創(chuàng)新調(diào)查與創(chuàng)新

創(chuàng)新調(diào)查與評(píng)價(jià)當(dāng)前1頁(yè)，總共44頁(yè)。主要內(nèi)容一、為什么開展創(chuàng)新調(diào)查二、什么是創(chuàng)新、創(chuàng)新調(diào)查和創(chuàng)新評(píng)價(jià)三、怎么做創(chuàng)新調(diào)查與評(píng)價(jià)當(dāng)前2頁(yè)，總共44頁(yè)。一、為什么開展創(chuàng)新調(diào)查1、歷史演變2、中外差異3當(dāng)前3頁(yè)，總共44頁(yè)。1、歷史演變對(duì)發(fā)展規(guī)律的認(rèn)識(shí)提高新常態(tài)下政府發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整的需要統(tǒng)計(jì)調(diào)查手段的進(jìn)步4當(dāng)前4頁(yè)，總共44頁(yè)。2、中外差異西方國(guó)家創(chuàng)新調(diào)查中國(guó)創(chuàng)新調(diào)查5當(dāng)前5頁(yè)，總共44頁(yè)。西方國(guó)家創(chuàng)新調(diào)查基本目的：

了解企業(yè)創(chuàng)新情況，為發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新活動(dòng)規(guī)律和完善政府創(chuàng)新政策提供真實(shí)信息延伸目標(biāo)：

為進(jìn)行國(guó)家、產(chǎn)業(yè)和地區(qū)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)提供數(shù)據(jù)6當(dāng)前6頁(yè)，總共44頁(yè)。西方國(guó)家創(chuàng)新調(diào)查上世紀(jì)80年代末，國(guó)際上興起國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)研究的熱潮。國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的研究者（以英國(guó)學(xué)者弗里曼為代表）強(qiáng)調(diào)個(gè)人、企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)之間技術(shù)與信息的流動(dòng)是創(chuàng)新活動(dòng)的關(guān)鍵。從上世紀(jì)90年代初開始?xì)W盟國(guó)家興起了企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查的相關(guān)研究和實(shí)踐。為推進(jìn)創(chuàng)新調(diào)查工作的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化，OECD與歐盟于1992年共同出版了《奧斯陸手冊(cè)》，并經(jīng)過兩次修訂，2005年發(fā)布第三版?！秺W斯陸手冊(cè)》為各國(guó)創(chuàng)新調(diào)查提供了概念和方法，被全世界公認(rèn)為是創(chuàng)新數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的標(biāo)準(zhǔn)框架。7當(dāng)前7頁(yè)，總共44頁(yè)。西方國(guó)家創(chuàng)新調(diào)查歐盟委員會(huì)基于《奧斯陸手冊(cè)》中的相關(guān)概念和調(diào)查內(nèi)容，于1993年啟動(dòng)第一次創(chuàng)新調(diào)查。后來歐盟創(chuàng)新調(diào)查實(shí)現(xiàn)常態(tài)化和制度化。從2004年開始，歐盟創(chuàng)新調(diào)查每4年進(jìn)行一次完整調(diào)查，每2年開展一次簡(jiǎn)單調(diào)查。從《奧斯陸手冊(cè)》發(fā)布至今，歐盟已經(jīng)完成了8次創(chuàng)新調(diào)查。8當(dāng)前8頁(yè)，總共44頁(yè)。西方國(guó)家創(chuàng)新調(diào)查創(chuàng)新調(diào)查是西方各國(guó)了解企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)狀況的有效方式，為政府部門改善創(chuàng)新環(huán)境、完善創(chuàng)新政策提供了數(shù)據(jù)支撐。同時(shí)，創(chuàng)新調(diào)查獲得的數(shù)據(jù)被廣泛應(yīng)用于《OECD科學(xué)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)記分牌》、《OECD科學(xué)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)展望》，《創(chuàng)新歐盟記分牌》，以及美國(guó)《科學(xué)與工程指標(biāo)》等重要報(bào)告，以此來反映企業(yè)創(chuàng)新特征和創(chuàng)新能力。9當(dāng)前9頁(yè)，總共44頁(yè)。中國(guó)創(chuàng)新調(diào)查制度基本目的（從信息收集角度）

全面了解我國(guó)創(chuàng)新主體創(chuàng)新活動(dòng)的開展情況，監(jiān)測(cè)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)進(jìn)程主要目的（從研究評(píng)價(jià)角度）

