、指標(biāo)、方案案及預(yù)期的績效效的有效性c）評價滿足健康安安全法律法規(guī)及及其他相關(guān)要求求的一致性22OHSMS內(nèi)審d）評價向相關(guān)方施施加安全第一、、預(yù)防為主的理理念影響的可信信性e）評價持續(xù)改進(jìn)和和安全預(yù)防的可可能性f）評價獲得第三方方認(rèn)證/保持合格注冊的的可能性23審核準(zhǔn)則組織的OHSMS文件適用的OHSMS的法律法規(guī)及其其他相關(guān)要要求OHSMS規(guī)范24審核范圍覆蓋OHSMS的全部管理要素素覆蓋體系的全部部部門和職能覆蓋體系所轄范范圍覆蓋體系所涉及及的活動、產(chǎn)品品及服務(wù)25審核范圍內(nèi)審應(yīng)強(qiáng)調(diào)重點點突出，關(guān)注職職責(zé)歸口，重要要職能部門，重重點安全崗位。。抽樣量和資源應(yīng)應(yīng)多于外部審核核。臨時現(xiàn)場如建筑筑施工現(xiàn)場，不不論其現(xiàn)場位置置處于何處都應(yīng)應(yīng)受控于組織的的體系之下，可可以被審核。當(dāng)無法界定現(xiàn)場場區(qū)域時，應(yīng)考考慮組織總部的的活動及服務(wù)的的傳遞性。26審核頻次和時機(jī)機(jī)每年1-2次，覆蓋體系涉涉及的所有范圍圍第一次內(nèi)審應(yīng)在在體系運(yùn)行一段段時間，有活動動的正式資料后后審核定期內(nèi)審應(yīng)按年年度計劃執(zhí)行如發(fā)生OHS問題及體系變化化時，應(yīng)增加內(nèi)內(nèi)審活動的頻次次審核的頻次取決決于體系運(yùn)行的的性質(zhì)從OHS因素和潛在影響響出發(fā)予以考慮慮過去審核的結(jié)結(jié)果27內(nèi)審的一般步驟驟確定任務(wù)審核準(zhǔn)備現(xiàn)場審核編寫審核報告糾正措施的跟蹤蹤全面審核報告的的編寫和糾正措措施計劃完成情情況的匯總分析析28第三章內(nèi)部審核核29第一節(jié)內(nèi)部部審核的策劃1.1內(nèi)審的策劃：最高管理者真正正重視內(nèi)審工作作管理者代表親自自抓內(nèi)審工作，，協(xié)調(diào)審核中的的重大問題明確內(nèi)審的職能能部門培訓(xùn)并建立一支支內(nèi)審員隊伍并并規(guī)定其職責(zé)建立并保持審核核所用的程序及及有關(guān)文件和記記錄表式301.2.內(nèi)審程序的建立立1.2.1內(nèi)審的主要階段段啟動審核準(zhǔn)備審核實施審核糾正措施的跟蹤蹤審核報告311.2.2程序內(nèi)容1）目的2）范圍3）引用文件4）職責(zé)與權(quán)限5）內(nèi)審員的條件件6）審核準(zhǔn)則7）符合性判斷原原則321.2.2程序內(nèi)容8）審核頻次、時時機(jī)和范圍9）審核計劃10）組建審核組11）準(zhǔn)備審核工作作文件12）明確審核方法法331.2.2程序內(nèi)容13）首次會議14）審核發(fā)現(xiàn)15）不符合項的提提出、傳遞及確確認(rèn)16）末次會議17）糾正措施的提提出、實施及驗驗證18）審核報告及分分發(fā)19）內(nèi)審記錄的保保存341.3啟動審核1.3.1審核范圍的界定定促使組織的OHSMS所覆蓋的產(chǎn)品品、過程、活動動、服務(wù)，能定定期接受內(nèi)審351.3.2審核頻次的安排排a）對健康安全因素素和潛在影響b）過去審核的結(jié)果果c）組織的產(chǎn)品、過過程、活動、服服務(wù)對勞動者構(gòu)構(gòu)成的影響（包包括潛在影響））d）體系及其結(jié)構(gòu)的的變化和組織內(nèi)內(nèi)部管理的重要要而定e）每年應(yīng)進(jìn)行1-2次內(nèi)審活動36第二節(jié)內(nèi)內(nèi)部審核實施施2.1內(nèi)審的準(zhǔn)備372.1.1審核準(zhǔn)備階段流流程圖制定審核計劃組建審核組準(zhǔn)備審核文件文件審核382.1.2制定審核計劃滾動式年度的內(nèi)審計劃劃?