2020年河南省《投資銀行業(yè)務(保薦代表人)》模擬卷(第395套)

2020年河南省《投資銀行業(yè)務考試須知：考試時：分鐘。請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號和所在單位的名稱。3、請仔細閱讀各種題目的回答求，在規(guī)定的位置填寫您的答案。不要在試卷上亂寫亂畫，要在標封區(qū)填寫無關的內(nèi)容。。姓名:___________考號題(共題)1.上公司應及時披露重大事件的時點有()。Ⅰ董事會就相重大事件形成決議時Ⅱ監(jiān)事會就相重大事件形成決議時Ⅲ董、事或者高級管人知悉重事發(fā)生并報告時Ⅳ有關方相重事簽署意向或議時Ⅴ相重大事件已經(jīng)泄露或者市場出現(xiàn)傳聞時Ⅰ、ⅡⅢⅡ、ⅣⅤⅢ、ⅣⅤⅠⅢ、Ⅳ、ⅤⅠⅡ、Ⅲ、ⅣⅤ2.關于集資金以說法正的是()。創(chuàng)業(yè)上市司一或2月內(nèi)累計從專戶中支取的金額超人1000萬元或募集資金的10的上公司業(yè)應及時知創(chuàng)板上市公司有一個募目該目資金50元于資金會議準第頁C.創(chuàng)業(yè)板上市公司募集資金總額為3億個內(nèi)累計用超募資金歸還銀行貸款億元D.創(chuàng)板上市公司擬使用超資金歸還銀行貸，但有個獨立董不同意3.下列關于上市公司非開發(fā)行股票的法，正確的是)。Ⅰ8月15日事會通過非公開發(fā)行股票決議，月20公告非公開發(fā)行股票預案Ⅱ董事會決議確定具發(fā)行對象的，上市司應當在召開董會的當日與相應行對象簽訂附條生效的股份認合同Ⅲ董會議告后一對一供投資價值研究報告Ⅳ律師對申購報價現(xiàn)場見證、Ⅱ、ⅣⅠ、ⅡⅢⅡ、ⅢⅣⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ4.審委委員有列)情形的，中證監(jiān)會應當予以解聘。Ⅰ違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和發(fā)行審核工作紀律的Ⅱ未照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定勉盡職的Ⅲ有無不出席發(fā)審委會議的Ⅳ本提出辭職申請的Ⅴ證會考核認為不適合擔任發(fā)審委委員的其他情A.ⅠⅡⅢⅠⅡ、Ⅳ、ⅤⅡⅢ、Ⅳ、ⅤⅠⅡ、Ⅲ、ⅤⅠⅡ、Ⅲ、ⅣⅤ5.根據(jù)國發(fā)公于一業(yè)發(fā)審的行審的發(fā)申請有)。Ⅰ于當國的發(fā)申請Ⅱ資為在A+以下的的請Ⅲ用于業(yè)的發(fā)申請Ⅳ發(fā)上資為的業(yè)發(fā)申請Ⅴ業(yè)資不不規(guī)，發(fā)申請第頁Ⅰ、ⅢⅤⅡ、ⅣⅤⅠⅡ、Ⅲ、ⅣⅡⅢ、Ⅳ、ⅤⅠⅡ、Ⅲ、ⅣⅤ6.冊會計師在計時公司經(jīng)審計的合并應賬款余為000元公應賬款目母公司計了300萬壞賬備(不對并范圍內(nèi)主的收賬)持股司計提了備(含對合并范內(nèi)體的應收賬)，產(chǎn)估機對收款行評估，則合并應收賬的評估為)。[2010、2011真題]2000萬1700萬1600萬1620萬下關于外國投資者并購境內(nèi)業(yè)安全審程序的說法，正確的是(。全國性行業(yè)協(xié)會同業(yè)企業(yè)及上下企業(yè)可向商務部出審查建議通過一般性審查后，再進行特別審查外國投者并購境內(nèi)企，由境內(nèi)企業(yè)向商部提出申請在購全查過程中申人得向務申修改交易案撤并購易年5月甲業(yè)購一環(huán)設備預價為2萬元因不按規(guī)定向有部門提出補助1200萬的申請6月日政府批準了甲企業(yè)的申請撥甲企1元財政(同賬。2018年月1，甲買環(huán)備并安裝到預定可后賬成為800萬設5年法計(值。