2023年證券從業(yè)資格考試證券交易考前押題

2023 3 0A股BBCD20355部()。盤價(jià)價(jià)振幅C換手率D成0我國(guó)封閉式發(fā)期限內(nèi)募集超過(guò)該同意規(guī)模方可成立。70%80%CD60%0、BC單D5度BC度D6。A類BA類CA類D7。BCDB8。BCD9BC1A。為T日B為5前C為5D1前于 3年2《《登記規(guī)則》C《《結(jié)算參與人管理規(guī)則》123571。BCD4根據(jù)各結(jié)算參人中國(guó)登記結(jié)算限責(zé)任企業(yè)每月為各結(jié)算參人定最低結(jié)算備付金比例按照各結(jié)算參人月日均買入金額和最低結(jié)算備付金比例定其最低結(jié)算備付金限額。BCD5BCD1。BCD7在我國(guó)，合格境外機(jī)構(gòu)投資者如下簡(jiǎn)稱“合格投資者境內(nèi)投資制度啟動(dòng)于年終。3年B3年C3年D38有關(guān)申報(bào)時(shí)間，深圳交易所則規(guī)定，每個(gè)交易日交易主機(jī)只接受申報(bào)，不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。95～92091～92592～930D145715001AA%1%102%15D%2%2。B、二級(jí)聯(lián)動(dòng)C經(jīng)濟(jì)高效性D被機(jī)構(gòu)大金操縱247題國(guó)債現(xiàn)貨清算應(yīng)收金為萬(wàn)元。50005040C1200D13802X股票，申報(bào)價(jià)格和時(shí)間如下10.753003503510.7538。B甲C甲D315B30萬(wàn)元如下310萬(wàn)元如下D1102清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間旳唯一對(duì)旳關(guān)系是（。C2BCD6BCD7A200B4000.151.2753.50B4000126/百。則回購(gòu)易資金清算金額（）。A：5000B：5040C：1200D：13802：A企業(yè)權(quán)證旳某日收盤6A4為1日A跌 0A：50％B：40％C：20％D：10％價(jià)（。CD價(jià)AC1BCD2交易清算系統(tǒng)C企業(yè)D互聯(lián)網(wǎng)3營(yíng)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問(wèn)題企應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部年123D43。挪用客戶交易結(jié)算資金(也許并非當(dāng)時(shí)最利向交易所申報(bào)C在同意營(yíng)場(chǎng)所之外接受客戶委托D減少交易收費(fèi)原則3開放式基金份額申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格是在基礎(chǔ)上再加一定手續(xù)費(fèi)而確定。BCD6。B將自營(yíng)賬戶借給他人使用CD賬外自營(yíng)34。12343深圳交易規(guī)定債回購(gòu)交易最小價(jià)變動(dòng)為。5元其整數(shù)倍0.0元其整數(shù)倍C0.05元0.1元其整數(shù)倍39參與多種集合計(jì)劃旳自有資金額得超過(guò)凈資本旳。0％B5％C0％D25％4202310。BCD1BCD2。參與各方應(yīng)當(dāng)獲平等機(jī)會(huì)各方要及時(shí)公布有關(guān)信息C實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開化D4100200300D5004附認(rèn)股權(quán)債是發(fā)行一種附有認(rèn)購(gòu)該股票權(quán)利債種債購(gòu)置者。BCD5根據(jù)《深圳交易所交易規(guī)則》規(guī)如下是能在深圳交易所采用宗交易方式。B股筆交易數(shù)量5股或者交易金額30港幣A股筆交易數(shù)量50股或者交易金額300C300300500001或504、法只能開立（）個(gè)。13454從積極意義看市場(chǎng)（）市場(chǎng)有效配置資源奠定了礎(chǔ)。BCD8（、 。CD4。理解風(fēng)險(xiǎn)明確買賣式根據(jù)自身受能力接受C采對(duì)手段D按規(guī)定繳存結(jié)算5得‰B‰C5D‰1。設(shè)置后規(guī)模與否容許變動(dòng)申購(gòu)和贖回式樣C5。122221115某債100元5％每年付息次85日，21841.86131.86C131.84131.845深圳所B股旳申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為。