工程簽證管理辦法

生命賜給我們，我們必須奉獻(xiàn)生命，才能獲得生命。工程簽證管理辦法星-合約-管字-20120215-002為了規(guī)范工程簽證管理，進(jìn)一步明確各相關(guān)單位、部門的工作職責(zé)，清晰具體工作流程，加強(qiáng)工程簽證的時(shí)效性管理，強(qiáng)調(diào)工程簽證的權(quán)限管理，強(qiáng)化過(guò)程中的成本審核管理，確保工程簽證總體有序地對(duì)接項(xiàng)目工程建設(shè)，特制訂本管理辦法。一、定義在施工過(guò)程中發(fā)生的、且在竣工圖上不能反映的工程內(nèi)容（如返工、拆除、報(bào)廢、窩工、停滯等）的現(xiàn)場(chǎng)簽認(rèn)工作過(guò)程成為工程簽證。二、適用范圍1、可簽證范圍：由于甲方設(shè)計(jì)變更或者工程指令導(dǎo)致的不能在竣工圖中反映出來(lái)的返工、拆除、報(bào)廢等工程及窩工、停滯等事項(xiàng)，以及應(yīng)甲方要求完成的一些臨時(shí)性、搶險(xiǎn)性且不在合同約定范圍內(nèi)的工程或工作。2、不可簽證范圍：1）工程量清單內(nèi)及清單外工程量的增減（特別是合同承包范圍外、可用竣工圖反映的工程內(nèi)容，應(yīng)按預(yù)算申報(bào)和簽訂補(bǔ)充合同流程辦理）；2）招標(biāo)文件、施工合同中已包含的項(xiàng)目與費(fèi)用；3）因承包單位自身責(zé)任而導(dǎo)致其自身增加的費(fèi)用；4）可在竣工圖中反映的設(shè)計(jì)變更；5）其他不得辦理工程簽證的內(nèi)容。三、現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)原則1、施工單位：發(fā)生需要簽證的事件后，施工單位應(yīng)立即通知項(xiàng)目工程部相關(guān)人員(可電話通知)，準(zhǔn)備“簽證現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)單”（附件二），照相機(jī)，并寫明需簽證的內(nèi)容。2、監(jiān)理單位(如有)：配合項(xiàng)目工程部，對(duì)施工單位申報(bào)的簽證事實(shí)進(jìn)行確認(rèn)，對(duì)簽證內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核。3、項(xiàng)目工程部：收到施工單位通知后，項(xiàng)目工程部組織施工單位、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)部、合約成本管理中心預(yù)結(jié)算部（或合約成本部）五方一起于現(xiàn)場(chǎng)對(duì)簽證內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核并確認(rèn)。4、設(shè)計(jì)部：對(duì)導(dǎo)致現(xiàn)場(chǎng)簽證的設(shè)計(jì)變更進(jìn)行確認(rèn)(僅在因設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致簽證發(fā)生的時(shí)候執(zhí)行)。5、合約成本部(若項(xiàng)目未設(shè)置合約成本部，則為項(xiàng)目預(yù)算部及招標(biāo)部)：對(duì)施工單位申報(bào)的簽證事項(xiàng)及工程量進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)，可按圖紙計(jì)算的需注明按圖計(jì)算；圖紙不能明確表明的工程量，可現(xiàn)場(chǎng)丈量確認(rèn)?，F(xiàn)場(chǎng)簽認(rèn)的工程量必須能反映簽證的實(shí)際內(nèi)容和現(xiàn)場(chǎng)情況，不允許出現(xiàn)以工代料簽工日或簽金額的情況。