【優(yōu)選】新古典國(guó)際貿(mào)易理論P(yáng)PT文檔

H-O模型的提出1919年，赫克歇爾在紀(jì)念經(jīng)濟(jì)學(xué)家戴維的文集中發(fā)表了題為《對(duì)外貿(mào)易對(duì)收入分配的影響》的著名論文，提出了要素稟賦論的基本論點(diǎn)，這些論點(diǎn)為俄林所接受。1929－1933年，由于資本主義世界經(jīng)歷了上最嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，各國(guó)都力圖加強(qiáng)對(duì)外傾銷商品，同時(shí)提高進(jìn)口關(guān)稅，限制商品進(jìn)口。對(duì)此，瑞典人民深感不安，因?yàn)槿鸬鋰?guó)內(nèi)市場(chǎng)狹小，一向?qū)?guó)外市場(chǎng)依賴很大。在此背景下，俄林繼承其師赫克歇爾的論點(diǎn)，于1933年出版了《域際貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易》一書，深入探討了國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的深層原因，創(chuàng)立了要素稟賦論。12×2×2模型商品可在國(guó)內(nèi)外自由移動(dòng)，而要素只能在國(guó)內(nèi)移動(dòng)商品和要素市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)兩國(guó)的生產(chǎn)技術(shù)相同兩國(guó)的生產(chǎn)資源都被充分利用，且要素密集度不可逆轉(zhuǎn)兩國(guó)消費(fèi)者偏好相似自由貿(mào)易貿(mào)易平衡

一、H—O模型的假設(shè)條件

2要素稟賦和要素價(jià)格要素稟賦（FactorEndowment）是指一個(gè)國(guó)家或經(jīng)濟(jì)體所擁有的可供利用的經(jīng)濟(jì)資源的總量。要素價(jià)格（FactorPrice）是指生產(chǎn)要素的使用費(fèi)用或要素的報(bào)酬二、H—O模型的分析基礎(chǔ)（一）

3同時(shí)，又使其他產(chǎn)品的產(chǎn)出下降。三、H—O模型的主要內(nèi)容比較優(yōu)勢(shì)陷阱是如何形成的？在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程明顯加快之前，1960年—1990年的30年時(shí)間里，發(fā)達(dá)國(guó)家和非石油輸出國(guó)中等收入發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)得到了較快增長(zhǎng)，而低收入國(guó)家和中等收入的石油輸出國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度相對(duì)較慢。規(guī)模經(jīng)濟(jì)、技術(shù)進(jìn)步成為引發(fā)國(guó)際貿(mào)易的新經(jīng)濟(jì)變量，這使得仍按照比較優(yōu)勢(shì)理論指導(dǎo)開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展中國(guó)家陷入了比較優(yōu)勢(shì)的陷阱。三、對(duì)“里昂惕夫之謎”的評(píng)價(jià)H－O模型忽略了需求因素，與當(dāng)代發(fā)達(dá)國(guó)家間貿(mào)易迅速發(fā)展的實(shí)際情況不符高人力和物質(zhì)資本擁有者同樣從經(jīng)濟(jì)全球化中獲得利益，其收入在較低的起點(diǎn)上得到快速增長(zhǎng)。整個(gè)世界缺乏足夠多的以國(guó)家為單位的“中產(chǎn)階級(jí)”，造成了世界收入分配差距拉大的嚴(yán)重后果。（3）A國(guó)最多能生產(chǎn)160/3單位的衣服或50單位的食品，B國(guó)最多能生產(chǎn)40單位的衣服或40單位的食品（3）各國(guó)產(chǎn)品不同質(zhì)，使用的生產(chǎn)要素也不同質(zhì)；人力資本（HumanCapital）是指資本與勞動(dòng)結(jié)合而形成的一種新的生產(chǎn)要素，包括所有能夠提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的教育、工作培訓(xùn)、保健費(fèi)用等開(kāi)支。收入最低的75％的人群在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程開(kāi)始加快以后屬于受損者，其收入有不同程度的下降，而只有25％的較高收入人群的收入獲得了增長(zhǎng)。兩國(guó)要素密集度和要素豐經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中引人關(guān)注的問(wèn)題之一。生產(chǎn)要素價(jià)格均等化的過(guò)程相對(duì)要素充裕度相對(duì)要素價(jià)格（W/R）相對(duì)要素供給量（TK/TL）相對(duì)人均要素存量等產(chǎn)量線要素密集度及要素密集型產(chǎn)品二、H—O模型的分析基礎(chǔ)（二）

4要素供給比例理論－主要觀點(diǎn)

