國(guó)有企業(yè)（投資類）股權(quán)投資及管理暫行規(guī)定模版

投資未來(lái)，促進(jìn)發(fā)展！*****投資控股有限公司制度*****投資控股有限公司制度編輯：項(xiàng)目：公司：時(shí)間：

股權(quán)投資及管理暫行規(guī)定第一章總則為規(guī)范**投資控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱“**投資”）的投資活動(dòng)和行為，提高投資決策和管理的科學(xué)性，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司和股東的合法權(quán)益，確保投資收益最大化，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）、《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》（以下簡(jiǎn)稱《合伙企業(yè)法》）等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及**投資《公司章程》，結(jié)合**投資實(shí)際情況，制定本規(guī)定。本規(guī)定適用于**投資的下列行為：股權(quán)投資；投后管理；股權(quán)退出；本規(guī)定所稱股權(quán)投資是指下列行為：出資設(shè)立新公司；受讓存續(xù)公司股權(quán)；對(duì)存續(xù)公司進(jìn)行增資；**投資認(rèn)定的其他股權(quán)投資行為包括但不限于可轉(zhuǎn)債，可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股、投資合伙企業(yè)等。股權(quán)投資的出資方式包括以貨幣或知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)、股權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣資產(chǎn)，進(jìn)行直接或間接投資。本規(guī)定所稱投后管理是指對(duì)所投資公司進(jìn)行管理的行為。所投資公司是指**投資的全資、控股、參股的公司或者合伙制企業(yè)。全資公司是指**投資擁有100%股權(quán)的公司；控股公司是指**投資所持有股權(quán)比例占公司股本總額50%（不含）以上或者持有股權(quán)比例雖然不足50%，但具有實(shí)際控制權(quán)的公司；參股公司是指**投資所持有股權(quán)比例占公司股本總額50%（含）以下且不具有實(shí)際控制權(quán)的公司；合伙制企業(yè)是指依照《合伙企業(yè)法》設(shè)立的企業(yè)。本規(guī)定所稱股權(quán)退出是指以轉(zhuǎn)讓、減資、清算等方式退出所投資公司股權(quán)的行為。在股權(quán)投資、投后管理及股權(quán)退出過程中涉及的項(xiàng)目資料均需錄入項(xiàng)目庫(kù)，并交檔案部門存檔。本規(guī)定適用于**投資本部，全資、控股公司參照制定相應(yīng)辦法。第二章分工及職責(zé)【董事會(huì)、股東會(huì)】按照《董事會(huì)議事規(guī)則》和《股東會(huì)議事規(guī)則》，審批股權(quán)投資、投后管理、股權(quán)退出的相關(guān)事項(xiàng)?！究偨?jīng)理及總經(jīng)理辦公會(huì)】在股權(quán)投資、投后管理及股權(quán)退出過程中，組織**投資各部門完成投資項(xiàng)目的可行性論證、投資方案及實(shí)施、退出方案及實(shí)施，以及對(duì)所投資公司管理等各項(xiàng)具體工作。按照《總經(jīng)理辦公會(huì)議事規(guī)則》，審議提交董事會(huì)的相關(guān)材料，審批涉及所投資公司管理的相關(guān)事宜，落實(shí)股東會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議決議?！就顿Y決策與風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)議委員會(huì)】從技術(shù)、市場(chǎng)、投資回報(bào)、風(fēng)險(xiǎn)等方面對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)議，揭示項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)，為投資決策提供參考意見?！就顿Y部門及項(xiàng)目經(jīng)理】在股權(quán)投資、投后管理及股權(quán)退出過程中，投資部門指導(dǎo)和協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理完成投資項(xiàng)目的可行性論證、投資方案及實(shí)施、退出方案及實(shí)施，以及對(duì)所投資公司管理等各項(xiàng)具體工作?！酒渌块T】在股權(quán)投資、投后管理及股權(quán)退出過程中，配合投資部門和項(xiàng)目經(jīng)理完成投資項(xiàng)目的可行性論證、投資方案及實(shí)施、退出方案及實(shí)施，以及對(duì)所投資公司管理等各項(xiàng)具體工作?！九沙龆?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員】貫徹落實(shí)**投資對(duì)所投資公司的管理意圖，堅(jiān)持權(quán)益維護(hù)、價(jià)值增值等原則，謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使所投資公司賦予董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的各項(xiàng)職權(quán)，履行職責(zé)；支持投資部門和項(xiàng)目經(jīng)理開展對(duì)所投資公司管理的各項(xiàng)具體工作。第三章股權(quán)投資投資原則【投資方向】符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展導(dǎo)向，產(chǎn)業(yè)具有較大發(fā)展空間和市場(chǎng)規(guī)模；符合**投資發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，有利于**投資可持續(xù)發(fā)展?！