產(chǎn)業(yè)組織理論概述

產(chǎn)業(yè)組織理論概述第1頁/共55頁

比較完整的產(chǎn)業(yè)組織理論體系，最初是在美國以哈佛大學(xué)為中心逐步形成的。哈佛學(xué)派建立在SCP分析框架基礎(chǔ)上的結(jié)構(gòu)主義曾經(jīng)對戰(zhàn)后美國反壟斷政策的開展和強化產(chǎn)生過重大影響。但從70年代后，批判和反對結(jié)構(gòu)主義政策論組織學(xué)派的理論觀點受到重視，其中最具代表性的是產(chǎn)業(yè)組織理論的芝加哥學(xué)派和可競爭市場理論。

產(chǎn)業(yè)組織理論是現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的重要組成部分，產(chǎn)業(yè)組織理論以價格理論為基礎(chǔ)，通過對現(xiàn)代市場經(jīng)濟發(fā)展過程的產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間競爭和壟斷及其規(guī)模經(jīng)濟的關(guān)系和矛盾的具體考察分析，著力探討這種產(chǎn)業(yè)組織狀況及其變動對產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源配置效率的影響，從而為維持合理的市場秩序和經(jīng)濟效率提供了理論依據(jù)和對策途徑。第2頁/共55頁第一節(jié)

產(chǎn)業(yè)組織理論的形成

（一）產(chǎn)業(yè)組織理論的萌芽始于馬歇爾的經(jīng)濟理論。（二）產(chǎn)業(yè)組織理論主要來源于張伯倫的“壟斷競爭理論”。（三）產(chǎn)業(yè)組織理論體系最終形成與貝恩的系統(tǒng)研究。

第3頁/共55頁產(chǎn)業(yè)組織的定義所謂產(chǎn)業(yè)組織，即同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織或市場關(guān)系。主要包括：交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系和利益關(guān)系。研究主要以競爭和壟斷及規(guī)模經(jīng)濟的關(guān)系和矛盾為基本線索，對企業(yè)之間的這種現(xiàn)實市場關(guān)系進行具體描述和說明。注意：產(chǎn)業(yè)組織考察的是處于同一商品市場的企業(yè)之間的市場關(guān)系，是狹義的產(chǎn)業(yè)或市場。第4頁/共55頁一、產(chǎn)業(yè)組織理論的萌芽----

馬歇爾的經(jīng)濟理論產(chǎn)業(yè)組織理論的萌芽，開始于馬歇爾的經(jīng)濟理論，其依據(jù)是：（一）馬歇爾在其1890年出版的《經(jīng)濟學(xué)原理》中首次把“組織”作為生產(chǎn)的“第四要素”，并提出近似工業(yè)產(chǎn)業(yè)組織的“工業(yè)組織”概念?！坝袝r把組織分開來算作一個獨立的生產(chǎn)要素，似乎最為妥當(dāng)”馬歇爾在考察工業(yè)組織時，首先分析了分工和機械對工業(yè)組織的影響；其次，分析了工業(yè)組織的大規(guī)模生產(chǎn)的經(jīng)濟性；再次，探討了適應(yīng)工業(yè)組織管理的工業(yè)家所需才能問題。

第5頁/共55頁（二）馬歇爾的經(jīng)濟理論觸及了產(chǎn)業(yè)組織研究的一些基本問題。1、觸及了壟斷問題，論述了所謂完全競爭市場是不存在的。馬歇爾指出：“實際上，如果某種商品的生產(chǎn)遵守著報酬遞加規(guī)律，從而給予大生產(chǎn)者以很大的優(yōu)勢，那么，這種生產(chǎn)很容易為少數(shù)幾家大廠所操縱”。