三、H—O模型的主要內(nèi)容

商品價(jià)格的國(guó)際絕對(duì)差異是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的直接原因。價(jià)格的國(guó)際絕對(duì)差異是由生產(chǎn)同種產(chǎn)品時(shí)的成本差別造成的。各國(guó)產(chǎn)品成本（價(jià)格）比例不同是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的必要條件。產(chǎn)品成本的差別是由生產(chǎn)要素的價(jià)格不同造成的。生產(chǎn)要素的價(jià)格差異是由各國(guó)生產(chǎn)要素的供給比例差異造成的。5要素供給比例理論一國(guó)將專業(yè)化地生產(chǎn)并出口較密集地使用本國(guó)相對(duì)豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，進(jìn)口較密集地使用本國(guó)相對(duì)稀缺的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品兩國(guó)要素稟賦不同，導(dǎo)致兩國(guó)要素價(jià)格不同要素價(jià)格差異導(dǎo)致生產(chǎn)成本差異生產(chǎn)成本差異導(dǎo)致同種產(chǎn)品在兩國(guó)的價(jià)格差異同種產(chǎn)品在不同國(guó)家價(jià)格的差異導(dǎo)致國(guó)際貿(mào)易發(fā)生兩國(guó)要素密集度和要素豐裕度的差異形成了不同產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)6分析過(guò)程

成本的絕對(duì)差異成本的比較差異技術(shù)水平的差異生產(chǎn)要素價(jià)格的差異

商品價(jià)格的差異要素供給差異要素需求的差異最終產(chǎn)品需求差異要素稟賦的差異消費(fèi)偏好差異收入分配差異7要素供給比例圖示（一）

XYOPBPACIC2EPENMCIC1A國(guó)B國(guó)LALB8要素供給比例圖示（二）

YXOA國(guó)B國(guó)CIC2EPENMM1N1PWLALB9要素價(jià)格均等化理論

三、H—O模型的主要內(nèi)容

要素價(jià)格均等化定理

根據(jù)一系列前提假設(shè)，自由貿(mào)易不僅會(huì)使商品價(jià)格均等，而且會(huì)使生產(chǎn)要素價(jià)格均等，以致兩國(guó)的所有工人都能夠獲得同樣的工資率，所有的土地單位都能夠獲得同樣的地租報(bào)酬。10對(duì)生產(chǎn)要素價(jià)格均等化的分析

出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品勞力需求增加需求強(qiáng)勞力價(jià)格上升資本需求增加需求弱進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品勞力需求減少資本需求減少需求弱需求強(qiáng)資本價(jià)格下降中國(guó)勞動(dòng)力豐裕勞動(dòng)力價(jià)格均等化11

勞力需求增加資本需求增加資本豐裕出口資本密集型產(chǎn)品進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品需求弱需求強(qiáng)勞力需求減少資本需求減少需求強(qiáng)需求弱勞力價(jià)格下降資本價(jià)格上升資本價(jià)格均等化12要素價(jià)格均等化理論

三、H—O模型的主要內(nèi)容

生產(chǎn)要素價(jià)格均等化的過(guò)程國(guó)際貿(mào)易是由相對(duì)價(jià)格差引起的，而國(guó)際貿(mào)易又促使了各貿(mào)易國(guó)的商品的價(jià)格趨于均等，同時(shí)生產(chǎn)要素的價(jià)格會(huì)均等。

W/r(PC/PT)1(PC/PT)2(PC/PT)E(W/r)1(W/r)2(W/r)EOAEB圖4.3

要素價(jià)格均等化趨向PC/PT13要素價(jià)格均等化理論

三、H—O模型的主要內(nèi)容

要素價(jià)格均等化的限制條件（1）當(dāng)今世界，沒(méi)有一國(guó)是完全自由貿(mào)易，貿(mào)易壁壘的存在使各國(guó)價(jià)格不等；（2）各國(guó)的生產(chǎn)技術(shù)不同，不同的技術(shù)帶來(lái)不同的產(chǎn)品，使工資出現(xiàn)差異；（3）各國(guó)產(chǎn)品不同質(zhì)，使用的生產(chǎn)要素也不同質(zhì)；（4）許多企業(yè)處于不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)上，有壟斷價(jià)格的存在等等。因此，盡管國(guó)際自由貿(mào)易程度在提高，但是各國(guó)生產(chǎn)要素的價(jià)格依然存在差距

14雷布津斯基定理(Rybczynski’s

Theorem)

三、H—O模型的主要內(nèi)容

在商品的相對(duì)價(jià)格不發(fā)生變動(dòng)，并且兩種商品均被生產(chǎn)的條件下，一種要素供給數(shù)量增加，而其他要素供給數(shù)量均保持不變，這會(huì)導(dǎo)致密集使用該要素生產(chǎn)的產(chǎn)品的產(chǎn)出增加。同時(shí)，又使其他產(chǎn)品的產(chǎn)出下降。