10.01C0.010.0015個(gè)。12345根據(jù)我WO外B可由受。BCD局7。BCD0日8。RB15119。103060916。B收CD二．多選題1。金B(yǎng)CD經(jīng)0。BC、程序方式D記錄分析0機(jī)構(gòu)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債交易結(jié)算，且只能委托展。BCD4。BCD5。CD、費(fèi)余額0兩個(gè)以上價(jià)位在效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)最大量，則可以選價(jià)位（。高該價(jià)位買入申報(bào)所低該價(jià)位賣出申報(bào)半數(shù)C與該價(jià)位相似買方申報(bào)所D與該價(jià)位相似賣方申報(bào)所0實(shí)值B超過(guò)1C（030理機(jī)構(gòu)同意范圍營(yíng)業(yè)務(wù)，責(zé)令改正，沒違法所得或者違法所得局限性30萬(wàn)元，處以（）罰款。15B303060D110D1001203000。者BCD9BCD1。B、交易設(shè)施C代客進(jìn)交易D代、客收付保金。BCD2自營(yíng)運(yùn)作重點(diǎn)加強(qiáng)明確自營(yíng)操作指令權(quán)限及下達(dá)程序、請(qǐng)示匯報(bào)項(xiàng)及程序等。BCD1。CD、歐百慕大1投資者教育詳細(xì)應(yīng)重點(diǎn)突出容?！绊氈?jǐn)慎”B，C認(rèn)D5如下狀況下企業(yè)可以根據(jù)協(xié)議約定向登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)。BCD1。C間D7。B額C旳D8， 。調(diào)整擔(dān)保品范圍及品種調(diào)整可充抵保價(jià)折算率CD1競(jìng)20％3只券深圳5只券，券交易所分別公布（。當(dāng)日買入額最大5深圳券交易所是營(yíng)業(yè)部或交易單元)名稱當(dāng)日賣出額最大5深圳券交易所是營(yíng)業(yè)部或交易單元)名稱C當(dāng)日買入額最大5深圳券交易所是營(yíng)業(yè)部或交易單元)額D5)額0（。追蹤是實(shí)際指數(shù)可以在券交易所掛牌上市交易C代表是一攬子投資組合D可以進(jìn)行基份額2。BCD外 B股會(huì)員2如下關(guān)投資基金說(shuō)法，對(duì)。管B由基金管人管和運(yùn)用資金C通過(guò)公發(fā)售基金份額募集資金D以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行投資活動(dòng)2市場(chǎng)細(xì)分直接根據(jù)包括BCD4。CD2。BCD6C、安全存方式D客交易流程2產(chǎn)符合條件。B民幣2C3資3人D行80個(gè)工作日內(nèi)向國(guó)督委員國(guó)督委會(huì)派出機(jī)構(gòu)和交易所書面匯報(bào)當(dāng)月狀況（。融融客戶開戶數(shù)量5名客戶融、融余額C客戶交存擔(dān)保物種類和數(shù)量D強(qiáng)制平倉(cāng)客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉(cāng)交易金額2在訂單匹配原則方面我國(guó)采用（BCD3。國(guó)股減持劃入和股權(quán)產(chǎn)中央財(cái)政撥入C其他方式籌集D公益3是違規(guī)行為。BCD2BCD3。在掛牌前公布推薦匯報(bào)10C5D4日單只證券融資融券交易信息，詳細(xì)有（。BCD5材（。B財(cái)表CD3。是基礎(chǔ)和保證是后續(xù)完畢C成果才能保證順利進(jìn)行D只通過(guò)才能最終完畢證券或資金付結(jié)束整個(gè)易過(guò)程3）權(quán)益類證券大宗債券大宗易C專題資產(chǎn)管理計(jì)劃益權(quán)份額協(xié)議D權(quán)證大宗易3在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中證券企業(yè)集中性市場(chǎng)營(yíng)銷方略又可以分為。BCD9。900最C130%70%0電子化證券登記簿記系統(tǒng)記錄采用整數(shù)位記錄證券數(shù)量小單位為（。1B1份C1元D1張1旳5（）023。（）0報(bào)盤是指經(jīng)紀(jì)商接到投者者委托指令內(nèi)容傳送到易所進(jìn)（）0深圳易所由同一托管機(jī)構(gòu)托管所有集合產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)使用同一種專用（）0自營(yíng)務(wù)與經(jīng)紀(jì)自營(yíng)務(wù)是為盈利自己買賣，經(jīng)紀(jì)務(wù)是代理買賣（）0質(zhì)押式回購(gòu)債到期購(gòu)回=購(gòu)回價(jià)格×成÷10。