審核計劃集集中式內(nèi)審實施計劃?必須經(jīng)過適宜的的確認(rèn)392.1.3制定內(nèi)審實施計計劃時應(yīng)考慮以以下內(nèi)容1）審核目的與范范圍2）審核準(zhǔn)則3）被審核的單位位和職能部門名名稱4）對OHS體系負(fù)有直接重重大責(zé)任的職能能部門/人員402.1.3制定內(nèi)審實施計計劃時應(yīng)考慮以以下內(nèi)容5）重點審核的要要素6）主要審核活動動的預(yù)定時間和和起止日期7）審核組成員名名單8）審核中的會議議安排9）審核中的特殊殊要求412.1.4成立審核組審核組由審核員員和審核組組長長組成由管理者代表和和組長共同組建建審核組明確審核組成員員和組長的職責(zé)責(zé)需要時聘請技術(shù)術(shù)專家42審核組的能力充分、準(zhǔn)確判斷斷體系對相關(guān)法法律法規(guī)的符合合性；準(zhǔn)確界定組織的的活動及其全部部活動中的典型型危險源；評估風(fēng)險，減輕輕、控制風(fēng)險的的措施；掌握體系的特性性，對有專業(yè)特特點活動的控制制的有效性恰當(dāng)當(dāng)評價；了解相關(guān)的職業(yè)業(yè)健康安全技術(shù)術(shù)和法律法規(guī)及及其發(fā)展。432.1.5審核員職責(zé)和活活動服從組長的指揮揮，支持組長開開展工作在審核范圍內(nèi)客客觀地、高效地地、富于成果地地按計劃開展制制定的工作充分收集與與分析有關(guān)關(guān)的審核證證據(jù)以確定定審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)，并進(jìn)而提出出審核結(jié)論論意見442.1.5審核員職責(zé)責(zé)和活動在組長的指指導(dǎo)下準(zhǔn)備備工作文件件將個人審核核發(fā)現(xiàn)形成成文件負(fù)責(zé)不符合合糾正措施施的驗證保管好與審審核有關(guān)的的文件協(xié)助編寫審審核報告452.1.5審核員職責(zé)責(zé)和活動了解相關(guān)的的法律法規(guī)規(guī)和其他要要求；具有一定的的職業(yè)健康康安全科學(xué)學(xué)和技術(shù)的的知識，能能夠識別危危險源，進(jìn)進(jìn)行風(fēng)險評評估，了解解風(fēng)險控制制措施的影影響；具備審核工工作所必須須的個人素素質(zhì)和能力力462.1.6審核組長職職責(zé)和活動動與組織的管管理者商定定審核準(zhǔn)則則和范圍組建審核組組根據(jù)〈OHSMS規(guī)范〉指導(dǎo)審核組組的活動制定審核實實施計劃472.1.6審核組長職職責(zé)和活動動將審核計劃劃傳達(dá)到審審核組及組組織的管理理者和相關(guān)關(guān)部門負(fù)責(zé)責(zé)人控制審核計計劃、進(jìn)度度、不合格格項、結(jié)論論向組織的管管理者通報報審核情況況提出審核報報告組織對不合合格項的整整改的跟蹤蹤驗證工作作482.1.7準(zhǔn)備審核工工作文件審核工作文文件包括：：審核計劃、、首末次會會議簽到表表、會議記記錄表、現(xiàn)場審核檢檢查表、空空白的不符符合報告、、糾正及驗驗證措施報報告、空白白的內(nèi)審報報告審核組中的的規(guī)定專人人負(fù)責(zé)整理理保存492.1.7準(zhǔn)備審核工工作文件組織機(jī)構(gòu)圖圖及平面布布置圖工藝/業(yè)務(wù)流程圖圖OHSMS手冊、程序序相關(guān)的法律律、法規(guī)及及其他要求求清單及內(nèi)內(nèi)容其他適用的的背景資料料，如化學(xué)學(xué)品清單50檢查表檢查表的作作用檢查表的內(nèi)內(nèi)容檢查表的編編制方法檢查表示例例512.1.8編制審核檢檢