15進(jìn)步性

H－O模型從增加生產(chǎn)要素和放寬勞動(dòng)生產(chǎn)率差異化假定兩個(gè)方面發(fā)展深化了比較優(yōu)勢(shì)理論正確地指出了生產(chǎn)要素在各國(guó)對(duì)外貿(mào)易中的重要地位

理論缺陷H－O模型忽略了需求因素，與當(dāng)代發(fā)達(dá)國(guó)家間貿(mào)易迅速發(fā)展的實(shí)際情況不符資源稟賦差異并非國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的充分條件與比較優(yōu)勢(shì)理論一樣，都是建立在一系列假設(shè)基礎(chǔ)之上

四、對(duì)H－O模型的評(píng)價(jià)

16中日兩國(guó)基本要素供給比較下表是2000年中國(guó)和兩國(guó)一些主要基本生產(chǎn)要素的狀況，這些要素狀況在一定程度上決定了中國(guó)和兩國(guó)之間的國(guó)際分工。資本/勞動(dòng)(美元?jiǎng)趧?dòng)）批準(zhǔn)居民專利（件）可耕地總面積（萬(wàn)公頃）可耕地/勞動(dòng)（公頃）一次性能源供給（億噸）中國(guó)554647595670.2703698.81日本19132112269450.30.070150.8517思考題1.上述表格體現(xiàn)了哪一個(gè)國(guó)際貿(mào)易理論？2.這個(gè)貿(mào)易理論決定了中日之間應(yīng)該采取什么樣的貿(mào)易模式？3.這個(gè)貿(mào)易理論有什么局限性？1819閱讀材料：“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”

近年來(lái)，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易取得了長(zhǎng)足發(fā)展，從貿(mào)易數(shù)量與金額來(lái)看，我國(guó)已成為名副其實(shí)的貿(mào)易大國(guó)。但與此相伴的是不斷升級(jí)的國(guó)際貿(mào)易摩擦。商務(wù)部副部長(zhǎng)姜增偉在“中國(guó)世貿(mào)論壇”2005年會(huì)議上表示，“當(dāng)前我國(guó)所面臨的國(guó)際貿(mào)易摩擦已從微觀化、企業(yè)化向宏觀化、制度化層面發(fā)展，我國(guó)外部貿(mào)易環(huán)境趨緊”。持續(xù)不斷的貿(mào)易摩擦提醒我們，需要警惕“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”。長(zhǎng)期以來(lái)，受國(guó)際貿(mào)易中“比較優(yōu)勢(shì)”理論的影響，我們一直把“勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)”視為對(duì)外貿(mào)易中的“比較優(yōu)勢(shì)”，并相應(yīng)地大力發(fā)展諸如紡織企業(yè)等眾多以出口為導(dǎo)向的勞動(dòng)密集型企業(yè)。但是隨著高新技術(shù)產(chǎn)品日益成為世界貿(mào)易的主要品種，加之國(guó)際市場(chǎng)上勞動(dòng)密集型產(chǎn)品嚴(yán)重供過(guò)于求，我國(guó)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力正日漸下降，它們賴以生存的低成本“比較優(yōu)勢(shì)”越來(lái)越不成其為“優(yōu)勢(shì)”?？v觀近年來(lái)中國(guó)曾經(jīng)遭遇和正在經(jīng)歷的貿(mào)易摩擦，絕大部分都集中于勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。從全球范圍來(lái)看，大凡貿(mào)易保護(hù)的對(duì)象，也大都集中于勞動(dòng)密集型和資本密集型產(chǎn)品。1920之所以出現(xiàn)這種格局，是因?yàn)檫@兩類產(chǎn)品往往屬于制造業(yè)的范疇，一般不具備較高的技術(shù)含量，而且往往具有極強(qiáng)的替代性，其對(duì)生產(chǎn)國(guó)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)，主要是吸納大量的就業(yè)工人。相反，如果進(jìn)口產(chǎn)品屬于該國(guó)難以生產(chǎn)的高技術(shù)產(chǎn)品，或者是該國(guó)不屑于生產(chǎn)的重污染型產(chǎn)品，他們往往就會(huì)具有極強(qiáng)的進(jìn)口依賴。由于貿(mào)易歧視維護(hù)了該國(guó)一些特定產(chǎn)業(yè)和相關(guān)階層群體的利益，這就使得這些貿(mào)易保護(hù)國(guó)敢于視國(guó)際貿(mào)易規(guī)則于不顧，單方面設(shè)置進(jìn)口壁壘?！氨容^優(yōu)勢(shì)”理論始于對(duì)國(guó)際貿(mào)易模式的關(guān)注。傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論建立在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)假設(shè)前提下，產(chǎn)品是同質(zhì)的，不存在非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，比較優(yōu)勢(shì)直接體現(xiàn)為價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并形成對(duì)外貿(mào)易的有利條件。“比較優(yōu)勢(shì)”理論在中國(guó)通常被曲解和異化成“勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)”理論。該理論的核心思想是壓低工人工資，形成產(chǎn)品出口價(jià)格的比較優(yōu)勢(shì)。在此情況下，勞動(dòng)力的數(shù)量成為了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)發(fā)揮的保障。但是，在現(xiàn)實(shí)中，國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)結(jié)構(gòu)往往是不完全競(jìng)爭(zhēng)的，而且越來(lái)越表現(xiàn)為非價(jià)格因素方面的競(jìng)爭(zhēng)。尤其是20世紀(jì)90年代以來(lái)，全球經(jīng)濟(jì)逐漸進(jìn)入一個(gè)2021