定不因，請下列說法正確的()。Ⅰ20186月日確收1200元Ⅱ2018年6月1日業(yè)收1200Ⅰ、ⅢⅤⅠ、ⅢⅡ、ⅣⅤ第頁D.9.()10.201290020133002013()150600900400011.)A.償還本息股票數(shù)額達到股已份總6％單股數(shù)額到模1％累新增借款外提供超過凈％12.列損(Ⅰ自房地允模投房地允作存貨地允模式投房地允采允模式量房允低Ⅳ采允模式量投房允高A.ⅠⅠ、ⅡⅣⅠ、ⅢⅣⅡ、ⅢⅣⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ公司增值稅一般納稅人。下列關于公司固產(chǎn)法的()。購買固定資產(chǎn)時增值稅專用發(fā)注設價為00000，增值稅額為80000元，發(fā)生的運費為000，入價值580000元固資產(chǎn)折舊方法折舊由直線法改為年數(shù)總和法為會計估計變固定產(chǎn)日修費用可以資化固資產(chǎn)發(fā)生大修理支出0萬元并替換其2萬元的有備應以資本化的支為0萬元14.據(jù)《市司券行理法》規(guī)，轉(zhuǎn)公債自()起個后可轉(zhuǎn)換公股。股東會通之發(fā)會審核通過之日發(fā)行結(jié)之上市日15.公2年應收乙公票據(jù)的面余額為5000元中5000元為利息面年利率4％于公司資金周轉(zhuǎn)困難不能經(jīng)方協(xié)商1月進行債務組公同意將債務金至30000免去債務人所欠的部利息，將利率從％降2％并將債務到日年12月1公司為應收款計了5000元的賬備公司應確的債重為)元。16.公發(fā)行證券的發(fā)行人明確發(fā)的總結(jié)意()。Ⅰ發(fā)人的行為法規(guī)第頁Ⅱ的報告是否真實Ⅲ人是符合股發(fā)上市條件Ⅳ明及其摘要引用的法律意見書和律師工作報告的內(nèi)容是否適當Ⅴ的關聯(lián)交易況Ⅰ、ⅡⅢⅠ、ⅢⅣⅡ、ⅢⅣⅢⅤ17.假A公擬收購在購渡期內(nèi)司會列中符《市司收管理辦法》規(guī)定的是)。為A公司的公提保提出配股議案募集資用A公投目提出售占公司總資51％公拒將公提出的更換半數(shù)董事議交大18.下列關于國有控股市公司發(fā)行股份相關規(guī)定正確的()。Ⅰ國有控股市公董事會審通過證券發(fā)行方后，按照規(guī)定程在上市公司股東會開前少于0個作日，將該方案級報省級或省級上國有資產(chǎn)督理機構(gòu)核Ⅱ東中央單位的，由央單位通集團母公司報國院國有資產(chǎn)監(jiān)督理機構(gòu)核Ⅲ東地方單位的，由方單位通集團母公司報地國有資產(chǎn)監(jiān)督管機構(gòu)審核Ⅳ股司召股東大會，應當按照國有產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)具的意見，上公司擬發(fā)證、Ⅲ、ⅣⅠ、ⅡⅣⅡ、ⅢⅣⅠ、ⅢⅣ19.證券發(fā)行核程中，要行是()第頁招說明書摘要招說明書稿)發(fā)保薦書發(fā)行薦工報告假不考慮其它因素，以下關于上市公司重大資產(chǎn)重組后再融資的說法正確的有(。Ⅰ甲公2017符合公開發(fā)條件2018年月進重大資產(chǎn)重組，2019年月可公開行公債券Ⅱ乙公司20181月進行重大產(chǎn)重組2019月可以進行股Ⅲ丙公司20162月進行重大產(chǎn)重組2018可進行公開增發(fā)股Ⅳ丁司年1月行重大產(chǎn)重組2018月可以非公發(fā)行股Ⅰ、Ⅲ、ⅣⅡ、ⅢⅣⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ21.不考慮其他因，列各方，構(gòu)成甲公司關聯(lián)方的是)。