查表的作作用1）保持審核核目標(biāo)清楚楚2）有計劃地地取得審核核證據(jù)3）保持審核核的節(jié)奏性性和連續(xù)性性4）減少內(nèi)審審員的偏見見5）有效使用用有限的審審核時間6）明確審核核的抽樣樣樣本522.1.8編制審核檢檢查表的作作用7）策劃有效效的審核思思路--明確審核要要點和方法法--確保審核的的主題明確確，重點突突出--確保審核的的系統(tǒng)和完完整8）確保審核核的一致532.1.9檢查表的內(nèi)內(nèi)容1）列出審核核項目和要要點2）確保審核核覆蓋面的的完整3）確定抽樣樣方法4）明確審核核步驟和方方法542.1.9檢查表的內(nèi)內(nèi)容設(shè)計檢查表表時應(yīng)注意意以下事項項：1）以標(biāo)準(zhǔn)、、法規(guī)、法法律、體系系文件為審審核準(zhǔn)則2）抓住重點點，抽樣應(yīng)應(yīng)有代表性性3）以部門為為主，突出出該部門安安全、健康康主要職能能，并驗驗證其績效效4）具有可操操作性5）不熟練的的審核員需需要詳細(xì)編編制檢查表表552.1.9檢查表的內(nèi)內(nèi)容去哪里審審核部門、、地點找誰查被被審核人查什么檢檢查內(nèi)容、、要點怎么查審審核步驟和和方法審核記錄、、審核員、、審核時間間562.1.10如何編寫現(xiàn)現(xiàn)場審核檢檢查表1）根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)要求和體體系文件對對部門、人人員的要求求2）認(rèn)真閱讀讀體系文件件，依據(jù)要要求檢查各各有關(guān)崗位位實施要求求的情況3）檢查各有有關(guān)崗位對對重要安全全健康因素素的控制情情況4）了解受審審核部門的的安全目標(biāo)標(biāo)、指標(biāo)和和管理方案案的實現(xiàn)情情況575）以標(biāo)準(zhǔn)、法法律法規(guī)、、體系文件件為依據(jù)，，不能以審審核員自己己的觀點或或要求作為為審核依據(jù)據(jù)6）審核組長應(yīng)應(yīng)對審核員員編制的檢檢查表進(jìn)行行審閱，保保證審核的的系統(tǒng)性，，覆蓋面7）在審核中對對發(fā)現(xiàn)的新新問題進(jìn)行行補(bǔ)充或追追蹤審核8）不要完全受受原有審核核檢查內(nèi)容容的限制2.1.10如何編寫現(xiàn)現(xiàn)場審核檢檢查表58以GB/T28001標(biāo)準(zhǔn)及OHSMS文件為依據(jù)據(jù)以部門審核核為主時,應(yīng)列出有關(guān)關(guān)的主要要要素的審核核內(nèi)容和審審核方法以要素審核核為主時,要說明到哪哪些部門去去查注意要素的的邏輯順序序,明確審核步步驟抓住重點,抽樣應(yīng)有代代表性檢查表應(yīng)注注意592.1.11文件審核文件審核的的目的文件審核的的要求文件審核的的方法文件審核應(yīng)應(yīng)注意的事事項602.1.11對OHSMS體系文件的的審核文件審核的的目的a）了解組織的的OHSMS體系文件是是否滿足規(guī)規(guī)范和相關(guān)關(guān)的法律法法規(guī)的要求求b）體系文件是是否有適用用性和可操操作性c）便于審核準(zhǔn)準(zhǔn)備文件審核的的對象a）管理手冊b）程序文件c）作業(yè)指導(dǎo)書書61文件審核的的要求審核文件的的符合性審核文件的的系統(tǒng)性審核文件的的協(xié)調(diào)性審核名詞術(shù)術(shù)語審核文件的的有效性，，統(tǒng)一性內(nèi)容的審核核形式的審核核622.1.11對OHSMS體系文件的的審核1）判斷組織織的體系文文件是否覆覆蓋了其體體系建立的的準(zhǔn)則所適適用的全部部管理要求求2）判斷組織織的體系文文件結(jié)構(gòu)層層次及相互互關(guān)系是否否明確3）判斷組織織的實際情情況是否與與其文件相相符632.1.11對OHSMS體