企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中時(shí)時(shí)面臨著風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中時(shí)時(shí)面臨著風(fēng)險(xiǎn)第一頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日案例1：巴林銀行的倒閉對(duì)人,賬目和資金的管理缺乏監(jiān)督約束機(jī)制對(duì)有利益沖突的角色沒有實(shí)行權(quán)責(zé)分離對(duì)營(yíng)運(yùn)中暴露出的錯(cuò)誤,沒有及時(shí)糾正沒有“內(nèi)部控制”系統(tǒng)預(yù)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)第二頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日案例2:鄭百文內(nèi)控失敗的警示賒銷失控,壞賬高筑盲目擴(kuò)張,資產(chǎn)負(fù)債率失控,缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)對(duì)銷售人員重“激勵(lì)”缺“約束”信息失真,為上市做假賬,虛報(bào)利潤(rùn)第三頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日

案例3:美國(guó)世通公司破產(chǎn)歷史背景：世界500強(qiáng)企業(yè)最后結(jié)果：涉嫌金額近100億美元風(fēng)險(xiǎn)分析：瘋狂購(gòu)并；財(cái)務(wù)集中-分散模式；公司治理缺陷；內(nèi)部人私利驅(qū)動(dòng)；財(cái)務(wù)人員職業(yè)道德；內(nèi)部控制文化。

第四頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日更多案例:八百伴盲目推行“多元化發(fā)展”戰(zhàn)略…南京冠生園使用過期月餅餡遭媒體嚗光…CNPC西南油氣田分公司羅家寨1223井噴事故……………第五頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)認(rèn)知與實(shí)踐謝文虎第六頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日提綱基本概念風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行文化培育與環(huán)境建設(shè)監(jiān)督與改進(jìn)幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引第七頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日基本概念戰(zhàn)略目標(biāo)

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高層次目標(biāo)，與使命相關(guān)聯(lián)；經(jīng)營(yíng)目標(biāo)

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有效和高效地利用各種資源；報(bào)告目標(biāo)

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各種報(bào)告信息的真實(shí)可靠性；合規(guī)目標(biāo)

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符合適應(yīng)的法律與法規(guī)。企業(yè)目標(biāo)第八頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日基本概念企業(yè)風(fēng)險(xiǎn):

對(duì)實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)具有關(guān)鍵作用的因素的不確定性.

--純粹風(fēng)險(xiǎn)

--機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)

第九頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日基本概念戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn):

指企業(yè)在戰(zhàn)略的制訂和實(shí)施上出現(xiàn)錯(cuò)誤，或因未能隨環(huán)境的改變而作出適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，而導(dǎo)致的損失.第十頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日基本概念戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn):

組織結(jié)構(gòu)設(shè)置,重組,改制,…

投資,合資,合作,…

市場(chǎng)定位,結(jié)構(gòu),環(huán)境,…

競(jìng)爭(zhēng)策略風(fēng)險(xiǎn):價(jià)格,服務(wù),技術(shù),差異化,…

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),多元化策略,規(guī)?？刂?…

技術(shù)落伍,技術(shù)開發(fā),…

……第十一頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日基本概念財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn):

指融資安排、會(huì)計(jì)核算與管理以及會(huì)計(jì)或財(cái)務(wù)報(bào)告失誤而對(duì)企業(yè)造成的損失.第十二頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日基本概念財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn):

資產(chǎn)負(fù)債風(fēng)險(xiǎn),…,資金周轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn),…

國(guó)家稅價(jià)政策,地方規(guī)費(fèi)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn),…

應(yīng)收帳歀,壞賬風(fēng)險(xiǎn),…

高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的財(cái)產(chǎn)保全風(fēng)險(xiǎn),…

大宗器材物資價(jià)格,匯率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn),…

帳戶管理風(fēng)險(xiǎn),資金管理風(fēng)險(xiǎn),…

資產(chǎn)流失風(fēng)險(xiǎn),…

關(guān)聯(lián)交易價(jià)格風(fēng)險(xiǎn),…

生產(chǎn)成本控制,預(yù)算控制風(fēng)險(xiǎn),…

……

第十三頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日基本概念市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn):

指因市場(chǎng)等外界條件變化而使企業(yè)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn).第十四頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日基本概念市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn):

市場(chǎng)萎縮風(fēng)險(xiǎn),…

客戶流失風(fēng)險(xiǎn),客戶信用風(fēng)險(xiǎn),…

競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn):潛在競(jìng)爭(zhēng),產(chǎn)品服務(wù)替代,…

合作伙伴風(fēng)險(xiǎn),…

新市場(chǎng)進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn),…

……

第十五頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日基本概念運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn):