第6頁/共55頁2、觸及了產(chǎn)品差別、生產(chǎn)條件差異以及廣告費用等造成不完全競爭市場的壟斷因素問題。產(chǎn)品差別是同類產(chǎn)品不完全替代的根本原因；生產(chǎn)條件差異是大企業(yè)同小企業(yè)相比具有更多的優(yōu)勢；廣告宣傳則促使人們了解產(chǎn)品特性，擴大心理偏好，意味著壟斷因素的增長。3、提出了被后人稱作“馬歇爾沖突”的規(guī)模經(jīng)濟與競爭的矛盾問題。企業(yè)追求規(guī)模經(jīng)濟的結(jié)果，是壟斷的發(fā)展，而壟斷又阻斷價格機制、扼殺競爭，使經(jīng)濟失去活力。第7頁/共55頁當(dāng)然，馬歇爾的近似于產(chǎn)業(yè)組織的“工業(yè)組織”的概念的表述是含糊不清的。它既涉及了產(chǎn)業(yè)間組織的“各部門之間的機能”，又涉及了產(chǎn)業(yè)內(nèi)部組織的“各部分之間的關(guān)系”，還涉及了企業(yè)內(nèi)的組織關(guān)系。另外，馬歇爾所觸及的產(chǎn)業(yè)組織的基本問題，只是散見于其龐大的經(jīng)濟學(xué)體系中，均未作出專題理論分析。盡管如此，還是為后來的產(chǎn)業(yè)組織研究給予了很有價值的啟迪。西方學(xué)者稱其為產(chǎn)業(yè)組織理論的先驅(qū)。

第8頁/共55頁二、產(chǎn)業(yè)組織理論主要來源----

張伯倫的“壟斷競爭理論”1933年，幾乎同時問世的張伯倫的《壟斷價格理論》和羅賓遜的《不完全競爭經(jīng)濟學(xué)》，圍繞著競爭和壟斷的關(guān)系問題進行了更接近實際的全面研究，奠定了壟斷價格理論的基礎(chǔ)。尤其張伯倫提出的一些觀點和概念成為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的重要來源。主要有：

第9頁/共55頁（一）否定了純粹競爭存在的條件，提出壟斷競爭的概念在現(xiàn)實生活中，在完全競爭和純粹壟斷這兩種極端的市場形態(tài)之間，存在著廣闊的“中間地帶”。因為“產(chǎn)品如有任何程度的差別，即可以說該售賣者對他自己的產(chǎn)品擁有絕對的壟斷，但卻要或多或少地遭到不完全替代產(chǎn)品的競爭。這樣則每人都是壟斷者，而同時也是競爭者，我們可以稱他們?yōu)椤偁幍膲艛嗾摺?，而稱這種力量為‘壟斷競爭’特別相宜”。

第10頁/共55頁（二）提出了生產(chǎn)同類產(chǎn)品的集團問題由于供給者的商品具有一定的替代性，因而產(chǎn)生了同類產(chǎn)品企業(yè)間的價格、產(chǎn)量協(xié)調(diào)的生產(chǎn)者集團。同時集團內(nèi)企業(yè)因其產(chǎn)品的一定相互替代性而消除不了競爭。這就產(chǎn)生了集團內(nèi)企業(yè)間、集團企業(yè)與非集團企業(yè)間縱橫交錯的競爭關(guān)系。張伯倫提出的集團問題，實際上是指集團內(nèi)的一個企業(yè)既受集團內(nèi)其他企業(yè)，又受集團外企業(yè)制約而決定其行為的問題。

第11頁/共55頁（三）界定了“產(chǎn)品差別”的內(nèi)涵及其對市場競爭的影響“一般來說產(chǎn)品都是有差別的。這種標(biāo)準(zhǔn)可能是具體的，也可能是抽象的。只要它對購買者有其重要性，使購買者喜好這種產(chǎn)品而不喜好那種產(chǎn)品，都可能構(gòu)成差別的標(biāo)準(zhǔn)”。張伯倫的“產(chǎn)品差別”有三層含義：一是商品的品質(zhì)、包裝等產(chǎn)品本身的不同之處；二是產(chǎn)品銷售條件、服務(wù)態(tài)度的不同之處；三是消費者“想象”的心理差別。

