2023年基金從業(yè)資格法律法規(guī)精選試題

第頁共頁2023年基金從業(yè)資格法律法規(guī)精選試題2023年基金從業(yè)資格法律法規(guī)精選試題1、按照根底資產(chǎn)分類可將權(quán)證分為()A、非股權(quán)類權(quán)證B、股權(quán)類權(quán)證C、債權(quán)類權(quán)證D、其他權(quán)證1題答案B、C、D2、按照根底資產(chǎn)的來分類。根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來不同，可將權(quán)證分為()A、認(rèn)股權(quán)證B、備兌權(quán)證C、認(rèn)沽權(quán)證D、認(rèn)購權(quán)證2題答案A、B3、按持有****利分類，按照持有****利的不同，可將權(quán)證分為()A、認(rèn)股權(quán)證B、備兌權(quán)證C、認(rèn)沽權(quán)證D、認(rèn)購權(quán)證3題答案C、D4、股指期貨交易與股票交易相比，區(qū)別在于()A、股指期貨合約有到期日，不能無限期持有。B、股指期貨交易采用保證金制度C、在交易方向上，股指期貨交易可以賣空D、股指期貨交易采用當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。E、股指期貨合約可以無限期持有4題答案A、B、C、D25、股指期貨除了具備一般衍生工具可以跨期交易、杠桿效應(yīng)和價(jià)格發(fā)現(xiàn)等特征外，還具備以下主要功能：()A、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)躲避功能B、資產(chǎn)配置功能C、無負(fù)債結(jié)算功能5題答案A、B26、金融衍生工具的根本功能有()A、套期保值功能B、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C、資產(chǎn)配置功能D、投機(jī)功能E、套利功能6題答案A、B、D、E7、證券發(fā)行市場的`構(gòu)成，證券發(fā)行市場由()A、證券發(fā)行人B、證券投資者C、證券效勞機(jī)構(gòu)D、咨詢公司7題答案A、B、C8、債券發(fā)行方式。債券的發(fā)行方式主要有()A、定向發(fā)行B、公募發(fā)行C、承包發(fā)銷D、招標(biāo)發(fā)行28答案A、C、D9、根據(jù)《證券交易所管理方法》第十一條的規(guī)定，證券交易所的詳細(xì)職能主要包括()A、提供證券交易的場所和設(shè)施B、指定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)定C、承受上市的申請，安排證券上市D、組織，監(jiān)視證券交易E、對(duì)會(huì)員進(jìn)展監(jiān)視F、對(duì)上市公司進(jìn)展監(jiān)管J、管理和公布市場信息H、中國證監(jiān)會(huì)答應(yīng)的其他職能9答案A、B、C、D、E、F、J、H10、證券交易不得直接或間接從事以下業(yè)務(wù)()A、以營利為目的的業(yè)務(wù)B、新聞出版業(yè)C、發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)展預(yù)測的文字和資料D、為別人提供擔(dān)保E、對(duì)上市公司進(jìn)展監(jiān)管F、未經(jīng)中國證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)10答案A、B、C、D、F11.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的手續(xù)費(fèi)由上交所、深交所按實(shí)際認(rèn)購基金成交金額的()提取。A.1%B.2%C.3%D.3.5%[答]D12.我國《證券投資基金管理暫行方法》規(guī)定上，封閉式基金的存續(xù)期不得少于()年，最低募集數(shù)額不得少于()億元。A.152B.53C.153D.52[答]D13.開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書中規(guī)定的期限內(nèi)只承受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過()個(gè)月。A.1B.2C.3D.4[答]C14.基金清算賬冊及有關(guān)資料由基金托管人保存()。A.___年B.60天C.1年D.15天[答]D15.自基金終止之日起()個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組。A.3B.5C.7D.15[答]A16.基金終止并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后()個(gè)工作日內(nèi)由清算小組公告。A.3B.5C.7D.15[答]B基金托管人更換17.新任基金托管人由()提名。A：基金主要發(fā)起人B：基金管理人C：基金管理人或基金主要發(fā)起人D：基金持有人大會(huì)[答]B18基金托管人更換后，一般由基金管理人在中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行批準(zhǔn)后()個(gè)工作日內(nèi)公告。A：7B：15C：5D：3[答]C19代表基金份額()以上的基金持有人出席時(shí)，基金持有人大會(huì)方可召開。A：15%B：50%C：51%D：30%[答]D基金主要發(fā)起人要