以智力資源和知識(shí)要素占有、分配、生產(chǎn)和消費(fèi)的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)總量、人才素質(zhì)和科技實(shí)力將代替資本成為競(jìng)爭(zhēng)的根本要素，智力資源的豐缺程度將成為國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易的決定性因素，自然稟賦狀況的重要性日益被削弱，以自然資源為中心的分工體系逐漸被以知識(shí)技術(shù)為中心的國(guó)際分工體系所代替，科學(xué)技術(shù)知識(shí)將成為國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的新的重要?jiǎng)右颉Ｔ谶@種情況下，規(guī)模經(jīng)濟(jì)、技術(shù)進(jìn)步成為引發(fā)國(guó)際貿(mào)易的重要因素，傳統(tǒng)勞動(dòng)密集型比較優(yōu)勢(shì)難以形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。如果我們僅僅按照比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易，過(guò)于強(qiáng)調(diào)勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)，忽略出口結(jié)構(gòu)中的非價(jià)格因素，就會(huì)陷入“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”。21221.什么是比較優(yōu)勢(shì)陷阱？2.比較優(yōu)勢(shì)陷阱是如何形成的？3.我國(guó)如何跨越比較優(yōu)勢(shì)陷阱？思考題2223什么是比較優(yōu)勢(shì)陷阱？所謂“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”是指一國(guó)（尤其是發(fā)展中國(guó)家）完全按照比較優(yōu)勢(shì)，生產(chǎn)并出口初級(jí)產(chǎn)品和勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，則在與技術(shù)和資本密集型產(chǎn)品出口為主的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易中，雖然能獲得利益，但貿(mào)易結(jié)構(gòu)不穩(wěn)定，總是處于不利地位，從而落入“比較利益陷阱”。比較優(yōu)勢(shì)陷阱可以分為兩種類型：第一種是初級(jí)產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)陷阱。它是指執(zhí)行比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略時(shí)，發(fā)展中國(guó)家完全按照機(jī)會(huì)成本的大小來(lái)確定本國(guó)在國(guó)際分工中的位置，運(yùn)用勞動(dòng)力資源和自然資源優(yōu)勢(shì)參與國(guó)際分工，從而只能獲得相對(duì)較低的附加值。并且比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的實(shí)施還會(huì)強(qiáng)化這種國(guó)際分工形式，使發(fā)展中國(guó)家長(zhǎng)期陷入低附加值環(huán)節(jié)。由于初級(jí)產(chǎn)品的需求彈性小，加上初級(jí)產(chǎn)品的國(guó)際價(jià)格下滑，發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易條件惡化，甚至是貧困化增長(zhǎng)現(xiàn)象的出現(xiàn)就不可避免了。

2324第二種類型是制成品比較優(yōu)勢(shì)陷阱。由于初級(jí)產(chǎn)品出口的形勢(shì)惡化，發(fā)展中國(guó)家開(kāi)始以制成品來(lái)替代初級(jí)產(chǎn)品的出口，利用技術(shù)進(jìn)步來(lái)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。但由于自身基礎(chǔ)薄弱，主要通過(guò)大量引進(jìn)、模仿先進(jìn)技術(shù)或接受技術(shù)外溢和改進(jìn)型技術(shù)等作為手段來(lái)改善在國(guó)際分工中的地位，并有可能進(jìn)入高附加值環(huán)節(jié)。但是這種改良型的比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略由于過(guò)度的依賴技術(shù)引進(jìn)，使自主創(chuàng)新能力長(zhǎng)期得不到提高，無(wú)法發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，只能依賴發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步。