第12頁/共55頁（四）提出了企業(yè)在市場上的進入和退出問題張伯倫從理論上證明，伴隨著企業(yè)進入和退出市場，集團和非集團企業(yè)也可能在某一點達到均衡。張伯倫指出，決定一個企業(yè)成本收益關(guān)系的基本因素是企業(yè)“進入”該產(chǎn)業(yè)的難易程度。

第13頁/共55頁（五）對壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)進行了分類張伯倫對完全競爭和純粹壟斷這兩端的市場結(jié)構(gòu)進行了分類，并且考察了不同產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系，分析了特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)的結(jié)構(gòu)、價格、利潤、廣告和效率等相互關(guān)系。這些分析為以后的經(jīng)濟學(xué)家，尤其是梅森和貝恩，提供了進一步分析的基礎(chǔ)。

第14頁/共55頁三、產(chǎn)業(yè)組織理論體系最終形成----

貝恩的系統(tǒng)研究張伯倫的壟斷競爭學(xué)說固然是產(chǎn)業(yè)組織理論的主要來源，但產(chǎn)業(yè)組織理論體系中的一些實證研究的方式方法和判別標(biāo)準(zhǔn)，卻得益于20實際30年代以后的一些西方學(xué)者實證研究的結(jié)論，其中最有影響的主要有：

第15頁/共55頁（一）伯爾和明斯對經(jīng)濟力集中的實證研究伯爾和明斯于1933年發(fā)表了《近代股份公司和私有財產(chǎn)》，對股份制的發(fā)展更易使資金集中到大企業(yè)手中，造成經(jīng)濟力集中、扼殺競爭、價格剛性等問題進行了實證分析，取得了為梅森和貝恩所借鑒、吸收的啟發(fā)性成果：

第16頁/共55頁一是貝恩的市場集中研究是在經(jīng)濟力集中研究的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的；二是貝恩衡量市場績效的“X非效率”得益于伯爾和明斯兩權(quán)分離的股份公司內(nèi)部非效率的實證研究成果；三是明斯通過工業(yè)產(chǎn)品價格的實證研究，首次提出管理價格，認為工業(yè)產(chǎn)品的價格往往是靠企業(yè)間的協(xié)定管理著價格，具有剛性。這為貝恩對價格協(xié)調(diào)行為的研究提供了有價值的參考依據(jù)。第17頁/共55頁（二）勒納、卡萊基的壟斷指標(biāo)的探索1934年，勒納依據(jù)完全競爭和壟斷性市場中價格決定機制的差異，以利潤為基礎(chǔ)來測定壟斷度，得出企業(yè)的壟斷度和其產(chǎn)品的需求彈性倒數(shù)相等的結(jié)論。之后，卡萊基將其從個別企業(yè)擴展到產(chǎn)業(yè)和整個國民經(jīng)濟，并將壟斷度和所得分配率聯(lián)系起來，應(yīng)用于經(jīng)濟動態(tài)分析。貝恩在此基礎(chǔ)上，提出以利潤率作為測量壟斷度指標(biāo)的尺度，使壟斷度指標(biāo)成為推測市場結(jié)構(gòu)和市場行為的重要因素。

第18頁/共55頁（三）約翰?莫里斯?克拉克“有效競爭”概念提出和對其度量標(biāo)準(zhǔn)的研究，催育了貝恩產(chǎn)業(yè)組織理論體系的形成繼克拉克提出“有效競爭”概念之后，包括梅森在內(nèi)的許多學(xué)者對有效競爭的標(biāo)準(zhǔn)進行研究，促進了產(chǎn)業(yè)組織研究的深入發(fā)展。美國加州大學(xué)經(jīng)濟學(xué)教授貝恩在長期實證研究中，集前人研究成果之大成，并加以理論化、系統(tǒng)化，于1959年發(fā)表了《產(chǎn)業(yè)組織》，標(biāo)志了以梅森、貝恩為代表的哈佛學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論體系的最終形成。