探索創(chuàng)新活動(dòng)規(guī)律，評(píng)價(jià)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和鼓勵(lì)創(chuàng)新政策的實(shí)施效果，為完善創(chuàng)新政策提供有效信息最終目的（從管理決策角度）為制定或完善創(chuàng)新激勵(lì)政策和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略提供決策依據(jù)10當(dāng)前10頁(yè)，總共44頁(yè)。中國(guó)創(chuàng)新調(diào)查制度中國(guó)國(guó)家創(chuàng)新調(diào)查制度包括兩個(gè)方面的內(nèi)容：（1）創(chuàng)新活動(dòng)統(tǒng)計(jì)調(diào)查。組織開展企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校等創(chuàng)新活動(dòng)統(tǒng)計(jì)調(diào)查，加工整理現(xiàn)有科技、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)統(tǒng)計(jì)與創(chuàng)新有關(guān)的數(shù)據(jù)。（2）在上述工作基礎(chǔ)上，重點(diǎn)對(duì)國(guó)家、區(qū)域、企業(yè)、典型產(chǎn)業(yè)和典型創(chuàng)新密集區(qū)的創(chuàng)新能力進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)價(jià)，并形成監(jiān)測(cè)和評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)與方法以及系列報(bào)告。11當(dāng)前11頁(yè)，總共44頁(yè)。二、什么是創(chuàng)新、創(chuàng)新調(diào)查和創(chuàng)新評(píng)價(jià)1、創(chuàng)新的概念2、創(chuàng)新調(diào)查與科技統(tǒng)計(jì)3、創(chuàng)新評(píng)價(jià)12當(dāng)前12頁(yè)，總共44頁(yè)。1、創(chuàng)新的概念最初的概念約瑟夫·阿羅斯·熊彼特（JosephA.Schumpeter）創(chuàng)新是指“企業(yè)家對(duì)生產(chǎn)要素的新組合”（建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)），包括：①生產(chǎn)新產(chǎn)品；②使用新技術(shù)；③開辟新市場(chǎng)；④發(fā)現(xiàn)和控制原材料的新供應(yīng)來源；⑤實(shí)行新的企業(yè)組織形式。13當(dāng)前13頁(yè)，總共44頁(yè)。1、創(chuàng)新的概念創(chuàng)新的統(tǒng)計(jì)概念OECD和歐盟統(tǒng)計(jì)局《技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查手冊(cè)》(《奧斯陸手冊(cè)》)“技術(shù)創(chuàng)新包括實(shí)現(xiàn)了新的產(chǎn)品和工藝，以及技術(shù)上有重大改變的產(chǎn)品和工藝。技術(shù)創(chuàng)新包括科學(xué)、技術(shù)、組織、金融和商業(yè)等一系列的活動(dòng)”（第二版）?！皠?chuàng)新是指出現(xiàn)新的或重大改進(jìn)的產(chǎn)品或工藝，或者新的營(yíng)銷方式，或者在商業(yè)實(shí)踐、工作場(chǎng)所或外部關(guān)系中出現(xiàn)的新的組織方式。（第三版）”術(shù)語(yǔ)‘產(chǎn)品’既包括商品也包括服務(wù)。非技術(shù)的創(chuàng)新包括技術(shù)創(chuàng)新之外的所有創(chuàng)新活動(dòng)。14當(dāng)前14頁(yè)，總共44頁(yè)。1、創(chuàng)新的概念廣義：“創(chuàng)新”包括技術(shù)的創(chuàng)新和非技術(shù)的創(chuàng)新 產(chǎn)品創(chuàng)新 工藝創(chuàng)新 組織（管理）創(chuàng)新 市場(chǎng)（營(yíng)銷）創(chuàng)新 制度創(chuàng)新知識(shí)創(chuàng)新社會(huì)創(chuàng)新 互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新

