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文檔簡介

反洗錢監(jiān)督檢查制度第一章總則第一條為了貫徹執(zhí)行《中華人民共和國反洗錢法》全面落實反洗錢工作，為了預防洗錢活動，維護金融秩序，徹底遏制洗錢及相關(guān)犯罪，結(jié)合我行實際，特制定本制度。第二條反洗錢現(xiàn)場檢查包括現(xiàn)場檢查準備、現(xiàn)場檢查實施和現(xiàn)場檢查處理等，我行每年進行一次檢查。第三條對反洗錢現(xiàn)場檢查中獲取的信息保密，不得違反規(guī)定對外提供。第四條現(xiàn)場檢查工作結(jié)束后，檢查人員應將現(xiàn)場檢查過程中的所有資料按照《中國人民銀行反洗錢監(jiān)督檢查及案件協(xié)查檔案管理辦法（試行）》立卷歸檔，妥善保管。第五條xx.支行反洗錢領導小組組成人員為負責反洗錢檢查人員。第二章監(jiān)督檢查的職責第六條在現(xiàn)場檢查實施前應成立現(xiàn)場檢查組，檢查組成員包括組長、主查人和檢查成員。第七條檢查組組長負責現(xiàn)場檢查的全面工作，職責如下：（一）主持會談和離場會談；（二）確認現(xiàn)場檢查結(jié)果；（三）決定現(xiàn)場檢查中的其他重要事項。第八條主查人的職責如下：（一）決定現(xiàn)場檢查進度；（二）組織起草《現(xiàn)場檢查報告》和《現(xiàn)查檢查意見書》等檢查文書；（三）管理被查部門提供的業(yè)務檔案和有關(guān)資料；（四）決定現(xiàn)場檢查組織和實施中的其他有關(guān)事項。第九條檢查部門應制作《現(xiàn)場檢查通知書》一式兩份，一份于進入部門前5天送達備查部門，另一份由檢查部門留存。對需要立即進行現(xiàn)場檢查的，可在進入部門時出示《現(xiàn)場檢查通知書》。需要被查單位于檢查組入部門前報送或入部門時提供有關(guān)數(shù)據(jù)、資料的，檢查單位應在《現(xiàn)場檢查通知書》中具體列明所需數(shù)據(jù)、資料的內(nèi)容、范圍。第十條檢查組在組織檢查前，應對檢查組成員進行專項培訓，要求檢查組成員掌握現(xiàn)場檢查實施方案、現(xiàn)場檢查要求和被查部門有關(guān)情況，遵守工作紀律等。第三章現(xiàn)場檢查的實施第十一條現(xiàn)場檢查內(nèi)容（一）對當日的大額交易與可疑交易的上報情況進行檢查：（二

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