銀行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的自查報(bào)告范文

銀行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的自查報(bào)告范文銀行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告(一)按照《***銀監(jiān)局辦公室轉(zhuǎn)發(fā)中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于銀行員工涉及社會融資行為風(fēng)險(xiǎn)提示有關(guān)文件的通知》(*銀監(jiān)辦通****號)借貸、集資等社會融資行為。一、工作組織情況一是精心組織。高度重視民間借貸可能形成風(fēng)險(xiǎn)的后果，認(rèn)真組織，精心實(shí)施，防范員工個(gè)人民間借貸風(fēng)險(xiǎn)事件，避免引起聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。二是加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。成立排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，分別由部室總經(jīng)理和副總經(jīng)理任領(lǐng)導(dǎo)小組正副組長，對我部所有員工進(jìn)行了逐一排查。二、排查內(nèi)容參與民間借貸或集資活動;是否充當(dāng)社會融資“掮客”，介紹他人參與社會融資從中收取賄賂、提成、傭金;是否與資金掮客、典當(dāng)行、小額公司、擔(dān)保公司存在資金往來;是否有員工利用職務(wù)之便三、發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況為。四、擬采取的監(jiān)管措施我部擬采取以下監(jiān)管措施深入開展排查：對與其有關(guān)的銀行賬戶開立、對賬、重要空白憑證管理、大額存取險(xiǎn)向銀行轉(zhuǎn)嫁。銀行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告(二)情監(jiān)測部門有稽核監(jiān)保部負(fù)責(zé)并由該部門指派相關(guān)人員負(fù)責(zé)具體工作的實(shí)施以及相關(guān)信息的上報(bào)、輪值監(jiān)測等工作。并采取背記的客戶投訴及建議，并對異常情況實(shí)施問責(zé)制度。銀行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告(三)XX從全面構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系入手，狠抓五個(gè)到位，深入扎實(shí)做高度重視，組織領(lǐng)導(dǎo)到位XXX抓合規(guī)意識教育，心得體會培訓(xùn)學(xué)習(xí)到位XXXXXX10XX;11XXX達(dá)XX%。強(qiáng)化基礎(chǔ)管理，崗位責(zé)任制落實(shí)到位加強(qiáng)基礎(chǔ)管理，規(guī)范臨柜操作，是提高工作效率、減少差錯(cuò)、XXXXXXXXX門通力配合，重新制定了會計(jì)、出納、信貸等崗位職責(zé)，按照一狠抓制度執(zhí)行，監(jiān)督