系文件的的審核4）判斷組織織的體系文文件是否現(xiàn)現(xiàn)行有效，，并符合文文件控制的的要求5）判斷組織織對體系文文件中中引引用的名詞詞、術(shù)語、、縮略語是是否作出說說明6）判斷組織織的體系文文件之間是是否矛盾、、重復(fù)64OHSMS手冊審核覆蓋標(biāo)準(zhǔn)核核心要素手冊與程序應(yīng)有有對應(yīng)關(guān)系要素間接口邏輯輯關(guān)系清楚職責(zé)明確65標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的程序序文件每一程序文件的的內(nèi)容完整與其它文件協(xié)調(diào)調(diào)（接口）結(jié)合實際，適宜宜程序文件審核66文件格式審核有效版本審批文件受控標(biāo)識發(fā)布日期和版本本變更編號一致修改標(biāo)識文件格672.1.12內(nèi)審計劃傳達(dá)和和部門、項目部部準(zhǔn)備工作內(nèi)審計劃的傳達(dá)達(dá)1）年度內(nèi)審計劃劃每年初發(fā)布2）每次內(nèi)審計劃劃前1-2周發(fā)布，應(yīng)有發(fā)發(fā)放記錄682.1.12部門、項目部準(zhǔn)準(zhǔn)備工作1）通知有關(guān)部門門、人員2）按內(nèi)審計劃的的要求做好相應(yīng)應(yīng)的文件、記錄錄及其他證實性性材料的準(zhǔn)備3）確定陪同人員員及落實其他審審核資源4）如確因工作需需要不能按規(guī)定定時間進(jìn)行時，，及時向?qū)徍私M組長、管理者代代表提出692.2內(nèi)審的實施實施審核階段流流程圖首次會議現(xiàn)場審核審核組會議確定不符合項草擬審核報告末次會議702.2.1首次會議參加人員：管理理者代表、各部部門負(fù)責(zé)人、項項目部負(fù)責(zé)人人員和審核組全全體人員、陪同同人員會議內(nèi)容：a）明確審核的目的的、范圍、準(zhǔn)則則、方法、審核核的詳細(xì)日程安安排b）管理者代表在會會議進(jìn)行內(nèi)審動動員，提高重視視程度c）落實陪同人員和和審核資源d）解決審核計劃中中的疑義主持人：審核組組長712.2.2現(xiàn)場審核2.2.2.1審核方式a）按部門審核的方方式b）按要素審核的方方式c）以安全健康因素素為線索審核方方式2.2.2.2提問方式a）封閉式提問b）開放式提問c）澄清式提問722.2.2.3取證方法聽—注意回答要點、、防止走神看—觀看實際操作狀狀態(tài)、標(biāo)識查—查核數(shù)據(jù)、圖表表、報告、實物物、記錄測—抽測驗證有關(guān)安安全、健康、指指標(biāo)73審核方法提問與交談；查閱文件和記錄錄；現(xiàn)場觀察；測試。2.2.2.4742.2.2.5審核技巧要善于提問和交交談；要注意傾聽；要仔細(xì)觀察和查查閱；記錄要證據(jù)確切切；要善于追蹤驗證證。75提問技巧（一））開放式：答案需需要說明、理解解；可獲取較大的信信息量；有時會浪費時間間。封閉式：可用用簡單的“是””或“否”回回答；用以獲取專門的的信息；有主動權(quán)，但信信息量小。澄清式：用以獲獲得更多的專門門信息或確認(rèn)已已獲的信息；帶帶主觀導(dǎo)向，不不能經(jīng)常用。76開放式問題：主題式；擴(kuò)展式；討論式；調(diào)查式；重復(fù)式；假設(shè)式；驗證式。提問技巧（二））77提問技巧（三））注意事項：按事先準(zhǔn)備的檢檢查表提問，但但不死板；仔細(xì)有效地聽取取回答；及時抓住信息的的線索；注意對方的態(tài)度度和表情。