2425比較優(yōu)勢(shì)陷阱形成原因（１）比較優(yōu)勢(shì)理論所講的比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品是本國(guó)產(chǎn)品間的比較，而在一國(guó)國(guó)內(nèi)具有優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品并不一定在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)才是產(chǎn)品通過(guò)市場(chǎng)檢驗(yàn)的資格。隨著全球化進(jìn)程加快，資本、勞動(dòng)力、資源等生產(chǎn)要素可以在國(guó)際間流動(dòng)，再加上技術(shù)的進(jìn)步和對(duì)人力資本增加，推動(dòng)了資本對(duì)勞動(dòng)力的替代、新材料對(duì)資源的替代以及勞動(dòng)力素質(zhì)的提高對(duì)數(shù)量不足的彌補(bǔ)，使得大部分發(fā)展中國(guó)家所具有的自然資源和勞動(dòng)力的比較優(yōu)勢(shì)，在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中已不再具有壟斷優(yōu)勢(shì)，所以根據(jù)本國(guó)擁有的比較優(yōu)勢(shì)來(lái)參與國(guó)際分工，雖然可以獲得一定的貿(mào)易利益，但卻不能縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)差距。25（２）不同的要素會(huì)帶來(lái)不同的利益。制成品的出口比初級(jí)產(chǎn)品出口帶來(lái)較大的利益，而制成品中，技術(shù)和資本密集型產(chǎn)品出口一般要比勞動(dòng)和資源密集型產(chǎn)品出口帶來(lái)更多的利益。（３）現(xiàn)實(shí)中的國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)結(jié)構(gòu)使比較優(yōu)勢(shì)理論的前提出現(xiàn)問(wèn)題。比較優(yōu)勢(shì)理論的前提假設(shè)是國(guó)際貿(mào)易發(fā)生在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)條件下，在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，商品價(jià)格等于邊際成本和平均成本，國(guó)際間商品價(jià)格的差異反映了一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)，比較優(yōu)勢(shì)可以直接形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)并成為引發(fā)對(duì)外貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)變量。而在現(xiàn)實(shí)中的國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是不完全競(jìng)爭(zhēng)的，商品價(jià)格大于邊際成本和平均成本，不能如實(shí)地反映一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)，從而引起貿(mào)易福利的不均衡分配。規(guī)模經(jīng)濟(jì)、技術(shù)進(jìn)步成為引發(fā)國(guó)際貿(mào)易的新經(jīng)濟(jì)變量，這使得仍按照比較優(yōu)勢(shì)理論指導(dǎo)開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展中國(guó)家陷入了比較優(yōu)勢(shì)的陷阱。26閱讀材料：經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)各國(guó)居民收入分配的影響

經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中引人關(guān)注的問(wèn)題之一。一些發(fā)展中國(guó)家在經(jīng)濟(jì)全球化過(guò)程中出現(xiàn)了嚴(yán)重的貧困“極化”現(xiàn)象，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型失敗和社會(huì)不穩(wěn)定；也有一些發(fā)展中國(guó)家在經(jīng)濟(jì)全球化過(guò)程中受益，居民收入普遍提高。在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程明顯加快之前，1960年—1990年的30年時(shí)間里，發(fā)達(dá)國(guó)家和非石油輸出國(guó)中等收入發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)得到了較快增長(zhǎng)，而低收入國(guó)家和中等收入的石油輸出國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度相對(duì)較慢。根據(jù)賓州大學(xué)羅伯特·薩默斯基于購(gòu)買力平價(jià)（PPP）方法的計(jì)算，盡管在這一時(shí)期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中有興起者也有衰落者，但全球的收入分配狀況并未發(fā)生劇烈變動(dòng)，全球的基尼系數(shù)基本保持不變。不過(guò)值得注意的是，全球的基尼系數(shù)相當(dāng)高，在測(cè)算開(kāi)始的1960年全球基尼系數(shù)為0．54，這一數(shù)值大大高于一般國(guó)家的基尼系數(shù)水平。以PPP方法為基礎(chǔ)的測(cè)算遭到一些發(fā)展中國(guó)家的反對(duì)，因?yàn)樗鼈冋J(rèn)為此種測(cè)算方法高估了其國(guó)民收入。若考慮這種意見(jiàn)，則全球基尼系數(shù)會(huì)更高。27隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快，全球的基尼系數(shù)發(fā)生了劇烈變動(dòng)。根據(jù)世界專家布蘭科·米蘭諾維奇基于各國(guó)居民家庭收入和消費(fèi)數(shù)據(jù)使用PPP方法進(jìn)行的測(cè)算，全球基尼系數(shù)從1988年的0．625上升到1993年的0．659，發(fā)生了比較大的變動(dòng)。而在對(duì)基尼系數(shù)進(jìn)行分組分解以后可以看出：國(guó)家之間的差異遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于各國(guó)國(guó)內(nèi)居民收入的差異。該項(xiàng)研究同樣可能高估了發(fā)展中國(guó)家的國(guó)民收入。整個(gè)世界缺乏足夠多的以國(guó)家為單位的“中產(chǎn)階級(jí)”，造成了世界收入分配差距拉大的嚴(yán)重后果。從以上的研究可以看出，在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程加快之前至迄今為止的時(shí)期，全球收入分配在國(guó)家水平上始終存在巨大的差距，但在不同時(shí)期其表現(xiàn)形式既有相同點(diǎn)也有不同點(diǎn)。發(fā)達(dá)國(guó)家和一些中等收入發(fā)展中國(guó)家總體社會(huì)福利得到較大改善，少數(shù)中等收入發(fā)展中國(guó)家和多數(shù)低收入發(fā)展中國(guó)家總體社會(huì)福利改善不大，甚至出現(xiàn)惡化趨勢(shì)。而各國(guó)國(guó)內(nèi)的差距均低于國(guó)家間的差距，換句話到不同時(shí)期，則全球增長(zhǎng)的收入分配問(wèn)題是收益分享存在明顯差異：在經(jīng)濟(jì)28