指企業(yè)內(nèi)部流程和系統(tǒng)、人為或外部因素而給企業(yè)造成的各種損失.第十六頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日基本概念運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn):

健康安全環(huán)境管理,質(zhì)量管理,應(yīng)急管理,…

客戶管理,供應(yīng)鏈管理,公共關(guān)系管理,…

庫(kù)存控制,應(yīng)急儲(chǔ)備,防洪防汛,冬防保溫,…

信息安全,合同管理,…

海外業(yè)務(wù)溝通交流,防恐,…

人力,設(shè)備,隊(duì)伍資質(zhì)等各種運(yùn)營(yíng)資源管理,…

生產(chǎn)預(yù)測(cè),部署,指揮,…

關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程管理,…

……第十七頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日基本概念法律風(fēng)險(xiǎn):

指企業(yè)因違反法律、法規(guī)或規(guī)定，或侵害其他利益相關(guān)者的權(quán)益，而導(dǎo)致企業(yè)遭受經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn).第十八頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日國(guó)有企業(yè)面臨的主要法律風(fēng)險(xiǎn):國(guó)有企業(yè)改制中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)…

企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理不善、決策失誤導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)…企業(yè)商業(yè)糾紛導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)…企業(yè)內(nèi)部不和諧導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)…企業(yè)走出去帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)…

上市公司報(bào)表及信息披露的真實(shí)可靠性…基本概念第十九頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日國(guó)內(nèi)外與本企業(yè)相關(guān)的政治、法律環(huán)境；影響企業(yè)的新法律法規(guī)和政策；員工道德操守的遵從性；本企業(yè)簽訂的重大協(xié)議和有關(guān)貿(mào)易合同；本企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件的情況；企業(yè)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況?；靖拍畹诙?yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日基本概念全面風(fēng)險(xiǎn)管理:

企業(yè)圍繞總體目標(biāo),通過在經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和過程中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化,建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系,為實(shí)現(xiàn)企業(yè)總體目標(biāo)提供合理保證的過程和方法.第二十一頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日

企業(yè)全面的意思是打破了職能部門或文化間的壁壘,這意味著采取一種真正全面的,整合的,前瞻的,以管理流程,業(yè)務(wù)流程為導(dǎo)向的體系,來管理一切重大的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)--而不只是僅僅局限于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制和保全.基本概念第二十二頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日基本概念內(nèi)部控制系統(tǒng):

企業(yè)圍繞風(fēng)險(xiǎn)管理策略目標(biāo),針對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),立足風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程及解決方案,制定并執(zhí)行各項(xiàng)制度,措施及重要業(yè)務(wù)流程的過程和方法.

第二十三頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程風(fēng)險(xiǎn)管理五步流程:收集風(fēng)險(xiǎn)管理基本信息進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略制定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)第二十四頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息建立綜合信息框架的工作主要是收集關(guān)于應(yīng)用范圍的基本信息，包括：經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，目標(biāo)，要求，條件，假設(shè)內(nèi)部和外部風(fēng)險(xiǎn)的歷史和現(xiàn)狀相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理的歷史和現(xiàn)狀是否有風(fēng)險(xiǎn)管理體系現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)管理程序的執(zhí)行效果風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程第二十五頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息:

按業(yè)務(wù)分工,按風(fēng)險(xiǎn)類別,…

企業(yè)內(nèi)外,行業(yè)內(nèi)外,國(guó)內(nèi)外,…

歷史,現(xiàn)狀,未來預(yù)測(cè),…

風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀,…

風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù),…風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程第二十六頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作包括三個(gè)部分：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)找出對(duì)目標(biāo)有影響的所有不確定性因素風(fēng)險(xiǎn)分析對(duì)所辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行描述，分析其動(dòng)因和相互關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)對(duì)所辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和潛在影響進(jìn)行評(píng)價(jià)；對(duì)現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程第二十七頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程綜合信息框架確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)事件風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)分析風(fēng)險(xiǎn)定義歸類風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)因分析風(fēng)險(xiǎn)影響分析風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系分析風(fēng)險(xiǎn)初步判斷風(fēng)險(xiǎn)可能性評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)影響程度評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)列表分析結(jié)果風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程第二十八頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析評(píng)價(jià)的主要活動(dòng)方式:小型討論會(huì)問卷調(diào)查其他…交替使用風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程第二十九頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日問卷調(diào)查的重點(diǎn)內(nèi)容:站在全局高度,您認(rèn)為企業(yè)需要重點(diǎn)關(guān)注哪些風(fēng)險(xiǎn)?本部門(本單位)需要重點(diǎn)關(guān)注哪些風(fēng)險(xiǎn)?……具體到某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)---您認(rèn)為該風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性有多大?您如何評(píng)估該風(fēng)險(xiǎn)的潛在影響?請(qǐng)?jiān)u價(jià)該風(fēng)險(xiǎn)管理的輕重緩急程度.您認(rèn)為哪些部門或崗位需要向該風(fēng)險(xiǎn)的管理負(fù)責(zé)?您認(rèn)為該風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案中哪些措施最關(guān)鍵?……