78觀察和查閱觀察現(xiàn)場、操作作、標(biāo)志及設(shè)備備運(yùn)行狀況；查閱有關(guān)記錄：：-危險源的識別和和評價記錄；-法律法規(guī)識別和和登記記錄；-方案實施記錄；；-運(yùn)行控制記錄；；-監(jiān)控和監(jiān)測記錄錄；-不符合與糾正措措施記錄；-培訓(xùn)記錄；-內(nèi)審與管理評審審記錄等79現(xiàn)場巡視生產(chǎn)現(xiàn)場動力供應(yīng)現(xiàn)場庫房（特別是化化學(xué)品庫房）高處作業(yè)現(xiàn)場儲油/氣現(xiàn)場802.2.2.6做好觀察結(jié)果的的記錄記錄的作用a）作為編制不合格項項和審核報告結(jié)論論的依據(jù)b）作為備忘、核實的的依據(jù)c）作為查閱、追溯的的參考81記錄的要求a)記錄應(yīng)清楚、全面面、易懂、便于查查閱、追溯b）記錄應(yīng)準(zhǔn)確、具體體縮略語是否作作出說明a）記錄應(yīng)及時、當(dāng)場場記、盡量避免事事后回憶、追記記82記錄應(yīng)全面，包括括有效實施記錄和和不符合的記錄。。內(nèi)容：-時間、地點、人物物；-事實描述(主要是正確和錯誤誤的行為)；-證據(jù)的唯一性標(biāo)識識；-現(xiàn)場文件的規(guī)定。。要求：完整、準(zhǔn)確確、可重查。832.2.2.7審核組長要對審核核員進(jìn)行“六控制制”控制審核計劃控制審核活動控制受審核方各種種態(tài)度控制審核的科學(xué)、、客觀、公正性控制客觀證據(jù)控制不符合項的確確認(rèn)842.2.3不符合項判斷852.2.3.1不符合項判斷原則則定義—任何與工作標(biāo)準(zhǔn)、、慣例、程序、法法規(guī)、管理體系績績效等的偏離，其其結(jié)果能夠直接或或間接導(dǎo)致傷害、、疾病、財產(chǎn)損失失、工作環(huán)境破壞壞或這些情況的組組合原則：1）不符合審核規(guī)范范、法律、法規(guī)、、相關(guān)文件要求2）不符合單位體系系文件規(guī)定3）不符合預(yù)定的OHS方針、目標(biāo)、指指標(biāo)或預(yù)期OHS績效862.2.3.2不符合項的性質(zhì)嚴(yán)重不符合a）部分要素沒有得到到控制和堅持b）必須有的要素（安安全因素）被遺漏漏或忽視c）要素中的主要安全全活動不受控或不不能證實d）個別區(qū)域沒有體系系運(yùn)行的要求87—體系出現(xiàn)系統(tǒng)性失失效?！w系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域域性失效。—造成重大風(fēng)險，或或潛在嚴(yán)重有害的的職業(yè)健康安全后后果?！狾HSMS績效嚴(yán)重違反法律律、法規(guī)或其他要要求?！话悴环享棝]有有按期糾正?！繕?biāo)未實現(xiàn)，且沒沒有通過評審采取取必要的措施。嚴(yán)重88一般不符合a）個別要素執(zhí)行存在在著失誤b）個別員工的錯誤造造成的不符合，可可以迅速得到糾正正c）不符合是獨立的、、偶然的對滿足OHSMS要素或體系文件的的要求而言，是個別的、偶然的、、孤立的、輕微的問題；對保證所審核范圍圍的體系而言，是是次要的問題。892.2.3.3不符合項內(nèi)容不符合項報告三要要素a）不符合現(xiàn)象的描述述b）不符合判據(jù)及條款款號；c）不符合項的性質(zhì)受審核方名稱、審審核員、陪同人員員、日期、受審核核方的確認(rèn)及簽名名；、糾正措施施及完成時間、采采取糾正措施后的的驗證記錄90不符合的描述事實的準(zhǔn)確觀察（（判判斷）在哪里發(fā)現(xiàn)（（地點））發(fā)現(xiàn)了什么（（事實））為什么不合格（（原因）誰在場（（職位）采用專業(yè)術(shù)語（（正規(guī)）利于改進(jìn)（（幫幫助）91不符合項的確定1.必須以客觀事實為為基礎(chǔ)。2.必須以審核準(zhǔn)則為為依據(jù)。3.分析不符合的原因因，找出體系缺陷陷。4.審核組內(nèi)相互溝通通，統(tǒng)一意見。5.與受審核方共同確確認(rèn)事實。