全球化進(jìn)程加快之前的時(shí)期，由于較多的中等收入發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快，使得整個(gè)世界的收入差距基本保持不變；而20世紀(jì)90年代以來(lái)的經(jīng)濟(jì)全球化則改變了利益分享的格局，發(fā)達(dá)國(guó)家從中獲得了比以往更高的收益，只有很少的發(fā)展中國(guó)家獲得了較高的收益，大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家未能從中受益。根據(jù)米蘭諾維奇的計(jì)算，在1988年—1993年間，全球的居民收入增長(zhǎng)5．7％，而收入分配的差距進(jìn)一步拉大了。收入最低的75％的人群在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程開(kāi)始加快以后屬于受損者，其收入有不同程度的下降，而只有25％的較高收入人群的收入獲得了增長(zhǎng)。隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快，物質(zhì)資本的流動(dòng)更為自由，收益率提高，因而高物質(zhì)資本擁有者的收入尤其是來(lái)自資產(chǎn)的收入大大增加，他們成了經(jīng)濟(jì)全球化過(guò)程中的主要受益者。高人力資本擁有者（高學(xué)歷、技術(shù)擁有者）也是經(jīng)濟(jì)全球化的受益者，他們收29

入提高的原因在于新經(jīng)濟(jì)條件下迅速變化的技術(shù)對(duì)高素質(zhì)人才的需求。在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程加快之前，這種需求使他們?cè)趪?guó)內(nèi)勞動(dòng)力市場(chǎng)中占得先機(jī)；而在經(jīng)濟(jì)全球化過(guò)程中，對(duì)高素質(zhì)人才的需求不僅限于國(guó)內(nèi)，而且來(lái)自國(guó)際社會(huì)。來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家的需求進(jìn)一步拉動(dòng)了高人力資本擁有者的市場(chǎng)價(jià)格，這種拉動(dòng)效果不僅體現(xiàn)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格的上升上，而且體現(xiàn)在高素質(zhì)人才可以在世界范圍尋找更高的報(bào)酬上。在經(jīng)濟(jì)全球化過(guò)程中，主要的受損者來(lái)自那些既不擁有很多物質(zhì)資本也不擁有高人力資本的人群。低素質(zhì)和低資本擁有者在世界范圍出現(xiàn)相對(duì)供給過(guò)剩，就業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇，總體報(bào)酬水平下降。當(dāng)然，一些在經(jīng)濟(jì)全球化中受益的國(guó)家，通過(guò)勞動(dòng)密集型工作崗位的創(chuàng)造，使其低人力資本和低物質(zhì)資本擁有者的收入上升也是可能的，但這需要國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的沖擊進(jìn)行調(diào)控，而且這種成功往往以其他國(guó)家同樣競(jìng)爭(zhēng)的失敗為代價(jià)，也就是說(shuō)，并非所有相對(duì)落后的經(jīng)濟(jì)都能從勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口中受益。30在發(fā)達(dá)國(guó)家，高人力和物質(zhì)資本擁有者從經(jīng)濟(jì)全球化中受益，收入快速增長(zhǎng)。而相對(duì)較高的勞動(dòng)力價(jià)格和一些鼓勵(lì)性（如技術(shù)移民條款）使發(fā)達(dá)國(guó)家吸引了大量其他國(guó)家的高人力資本擁有者，嚴(yán)格的資產(chǎn)保護(hù)又使其吸引了其他國(guó)家的高物質(zhì)資本擁有者及其資本。但在這些國(guó)家，非熟練技術(shù)工人因受到來(lái)自發(fā)展中國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)而受到損害，只是由于其財(cái)政方面強(qiáng)大的收入再分配功能，才使得收入差距不至于迅速擴(kuò)大。在那些從經(jīng)濟(jì)全球化過(guò)程中受益的發(fā)展中國(guó)家，盡管國(guó)家總體福利在這一時(shí)期得到了迅速改善，但不同人群對(duì)增長(zhǎng)的分享存在結(jié)構(gòu)差異。高人力和物質(zhì)資本擁有者同樣從經(jīng)濟(jì)全球化中獲得利益，其收入在較低的起點(diǎn)上得到快速增長(zhǎng)。在這些國(guó)家，由于勞動(dòng)密集型戰(zhàn)略的引入，國(guó)內(nèi)的一些技術(shù)和非技術(shù)工人也可能由于其較低的勞動(dòng)力成本而獲得收益。但農(nóng)業(yè)部門一般很難分享經(jīng)濟(jì)全球化的利益，加上相對(duì)較弱的收入分配和再分配，收入差距擴(kuò)大就不可避免。31在受損的發(fā)展中國(guó)家，在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程加快之前的時(shí)期，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度就一直處于較低的水平，而在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程加快以后，其經(jīng)濟(jì)雖然仍保持增長(zhǎng)，但整體社會(huì)福利很難說(shuō)在經(jīng)濟(jì)全球化過(guò)程中得到了改善。即便如此，經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)其國(guó)內(nèi)不同資本擁有者的收入影響也與其他國(guó)家類似，從而導(dǎo)致內(nèi)部收入差距擴(kuò)大。