風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程第三十頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù):風(fēng)險(xiǎn)名稱風(fēng)險(xiǎn)代碼記錄日期錄入人風(fēng)險(xiǎn)歷史風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)前狀態(tài)風(fēng)險(xiǎn)類別現(xiàn)有管理的有效性風(fēng)險(xiǎn)管理優(yōu)先級(jí)風(fēng)險(xiǎn)具體描述風(fēng)險(xiǎn)概率風(fēng)險(xiǎn)成本(影響)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人(各級(jí))風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理(監(jiān)督人)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)人風(fēng)險(xiǎn)成因分析風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)成本分析風(fēng)險(xiǎn)策略(行為)風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程第三十一頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日

風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)的落腳點(diǎn):

風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的基礎(chǔ):

風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)因分析風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案第三十二頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)表象B風(fēng)險(xiǎn)表象A風(fēng)險(xiǎn)表象C風(fēng)險(xiǎn)表象E風(fēng)險(xiǎn)表象D風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)因a風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)因a風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)因b風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系分析模型第三十三頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日井噴鉆井作業(yè)設(shè)計(jì)缺陷操作失誤執(zhí)行規(guī)程不嚴(yán)判斷失誤設(shè)備失靈地下情況操作規(guī)程培訓(xùn)及演練風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程井控風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系分析模型設(shè)計(jì)方法思路疏忽大意井控意識(shí)管理力度設(shè)備質(zhì)量維護(hù)保養(yǎng)人的知識(shí)經(jīng)驗(yàn)錯(cuò)誤表象第三十四頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日恐怖事件海外業(yè)務(wù)政治原因經(jīng)濟(jì)原因各種矛盾競(jìng)爭(zhēng)矛盾資源矛盾針對(duì)中方治安狀況防范意識(shí)及措施風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程海外業(yè)務(wù)防恐風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系分析模型針對(duì)當(dāng)局政局動(dòng)蕩針對(duì)甲方環(huán)境因素主觀因素團(tuán)伙行為個(gè)體行為民族矛盾第三十五頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日恐怖事件海外業(yè)務(wù)印度尼西亞厄瓜多爾烏孜別克斯坦其它新區(qū)土庫(kù)曼斯坦社區(qū)動(dòng)亂經(jīng)濟(jì)原因哥倫比亞游擊隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程海外業(yè)務(wù)防恐風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系分析模型仇華情緒經(jīng)濟(jì)原因資源矛盾民族矛盾政變東突分子?xùn)|突分子第三十六頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日交通事故生產(chǎn)作業(yè)非正規(guī)路面正規(guī)路面惡劣天氣狀況人為因素設(shè)備狀況風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程交通安全風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系分析模型第三十七頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日資金損失資金管理授權(quán)與審批崗位設(shè)置流程缺陷其它因素人的因素風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程資金管理風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系分析模型制度缺陷帳戶設(shè)置第三十八頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日呆壞帳客戶管理信用管理

客觀原因

環(huán)境因素其它因素惡意欺詐風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程客戶信用風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系分析模型內(nèi)部原因

帳戶設(shè)置信息不暢

法律不完善

信用體制缺陷

三角債

合同條款

支付能力信用政策設(shè)置第三十九頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日吊裝事故吊裝作業(yè)操作規(guī)程人的行為其它因素人員資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程吊裝作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系分析模型設(shè)備及工具吊具被吊物吊車操作指揮協(xié)調(diào)培訓(xùn)環(huán)境監(jiān)督配合第四十頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日事故壓力容器管理壓力產(chǎn)品質(zhì)量使用其它因素人的因素風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程壓力容器管理風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系分析模型作業(yè)條件固定介質(zhì)工藝檢驗(yàn)制度材質(zhì)資質(zhì)操作規(guī)程驗(yàn)收責(zé)任心第四十一頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程人才流失人力資源管理外部原因企業(yè)原因環(huán)境因素工作環(huán)境對(duì)手挖掘企業(yè)文化融合人才流失風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系分析模型行業(yè)萎縮主觀因素職業(yè)生涯設(shè)計(jì)薪酬福利政策文化生活價(jià)值取向企業(yè)文化認(rèn)同人際關(guān)系處理組織關(guān)心沒有公平感第四十二頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程脫靶定向井施工客觀因素設(shè)計(jì)原因技術(shù)管理軌跡監(jiān)控工具原因參數(shù)選擇定向井脫靶風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系分析模型地層因素人為因素鉆具組合增斜及漂移規(guī)律預(yù)測(cè)操作規(guī)程工作責(zé)任心讀片或計(jì)算失誤技術(shù)培訓(xùn)和研討拋面選擇經(jīng)驗(yàn)不足第四十三頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程合同糾紛風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系分析模型第四十四頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日影響程度重大大中等小較小極高高中等低極低可能性風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖第四十五頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略:

風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程第四十六頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略時(shí),應(yīng)考慮:應(yīng)該承擔(dān)什么風(fēng)險(xiǎn)？怎樣承擔(dān)這些風(fēng)險(xiǎn)？承擔(dān)多少風(fēng)險(xiǎn)？如何管理這些風(fēng)險(xiǎn)？風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程第四十七頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān):

指企業(yè)對(duì)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)采取被動(dòng)接受的態(tài)度，從而承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)帶來的后果.風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程第四十八頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避:

指企業(yè)回避、停止或退出蘊(yùn)含某風(fēng)險(xiǎn)的商業(yè)活動(dòng)或商業(yè)環(huán)境，避免成為風(fēng)險(xiǎn)的所有人.風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程第四十九頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移:

指企業(yè)通過合同將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到第三方，企業(yè)對(duì)轉(zhuǎn)移后的風(fēng)險(xiǎn)不再擁有所有權(quán).風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程第五十頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換:

指企業(yè)通過戰(zhàn)略調(diào)整等手段將企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換成另一個(gè)風(fēng)險(xiǎn).風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程第五十一頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖:

指采取各種手段，引入多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素或承擔(dān)多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，使得這些風(fēng)險(xiǎn)能夠互相對(duì)沖，也就是，使這些風(fēng)險(xiǎn)的影響互相抵消.風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程第五十二頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償:

指企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失采取適當(dāng)?shù)拇胧┻M(jìn)行補(bǔ)償.風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程第五十三頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略風(fēng)險(xiǎn)控制:

指控制風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的動(dòng)因、環(huán)境、條件等，減輕風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)的損失或降低風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率到一個(gè)可以接受的程度.風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程第五十四頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程風(fēng)險(xiǎn)管理策略統(tǒng)領(lǐng)全局承上啟下第五十五頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日

常用風(fēng)險(xiǎn)管理策略:A-規(guī)避B–

控制C–

承擔(dān)D–

分散E–

忽略,被動(dòng)承擔(dān)邊界–

組合風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程第五十六頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日影響程度重大大中等小較小極高高中等低極低可能性ABCDE風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖第五十七頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日影響程度重大大中等小較小極高高中等低極低可能性ABCDE風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖第五十八頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日影響程度重大大中等小較小極高高中等低極低可能性ABCDE忽略區(qū)理性區(qū)敏感區(qū)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖第五十九頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程1.政府穩(wěn)定性 2.法紀(jì)混亂3.示威和騷亂 4.人為破壞5.暴力犯罪 6.組織犯罪7敲詐勒索 8.當(dāng)?shù)卮蠓秶当I9.內(nèi)部欺詐 10.一般犯罪11.綁架和拘禁 12.劫車13.恐怖活動(dòng) 14.航空安全和保安15.與社區(qū)的對(duì)抗16.罷工或行業(yè)行為17.工作場(chǎng)所暴力18.賄賂的壓力19.腐敗20.敵視媒體和非政府組織的曝光

CNODC海外業(yè)務(wù)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)列表第六十頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程123456891114131210151617181920CNODC海外業(yè)務(wù)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)矩陣第六十一頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日潛在后果可能性嚴(yán)重性政治環(huán)境犯罪情況12345幾乎不可能不可能可能很可能幾乎發(fā)生-1輕微-1-2-3-4-5-2一般-2-4-6-8-10-3嚴(yán)重-3-6-9-12-15-4巨大-4-8-12-16-20-5災(zāi)難-5-10-15-20-25CNLC海外安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程第六十二頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖

全局性的分業(yè)務(wù)板塊的分業(yè)務(wù)單元的分單位的分作業(yè)項(xiàng)目的

……

……風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程第六十三頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日鉆井作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)危害識(shí)別表序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)危害序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)危害序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)危害1交通事故12起吊傷害23硫化氫中毒2機(jī)械傷害13化學(xué)藥劑灼傷24滑到摔傷3觸電14高壓閘門破損打擊25背鉗傷人4井架傾倒15高空落物26設(shè)備設(shè)施吊落受損5剎車失靈16物體沖擊打擊27噪聲傷害6大繩斷脫17液壓鉗絞手28野生動(dòng)物傷害7井噴或井噴失控18管匯彈起傷人29高溫、低溫8油氣火災(zāi)爆炸19游動(dòng)滑車傷人30設(shè)備搬遷途中事故9管匯爆破20高壓氣流或液流刺傷31環(huán)境污染10上頂下砸21工具擠壓傷害11高空墜落22食物中毒第六十四頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日鉆井作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分布表