92不符合的幾種情況況文件未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的要求；體系實施不符合文文件的規(guī)定；體系運(yùn)行結(jié)果未達(dá)達(dá)到策劃的目標(biāo)；；體系運(yùn)行的OHSMS行為未達(dá)到OHS法律、法規(guī)和其他他要求的規(guī)定。93不符合報告的要求求事實描述準(zhǔn)確清楚楚，簡明扼要理由確切判斷正確定級恰當(dāng)94詢問品管部林衛(wèi)得得知，公司體系運(yùn)運(yùn)行以來對運(yùn)行活活動進(jìn)行績效監(jiān)測測。缺少監(jiān)測數(shù)據(jù)據(jù)，怎么能證明貴貴公司的OHSMS績效！不符合4.5.1的要求。不符合事實的描述述示例一95不符合事實的描述述示例二ESP-08噪聲監(jiān)測和測量程程序6.2.2條規(guī)定，質(zhì)保部每每月應(yīng)對震動設(shè)備備的運(yùn)行與活動例例行監(jiān)測，但查3個月來體系運(yùn)行的的記錄，沒有發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有關(guān)的監(jiān)測記錄錄，品管部部長也也證實從來沒有進(jìn)進(jìn)行過監(jiān)測。不符合4.5.1的要求。962.2.4審核組會議每日審核組信息交交流會，半小時末次會議前審核組組的內(nèi)部交流、溝溝通、協(xié)調(diào)會目的是掌握進(jìn)度、、互通信息、互補(bǔ)補(bǔ)印證、分析審核核結(jié)果、以確保審審核制定的準(zhǔn)確性性972.2.5末次會議主持人：審核組長長參加人：最高管理理者、管理者代表表、各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及審核核組成員a）感謝各部門配合、、支持b）重申本次審核的目目的、準(zhǔn)則范圍、、日程c）對OHSMS進(jìn)行了綜合分析d）報告所發(fā)現(xiàn)的不符符合項及其內(nèi)容e）相關(guān)部門采取糾正正措施的要求f）宣布審核結(jié)論g）有關(guān)聲明以及需澄澄清的事項982.3糾正措施·糾正措施的制定·糾正措施的認(rèn)可與與批準(zhǔn)·糾正措施計劃已實實施·糾正措施的跟蹤驗驗證992.3糾正措施應(yīng)注意：·糾正措施是否針對對產(chǎn)生不符合項的的原因·糾正措施能否防止止類似問題的再次次發(fā)生·糾正措施能否引起起相關(guān)文件的修改改，如果有是是否符合文件控制制要求·糾正措施是否在規(guī)規(guī)定期限內(nèi)完成，，且可保持100糾正措施的驗證1.原因分析方面是否分析了原因？？是否確切找到問問題的根源？是否否強(qiáng)調(diào)客觀原因？？2.措施制定方面是否針對原因？是是否與程度相適應(yīng)應(yīng)？是否舉一反三三？是否保證有效效？3.實施及效果方面是否按期全部完成成？是否有效？記記錄？文件修改？？101案例一審核員在供銷科張張科長陪同下來到到了原材料庫。審審核員發(fā)現(xiàn)在倉庫庫左邊轉(zhuǎn)角處有一一個樓梯走道，便便問樓上放置什么么物品，張科長說說由于最近生產(chǎn)產(chǎn)形勢很好，，從勞動服務(wù)公司司聘用了5個臨時工，是專門門為本公司產(chǎn)品打打包的，為了解決決他們的住宿，故故在倉庫上設(shè)置了了員工的集體宿舍舍，反正倉庫還空空，也規(guī)定了不允允許在上面燒水和和做飯，應(yīng)該是沒沒有問題的，審核核員在張科長陪同同下走上了集體宿宿舍，未見任何消消防安全措施和標(biāo)標(biāo)志，在走道內(nèi)還還堆放了不少雜物物。102糾正措施（案例一一）措施之一：1、設(shè)置安全標(biāo)志；；2、清理雜物；措施之二：1.修改危險源清單，，增加“原材料料倉庫安全隱患””；2.規(guī)定控制辦法。103糾正措施案例糾正措施：1.修改危險源清單，，增加“原材料料倉庫安全隱患””；2.