四、簽證流程希望是本無(wú)所謂有，無(wú)所謂無(wú)的。這正如地上的路；其實(shí)地上本沒有路，走的人多了，也便成了路。生命賜給我們，我們必須奉獻(xiàn)生命，才能獲得生命。1、在辦理完現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)后，施工單位應(yīng)在七天內(nèi)填寫甲方指定的簽證單(附件一)，在簽證單上需注明簽證的內(nèi)容及簽證的金額，簽證單后須附上相關(guān)的設(shè)計(jì)變更或者工程指令、現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)單及現(xiàn)場(chǎng)相關(guān)照片。資料整理完整后報(bào)監(jiān)理單位 (如有)或項(xiàng)目工程部審批。2、監(jiān)理單位(如有)在收到施工單位報(bào)審的簽證單后，兩天內(nèi)對(duì)簽證內(nèi)容及資料完整度進(jìn)行審核，如對(duì)施工單位報(bào)審的簽證內(nèi)容有異議，可在監(jiān)理意見欄內(nèi)注明。施工單位報(bào)審的簽證單如果資料不全，應(yīng)退回施工單位，要求其補(bǔ)齊資料再報(bào)送。監(jiān)理審核通過(guò)后報(bào)項(xiàng)目工程部審核。3、項(xiàng)目工程部在收到監(jiān)理報(bào)審的簽證單后，應(yīng)五天內(nèi)對(duì)簽證內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核，并判斷該簽證是屬于設(shè)計(jì)變更類簽證還是工程變更類簽證，審核完成后送合約成本部審核。4、合約成本部七天內(nèi)判斷簽證內(nèi)容是否屬于合同約定范圍，如符合簽證原則，對(duì)簽證內(nèi)容、工程量進(jìn)行復(fù)核及計(jì)價(jià)；如簽證項(xiàng)目單價(jià)不屬于合同清單內(nèi)單價(jià)，合約成本部對(duì)清單外單價(jià)按合同約定進(jìn)行審核，并注明審核依據(jù)（包括項(xiàng)目特征及工作內(nèi)容）。合約成本部將各項(xiàng)目工程發(fā)生的簽證的工程量、單價(jià)（包括初審的清單外單價(jià)和總價(jià)）統(tǒng)一填報(bào)附表四（簽證費(fèi)用超過(guò)5萬(wàn)元時(shí)，填報(bào)附表五）：工程簽證單審核表，并在每月5日前將上一月度工程簽證審核表(附表四或附表五)，月度臺(tái)賬表以掃描件形式及可編電子文檔上報(bào)合約成本管理中心進(jìn)行備案（或?qū)徍耍?；如簽證內(nèi)容不符合簽證原則，則按合同約定的方式進(jìn)行處理。5、相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)(主管工程副總/合約成本管理中心總監(jiān)/工程管理中心總監(jiān)/集團(tuán)常務(wù)副總裁)各七天內(nèi)對(duì)簽證作最后審核，簽署完成后轉(zhuǎn)工程項(xiàng)目部，由項(xiàng)目工程部轉(zhuǎn)發(fā)給各相關(guān)部門存檔，簽證完畢。五、審批權(quán)限1、簽證累計(jì)金額超過(guò)原合同金額10%（含10%）或500萬(wàn)時(shí)，雙方以現(xiàn)場(chǎng)簽證或累計(jì)的現(xiàn)場(chǎng)簽證作為依據(jù)簽署補(bǔ)充協(xié)議，施工單位以補(bǔ)充協(xié)議為依據(jù)進(jìn)行進(jìn)度請(qǐng)款及結(jié)算。2、單筆簽證金額為5萬(wàn)元以下，由項(xiàng)目主管工程副總、總經(jīng)理審批；單筆簽證金額為5萬(wàn)元～10萬(wàn)元，由合約管理中心總監(jiān)和工程管理中心總監(jiān)審批；單筆簽證金額為10萬(wàn)元以上，報(bào)集團(tuán)副董事長(zhǎng)/常務(wù)副總裁審批。