2023基金從業(yè)考試《證券投資基金》練習試題2

第頁共頁2023基金從業(yè)考試《證券投資基金》練習試題2023基金從業(yè)考試《證券投資基金》練習試題1.根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會應當自受理基金募集申請之日起(D)內(nèi)做出注冊或者不予注冊的決定。A.1個月B.2個月C.3個月D.6個月2.關于守法合規(guī)職業(yè)道德的要求，以下表述錯誤的選項是(B)。A.基金從業(yè)人員應當配合基金監(jiān)管機構的監(jiān)管B.當不同效力級別的標準對同一行為均有規(guī)定時，基金從業(yè)人員可選擇遵守寬松的標準內(nèi)容C.不負有監(jiān)管職責的基金從業(yè)人員，也應當監(jiān)視別人的行為是否符合法律法規(guī)的要求D.守法合規(guī)的前提是熟悉相關的.法律法規(guī)等行為標準3.某基金公司的財務人員休產(chǎn)假，為控制人力本錢，公司安排基金會計兼職從事公司財務清算工作。關于該安排，以下描繪正確的選項是(D)。A.表達了有效性原那么B.違犯了效率性原那么C.表達了本錢效益原那么D.違犯了獨立性原那么4.關于私募基金的監(jiān)管，以下描繪正確的選項是(D)。A.設立私募基金管理機構需經(jīng)證監(jiān)會審批B.發(fā)行私募基金需經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會審批C.中國基金業(yè)協(xié)會對私募基金施行統(tǒng)一監(jiān)管的職責D.發(fā)行私募基金不設行政審批5.某ETF基金在集中申購期間因承受某股票超比例換購導致資產(chǎn)嚴重損失，事后分析認為公司制度未能覆蓋ETF基金管理環(huán)節(jié)。該事件反映該基金公司在內(nèi)部控制方面違犯了以下哪項原那么，(D)。A.獨立性原那么B.有效性原那么C.互相制約原那么D.健全性原那么6.以下不屬于貨幣市場工具的是(B)。A.銀行回購協(xié)議B.中長期債券C.短期政府債券D.商業(yè)票據(jù)7.Brison模型將股票型基金的超額收益歸因于(C)、行業(yè)與證券選擇和穿插效應。A.市場因素B.隨機因素C.資產(chǎn)配置D.運氣因素8.關于政策風險，以下表述錯誤的選項是(A)。A.市場風險即政策風險B.政策風險是指因宏觀政策的變化導致的對基金收益的影響C.政策風險的管理主要在于對國家宏觀政策的把握和預測D.宏觀政策包括財政政策、產(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策等都會對基金收益造成影響9.證券投資基金的會計報表通常不包括(D)。A.利潤表B.資產(chǎn)負債表C.凈值變動表D.現(xiàn)金流量表10.關于基金投資者教育工作的根本原那么，理解錯誤的選項是(C)。A.不可替代市場參與者的監(jiān)管工作B.將投資者教育納入各業(yè)務環(huán)節(jié)C.存在廣泛適用的投資者教育方案D.有助于監(jiān)管機構保護投資者11.不屬于風險應對措施是(A)。A.風險評估B.風險公擔C.風險回避D.風險承受12.根據(jù)基金銷售適用性要求，不屬于基金銷售機構推介基金管理人重要根據(jù)的是(B)。A.內(nèi)部控制情況B.股東背景C.經(jīng)營管理才能D.投資管理才能13.為確?；鸸拘畔⑾到y(tǒng)平安運作，可制定的相關制度不包括(A)。A.投資管理制度B.授權制度C.門禁制度D.內(nèi)外網(wǎng)別離制度14.某投資者贖回上市開放式基金5萬份，持有時間為1年半，對應的贖回費率為0.5%，贖回當日基金單位凈值為1.20元，那么其可得凈贖回金額為(B)元。A.49750B.59700C.49700D.5975015.以下按照確定價原那么辦理申購和贖回的基金是(D)。A.債券基金B(yǎng).混合型基金C.股票基金D.貨幣市場基金16.關于基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)，以下描繪錯誤的選項是(D)。A.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從被動承受教育走向主動自我教育的活動B.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從他律走向自律的活動C.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是把外在的基金職業(yè)道德標準轉化為內(nèi)在的職業(yè)道德情感，職業(yè)道德觀念和職業(yè)道德習慣的活動D.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從自律走向他律的活動17.關于基金托管人應當履行的職責，以下描繪錯誤的選項是(C)。A.平安保管基金財產(chǎn)B.辦理與基金托管業(yè)務活動有的信息披露事項C.為基金投資決策提供研究支持D.按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶18.基金代銷機構對基金管理人進展審慎調(diào)查的內(nèi)容不包括基金管理人的(C)。A.經(jīng)營管理才能B.誠信狀況C.人員數(shù)量D.內(nèi)部控制情況19.基金銷售機構的職責標準包括(D)。A.委托基金管理人開立基金銷售結算專用賬戶B.書面協(xié)議委托其他機構代為辦理基金業(yè)務C.基金募集申請核準前向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料D.對基金客戶進展身份識別20.以下不屬于基金合同