識別類似情況，，并納入危險源清清單中；3.搬家4。獲取國家對倉庫庫消防管理的有關(guān)關(guān)規(guī)定，查尋有關(guān)關(guān)規(guī)定辦法；5.所有倉庫場所的清清理；6.對所有操作人員進(jìn)進(jìn)行消防管理方面面的培訓(xùn)。1042.4OHSMS內(nèi)審報告內(nèi)審報告內(nèi)容：1）審核目的、范圍圍和計劃2）審核準(zhǔn)則3）審核的日程安排排4）參與審核的受審審核部門名單5）審核組成員6）審核過程的簡要要說明1052.4OHSMS內(nèi)審報告7）審核結(jié)論：a）體系運(yùn)行與審核準(zhǔn)準(zhǔn)則的符合性b）體系是否得到了正正確的實施和保持持c）管理評審過程是否否確保體系的適用用性、充分性、有有效性8）糾正措施的要求求1062.5內(nèi)審與外審的比較較主要相同點：1）審核性質(zhì)：兩者者皆屬于OHS體系審核2）審核指南：兩者者皆可以審核規(guī)范范為審核指南3）審核范圍：一致致4）審核準(zhǔn)則：有相相同部分（規(guī)范、、法律、體系文件件）1072.5內(nèi)審與外審的比較較5）審核方法：一樣樣（抽樣）6）審核程序：基本本一致，均要求客客觀獨立性7）審核人員：有部部分要求是一致8)審核判斷:兩者皆為符合性判判斷108審核活動的控制1．按計劃實施審核核；2．合理地選擇樣本本；3．要注意關(guān)鍵崗位位和體系運(yùn)行的主主要問題；4．要注意意收集體體系運(yùn)行行有效性性的證據(jù)據(jù)；5．要始終終營造良良好的審審核氣氛氛。1092．合理地選選擇樣本本：—多現(xiàn)場抽抽樣的代代表性；；—隨機(jī)抽樣樣；—樣本合理理策劃:一定的數(shù)數(shù)量、分分層、適適度度均衡。。1103．要注意意關(guān)鍵崗崗位和體體系運(yùn)行行的主要要問題：：集中精精力把可可能造成成管理混混亂、影影響體系系運(yùn)行、、可能造造成重大大風(fēng)險的的問題抓抓住。特特別應(yīng)注注意關(guān)鍵鍵崗位。。1114．要注意意收集體體系運(yùn)行行有效性的證證據(jù)：不但要注注意收集不符符合的證證據(jù)，而而且也要注意意收集體體系運(yùn)行行有效性的證證據(jù)。1125．要始終終營造良良好的審審核氣氛氛：審核應(yīng)在在合作、、融洽、、透明的的氣氛下下進(jìn)行。113審核范圍圍的確定定--組織的管管理權(quán)限限組織能夠夠?qū)ζ銸HSMS相關(guān)的所所有危險險源和風(fēng)風(fēng)險在行行政上承承擔(dān)責(zé)任任，并處處于一定定區(qū)域內(nèi)內(nèi)。管理理相對獨獨立；管理者有有權(quán)決定定如何通通過建立立OHSMS目標(biāo)、管管理方案案和運(yùn)行行控制程程序等來來實現(xiàn)其其OHSMS方針，并并有權(quán)配配置OHSMS建立、實實施和改改進(jìn)中所所需的人人、財、、物等資資源該管理范范圍內(nèi)可可能導(dǎo)致致的事故故、事件件的危險險活動的的責(zé)任已已明確；；如在同一一現(xiàn)場，，沒有納納入審核核范圍的的活動的的管理接接口應(yīng)予予以說明明。114審核范圍圍的確定定--組織的活活動范圍圍組織OHSMS覆蓋的全全部活動動；OHSMS未覆蓋的的活動要要考慮其其風(fēng)險的的獨立性性，與體體系的相相關(guān)性；；工作場所所內(nèi)相關(guān)關(guān)方的活活動，，應(yīng)列入入審核范范圍；不在組織織現(xiàn)場的的相對獨獨立的活活動，可可以不在在審核范范圍之內(nèi)內(nèi)。115審核范圍圍的確定定--組織的產(chǎn)產(chǎn)品范圍圍以某一種種產(chǎn)品申申請認(rèn)證證時，要要考慮與與申請認(rèn)認(rèn)證產(chǎn)品品有關(guān)的的所有風(fēng)風(fēng)險；當(dāng)風(fēng)