3、單筆簽證還包括：○1在可預(yù)見的時(shí)間段內(nèi)將多次重復(fù)發(fā)生的工作?！?因一項(xiàng)簽證工作而將引起其它后續(xù)工作。六、有關(guān)合同管理1、各簽證應(yīng)由經(jīng)招標(biāo)確定的施工單位完成并按承包合同確定的價(jià)格或計(jì)價(jià)方式進(jìn)行結(jié)算。2、對(duì)于項(xiàng)目施工過(guò)程中的突發(fā)事件（如搶險(xiǎn)等） ，為避免損失擴(kuò)大，項(xiàng)目主管工程副總(或總經(jīng)理)自主安排施工單位進(jìn)行應(yīng)急處理，并在二天內(nèi)向工程管理中心匯報(bào)相關(guān)情況及處理方案。事件處理完畢后7天內(nèi)，應(yīng)由項(xiàng)目工程部按本辦法規(guī)定程序組織相關(guān)部門進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)簽證確認(rèn)，并將相關(guān)事件整理完整的資料連同預(yù)估簽證費(fèi)用一同報(bào)合約成本管理中心補(bǔ)辦相關(guān)手續(xù)。七、注意事項(xiàng)1、有效簽證單必須包含簽證單、現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)單、設(shè)計(jì)變更或工程指令、現(xiàn)場(chǎng)相關(guān)照片，缺少以上任何一樣資料將不予結(jié)算。希望是本無(wú)所謂有，無(wú)所謂無(wú)的。這正如地上的路；其實(shí)地上本沒有路，走的人多了，也便成了路。生命賜給我們，我們必須奉獻(xiàn)生命，才能獲得生命。2、在辦理完成現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)單后7天內(nèi)，施工單位必須報(bào)審正式的簽證單，過(guò)時(shí)不報(bào)，將被視為放棄申報(bào)，甲方不再受理。3、引發(fā)簽證的設(shè)計(jì)變更必須是由甲方規(guī)劃設(shè)計(jì)中心正式下發(fā)的設(shè)計(jì)變更，引發(fā)簽證的工程變更必須是由甲方項(xiàng)目主管工程副總簽發(fā)的指令文件。除應(yīng)急或搶險(xiǎn)工程外，必須是先有上述設(shè)計(jì)變更或工程變更指令后才能進(jìn)行簽證事實(shí)確認(rèn)及各項(xiàng)手續(xù)的辦理，否則簽證無(wú)效。所有施工單位的工作聯(lián)系函，甲方的口頭指令，非項(xiàng)目工程副總簽發(fā)的工程指令均屬于無(wú)效文件。4、項(xiàng)目因故發(fā)生停窩工時(shí)，應(yīng)按如下方式處理：1）對(duì)于承包單位自身原因造成的停窩工，設(shè)備、周轉(zhuǎn)材租賃周期的延長(zhǎng)，項(xiàng)目工程部對(duì)該單位不予辦理簽證，但應(yīng)對(duì)該事件做好相關(guān)記錄，在事件結(jié)束后三天內(nèi)就因此給我司及相關(guān)單位造成的各方面損失，向其發(fā)出書面函件，并在隨后兩周內(nèi)由合約成本部對(duì)各項(xiàng)損失辦理雙方確認(rèn)。2）對(duì)于因其它單位原因造成的停窩工，設(shè)備、周轉(zhuǎn)材租賃周期的延長(zhǎng)，項(xiàng)目工程部應(yīng)要求各受影響的承包單位在事件結(jié)束后一周內(nèi)上報(bào)損失費(fèi)用清單，由合約成本部組織核對(duì)確認(rèn)后，按本辦法規(guī)定的程序辦理簽證，相關(guān)費(fèi)用從責(zé)任單位工程款中扣除。不及時(shí)上報(bào)的各部門不得再受理。