其中，購(gòu)回價(jià)××÷07認(rèn)購(gòu)。（）8費(fèi)。（）9））認(rèn)權(quán)換比例越高認(rèn)權(quán)價(jià)值越小認(rèn)權(quán)換比例越高認(rèn)權(quán)價(jià)值越風(fēng)險(xiǎn)重要是指自營(yíng)法規(guī)監(jiān)部門規(guī)規(guī)范自律規(guī)則等行為如從幕場(chǎng)行為等也許使損失或聲譽(yù)損失風(fēng)險(xiǎn)2002325日起國(guó)債易率先采用凈價(jià)易）））、應(yīng)由總部統(tǒng)一控制辦理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)私自外辦理有關(guān)務(wù)）保）賣賬所得款可以先購(gòu)入然后再償還其融欠款）于不實(shí)格限制不納入異常波動(dòng)計(jì)算）定向產(chǎn)管理協(xié)議終止應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議約定將產(chǎn)全額交還不得扣除有關(guān)費(fèi)）深圳所上開放份額轉(zhuǎn)托管務(wù)包括系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管跨系）22、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)敏捷信號(hào)2證券企業(yè)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)金調(diào)理自營(yíng)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)核算由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門自己負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)需金調(diào)）2按集合競(jìng)生開盤后未成交買賣申報(bào)不再有效）2無(wú)論配發(fā)行成功與否結(jié)算企業(yè)都會(huì)恢復(fù)交易首日R7日，將配認(rèn)購(gòu)本金利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶9證券交易按時(shí)間優(yōu)先）0）20（）證企向客戶融，只能使用融專用金賬戶內(nèi)金；向客戶融，只能使用融專用證賬戶內(nèi)證（）于履義會(huì)員，無(wú)論情節(jié)輕重證交易所均權(quán)予以定處分。（）證企與其客戶之間金清算交收由證企和客戶共同完畢（）可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)先于債轉(zhuǎn)股”效申報(bào)以當(dāng)日交易過(guò)戶后其證賬戶內(nèi)可轉(zhuǎn)債（）股票交易尤其處理分為警示存中上市風(fēng)險(xiǎn)尤其處理和其他尤其處理。（）證經(jīng)紀(jì)商申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，賣即告成立，成交部分（））和混合集合管理計(jì)劃推廣期間費(fèi)用在集合管理計(jì)劃中列支但應(yīng)在集合管理協(xié)議中做明確約定）結(jié)算系統(tǒng)參與人無(wú)對(duì)應(yīng)交易席位且已結(jié)清與中國(guó)登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)一切務(wù)后請(qǐng)終止在中國(guó)登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷結(jié)算賬戶對(duì)于通過(guò)網(wǎng)下合計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定票發(fā)行價(jià)格參與網(wǎng)上發(fā)行投者定價(jià)進(jìn)行購(gòu)）企業(yè)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作是市場(chǎng)操縱行之一）融融業(yè)務(wù)是指企業(yè)向客戶借金供其買入或者借供其并由客戶交存對(duì)應(yīng)擔(dān)保物經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）規(guī)和中國(guó)監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定符合定向資