位置火災(zāi)爆炸中毒井噴機(jī)械傷害高空墜落物體打擊高壓傷害交通事故觸電化學(xué)灼傷設(shè)備受損鉆臺(tái)※※※※※※※※※※※井架※※※※※※※※※爬梯※※滑梯※※※井口※※※※※※※※※※※升降機(jī)※※※※※※液壓鉗※※※錨頭※※井控管匯※※※※吊卡※※風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程第六十五頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日鉆井作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分布表位置火災(zāi)爆炸中毒井噴機(jī)械傷害高空墜落物體打擊高壓傷害交通事故觸電化學(xué)灼傷設(shè)備受損大繩※※吊鉗※※液壓錨頭※※封井器※※※※司鉆操作房※※※※※※※※※SCR房※※※※※※※發(fā)電房※※※※※※值班室※※電線※配電柜※※※風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程第六十六頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日鉆井作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分布表

位置火災(zāi)爆炸中毒井噴機(jī)械傷害高空墜落物體打擊高壓傷害交通事故觸電化學(xué)灼傷設(shè)備受損管匯※※※※※泵房※※※※※※※油罐※※鍋爐※※※沙漠公寓※※土粉臺(tái)※※※※泥漿罐※※※※※※※※班車※風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程第六十七頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日

1.天車臺(tái)

2.二層臺(tái)及立管臺(tái)

3.井口

4.絞車傳動(dòng)、傳動(dòng)鏈條

5.貓頭

6.絞車滾筒前方

7.防碰天車

8.大繩死活繩固定

9.絞車剎車系統(tǒng)

10.司鉆操作控制箱

11.大門繃?yán)K

12.大鉗

13.萬向軸14.聯(lián)動(dòng)機(jī)傳動(dòng)部位15.泥漿泵皮帶輪16.高壓管線17.泵安全閥及泄壓管線18.高壓管匯19.泥漿槍20.配電箱、柜21.電路線22.防噴管線23.油氣容器24.泥漿泵空氣包25.鍋爐房26.壓縮氣瓶27.繃、甩鉆具工作場(chǎng)地鉆井作業(yè)危險(xiǎn)部位風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程第六十八頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日1.起、放井架2.絞車上、下鉆臺(tái)3.金屬塊上、下鉆臺(tái)4.操作規(guī)程貓頭5.操作剎把6.校正設(shè)備7.起下鼠洞管8.吊甩鉆具9.進(jìn)入設(shè)備內(nèi)檢修10.裝卸水龍帶11.安、拆井架上的滑輪12.抽、穿大繩13.方鉆桿出入鼠洞14.接單根、起下鉆15.吊裝物件16.鉆臺(tái)上鉆具傾倒處理17.大鉤倒掛處理18.大繩跳槽處理19.處理井下事故20.井噴控制21.焊接容器22.裝卸管材23.操作電器24.更換傳動(dòng)皮帶、鏈條25.下套管鉆井作業(yè)危險(xiǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程第六十九頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日1.上鉆臺(tái)不戴安全帽2.高空作業(yè)不系安全帶3.鉆具在井下，剎把離人4.酒后上崗5.錯(cuò)掛離合器6.大繩排不整齊7.防碰天車不靈8.單吊環(huán)起鉆9.單鉗繃扣10.設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)檢修11.貓頭繩打結(jié)12.空鉆具未栓保險(xiǎn)繩13.倒錯(cuò)管匯閘門14.開泵時(shí)高壓區(qū)站人15.檢修泵用動(dòng)力驅(qū)動(dòng)16.起吊繩索不合格，無專人指揮17.手持電動(dòng)工具無保安器18.井場(chǎng)吸煙19.上班勞保穿戴不齊全20.違章用電、動(dòng)火等。鉆井作業(yè)危險(xiǎn)行為風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程第七十頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案