（3）因我司原因造成的停窩工，設(shè)備、周轉(zhuǎn)材租賃周期的延長(zhǎng)，項(xiàng)目工程部應(yīng)根據(jù)停工原因預(yù)估停工時(shí)間并作相應(yīng)安排，盡量減少因停工對(duì)公司造成的損失。（4）項(xiàng)目工程部遣散相關(guān)人員時(shí)，應(yīng)會(huì)同監(jiān)理單位、合約成本部及各承包單位代表每周至少核實(shí)一次并填寫現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)單，確認(rèn)未遣散的施工人員數(shù)量及未退場(chǎng)的施工機(jī)械臺(tái)班，直至停工結(jié)束。（5）項(xiàng)目發(fā)生停窩工，設(shè)備、周轉(zhuǎn)材租賃周期的延長(zhǎng)，但未按上述要求辦理相關(guān)手續(xù)的，不得辦理簽證或直接將相關(guān)費(fèi)用納入結(jié)算。由于施工單位通知不及時(shí)導(dǎo)致甲方無(wú)法對(duì)簽證內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)的，或者施工單位有意不等甲方到現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)便將簽證內(nèi)容進(jìn)行掩埋，拆除，覆蓋等的，甲方將拒絕簽證。6、結(jié)算所用簽證單必須是原件，不得使用復(fù)印件。如簽證單原件遺失，可根據(jù)復(fù)印件重新補(bǔ)辦并注明屬補(bǔ)辦簽證。7、施工單位在上報(bào)資料時(shí)，須同時(shí)提交簽證單原件、計(jì)算底稿及報(bào)價(jià)文件的電子版本及書面版本，否則視為無(wú)效簽證。8、若因現(xiàn)場(chǎng)簽證造成甲供材料數(shù)量增加或減少，由施工單位按項(xiàng)目部發(fā)出的指令，制訂所需的甲供材料計(jì)劃，按集團(tuán)《物資管理辦法》聯(lián)系集團(tuán)采購(gòu)部辦理相關(guān)補(bǔ)貨退貨手續(xù),并在簽證確認(rèn)時(shí)，注明增加或者減少的甲供材料用量。9、除停窩工事項(xiàng)外，任何簽證均應(yīng)避免以點(diǎn)工或臺(tái)班計(jì)算。如確需以點(diǎn)工或臺(tái)班計(jì)算，則審核意見必須說(shuō)明工人每日起止工作時(shí)間及人數(shù)和機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)間及數(shù)量，否則該簽證無(wú)效。10、簽證單編號(hào)必須按項(xiàng)目及專業(yè)進(jìn)行流水號(hào)編制，不得出現(xiàn)流水編號(hào)缺失現(xiàn)象。八、考核希望是本無(wú)所謂有，無(wú)所謂無(wú)的。這正如地上的路；其實(shí)地上本沒有路，走的人多了，也便成了路。生命賜給我們，我們必須奉獻(xiàn)生命，才能獲得生命。單項(xiàng)工程簽證費(fèi)用總額應(yīng)控制在合同總造價(jià)的1.5%以內(nèi)，如超出，應(yīng)由項(xiàng)目工程負(fù)責(zé)人向公司作出書面說(shuō)明并征得公司同意，否則，由公司按相應(yīng)制度進(jìn)行考核。以下原因除外：1、因難以預(yù)測(cè)的地質(zhì)原因造成設(shè)計(jì)修改、返工而增加工程簽證費(fèi)用的。2、因政策改變而導(dǎo)致工程延期或需返工而增加工程簽證費(fèi)用的。九、其他事項(xiàng)1、任何現(xiàn)場(chǎng)簽證單的簽署僅僅代表著對(duì)簽證事件、施工現(xiàn)狀的真實(shí)性進(jìn)行確認(rèn)，并不意味著必須涉及到工程價(jià)款/工期的增減變化，對(duì)于該類變化只能按合同的規(guī)定進(jìn)行調(diào)整；2、簽證單的記錄和審核應(yīng)客觀公正，并真實(shí)完整地反映事件。