建設(shè)項(xiàng)目全過程跟蹤審計(jì)表格-綜合類之歐陽體創(chuàng)編

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時(shí)間：創(chuàng)2021.02.03作：歐陽體一

附表-綜合類綜合類求知托需料料單目方議序記作證談查系見達(dá)錄計(jì)轉(zhuǎn)計(jì)記計(jì)總審工錄目計(jì)歐陽體創(chuàng)編

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審計(jì)需求調(diào)查表

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□□□□□□□□

□□□□歐陽體創(chuàng)編

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歐陽美創(chuàng)編審計(jì)通知書

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承諾書

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授權(quán)委托書

審計(jì)所需資料清單

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7

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工程資料移交清單工程名稱：建設(shè)單位名稱：

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工程資料歸還簽收單

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建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)實(shí)施方案

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審計(jì)會(huì)議紀(jì)要

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會(huì)議時(shí)間:地

點(diǎn)參加單位及人員會(huì)議內(nèi)容:與會(huì)人員會(huì)簽：歐陽體創(chuàng)編

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審計(jì)程序表單位名

編制人：

日期

索引號(hào)：稱：項(xiàng)目名

復(fù)核人：

日期

頁次：稱：

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歐陽美創(chuàng)編審計(jì)日記

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審計(jì)工作底稿歐陽體創(chuàng)編

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審計(jì)取證函

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審計(jì)訪談?dòng)涗洷須W陽體創(chuàng)編

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現(xiàn)場勘查記錄表編號(hào)：歐陽體創(chuàng)編

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問詢函

工作聯(lián)系函

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征詢意見函：受貴單位委托，我們對報(bào)告書初稿呈上，請于

年

月

的審計(jì)工作業(yè)已完成，現(xiàn)將審計(jì)日前，將貴單位對報(bào)告書初稿的簽署意見連同報(bào)告書初稿一并送（寄）回我公司，在上述規(guī)定期限內(nèi)沒有提出書面意見的，視為對報(bào)告書沒有異議。天職國際會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司天職（北京）國際工程項(xiàng)目管理有限公司年現(xiàn)將我單位對報(bào)告書初稿的意見陳述如下：

月

日委托單位負(fù)責(zé)人簽名：委托單位章：年

月

日文書送達(dá)回證歐陽體創(chuàng)編

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回訪記錄表

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工程審計(jì)報(bào)告書流轉(zhuǎn)控制表

本表與報(bào)告書手稿一并流轉(zhuǎn)，逐級(jí)復(fù)核簽字。必須隨本表流轉(zhuǎn)的資料有三級(jí)復(fù)核記錄、工審計(jì)報(bào)告檔案總表等應(yīng)歸檔資料。每一步驟執(zhí)行人必須在認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)程序后字。全部流轉(zhuǎn)完畢后，隨表附正式報(bào)告一份交行與客戶部歸檔。工程審計(jì)三級(jí)復(fù)核記錄位目

：

容

見

明歐陽體創(chuàng)編

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項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理項(xiàng)目負(fù)責(zé)合伙人專業(yè)與質(zhì)監(jiān)及理

1、是否已簽訂了委托審計(jì)業(yè)務(wù)約定書2、是否對建設(shè)單位發(fā)出《審計(jì)通知書》3、建設(shè)單位是否出具《資料的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)的承諾書》4、是否進(jìn)行已編制審計(jì)實(shí)施方案5、是否已收集齊全審計(jì)相關(guān)資料（或?qū)ξ刺峁┩暾馁Y料的說明）6、是否實(shí)施了必要的審計(jì)程序7、審計(jì)內(nèi)容是否符合委托方的要求8、是否已進(jìn)行工程現(xiàn)場勘察9、審計(jì)證據(jù)是否充分10、審計(jì)人員是否均按要求編制《審計(jì)日記》、《審計(jì)工作底稿》11、查處的問題有無編制《審計(jì)取證函》發(fā)建設(shè)單位并取得回函12、建設(shè)單位有無反饋《征詢意見函》同意審計(jì)報(bào)告初稿內(nèi)容13、審計(jì)報(bào)告內(nèi)容是否齊全、規(guī)范，數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確14、歸檔的資料是否齊全1、是否對審計(jì)實(shí)施方案進(jìn)行復(fù)核2、審計(jì)組是否按審計(jì)實(shí)施方案實(shí)施審計(jì)3、是否對《審計(jì)取證函》進(jìn)行了復(fù)核4、是否對審計(jì)報(bào)告初稿進(jìn)行了復(fù)核5、項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理對審計(jì)人員的監(jiān)督指導(dǎo)是否恰當(dāng)1、項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理是否按要求進(jìn)行了復(fù)核2、項(xiàng)目負(fù)責(zé)合伙人是否按要求進(jìn)行了相關(guān)的復(fù)核3、是否滿足委托方要求4、審計(jì)程序是否已經(jīng)執(zhí)行完畢