--是指應(yīng)用范圍內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理策略的執(zhí)行方案，包括以下因素：組織結(jié)構(gòu)、權(quán)責(zé)分配、獎(jiǎng)罰措施和報(bào)告體系政策、制度、程序監(jiān)控手段、信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)和管理的調(diào)整方案具體的實(shí)施細(xì)則風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程第七十一頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日土庫(kù)曼尤拉屯項(xiàng)目井控風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案:設(shè)計(jì):井身結(jié)構(gòu),管串,鉆井液,鉆井參數(shù),壓力預(yù)測(cè),…裝備:防噴器,除氣器,液控,液面報(bào)警,氣測(cè)報(bào)警,防護(hù)器具,…作業(yè):鉆進(jìn),起鉆,下鉆,空井,取心,固井,下套管,測(cè)井,…人員:配置,培訓(xùn),演練,溝通交流,…管理:交底,驗(yàn)收,坐崗,試壓,持證,灌漿,演習(xí),報(bào)告,監(jiān)督,…應(yīng)急預(yù)案:“四七動(dòng)作”;H2S防護(hù);水,重泥漿,加重材料,...調(diào)研,咨詢,研討,審查,現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督,…人身保險(xiǎn),資產(chǎn)保險(xiǎn),工程保險(xiǎn),……………風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程第七十二頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日厄瓜多爾防恐風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案:定期評(píng)估分析風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài),及時(shí)發(fā)布提示預(yù)警,人員培訓(xùn)教育:手冊(cè),案例,規(guī)定,…人員出行規(guī)定:人數(shù),交通工具,路線,預(yù)案,…基地安保措施:基多,拉勾,作業(yè)場(chǎng)點(diǎn),…

住房,圍欄,保安,監(jiān)視系統(tǒng),預(yù)案,…社會(huì)環(huán)境:當(dāng)局,警方,軍方,甲方,社區(qū),哥倫比牙游擊隊(duì),…………………風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程第七十三頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日海外業(yè)務(wù)資金風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案:境外帳戶管理…境外帳戶余額管理…境外支出審批權(quán)限管理…境外支出批準(zhǔn)流程…境外支出監(jiān)管措施…崗位制衡…人員選用…………………風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程第七十四頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日防洪防汛風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案:汛前風(fēng)險(xiǎn)排查評(píng)級(jí),安排措施,明確責(zé)任,適度投入,…汛期重點(diǎn)要害部位監(jiān)督,值班,…井場(chǎng),駐地及重要設(shè)施位置選擇,…汛期行車安全規(guī)定,…電網(wǎng)及重要設(shè)施防雷擊措施,…防道路山體滑坡措施,…防洪防汛檢查提示預(yù)警報(bào)告制度,…防洪防汛總預(yù)案,物資儲(chǔ)備,突擊隊(duì),…針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的解決方案及預(yù)案,……………風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程第七十五頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日有毒有害氣體防護(hù)風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案:風(fēng)險(xiǎn)源定期排查摸底分析評(píng)級(jí),分工,責(zé)任,…監(jiān)督檢查防護(hù)設(shè)施配備,定期檢驗(yàn)制度,…人員培訓(xùn),…防護(hù)演練,…特殊作業(yè)或重大風(fēng)險(xiǎn)措施交底,…施工過程持續(xù)監(jiān)測(cè),預(yù)報(bào),…報(bào)警,逃逸路線,風(fēng)向標(biāo),…重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案,……………風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程第七十六頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日管道施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案:設(shè)計(jì),…材料驗(yàn)收,把關(guān),…施工機(jī)具,…人員資質(zhì),培訓(xùn),…施工工藝,操作規(guī)程,…檢驗(yàn),…材料,工藝質(zhì)量跟蹤卡,…重點(diǎn)及質(zhì)量難點(diǎn)部位特殊措施,……………風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程第七十七頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案:與發(fā)展戰(zhàn)略的一致性,…明確的投資政策,策略,…嚴(yán)格的論證程序:建議書,調(diào)研論證報(bào)告,初評(píng),復(fù)評(píng),專家評(píng)審,…全面充分的調(diào)研論證內(nèi)容:市場(chǎng),技術(shù),資源,經(jīng)濟(jì),…嚴(yán)格明確的決策程序:-----,…重大投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度,…經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目投資回報(bào)標(biāo)準(zhǔn),公益性功能性項(xiàng)目問卷調(diào)查,…投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)及審計(jì)制度,…調(diào)研論證者,決策者們知識(shí)結(jié)構(gòu),認(rèn)識(shí)水平提高計(jì)劃,………風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程第七十八頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日客戶信用風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案:客戶信用調(diào)查分析判斷評(píng)級(jí)歸類,…合同訂立審查批準(zhǔn)程序,權(quán)限,…重大合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及法律評(píng)估制度,…合同風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移措施,…對(duì)方履約能力擔(dān)保函,…客戶信用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)提,……………風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程第七十九頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日規(guī)范職工股暨清理法人實(shí)體法律風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案：分析法律問題:實(shí)體權(quán)利問題；法律程序問題；法律文書問題;隱名股東問題；股權(quán)轉(zhuǎn)讓問題；…研究適用的法律法規(guī)和政策依據(jù):公司法；集團(tuán)公司文件；…評(píng)估實(shí)際操作中可能遇到的法律風(fēng)險(xiǎn):股權(quán)關(guān)系；員工安置；…制定法律風(fēng)險(xiǎn)防控措施:預(yù)防性；可控性；補(bǔ)救途徑；…審查改制單位的實(shí)施方案:合法性；合規(guī)性；可操作性；…股東會(huì)對(duì)重大問題進(jìn)行決議:公司合并；股權(quán)轉(zhuǎn)讓；…辦理相關(guān)法律文書:股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同；股東會(huì)決議；…辦理工商登記變更手續(xù):法人名稱、公司章程；依法變更勞動(dòng)關(guān)系；…