。。。。狹義：技術(shù)創(chuàng)新（按奧斯陸手冊(cè)，只含前4類）15當(dāng)前15頁(yè)，總共44頁(yè)。16當(dāng)前16頁(yè)，總共44頁(yè)。1、創(chuàng)新的概念產(chǎn)品創(chuàng)新是指引入在屬性或用途上全新的或有重大改進(jìn)的商品或服務(wù)。它包括在技術(shù)規(guī)范、成分和材料、裝配的軟件、用戶友好性或其它功能特色等方面的重大改進(jìn)。工藝創(chuàng)新是指出現(xiàn)新的或明顯改進(jìn)的生產(chǎn)方式或交付方式。它包括在技術(shù)、設(shè)備和(或)軟件等方面的重大改變。17當(dāng)前17頁(yè)，總共44頁(yè)。1、創(chuàng)新的概念營(yíng)銷創(chuàng)新是指新的營(yíng)銷方式的實(shí)現(xiàn)，包括產(chǎn)品設(shè)計(jì)或包裝、產(chǎn)品分銷渠道、產(chǎn)品促銷方式或產(chǎn)品定價(jià)等方面的重大變革。組織創(chuàng)新是指商業(yè)實(shí)踐、工作場(chǎng)所組織或外部關(guān)系等方面新的組織方式的實(shí)現(xiàn)。18當(dāng)前18頁(yè)，總共44頁(yè)。創(chuàng)新活動(dòng)與研發(fā)活動(dòng)的區(qū)別19完整的技術(shù)創(chuàng)新過程包含研發(fā)活動(dòng)（以研發(fā)為主的一次創(chuàng)新）當(dāng)前19頁(yè)，總共44頁(yè)。企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)可以沒有研發(fā)活動(dòng)

（以引進(jìn)、消化吸收技術(shù)為主的二次創(chuàng)新)20當(dāng)前20頁(yè)，總共44頁(yè)。2、創(chuàng)新調(diào)查與科技統(tǒng)計(jì)問卷不同范圍不同時(shí)間不同指標(biāo)不同21當(dāng)前21頁(yè)，總共44頁(yè)。2、創(chuàng)新調(diào)查與科技統(tǒng)計(jì)22國(guó)際創(chuàng)新調(diào)查的起源與發(fā)展——萌芽于20世紀(jì)30年代初期的美國(guó)——發(fā)展于20世紀(jì)50-60年代——20世紀(jì)70年代以后迅速興起——20世紀(jì)80年代后期北歐四國(guó)對(duì)國(guó)際可比框架的探索與實(shí)踐當(dāng)前22頁(yè)，總共44頁(yè)。2、創(chuàng)新調(diào)查與科技統(tǒng)計(jì)23調(diào)查方法（調(diào)查內(nèi)容選擇方面）：主體法：將企業(yè)作為一個(gè)整體考察其創(chuàng)新行為和創(chuàng)新活動(dòng)。客體法：是針對(duì)特定創(chuàng)新（通常是某類顯著創(chuàng)新或者是某企業(yè)的主要?jiǎng)?chuàng)新）收集數(shù)據(jù)。當(dāng)前23頁(yè)，總共44頁(yè)。2、創(chuàng)新調(diào)查與科技統(tǒng)計(jì)24調(diào)查方法（調(diào)查樣本選擇方面）：調(diào)查方式（普查/抽樣調(diào)查）

多數(shù)國(guó)家采取普查與抽樣調(diào)查相結(jié)合的方式分層方式

多數(shù)國(guó)家應(yīng)用行業(yè)與企業(yè)規(guī)模進(jìn)行分層抽樣當(dāng)前24頁(yè)，總共44頁(yè)。2、創(chuàng)新調(diào)查與科技統(tǒng)計(jì)25CIS的調(diào)查方法（樣本選擇）：

分層抽樣：按照行業(yè)和企業(yè)規(guī)模分層，其中行業(yè)以NACE二位碼為準(zhǔn)；企業(yè)規(guī)模則按照如下分類確定：10-49人（小企業(yè)）；50-249人（中型企業(yè)）；250+（大企業(yè)）普查當(dāng)前25頁(yè)，總共44頁(yè)。2、創(chuàng)新調(diào)查與科技統(tǒng)計(jì)26科技統(tǒng)計(jì)的調(diào)查方法：

普查（小國(guó)多數(shù)如此，部分行業(yè)如制造業(yè)）

中國(guó)規(guī)上工業(yè)企業(yè)全部填報(bào)統(tǒng)計(jì)局107表抽樣調(diào)查（部分調(diào)查）：按行業(yè)

按規(guī)模（大、中、小）中國(guó)規(guī)下企業(yè)中國(guó)第三產(chǎn)業(yè)企業(yè)當(dāng)前26頁(yè)，總共44頁(yè)?？萍冀y(tǒng)計(jì)指標(biāo)科技人力資源研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)科技活動(dòng)產(chǎn)出企業(yè)的科技活動(dòng)高校的科技活動(dòng)研究機(jī)構(gòu)的科技活動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展地區(qū)科技指標(biāo)27當(dāng)前27頁(yè)，總共44頁(yè)。創(chuàng)新調(diào)查指標(biāo)CIS調(diào)查問卷所涉及的問題：CIS3,CIS4,CIS2006:產(chǎn)品、工藝、進(jìn)行中以及終止的創(chuàng)新創(chuàng)新活動(dòng)和支出內(nèi)部研發(fā)創(chuàng)新的影響來源于公共部門的資金創(chuàng)新中的合作創(chuàng)新信息的來源創(chuàng)新活動(dòng)的阻礙因素專利和其他保護(hù)創(chuàng)新的方式