與甲公司同受乙公司重大影響的長江公司與公司存在長期業(yè)務往來，為甲公司供40％材黃司與甲公司共同資設立營業(yè)的合方城公司對公司具有重大影響的個人投資者丙全額出資設立的黃山公司22.非上市公眾公司可以向特對象行股，以可以為非市公公司行股的定象的()。Ⅰ公司的控股Ⅱ持有公司5％份的東Ⅲ持有公3％份的東Ⅳ公的董事、監(jiān)事、高級理人員Ⅴ公司的核心員工A.ⅠⅡⅢ第頁Ⅰ、ⅣⅤⅡⅢ、Ⅳ、ⅤⅠⅡ、Ⅲ、ⅣⅠⅡ、Ⅲ、ⅣⅤ23.關網(wǎng)、網(wǎng)下投資的求，下列說正確的是)A.次公發(fā)行股票的網(wǎng)下發(fā)行應和上發(fā)行同時進下和網(wǎng)上者購需繳付申資投資者當自行選擇參網(wǎng)下或網(wǎng)上發(fā)行，得同時參與網(wǎng)下和網(wǎng)上投者獲得售，無需付購資金網(wǎng)投資者連1個月內(nèi)計出現(xiàn)次中簽足額的情月得與新股購24.甲上公司發(fā)可換公司債券最近末經(jīng)審計的凈資為2億下說法確的(Ⅰ某保司為甲公司可債行提擔，擔保范圍只限債的本金Ⅱ設抵或質(zhì)押的，抵或押財?shù)闹档陀趽＝痤~Ⅲ甲司發(fā)行可轉(zhuǎn)債，應按要求提供擔保Ⅳ某擔保公司甲公司可轉(zhuǎn)債發(fā)行提供保，擔方為一般證保Ⅴ因近1期末審計的凈資超過億元，因此甲公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債可免于信評級A.、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅳ甲上公司正在與公司商談合并事。下列關于甲司信息披露的表正確的有(Ⅰ當甲公司派人對乙司進行盡職調(diào)查以定合并價格時，公司應當公告披合并事項Ⅱ當場出現(xiàn)甲司乙司并，并甲公司股出時甲司當公告披合事項Ⅲ當公司與乙公司簽并時，公司應當公告披露合并項Ⅳ甲司乙公司談關息露，甲公司應當告露并事項第頁I、ⅣⅡ、ⅢⅣⅠ、ⅡⅣⅠ、ⅢⅣ26.需調(diào)期初未配潤的事項包括)Ⅰ前期到預定可使用態(tài)后的工程建設借利息費用，錯資本化，計資產(chǎn)成Ⅱ房產(chǎn)后續(xù)計量模式由成本模式轉(zhuǎn)為公允價值模Ⅲ紅Ⅳ和銷售費用錯記、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅠ、ⅢⅣⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ27.關地方政府債券，以下說法不正確的()。一般債券是針沒有收的益性項發(fā)的一般債券主要是一般公共預算收來還本息專項債券可以對沒有益公益性目行專債券以公益性項目對應的政府性基金或?qū)ｍ検杖雭磉€本付專項債券可以由省級政府批準自債券發(fā)的計劃單市政府發(fā)行深交所主板上公司續(xù)督導期間保薦代表人進現(xiàn)場檢查時可采的措施有(Ⅰ對市公司財務負責人進現(xiàn)場訪談Ⅱ看市司生廠Ⅲ市司有Ⅳ市公司的、實制關計務所專第頁Ⅰ、ⅡⅢⅡ、ⅢⅣⅠⅢ、Ⅳ、ⅤⅡⅢ、Ⅳ、ⅤⅠⅡ、Ⅲ、ⅣⅤ29.某上市司擬于2008年3月13召開董會審議關于發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的司007年底凈資產(chǎn)30，中據(jù)余為1億，短期融資余額為億元則下列說法正確的是)。本次債發(fā)行的最大額為億本次債券發(fā)行所附權證全部行，所對應募集資金總量不超過8億本發(fā)行可不提供擔本次發(fā)可不進行資信估30.以下情形中，可定為上市公司收購方的一致行動人的有)。Ⅰ某市公司股東甲和乙，乙甲公司董事，甲與乙為一致行人Ⅱ為上公某然股