32思考題理論的要素價(jià)格均等化定理為何難以解釋各國(guó)收入差距日益擴(kuò)大的現(xiàn)象？2.經(jīng)濟(jì)全球化如何導(dǎo)致了發(fā)展中國(guó)家收入差距的擴(kuò)大？33一、里昂惕夫之謎二、“里昂惕夫之謎”的解釋三、對(duì)“里昂惕夫之謎”的評(píng)價(jià)

第二節(jié)里昂惕夫之謎及其解釋

內(nèi)容框架34按照H－O模型,一個(gè)國(guó)家應(yīng)該出口密集地使用本國(guó)較豐裕的生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的產(chǎn)品，進(jìn)口密集地使用本國(guó)較稀缺的生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的產(chǎn)品。里昂惕夫?qū)?947年生產(chǎn)每百萬(wàn)美元出口商品和每百萬(wàn)美元進(jìn)口替代品所需資本和勞動(dòng)數(shù)量進(jìn)行了計(jì)算，結(jié)果（如表4-2所示）與赫一俄理論大相徑庭，被稱為里昂惕夫之謎或里昂惕夫悖論（TheLiontiefParadox）。一、里昂惕夫之謎

35一、里昂惕夫之謎

里昂惕夫的計(jì)算結(jié)果表明：之參加國(guó)際分工是建立在勞動(dòng)密集型生產(chǎn)專業(yè)化基礎(chǔ)上，而不是建立在資本密集型生產(chǎn)專業(yè)化基礎(chǔ)上。1947年美國(guó)投入產(chǎn)出貿(mào)易結(jié)構(gòu)出口商品進(jìn)口替代品資本（美元）25507803091339勞動(dòng)（人/年）182170資本－勞動(dòng)比率（美元/人）1401018180表4.2每100萬(wàn)美元出口產(chǎn)品和進(jìn)口替代品的資本和勞動(dòng)需求36二、“里昂惕夫之謎”的解釋

人力資本說(shuō)需求偏好差異說(shuō)要素密集度逆轉(zhuǎn)說(shuō)自然資源說(shuō)貿(mào)易保護(hù)說(shuō)37人力資本說(shuō)