第19頁/共55頁（四）貝恩產(chǎn)業(yè)組織理論體系的主要內(nèi)容貝恩對產(chǎn)業(yè)組織研究、分析框架通常是假定市場結(jié)構(gòu)（Structure）決定市場行為（Conduct），市場行為再決定市場績效（Performance）。貝恩十分強調(diào)市場結(jié)構(gòu)在產(chǎn)業(yè)組織分析中的突出地位。該理論體系主要包括市場結(jié)構(gòu)、市場行為、市場績效和產(chǎn)業(yè)組織政策四方面的內(nèi)容。

第20頁/共55頁1、市場結(jié)構(gòu)是指產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的市場聯(lián)系特征，即構(gòu)成產(chǎn)業(yè)市場的賣者（企業(yè)）之間、買者之間，以及賣者和買者之間的商品交易關(guān)系的地位和特征。決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素有集中度、產(chǎn)品差別和進入障礙。市場集中度是反映某一產(chǎn)業(yè)市場賣者或買者的規(guī)模結(jié)構(gòu)。可分為賣方集中度和買方集中度，通常是指前者。

第21頁/共55頁決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素產(chǎn)品差別是同類產(chǎn)品不完全替代的根本原因，因而擴大產(chǎn)品差別，就使同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的不同企業(yè)減少了可替代性，意味著該產(chǎn)業(yè)壟斷因素的增長。進入壁壘是指準(zhǔn)備和剛剛進入某產(chǎn)業(yè)的新企業(yè)在與已有企業(yè)競爭過程中，遇到的不利因素，即障礙。進入壁壘主要包括規(guī)模經(jīng)濟壁壘、必要資本壁壘、資源占有壁壘、產(chǎn)品差別壁壘和政策法律制度壁壘等。第22頁/共55頁2、市場行為所謂市場行為，是指產(chǎn)業(yè)市場上企業(yè)為獲得更大的利潤和更高的市場占有率所采取的戰(zhàn)略性行動。這種行動受市場結(jié)構(gòu)的制約，又反作用于市場結(jié)構(gòu)，并直接影響市場績效。賣方的基本市場行為可分為三類：價格行為、非價格行為和組織調(diào)整行為。價格競爭與價格協(xié)調(diào)是最基本的價格行為，它們以控制和影響價格為直接目標(biāo)。非價格行為主要考慮如何通過開發(fā)和銷售產(chǎn)品獲得較高的利潤，包括：產(chǎn)品和技術(shù)開發(fā)；銷售活動，包括銷售策略、網(wǎng)絡(luò)、服務(wù)、廣告等。組織調(diào)整行為是指企業(yè)合并、兼并、聯(lián)合等行為。

第23頁/共55頁３、市場績效市場績效是產(chǎn)業(yè)市場運行的效率。說明和描述實際的市場績效，主要側(cè)重于以下幾個方面：資源配置效率。是反映市場績效最重要的指標(biāo)。貝恩認為，可用產(chǎn)業(yè)的長期利潤率是否趨于平均化，來測量資源配置是否有效。技術(shù)進步程度。技術(shù)進步是指發(fā)明、革新和技術(shù)轉(zhuǎn)移，最終通過經(jīng)濟增長的市場績效表現(xiàn)出來。

第24頁/共55頁３、市場績效產(chǎn)業(yè)組織的技術(shù)效率。又稱產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率，反映產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟規(guī)模和規(guī)模效益實現(xiàn)程度。主要通過三個方面來分析：一是經(jīng)濟規(guī)模企業(yè)產(chǎn)量占全產(chǎn)業(yè)產(chǎn)量的比例；二是垂直結(jié)合的企業(yè)的產(chǎn)量占各流程階段產(chǎn)量的比例；三是有無開工不足，能力過剩。X非效率。指由于企業(yè)內(nèi)部組織層次多，關(guān)系復(fù)雜，機構(gòu)龐大，加上所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離，使企業(yè)難以形成利潤極大化和費用最小化的行為，導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部資源配置效率低下。第25頁/共55頁4、產(chǎn)業(yè)組織政策產(chǎn)業(yè)組織政策是產(chǎn)業(yè)組織理論的重要組成部分，從某種意義上說，對產(chǎn)業(yè)組織上述三個部分的現(xiàn)狀測量和分析，是為了制定有效的指導(dǎo)和干預(yù)產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)和企業(yè)行為的產(chǎn)業(yè)組織政策，以實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，取得良好的市場績效的目的。產(chǎn)業(yè)組織政策的直接目標(biāo)是促進實現(xiàn)有效競爭，即政府通過協(xié)調(diào)競爭與經(jīng)濟規(guī)模的矛盾，維持健全市場秩序，促進經(jīng)濟發(fā)展。

