企業(yè)包銷合同

企業(yè)包銷合同內(nèi)控文本名稱××股份有限公司股票發(fā)行包銷合同編號甲方（發(fā)行人）：（即××股份有限公司）注冊地址：法定代表人：乙方（主包銷商）：（即××證券公司）注冊地址：法定代表人：甲乙雙方經(jīng)過友好協(xié)商，根據(jù)《中華人民共和國證券法》和《中華人民共和國公司法》的相關(guān)規(guī)定，就乙方包銷甲方發(fā)行的股票事宜，在平等互利、充分協(xié)商的基礎(chǔ)上達成以下條款，并承諾共同遵守。第1條包銷方式經(jīng)雙方同意，本次股票采用方式發(fā)行。第2條發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格與發(fā)行總市值1．甲方是于年上市的一家股份有限公司，注冊資本為萬元。甲方股東大會已于年月日通過了決議，將甲方由定向募集公司改為社會募集公司，向境外投資者發(fā)行股B股，此次募集已經(jīng)中國證監(jiān)會批準。2．在完成此次發(fā)行工作后，甲方的總股本將達到股，其中普通股股，B股股，發(fā)行總量為股，每股面值為人民幣元，每股發(fā)行價為人民幣元，發(fā)行總市值為人民幣元。第3條包銷的期限與起止日期1．本次股票發(fā)行的包銷期限為年月日至年月日。2．除非甲方或乙方違約，否則雙方不得單方面終止本合同。3．在本合同有效期內(nèi)，甲方不得再行指定其他代理證券公司進行配售，甲方亦不得自行配售。第4條股款的收繳與支付乙方應(yīng)在包銷期結(jié)束后的個工作日內(nèi)將本次認購的全部股款扣除應(yīng)收的包銷及經(jīng)辦手續(xù)費后，一次劃轉(zhuǎn)入甲方指定的銀行賬戶。若乙方延遲劃轉(zhuǎn)本次認購的股款，則每逾期一天應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)股款‰的滯納金。第5條包銷費用1．雙方同意在本合同約定的條件下，由乙方為甲方包銷股股票，乙方已同意將股票以配售價方式進行私人配售，并將在包銷期滿的當日下午點時，對未被認購的股票加以認購。（1）在符合本合同規(guī)定的情況下，同時在第條甲方所作的保證、聲明和承諾的基礎(chǔ)上，各包銷商分別向甲方做出承諾，并根據(jù)各自的配售比例，進行B股的配售，在配售截止日的下午點還有未配售出的股票時，則將此股票按配售比例以配售價全部購入。（3）甲方委托乙方負責(zé)組織協(xié)調(diào)此項B股配售活動，其他包銷商也是受股份公司委托而進行此項B股配售活動。（4）各包銷商按本合同的約定，接受委托，負責(zé)本次B股的配售活動。（5）甲方與各包銷商共同商定，各包銷商有權(quán)代甲方完全行使本次B股配售的有關(guān)合法權(quán)利，包括（但不限于）有權(quán)代表甲方接受或拒絕（全部或部分）境外投資者按照配售書所提出的申請。（6）各包銷商在本合同下的義務(wù)和責(zé)任為個別的，而非連帶的。（7）如果某個或某幾個包銷商未履行合同第1條的義務(wù)，其他包銷商有權(quán)利（但沒有義務(wù)）就該違約包銷商所沒有認購或沒有找到認購者認購的B股促成別的認購者加以認購或自行認購；若多個其他包銷商欲行使此權(quán)利，則按各自認購比例來分擔。（8）主包銷商有義務(wù)代表其本身和其他包銷商于截止日后的第個工作日上午之前向甲方提交有關(guān)配售B股認購名單；各包銷商均有義務(wù)按照本合同及包銷合同的規(guī)定向主包銷商提交其他義務(wù)范圍以內(nèi)的有關(guān)B股的認購名單，以便主包銷商轉(zhuǎn)交甲方。2．包銷費用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。第6條合同雙方的義務(wù)1．合同雙方自本合同簽署日起至包銷結(jié)束日止，任何一方在未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，均不得以新聞發(fā)布會或散發(fā)文件的形式向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，其應(yīng)承擔違約責(zé)任。3．乙方應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定，依法組織股票發(fā)行的包銷團，具體負責(zé)股票的發(fā)售工作，并負責(zé)辦理股權(quán)登記及編制股東名冊，同時應(yīng)在本次股票發(fā)行工作完成后的15日內(nèi)向中國證監(jiān)會依法提供書面報告。第7條違約責(zé)任在本合同履行過程中，任何一方未能認真履行其在本合同項下的義務(wù)即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)按股款總額的%向守約方支付違約金，給對方造成損失的，還應(yīng)承擔賠償責(zé)任，但無論如何，該賠償均不應(yīng)超過股款總額的%。第8條法律適用與爭議解決1．本合同的成立、生效與解釋均須符合中華人民共和國的法律法規(guī)和其他規(guī)定。2．在本合同履行過程中所發(fā)生的任何爭議，雙方均應(yīng)通過友好協(xié)商方式解決。協(xié)商不成的，任一方均有權(quán)將爭議提請仲裁委員會，并按照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。第9條不可抗力在本合同履行過程中，若發(fā)生政治、經(jīng)濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響，則甲乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本合同而無需向?qū)Ψ匠袚`約責(zé)任。第10條合同文本本合同正本一式份，甲乙雙方各執(zhí)份，報送中國證監(jiān)會一份，各份合同具有同等的法律效力。第11條合同的效力本合同自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自合同簽署日起至年月日止。甲方：××股份有限公司（蓋章）：乙方：××證券公司（蓋章）：法定代表人（或授權(quán)代表）（簽字）：法定代表人（或授權(quán)代表）（簽字）：簽訂日期：