人力資本（HumanCapital）是指資本與勞動(dòng)結(jié)合而形成的一種新的生產(chǎn)要素，包括所有能夠提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的教育、工作培訓(xùn)、保健費(fèi)用等開(kāi)支。資本包括有形與無(wú)形兩部分，而里昂惕夫計(jì)算的資本只包括有形資本，而忽略了無(wú)形資本。如果在計(jì)算資本密度時(shí)必須把人力資本的價(jià)值加在有形資本的價(jià)值上，那么出口的便是資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口的是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。38人力資本說(shuō)克拉維斯:1947年和1951年,出口產(chǎn)業(yè)的工資水平比進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)的工資水平高15%,反映了出口行業(yè)比進(jìn)口替代行業(yè)有較高的勞動(dòng)生產(chǎn)率和較多的人力資本.基辛:1957年出口產(chǎn)品的技能密集程度比其他九個(gè)工業(yè)國(guó)家出口產(chǎn)品的技能密集程度高,表明與其他國(guó)家相比包括了更多的人力資本。39人力資本說(shuō)凱能:實(shí)際估計(jì)了出口和進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品中人力資本的含量,并把其加在實(shí)物資本需求之上，然后重新計(jì)算出口和進(jìn)口替代品的資本/勞動(dòng)比率,成功地解釋和消除了里昂惕夫之謎.鮑德溫:使用1958年的投入產(chǎn)出表和1962年的貿(mào)易數(shù)據(jù),發(fā)現(xiàn)僅僅除去自然資源產(chǎn)業(yè)并不能完全消除里昂惕夫之謎,只有再把人力資本包括進(jìn)去,才能徹底消除里昂惕夫之謎.40需求偏好差異說(shuō)

赫克歇爾－俄林理論成立的一個(gè)前提假定是貿(mào)易國(guó)雙方的需求偏好是無(wú)差異的，因此消費(fèi)結(jié)構(gòu)也是相同的。實(shí)際上，貿(mào)易各國(guó)國(guó)民需求偏好是不相同的，而且這種偏好會(huì)強(qiáng)烈地影響國(guó)際貿(mào)易方式。消費(fèi)偏好的力量使違背了其在生產(chǎn)成本上的比較優(yōu)勢(shì)，將勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口國(guó)外，把資本密集型產(chǎn)品留在國(guó)內(nèi)消費(fèi)。41要素密集度逆轉(zhuǎn)說(shuō)

要素密集度逆轉(zhuǎn)（Factor-in-tensityReversal）是指一種給定的商品在勞動(dòng)豐裕的國(guó)家生產(chǎn)就是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，在資本豐裕的國(guó)家生產(chǎn)就是資本密集型產(chǎn)品。由于同一種商品的生產(chǎn)可以存在要素密集度逆轉(zhuǎn)，那么當(dāng)勞動(dòng)的相對(duì)價(jià)格提高(工資提高)，進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)部門會(huì)用相對(duì)便宜的資本替代相對(duì)昂貴的勞動(dòng)，由于資本替代勞動(dòng)的能力很大，致使該部門生產(chǎn)的產(chǎn)品由勞動(dòng)的相對(duì)價(jià)格提高前的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品變成資本密集型產(chǎn)品，從而會(huì)有出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品的結(jié)果。42自然資源說(shuō)

在H－O理論中，只考慮了兩種生產(chǎn)要素即資本和勞動(dòng)，而忽略了自然資源要素，如土地、礦藏、森林、水資源等。自然資源要素與資本要素之間存在相互替代關(guān)系。實(shí)際上進(jìn)口的是其稀缺的自然資源，而不是資本。43貿(mào)易保護(hù)說(shuō)

H－O理論是建立在完全自由競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè)之上的，而現(xiàn)實(shí)的國(guó)際貿(mào)易中存在著大量的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，是一個(gè)不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，尤其是戰(zhàn)爭(zhēng)初期。44三、對(duì)“里昂惕夫之謎”的評(píng)價(jià)

“里昂惕夫之謎”是西方國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展史上的一個(gè)重大轉(zhuǎn)折點(diǎn)，它引發(fā)了人們對(duì)二戰(zhàn)后國(guó)際貿(mào)易新現(xiàn)象、新問(wèn)題的深入探討。各種對(duì)“謎”的解釋修正和完善了要素稟賦理論，從而使要素稟賦理論一直被成為西方傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的基石。

45生產(chǎn)1單位食品需要的資本為2，需要的勞動(dòng)為2。B國(guó)擁有120單位勞動(dòng)和80單位資本。（3）各國(guó)產(chǎn)品不同質(zhì)，使用的生產(chǎn)要素也不同質(zhì)；收入最低的75％的人群在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程開(kāi)始加快以后屬于受損者，其收入有不同程度的下降，而只有25％的較高收入人群的收入獲得了增長(zhǎng)。高人力和物質(zhì)資本擁有者同樣從經(jīng)濟(jì)全球化中獲得利益，其收入在較低的起點(diǎn)上得到快速增長(zhǎng)。在H－O理論中，只考慮了兩種生產(chǎn)要素即資本和勞動(dòng)，而忽略了自然資源要素，如土地、礦藏、森林、水資源等。二、H—O模型的分析基礎(chǔ)（二）凱能:實(shí)際估計(jì)了出口和進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品