第26頁/共55頁第二節(jié)

產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展梅森和貝恩的產(chǎn)業(yè)組織理論誕生以后，隨著對產(chǎn)業(yè)研究的深入，產(chǎn)業(yè)組織理論呈多元化方向發(fā)展，其中，最具有影響的是芝加哥學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論和鮑莫爾等人的可競爭市場理論，以及其他相關(guān)理論。

第27頁/共55頁一、芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的芝加哥學(xué)派是20世紀60年代崛起的，代表人物是斯蒂格勒、布羅茲恩和德姆塞茨。與哈佛學(xué)派強調(diào)市場結(jié)構(gòu)市場行為市場績效的因果關(guān)系不同，芝加哥學(xué)派或認為三者之間沒有必然的因果關(guān)系，或強調(diào)市場績效市場行為市場結(jié)構(gòu)的逆向因果關(guān)系。

第28頁/共55頁一、芝加哥學(xué)派哈佛學(xué)派認為進入壁壘限制了競爭，因而損害了資源配置效率。而芝加哥學(xué)派則認為，問題的關(guān)鍵是看是否存在人為的進入壁壘。美國經(jīng)濟學(xué)界公認芝加哥學(xué)派的研究無論是對產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展，還是對美國70年代末開始的放松管制的改革，都起了重大的促進作用。第29頁/共55頁二、可競爭性市場理論哈佛學(xué)派認為進入障礙高的市場，往往企業(yè)少、集中度高。為了有好的績效，需要一個競爭者較多的市場結(jié)構(gòu)。但鮑莫爾認為，不要有較多的企業(yè)，只要存在潛在的進入壓力，即存在一個可競爭的市場結(jié)構(gòu)就能有良好的市場績效。

第30頁/共55頁二、可競爭性市場理論鮑莫爾提出了沉沒成本的概念，即進入市場又退出市場后不能收回的費用。根據(jù)鮑莫爾的理論，集中度只是一個次要的指標(biāo)，關(guān)鍵是要看影響進入障礙的沉沒成本的情況。該理論適用于資產(chǎn)專用性較強的產(chǎn)業(yè)，但在制造業(yè)，符合可競爭市場的特點的產(chǎn)業(yè)較少。第31頁/共55頁三、其他相關(guān)理論除了上述芝加哥學(xué)派和鮑莫爾的可競爭市場理論之外，還有1975年美國經(jīng)濟學(xué)家威廉姆遜提出的系統(tǒng)交易費用理論，他分析并解釋了產(chǎn)業(yè)組織中的企業(yè)垂直一體化、跨國公司行為、中間產(chǎn)品市場的非規(guī)范契約和寡頭壟斷行為等問題，對傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)組織理論進行了修正和補充，也被視為是產(chǎn)業(yè)組織理論的新發(fā)展。

第32頁/共55頁第三節(jié)

現(xiàn)代企業(yè)理論一、古典經(jīng)濟學(xué)中的企業(yè)理論二、新古典經(jīng)濟學(xué)中的企業(yè)理論三、馬克思對企業(yè)理論的有關(guān)論述四、現(xiàn)代企業(yè)理論