……風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程第八十頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日企業(yè)用工管理風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案:前瞻性的人力資源發(fā)展規(guī)劃,…科學(xué)合理的定編定員,…活躍的動(dòng)態(tài)預(yù)測(cè)機(jī)制:業(yè)務(wù)發(fā)展,專業(yè),市場(chǎng),需求,變化,…嚴(yán)格用工管理權(quán)限,…用工指標(biāo)及工資勞務(wù)費(fèi)指標(biāo)“雙控制”,…積極穩(wěn)妥的用工流動(dòng)導(dǎo)向政策,管理制度,…人力資源培訓(xùn)及儲(chǔ)備機(jī)制,…依法訂立合同,辦理社保事宜,……………風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程第八十一頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日集體食物中毒風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案:相對(duì)固定的原料采購(gòu)點(diǎn),…供應(yīng)方的資信狀況評(píng)估,…易腐爛變質(zhì)食物的儲(chǔ)存及處理規(guī)定和程序,…原料的入庫(kù)檢驗(yàn)制度,…伙委會(huì)制度,…責(zé)任追究制度,…定期監(jiān)督檢查警示告誡制度,…應(yīng)急預(yù)案,應(yīng)急藥品儲(chǔ)備,……………風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程第八十二頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日企業(yè)高管健康安全風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案:定期定點(diǎn)體檢制度,健康檔案,…飲食監(jiān)控,…健身計(jì)劃落實(shí),…休假制度落實(shí),………交通工具選擇,道路選擇,…駕駛員素質(zhì)把關(guān),…乘坐位置及安全帶使用,………風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程第八十三頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日邊際油氣田開發(fā)地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案:目標(biāo)評(píng)價(jià)：盆地評(píng)價(jià)、區(qū)帶評(píng)價(jià)、圈閉評(píng)價(jià)、儲(chǔ)量預(yù)測(cè)評(píng)價(jià)…投資分析：技術(shù)成熟度、勘探可行性、經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展、開發(fā)速度、油氣價(jià)格預(yù)測(cè)…風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)研究：評(píng)價(jià)模型、評(píng)價(jià)方法、油藏評(píng)價(jià)、油藏動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)、地質(zhì)構(gòu)造…勘探開發(fā)程序:預(yù)探、詳探、評(píng)價(jià)、骨架、開發(fā)…工程技術(shù)：鉆井、錄井、測(cè)井、試油…審批及決策:權(quán)限、程序…項(xiàng)目后評(píng)價(jià)：項(xiàng)目效益或損失、勘探的新情況、新信息、油氣藏保護(hù)、勘探開發(fā)成本………風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程第八十四頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日供電事故風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案:規(guī)劃與設(shè)計(jì)：布局、結(jié)構(gòu)、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范…招投標(biāo)管理:技術(shù)及設(shè)備性能、隊(duì)伍資質(zhì)…

建設(shè)與改造：監(jiān)督、檢查、驗(yàn)收…生產(chǎn)運(yùn)行管理：用電協(xié)議、春檢、隱患排查、事故及惡劣氣候應(yīng)急預(yù)案及演練…可靠性：雙回路、單線路自備設(shè)備、防雷電設(shè)施…技術(shù)改造：技術(shù)升級(jí)、輸配能力、繼電保護(hù)、安全穩(wěn)定裝置…安全管理：制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)、事故調(diào)查分析……………風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程第八十五頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素管理

一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因可能有多種，但關(guān)鍵成因往往只有幾種。關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素管理是對(duì)引起風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的關(guān)鍵成因指標(biāo)進(jìn)行管理的方法.風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程第八十六頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日信息溝通貫穿始終風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估監(jiān)督并持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理信息框架制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略制定并實(shí)施解決方案15432風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程第八十七頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日

風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案要通過可操作的實(shí)施細(xì)則,具體的制度,分工,政策,計(jì)劃,措施,責(zé)任制,監(jiān)督交流,業(yè)務(wù)流程,操作規(guī)程,……,以及每個(gè)具體行動(dòng)的落實(shí)來保證它的有效性.