3、原則上，現(xiàn)場(chǎng)簽證所做出的價(jià)款調(diào)整的判斷僅為初步的、參考性的，不具有結(jié)論性，任何結(jié)論性意見最終按合約文件的規(guī)定執(zhí)行。4、將要實(shí)施但尚未實(shí)施的事項(xiàng)（項(xiàng)目），原則上不應(yīng)辦理現(xiàn)場(chǎng)簽證。公司原發(fā)布各制度、流程中未明確或與本管理辦法不一致的，按本管理辦法的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，合約成本管理中心負(fù)責(zé)修訂、解釋。本管理辦法自2012年3月1日起實(shí)施。合約成本管理中心二O一二年二月十五日希望是本無(wú)所謂有，無(wú)所謂無(wú)的。這正如地上的路；其實(shí)地上本沒有路，走的人多了，也便成了路。生命賜給我們，我們必須奉獻(xiàn)生命，才能獲得生命?！艾F(xiàn)場(chǎng)簽證確認(rèn)單”實(shí)施流程圖希望是本無(wú)所謂有，無(wú)所謂無(wú)的。這正如地上的路；其實(shí)地上本沒有路，走的人多了，也便成了路。生命賜給我們，我們必須奉獻(xiàn)生命，才能獲得生命。“工程簽證單”申報(bào)審核流程圖希望是本無(wú)所謂有，無(wú)所謂無(wú)的。這正如地上的路；其實(shí)地上本沒有路，走的人多了，也便成了路。生命賜給我們，我們必須奉獻(xiàn)生命，才能獲得生命。附件一 工程工程簽證單承包單位(蓋章)：工程指令現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)單編號(hào)簽證事實(shí)詳述 /依據(jù)文件簽證工程量及費(fèi)用計(jì)算（列式計(jì)算或附計(jì)算書）及工期天數(shù)監(jiān)理單位發(fā)包人項(xiàng)目工程部發(fā)包人合約成本部(或采購(gòu)部)簽證金額(5萬(wàn)元或以下)簽證金額5~10萬(wàn)元）簽證金額（5～10萬(wàn)元）簽證金額(10萬(wàn)元或以上)說(shuō)明：

合同編號(hào)： 簽證單編號(hào)：收到日期 完成日期附件名稱及頁(yè)數(shù) 申報(bào)費(fèi)用（如文件內(nèi)容較多，可以附件或報(bào)告形式上報(bào)）承包單位經(jīng)辦人： 日期： 項(xiàng)目經(jīng)理： 日期：（是否屬于簽證范圍、簽證內(nèi)容是否屬實(shí)）主管監(jiān)理工程師： 日期： 總監(jiān)（或代表）： 日期：□設(shè)計(jì)變更類簽證 □工程變更類簽證主管工程師： 項(xiàng)目經(jīng)理：日期： 日期：主管工程師: 經(jīng)理:日期: 日期:項(xiàng)目主管副總（總經(jīng)理） ： 日期：合約成本管理中心副總： 日期：合約成本管理中心總監(jiān)： 日期：工程管理中心總監(jiān)： 日期：副董事長(zhǎng)/常務(wù)副總裁 日期：1、簽證單的簽證范圍應(yīng)符合發(fā)包人發(fā)布的《工程簽證管理辦法》規(guī)定；2、每份簽證單僅限填寫一項(xiàng)簽證事實(shí)，由項(xiàng)目工程部在簽證單右上角統(tǒng)一編號(hào)。3、簽證單一律用電腦打印，采用小四號(hào)仿宋標(biāo)準(zhǔn)字體，不得改變本單格式，監(jiān)理意見、項(xiàng)目工程部意見采用黑色簽字筆填寫，不得出現(xiàn)涂改。4、簽證單原件份數(shù)共四份，施工單位、合約成本部、合約成本管理中心、項(xiàng)目工程部各一份。