吉林大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院王國兵第33頁/共55頁一、古典經(jīng)濟學(xué)中的企業(yè)理論1、分工與市場及企業(yè)發(fā)展的關(guān)系。深刻描述了分工的好處2、對股份公司的論述。亞當(dāng).斯密對股份公司持謹慎和懷疑的態(tài)度。非常懷疑經(jīng)理人員是否有適當(dāng)?shù)募钜耘ψ非笏姓叩淖畲髨蟪?。?4頁/共55頁二、新古典經(jīng)濟學(xué)中的企業(yè)理論新古典經(jīng)濟學(xué)僅僅把企業(yè)看作是一個生產(chǎn)單位，一個生產(chǎn)函數(shù)，并沒有對企業(yè)的性質(zhì)進行深入地分析，企業(yè)內(nèi)部怎么運行、效率如何受到影響等問題都沒有涉及。企業(yè)究竟是什么還是不為人知的“黑匣子”。第35頁/共55頁三、馬克思對企業(yè)理論的有關(guān)論述（一）、企業(yè)的企業(yè)與產(chǎn)生資本主義生產(chǎn)的出現(xiàn)：商人的出現(xiàn)促使貨幣財產(chǎn)的集中，同時也是生產(chǎn)越來越具有以交換價值為目的的性質(zhì)，促使產(chǎn)品越來越轉(zhuǎn)為商品。從而促使資本主義生產(chǎn)的出現(xiàn)。（二）、企業(yè)的本質(zhì)馬克思認為，“企業(yè)的本質(zhì)是同一資本雇用較多的工人”。第36頁/共55頁（三）企業(yè)組織形式的變化工場手工業(yè)業(yè)主制企業(yè)工廠制企業(yè)（及其大生產(chǎn)）股份制企業(yè)第37頁/共55頁四、現(xiàn)代企業(yè)理論（一）現(xiàn)代企業(yè)理論的產(chǎn)生（二）交易費用經(jīng)濟學(xué)（三）產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)（四）現(xiàn)代經(jīng)理型廠商理論（五）委托代理理論第38頁/共55頁（一）現(xiàn)代企業(yè)理論的產(chǎn)生

科斯在1937年發(fā)表的論文《企業(yè)的性質(zhì)》（thenatureofthefirm)開創(chuàng)了企業(yè)研究的新領(lǐng)域，從標(biāo)志著現(xiàn)代企業(yè)理論的形成。第39頁/共55頁（二）交易費用經(jīng)濟學(xué)1、什么是交易費用2、存在交易費用的原因：（1）主觀原因：有限理性和機會主義（2）客觀原因：客觀世界的復(fù)雜性和不確定性第40頁/共55頁3、影響交易費用大小的因素(williamson)：（1）交易發(fā)生的頻率（2）不確定性的種類和程度（3）資產(chǎn)專用性的條件4、交易費用（資產(chǎn)專用性）與企業(yè)的縱向一體化第41頁/共55頁（三）產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)1、產(chǎn)權(quán)理論及其研究思路2、企業(yè)形式與產(chǎn)權(quán)安排

第42頁/共55頁1、產(chǎn)權(quán)理論及其研究思路什么是產(chǎn)權(quán)？產(chǎn)權(quán)的重要性產(chǎn)權(quán)安排的形式及其效率分析產(chǎn)權(quán)的制度變遷第43頁/共55頁2、企業(yè)形式與產(chǎn)權(quán)安排企業(yè)產(chǎn)權(quán)安排及其核心

（1）企業(yè)的性質(zhì)

（2）企業(yè)內(nèi)產(chǎn)權(quán)安排及其核心

（3）企業(yè)所有權(quán)的安排

第44頁/共55頁企業(yè)形式與各自的產(chǎn)權(quán)安排

（1）古典業(yè)主制企業(yè)

（2）合伙制企業(yè)

（3）公司制企業(yè)（4）社會主義企業(yè)

第45頁/共55頁（四）現(xiàn)代經(jīng)理型廠商理論1、經(jīng)理革命專業(yè)經(jīng)理取代公司所有者成為決策者2、經(jīng)理革命的原因錢德勒：技術(shù)革新3、后果4、現(xiàn)代經(jīng)理型廠商理論第46頁/共55頁（五）委托