就顿Y領(lǐng)域】在**產(chǎn)業(yè)、與**技術(shù)應(yīng)用緊密相關(guān)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，以及與**產(chǎn)業(yè)相關(guān)的金融領(lǐng)域中，具有技術(shù)、市場(chǎng)、行業(yè)等優(yōu)勢(shì)，且有利于助推**產(chǎn)業(yè)發(fā)展和為股東創(chuàng)造價(jià)值的領(lǐng)域?！就顿Y規(guī)?！繎?yīng)與**投資的資產(chǎn)規(guī)模、負(fù)債和籌資能力相適應(yīng)；原則上單個(gè)項(xiàng)目的首次投資額不低于5000萬(wàn)元人民幣，且最高不超過**投資當(dāng)期凈資產(chǎn)的20%。【投資組合】合理配比**內(nèi)外、產(chǎn)業(yè)與金融、長(zhǎng)中短期投資，分散風(fēng)險(xiǎn)，保證資金安全性和流動(dòng)性?！竟蓹?quán)比例】原則上投資設(shè)立新公司應(yīng)處于控股地位，所占股權(quán)比例最低不得低于20%?！撅L(fēng)險(xiǎn)可控】所有股權(quán)投資，必須進(jìn)行全面、充分調(diào)研和論證，確保投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)可控?！疚啥O(jiān)事】原則上對(duì)所投資公司應(yīng)委派董事、監(jiān)事或執(zhí)行合伙人事務(wù)代表?！境绦蛞?guī)范】任何股權(quán)投資活動(dòng)，嚴(yán)格執(zhí)行投資程序，未履行審批手續(xù)，任何部門或個(gè)人不得對(duì)外簽署具有法律約束的文件。項(xiàng)目選擇條件原則上股權(quán)投資項(xiàng)目必須滿足如下條件：企業(yè)具有良好的成長(zhǎng)性；企業(yè)具有優(yōu)秀管理團(tuán)隊(duì)和核心技術(shù)團(tuán)隊(duì)；年化投資回報(bào)率不低于15%；有良好的退出方式。優(yōu)先選擇如下股權(quán)投資項(xiàng)目：企業(yè)綜合實(shí)力行業(yè)排名前5位；企業(yè)具有較好的商業(yè)模式；企業(yè)擁有核心技術(shù)的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，其技術(shù)先進(jìn)性達(dá)到國(guó)際或國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平；具有經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門論證、鑒定和資金支持的項(xiàng)目；企業(yè)具有行業(yè)準(zhǔn)入資質(zhì)或通過了行業(yè)權(quán)威認(rèn)證和檢測(cè)；企業(yè)已形成產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)，具有較大市場(chǎng)份額；未來(lái)3年的業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)滿足上市條件，或者具備注入上市公司條件。投資程序依據(jù)投資原則，原則上任何投資項(xiàng)目，均需經(jīng)過投資立項(xiàng)、盡職調(diào)查、可行性論證、投資審議、投資審批和投資執(zhí)行環(huán)節(jié)，完成股權(quán)投資。第四章投后管理管理原則【依法治理】依據(jù)《公司法》或《合伙企業(yè)法》和所投資公司的《公司章程》，行使股東/合伙人權(quán)利，對(duì)所投資公司進(jìn)行管理?！緳?quán)益維護(hù)】項(xiàng)目經(jīng)理、派出董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等各司其職、相互配合，對(duì)所投資公司進(jìn)行管理，維護(hù)**投資權(quán)益?！緝r(jià)值增值】以實(shí)現(xiàn)**投資的價(jià)值增值為導(dǎo)向，對(duì)所投資公司進(jìn)行管理?！撅L(fēng)險(xiǎn)控制】對(duì)所投資公司經(jīng)營(yíng)中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)采取措施，有效控制風(fēng)險(xiǎn)。管理事項(xiàng)【重大事項(xiàng)】《公司法》及所投資公司《公司章程》規(guī)定的由股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審定的事項(xiàng)或合伙人協(xié)議規(guī)定審定的事項(xiàng)；**投資認(rèn)定的其它重大事項(xiàng)?！疽话闶马?xiàng)】所投資公司日常經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)；所投資公司所處行業(yè)信息。管理程序依據(jù)管理原則，對(duì)涉及所投資公司的重大事項(xiàng)和一般事項(xiàng)，按照照全資、控股、參股及境外等不同類型，制訂相應(yīng)議案、方案、辦法等，經(jīng)過審議、審批等環(huán)節(jié)，對(duì)所投資公司實(shí)行管理。第五章股權(quán)退出退出原則【收益性】達(dá)到預(yù)期投資收益的項(xiàng)目,可以退出，實(shí)現(xiàn)投資收益最大化?！景踩浴砍霈F(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或超出可控范圍的項(xiàng)目,及時(shí)退出，將投資損失降到最小?！玖鲃?dòng)性】投資收益持續(xù)偏低的項(xiàng)目，擇機(jī)退出，保證資金高效運(yùn)轉(zhuǎn)。退出程序依據(jù)退出原則，制定退出方案，經(jīng)過審議、審批、退出執(zhí)行等環(huán)節(jié)，完成股權(quán)退出。第六章重大違規(guī)責(zé)任處理股權(quán)投資及管理過程中發(fā)生下列行為之一的，給**投資造成惡劣影響和重大經(jīng)濟(jì)損失的，追究相關(guān)人員的責(zé)任。情節(jié)較輕的，給予行政、經(jīng)濟(jì)處罰；情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任：未按本規(guī)定履行決策程序，擅自簽署相關(guān)法律文件的；有意隱瞞所投資公司重大違法、違規(guī)或損害股東權(quán)益事件的；未按**投資的要求，對(duì)所投資公司重大違法、違規(guī)或損害股東權(quán)益事件采取應(yīng)對(duì)措施的；弄虛作假、收受賄賂、徇私舞弊、泄