5、任何需簽證處理的事件發(fā)生前須提前知會(huì)業(yè)主現(xiàn)場(chǎng)工程管理部門代表到場(chǎng)核實(shí)，并在事件發(fā)生完成后辦理“現(xiàn)場(chǎng)簽證確認(rèn)單”，并于辦理“現(xiàn)場(chǎng)簽證確認(rèn)單”后7天內(nèi)將本簽證單呈報(bào)發(fā)包人審核，逾期呈報(bào)，視為放棄，甲方將拒絕接收。6、屬于甲供材料或由采購(gòu)部確認(rèn)單價(jià)的項(xiàng)目，須由采購(gòu)部人員審核單價(jià)，并簽名確認(rèn)。希望是本無(wú)所謂有，無(wú)所謂無(wú)的。這正如地上的路；其實(shí)地上本沒有路，走的人多了，也便成了路。生命賜給我們，我們必須奉獻(xiàn)生命，才能獲得生命。簽證管理職責(zé)表●負(fù)責(zé)○參與、配合△抽查★審批項(xiàng)目公司或項(xiàng)目部集團(tuán)部門序項(xiàng)合約項(xiàng)目合約成常務(wù)節(jié)點(diǎn)工作目設(shè)計(jì)工程管副總號(hào)成本(副)總本管理工程部理中心裁部經(jīng)理中心部1收到簽證通知后組織辦理現(xiàn)場(chǎng)簽證●○○確認(rèn)單簽證單資料的完整性●簽證單流水號(hào)的編排●5萬(wàn)2元以★○簽證單項(xiàng)目的審核下簽證簽證單工程量及費(fèi)用審核★△簽證單審批生效★5~10萬(wàn)元簽證單費(fèi)用審批★★★★310萬(wàn)元以上簽證單費(fèi)用審批★★★★★4完成審批程序的簽證單發(fā)各相關(guān)部●門存檔說(shuō)明：各部門責(zé)任人為以上工作的第一責(zé)任人。希望是本無(wú)所謂有，無(wú)所謂無(wú)的。這正如地上的路；其實(shí)地上本沒有路，走的人多了，也便成了路。生命賜給我們，我們必須奉獻(xiàn)生命，才能獲得生命。附件二：現(xiàn)場(chǎng)簽證確認(rèn)單編號(hào)：工程項(xiàng)目:合同編號(hào)：承包商：簽證主題：簽證原因：簽證內(nèi)容：附件或附圖：以上簽證內(nèi)容為現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生情況的記錄和確認(rèn)，是否發(fā)生費(fèi)用按合同執(zhí)行。建設(shè)單位簽名 監(jiān)理單位簽名 施工單位簽名項(xiàng)目工程部： 日期： 專業(yè)監(jiān)理工程師： 日期： 施工員： 日期：設(shè)計(jì)部（設(shè)計(jì)類）： 日期：項(xiàng)目經(jīng)理： 日期：合約成本部： 日期:希望是本無(wú)所謂有，無(wú)所謂無(wú)的。這正如地上的路；其實(shí)地上本沒有路，走的人多了，也便成了路。生命賜給我們，我們必須奉獻(xiàn)生命，才能獲得生命。附表三簽證單月度臺(tái)賬表（報(bào)集團(tuán)備案）201年月序簽證申報(bào)金額簽證審定金額簽證內(nèi)容實(shí)施合同編號(hào)施工單位簽證單編號(hào)簽證原因（元）（元）備注號(hào)完成時(shí)間合約成本部：合約成本管理中心：經(jīng)辦人：日期：經(jīng)辦人：日期：合約成本部經(jīng)理：日期：經(jīng)理：日期：中心副總監(jiān)：日期：中心總監(jiān)：日期：1、簽證原因是填寫具體設(shè)計(jì)變更類簽證或工程變更類簽證。希望是本無(wú)所謂有，無(wú)所謂無(wú)的。這正如地上的路；其實(shí)地上本沒有路，走的人多了，也便成了路。生命賜給我們，我們必須奉獻(xiàn)生命，才能獲得生命。附表四工程簽證單審核表（≤ 5萬(wàn)元）承包單位：合同編號(hào)：工程簽證單編號(hào)：?jiǎn)挝唬涸蚝炞C明細(xì)施工單位合約成本部備注號(hào)單價(jià)合價(jià)工程量單價(jià)合價(jià)工程量1234567合約成本部：經(jīng)辦人： 年 月 日 合約成本部經(jīng)理： 年 月 日說(shuō)明：1、本表一式二份，合約成本管理中心和合約成本部各存壹份。2、對(duì)