企業(yè)的其他重要策略和組織變化28當(dāng)前28頁(yè)，總共44頁(yè)。創(chuàng)新調(diào)查指標(biāo)《創(chuàng)新歐盟計(jì)分牌》中來源于創(chuàng)新調(diào)查的評(píng)價(jià)指標(biāo)：開展技術(shù)創(chuàng)新中小企業(yè)占全部中小企業(yè)比重開展非技術(shù)創(chuàng)新中小企業(yè)占全部中小企業(yè)比重開展自主創(chuàng)新的中小企業(yè)占全部中小企業(yè)的比重開展合作創(chuàng)新的中小企業(yè)占全部中小企業(yè)的比重非R&D創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)占營(yíng)業(yè)額比重“市場(chǎng)新”或“企業(yè)新”的新產(chǎn)品銷售額占企業(yè)銷售總額的比重29當(dāng)前29頁(yè)，總共44頁(yè)。國(guó)際創(chuàng)新調(diào)查發(fā)展趨勢(shì)發(fā)達(dá)國(guó)家創(chuàng)新調(diào)查常態(tài)化、制度化發(fā)展中國(guó)家開展創(chuàng)新調(diào)查更廣泛的創(chuàng)新能力國(guó)際比較將成為可能創(chuàng)新調(diào)查內(nèi)容由技術(shù)創(chuàng)新向非技術(shù)創(chuàng)新深化創(chuàng)新調(diào)查對(duì)象由企業(yè)向公共部門延伸30當(dāng)前30頁(yè)，總共44頁(yè)。中國(guó)的創(chuàng)新調(diào)查工作——20世紀(jì)后期，創(chuàng)新的概念被引入中國(guó)。自1989年以來，國(guó)家科委、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、清華大學(xué)、國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心等組織開展企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查。這些調(diào)查在取得企業(yè)層次的技術(shù)創(chuàng)新數(shù)據(jù)方面積累了很好的經(jīng)驗(yàn)，但以上調(diào)查均是課題研究中的小規(guī)模調(diào)查。

——1996年，由原國(guó)家科委、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局聯(lián)合組織，對(duì)北京、上海、江蘇、廣東、遼寧及哈爾濱六個(gè)?。ㄊ校┑拇笾行凸I(yè)企業(yè)及國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新狀況進(jìn)行調(diào)查?！?006年，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、科技部共同開展了企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查，對(duì)這是我國(guó)目前為止進(jìn)行的規(guī)模最大、內(nèi)容最豐富的技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查。31當(dāng)前31頁(yè)，總共44頁(yè)。中國(guó)的創(chuàng)新調(diào)查工作第一次創(chuàng)新調(diào)查2006年全國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總數(shù)為30萬家，其中有創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)8.6萬家，占到總數(shù)的28.8%。第二次創(chuàng)新調(diào)查2015年調(diào)查的范圍涉及工業(yè)，建筑業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)，交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)，信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，金融業(yè)，租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)，科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)，水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)等創(chuàng)新活動(dòng)相對(duì)密集的行業(yè)。對(duì)部分工業(yè)企業(yè)和全部建筑業(yè)企業(yè)與服務(wù)業(yè)企業(yè)采用抽樣調(diào)查。調(diào)查范圍覆蓋企業(yè)共計(jì)有645553家。32當(dāng)前32頁(yè)，總共44頁(yè)。中國(guó)的創(chuàng)新調(diào)查工作調(diào)查的主要內(nèi)容包括企業(yè)開展各類創(chuàng)新活動(dòng)的基本情況，企業(yè)創(chuàng)新投入及產(chǎn)出、產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新、創(chuàng)新信息來源、創(chuàng)新阻礙因素、知識(shí)產(chǎn)權(quán)及相關(guān)情況等，以及企業(yè)家對(duì)創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)、創(chuàng)新激勵(lì)措施實(shí)施、創(chuàng)新政策落實(shí)效果、創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)制定等情況。全部645553家企業(yè)中，有創(chuàng)新活動(dòng)企業(yè)數(shù)266382，占41.3%實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新企業(yè)數(shù)256389，占 39.7%33當(dāng)前33頁(yè)，總共44頁(yè)。3、創(chuàng)新評(píng)價(jià)

