2017年上半年吉林省基金從業(yè)資格：投資組合管理試題

2017年上半年吉林省基金從業(yè)2017年上半年吉林省基金從業(yè)資格：投資組合管理試題一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)A．股票基金A．公司投資和研究人員情況B架構(gòu)情況C理念、方法及流程情況DB．金融證券D．公司證券A：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)A．為客戶提供投資咨詢建議，推介符合適用性原則的基金C．開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育，介紹基金投資的風(fēng)險(xiǎn)及化解風(fēng)險(xiǎn)的辦法D．在基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變動(dòng)時(shí)及時(shí)通知客戶的__。A力A．采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金B(yǎng)．以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平D．通過先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)A．認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證C歐式權(quán)證D備兌權(quán)證A．印刷媒體A．證券登記機(jī)構(gòu)B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D．證券業(yè)協(xié)會(huì)A．基金投資人C．基金托管人D．基金監(jiān)督人A．基金托管人B．證券交易所A．是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長(zhǎng)期投資、平均投資成本的一種簡(jiǎn)單易行的投資方式B金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn)D．是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式A原則C．在基金登記前可隨時(shí)撤銷 A：簽署基金合同階段D：基金終止階段B．購(gòu)買渠道A．基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則B．基金信息披露編報(bào)規(guī)則D實(shí)施細(xì)則A．基金募集A．結(jié)構(gòu)A：法律形式B用途A力A．公募證券A．目標(biāo)客戶的投資意向B．理財(cái)經(jīng)理的專業(yè)資歷C．理財(cái)經(jīng)理的定位問題D．投資人的理性選擇A：基金份額持有人大會(huì)B：基金公司股東大會(huì)C管理公司董事會(huì)A：公司型開放式基金A．現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)B．現(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資C．經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)組建股份公司的投資D．具有法人資格的國(guó)有企業(yè)以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公A：總經(jīng)理A．基金募集與銷售D．基金運(yùn)營(yíng)_。A．向他人貸款或者提供擔(dān)保B．以雙薪家庭為主C．事業(yè)發(fā)展和收入均達(dá)到高峰D．投資應(yīng)該以偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置為主A．證券市場(chǎng)是有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所B券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所C財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所D．證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所資金進(jìn)行境外證券投資管理。50、我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票要以詢價(jià)方式A．票面價(jià)格A．基金投資收益A．基金管理人的直銷中心。A：替代互換A．日每萬(wàn)份基金凈收益為0.9131元A．追求穩(wěn)定收入，尋找收益、風(fēng)險(xiǎn)適中投資組合B．有較高風(fēng)險(xiǎn)承受能力，關(guān)注資本增值C．偏好風(fēng)險(xiǎn)，追求短期投資獲得最高收益D．厭惡風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高A：期望收益A．開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育，介紹基金投資的風(fēng)險(xiǎn)及化解風(fēng)險(xiǎn)的辦法B．協(xié)助客戶辦理開立賬戶、買賣、資料變更等基金業(yè)務(wù)C．提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)D．在基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變動(dòng)時(shí)及時(shí)通知客戶A．LOF的上市須由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市B．基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