2016證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)沖刺試題答案

2016證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)沖刺試題及答案的更新。2016證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)沖刺試題及答案1.為保證多邊凈額清理結(jié)果的法律效勞，一般需要引入()安排。貨銀應(yīng)付原則B.分級(jí)結(jié)算原則C.共同敵手方制度1D.凈額清理原則2.任何一家市場(chǎng)參加者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出與買(mǎi)入總余額分別不得超出該只債券流通量的()。A.10%B.20%C.30%D.35%3.()是指結(jié)算系統(tǒng)及時(shí)檢査參加者券款狀況，只需結(jié)算所需條件知足即可進(jìn)行券款的交收。2及時(shí)辦理B.批量辦理C.當(dāng)面辦理D.集中辦理4.共同敵手方是指在結(jié)算過(guò)程中，同時(shí)作為全部買(mǎi)方和賣方的交收敵手并保證交收順利達(dá)成的主體，一般由()充任。結(jié)算機(jī)構(gòu)B.證券企業(yè)3C.保險(xiǎn)企業(yè)D.商業(yè)銀行5.推行分級(jí)結(jié)算原則主假如出于防備()的考慮。操作風(fēng)險(xiǎn)B.信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)46.關(guān)閉式基金份額凈值由()進(jìn)行通告。基金企業(yè)B.證券交易所C.基金管理人D.證監(jiān)會(huì)7.自2004年1月1日起，對(duì)質(zhì)券投資基金管理人運(yùn)用基金買(mǎi)賣股票、債券的差價(jià)收入，持續(xù)免征()。所得稅5B.營(yíng)業(yè)稅C.印花稅D.增值稅8.估值錯(cuò)誤的辦理不包含()?；鸸芾砥髽I(yè)應(yīng)擬訂估值及份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的辨別及應(yīng)急方案，當(dāng)估值或份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤實(shí)質(zhì)發(fā)生時(shí)，基金管理企業(yè)應(yīng)立刻糾正B.基金財(cái)富估值錯(cuò)誤誤差達(dá)到或超出基金財(cái)富凈值的0.25%時(shí)，基金管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向看管機(jī)構(gòu)報(bào)告C.基金財(cái)富估值錯(cuò)誤誤差達(dá)到或超出基金財(cái)富凈值的0.15%6時(shí)，基金管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)通告D.基金管理企業(yè)和托管銀行因共同行為給基金財(cái)富或基金份額擁有人造成傷害的，應(yīng)擔(dān)當(dāng)連帶補(bǔ)償責(zé)任9.以下對(duì)于基金財(cái)富估值，表述正確的選項(xiàng)是()。國(guó)外的基金多半不是每個(gè)交易日估值B.只需有市場(chǎng)交易價(jià)錢(qián)的證券，直接采納市場(chǎng)交易價(jià)錢(qián)估值C.我國(guó)的關(guān)閉式基金每周估值一次D.我國(guó)開(kāi)放式基金于每個(gè)交易日估值，并于第二天通告基金份額凈值7基金會(huì)計(jì)的責(zé)任主體是對(duì)其進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的()?；饟碛腥撕突鸸芾砥髽I(yè)B.基金管理人和基金托管人C.基金管理企業(yè)和基金托管人D.中國(guó)審計(jì)署和基金管理企業(yè)基金管理人運(yùn)用證券投資基金買(mǎi)賣股票、債券的差價(jià)收入，()營(yíng)業(yè)稅。8以下對(duì)于基金利潤(rùn)分派的表述，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是()?；疬M(jìn)行利潤(rùn)分派會(huì)致使基金份額凈值降落，但其實(shí)不意味著投資者有投資損失B.投資者周五申請(qǐng)贖回的錢(qián)幣基金份額，不享有周六、周日的利潤(rùn)分派C.開(kāi)放式基金應(yīng)當(dāng)在基金合同中商定每年基金利潤(rùn)分派的最多次數(shù)9D.關(guān)閉式基金一般采納現(xiàn)金方式分成以下不屬于投資利潤(rùn)的是()。買(mǎi)賣股票、債券、財(cái)富支持證券、基金等實(shí)現(xiàn)的差價(jià)利潤(rùn)B.債券投資而實(shí)現(xiàn)的利息收入C.因股票、基金投資等獲取的股利利潤(rùn)D.衍生工具投財(cái)富生的有關(guān)損益14.開(kāi)放式基金利潤(rùn)分派默認(rèn)的方式應(yīng)當(dāng)采納()。10現(xiàn)金分成B.盈利再投資C.均勻分派D.不填補(bǔ)損失直接分派以下對(duì)于開(kāi)放式基金利潤(rùn)分派錯(cuò)誤的選項(xiàng)是()。開(kāi)放式基金合同應(yīng)當(dāng)商定每年基金利潤(rùn)分派的最多次數(shù)和基金利潤(rùn)分派的最低比率B.開(kāi)放式基金當(dāng)年利潤(rùn)應(yīng)先填補(bǔ)上一年度損失11C.開(kāi)放式基金的分成方式有現(xiàn)金分成和分成再投資兩種D.基金份額擁有人預(yù)先未作出選擇的，基金管理人當(dāng)將盈利再投資答案：1.C分析為保證多邊凈額清理結(jié)果的法律效勞，一般需要引入共同敵手方制度安排。2.B分析任何一家市場(chǎng)參加者(基金管理企業(yè)運(yùn)用基金財(cái)富進(jìn)行遠(yuǎn)期交易的，為單只基金)的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出與買(mǎi)入總余額分別不得超出該只債券流通量的20%。3.A分析及時(shí)辦理是指結(jié)算系統(tǒng)及時(shí)檢查參加者券款狀況，只要結(jié)算所需條件知足即可進(jìn)行券款的交收。124.A分析共同敵手方是指在結(jié)算過(guò)程中，同時(shí)作為全部買(mǎi)方和賣方的交收敵手并保證交收順利達(dá)成的主體，一般由結(jié)算機(jī)構(gòu)充任。5.D分析推行分級(jí)結(jié)算原則主假如出于防備結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的考慮。6.C分析觀察基金估值程序。7.B分析《對(duì)于證券投資基金稅收政策的通知》自2004年1月1日起，對(duì)質(zhì)券投資基金管理人運(yùn)用基金買(mǎi)賣股票、債券的差價(jià)收入，持續(xù)免征營(yíng)業(yè)稅。8.C分析基金財(cái)富估值錯(cuò)誤誤差達(dá)到或超出基金財(cái)富凈值的0.5%時(shí)，基金管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)通告9.D分析當(dāng)前，我國(guó)開(kāi)放式基金于每個(gè)交易日估值，并于第二天通告基金份額凈值。關(guān)閉式基金每周表露一次基金份額凈值，但每個(gè)13交易日也進(jìn)行估值。國(guó)外的基金多半也是每個(gè)交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半個(gè)月、每個(gè)月估值一次10.C分析基金會(huì)計(jì)的責(zé)體是對(duì)其進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的基金管理企業(yè)和基金托管人11.A分析對(duì)基金管理人運(yùn)用基金買(mǎi)賣股票、債券的差價(jià)收入，免征營(yíng)業(yè)稅12.B分析錢(qián)幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行分派時(shí)，將同時(shí)分派周六和周日的利潤(rùn)。