一個(gè)一流的企業(yè)不能沒有一流的執(zhí)行力.全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行第八十八頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日

西方公司的哲學(xué)是:

“風(fēng)險(xiǎn)的承受者就是風(fēng)險(xiǎn)的管理者”.

因此,每個(gè)業(yè)務(wù)單元的管理高層必須對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別,評(píng)估和管理負(fù)責(zé).全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行第八十九頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門職責(zé):研究提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告研究提出跨部門的重大決策,重大風(fēng)險(xiǎn),重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制研究提出跨部門的重大決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告研究提出風(fēng)險(xiǎn)管理策略和跨部門的重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案,并負(fù)責(zé)該方案的組織實(shí)施和日常監(jiān)控負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理有效性評(píng)估,研究改進(jìn)方案負(fù)責(zé)組織建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)第九十頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)職責(zé):提交全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度報(bào)告審議風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案審議重大決策和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制,以及重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告審議風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督評(píng)價(jià)審計(jì)綜合報(bào)告審議風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行第九十一頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日董事會(huì)(局務(wù)會(huì))的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé):審議并向股東(上級(jí))提交企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度工作報(bào)告確定企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo),風(fēng)險(xiǎn)偏好,風(fēng)險(xiǎn)承受度,批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案批準(zhǔn)重大決策,重大風(fēng)險(xiǎn),重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制批準(zhǔn)重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告批準(zhǔn)內(nèi)部審計(jì)部門提交的風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督評(píng)價(jià)審計(jì)報(bào)告批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案督導(dǎo)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理文化的培育全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行第九十二頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行內(nèi)部審計(jì)部門職責(zé):研究提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督評(píng)價(jià)體系制定監(jiān)督評(píng)價(jià)相關(guān)制度開展監(jiān)督與評(píng)價(jià)出具監(jiān)督評(píng)價(jià)審計(jì)報(bào)告第九十三頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行各業(yè)務(wù)部門和單位職責(zé):執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程研究提出本部門或本單位重大決策,重大風(fēng)險(xiǎn),重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制研究提出本部門或本單位的重大決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告做好本部門或本單位建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的工作做好培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化的有關(guān)工作建立健全本部門本單位的風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制子系統(tǒng)第九十四頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行管理流程業(yè)務(wù)流程第九十五頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理崗位責(zé)任制度風(fēng)險(xiǎn)管理崗位授權(quán)制度風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告制度風(fēng)險(xiǎn)管理批準(zhǔn)制度風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)檢查制度風(fēng)險(xiǎn)管理考核評(píng)價(jià)制度重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度企業(yè)法律顧問制度重要崗位權(quán)力制衡制度第九十六頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日

“管理風(fēng)險(xiǎn)是每個(gè)人的工作”.

這個(gè)觀點(diǎn),必需被大多數(shù)人特別是高層管理人員所認(rèn)同,才能真正推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的全面實(shí)施.建立企業(yè)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和文化,才能有效地推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施.文化培育與環(huán)境建設(shè)第九十七頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日全方位的風(fēng)險(xiǎn)管理體系審計(jì)委員會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)內(nèi)部審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)部門和業(yè)務(wù)單位總經(jīng)理董事會(huì)文化培育與環(huán)境建設(shè)第九十八頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日文化培育與環(huán)境建設(shè)

企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理不是一夜之間就能發(fā)生的轉(zhuǎn)變.它是一個(gè)文化變化,必須從企業(yè)的上層驅(qū)動(dòng),必須根據(jù)每個(gè)組織本身的情況而量身訂制.第九十九頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日文化培育與環(huán)境建設(shè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理8要素內(nèi)部環(huán)境目標(biāo)設(shè)定事件識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策控制活動(dòng)信息與溝通監(jiān)督(與改進(jìn))內(nèi)控體系建設(shè)5要素控制環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估控制活動(dòng)信息與溝通監(jiān)督(與改進(jìn))第一百頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日文化培育與環(huán)境建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估控制活動(dòng)監(jiān)督與改進(jìn)控制環(huán)境控制環(huán)境信息與溝通風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估控制活動(dòng)監(jiān)督與改進(jìn)控制環(huán)境控制環(huán)境控制環(huán)境信息與溝通第一百零一頁(yè)，共一百一十六頁(yè)，2022年，8月28日

企業(yè)需要建立一個(gè)貫穿于整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程,連接上下級(jí),各部門和各業(yè)務(wù)單元的風(fēng)險(xiǎn)管理溝通渠道和一個(gè)明確清晰的傾聽意見的制度,確保信息溝通的及時(shí),準(zhǔn)確,完整,為風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督與改進(jìn)奠定基礎(chǔ).

文化