根據(jù)評(píng)價(jià)目的，選擇一組測(cè)度企業(yè)（產(chǎn)業(yè)、地區(qū)或國(guó)家）創(chuàng)新活動(dòng)過程的指標(biāo)（指標(biāo)體系）、采用一種方法來度量分析企業(yè)（產(chǎn)業(yè)、地區(qū)或國(guó)家）創(chuàng)新能力（或績(jī)效）并給出定量定性的評(píng)判結(jié)論。當(dāng)前34頁(yè)，總共44頁(yè)。3、創(chuàng)新評(píng)價(jià)當(dāng)前35頁(yè)，總共44頁(yè)。3、創(chuàng)新評(píng)價(jià)希望的后續(xù)報(bào)告：研究機(jī)構(gòu)創(chuàng)新監(jiān)測(cè)報(bào)告（數(shù)據(jù)集）研究機(jī)構(gòu)創(chuàng)新評(píng)價(jià)報(bào)告高校創(chuàng)新監(jiān)測(cè)報(bào)告（數(shù)據(jù)集）高校創(chuàng)新評(píng)價(jià)報(bào)告當(dāng)前36頁(yè)，總共44頁(yè)。三、怎么做創(chuàng)新調(diào)查與評(píng)價(jià)創(chuàng)新調(diào)查國(guó)家統(tǒng)計(jì)局負(fù)責(zé)企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查，出版企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查資料匯編科技部負(fù)責(zé)研究機(jī)構(gòu)創(chuàng)新調(diào)查信息收集，出版研究機(jī)構(gòu)創(chuàng)新監(jiān)測(cè)報(bào)告（數(shù)據(jù)集）教育部負(fù)責(zé)高校創(chuàng)新調(diào)查信息收集，出版高校創(chuàng)新監(jiān)測(cè)報(bào)告（數(shù)據(jù)集）創(chuàng)新評(píng)價(jià)由第三方機(jī)構(gòu)利用創(chuàng)新調(diào)查信息與科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行創(chuàng)新評(píng)價(jià)當(dāng)前37頁(yè)，總共44頁(yè)。三、怎么做創(chuàng)新調(diào)查與評(píng)價(jià)當(dāng)前38頁(yè)，總共44頁(yè)。三、怎么做創(chuàng)新調(diào)查與評(píng)價(jià)結(jié)合中國(guó)（各?。┙y(tǒng)計(jì)年鑒和科技統(tǒng)計(jì)年鑒以及經(jīng)濟(jì)社會(huì)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，可以構(gòu)建評(píng)價(jià)我國(guó)企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和地區(qū)創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系；根據(jù)新的調(diào)查數(shù)據(jù)，可以開展企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和地區(qū)創(chuàng)新評(píng)價(jià)方法的研究和探討，以科學(xué)地評(píng)價(jià)我國(guó)企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和地區(qū)的創(chuàng)新能力狀況，進(jìn)而有針對(duì)性地制定相應(yīng)政策措施。這類數(shù)據(jù)分析報(bào)告，尤其是地區(qū)、產(chǎn)業(yè)（行業(yè)）的企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)分析評(píng)價(jià)報(bào)告，不僅對(duì)政府宏觀管理有參考價(jià)值，同時(shí)也有助于所在地區(qū)和行業(yè)的企業(yè)認(rèn)識(shí)自身創(chuàng)新能力的發(fā)展?fàn)顩r，從而對(duì)企業(yè)制定自身創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略、培育企業(yè)創(chuàng)新能力起到引導(dǎo)作用。對(duì)高校、機(jī)構(gòu)的服務(wù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)有助于發(fā)展創(chuàng)新中介服務(wù)體系，加速科研成果轉(zhuǎn)化，完善整個(gè)國(guó)家創(chuàng)新體系。當(dāng)前39頁(yè)，總共44頁(yè)。創(chuàng)新評(píng)價(jià)的一般步驟1、基本思路2、評(píng)價(jià)方法3、指標(biāo)選擇4、測(cè)算過程5、信息摘取6、成果展示當(dāng)前40頁(yè)，總共44頁(yè)。創(chuàng)新評(píng)價(jià)的基本做法①根據(jù)評(píng)價(jià)目的和評(píng)價(jià)對(duì)象選擇評(píng)價(jià)方法；②根據(jù)