項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理簽字：日期：責(zé)：質(zhì)監(jiān)部負(fù)責(zé)人簽字：日期：

總經(jīng)理簽字：日期：委托單位名稱：

工程審計(jì)報(bào)告檔案總表報(bào)告書編號(hào)：委托審計(jì)項(xiàng)目：工程項(xiàng)目地點(diǎn)：歐陽體創(chuàng)編

本項(xiàng)目檔案共

卷歐陽美創(chuàng)編

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檔案目錄：Z-1Z-2Z-3Z-4Z-5Z-6Z-7Z-8Z-9Z-10Z-11Z-12Z-13Z-14Z-15Z-16Z-17

Z-綜合類工作底稿*建設(shè)工程委托審計(jì)業(yè)務(wù)約定書*審計(jì)目的調(diào)查表*《審計(jì)通知書》*《審計(jì)所需資料清單》*《項(xiàng)目基本情況表》*《投資及完成情況一覽表》*《基建程序執(zhí)行情況調(diào)查表》*《審計(jì)資料的真實(shí)完整承諾書》*建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)實(shí)施方案*審計(jì)資料交接單工作聯(lián)系函*工程審計(jì)報(bào)告書流轉(zhuǎn)控制表*工程審計(jì)三級(jí)復(fù)核記錄*工程審計(jì)報(bào)告檔案總表會(huì)議記錄文書送達(dá)回證*回訪記錄表（可在審計(jì)報(bào)告發(fā)出后歸檔）

X-1X-2X-3X-4X-5X-6X-7X-8X-9X-10X-11X-12

業(yè)務(wù)類工作底稿*全過程審計(jì)業(yè)務(wù)類工作底稿目錄總表*建設(shè)工程審計(jì)報(bào)告*審計(jì)報(bào)告附表*審計(jì)工作底稿*審計(jì)程序表*審計(jì)相關(guān)資料提供一覽表*審計(jì)日記監(jiān)盤記錄現(xiàn)場勘查記錄審計(jì)訪談?dòng)涗?審計(jì)取證函其他審計(jì)證據(jù)資料（包括測試表格、匯總表格、其他資料等）職別資料員項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理注：

姓名

簡簽1、資料名稱前有*號(hào)的，是必須具備并要求歸檔的資料；2、凡有需要?dú)w檔的資料請?jiān)谙鄳?yīng)項(xiàng)目打√，并將資料編號(hào)后歸檔。歐陽體創(chuàng)編

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全過程審計(jì)業(yè)務(wù)工作底稿目錄總表項(xiàng)目名稱：審計(jì)工作底稿

審計(jì)程序表

審計(jì)資料提供一覽表

審計(jì)日記索引號(hào)

底稿內(nèi)容

索引號(hào)

索引號(hào)

索引號(hào)

日記內(nèi)容

索引號(hào)

審計(jì)取證內(nèi)A-1

項(xiàng)目法人及資本金制度執(zhí)行審計(jì)

A-2A-3

A-4-1A-4-2B-4-1

項(xiàng)目法人制審計(jì)資本金制度審計(jì)內(nèi)控制度建立情況

A-5-1…B-5-1

內(nèi)部控制制度不B-1內(nèi)部控制審計(jì)B-2B-3

B-4-2

投資控制制度的完備性

B-5-2制度與國家*……

…C-4-1

前期決策審計(jì)

C-5-1

概算批復(fù)時(shí)間晚C-1

審批程序?qū)徲?jì)C-2C-3

C-4-2C-4-3

審查開工前的準(zhǔn)備情況審查工程驗(yàn)收

C-5-2…

沒有及時(shí)辦理施…

…

…D-4-1

設(shè)計(jì)單位資質(zhì)、招投標(biāo)

D-5-1

設(shè)計(jì)出現(xiàn)質(zhì)量事D-1

D-4-設(shè)計(jì)勘查審計(jì)D-2D-32D-4-3

設(shè)計(jì)質(zhì)量勘查質(zhì)量

D-5-2…………E-1

工程拆遷審計(jì)E-2E-3

E-4-1E-4-2

征地拆遷管理拆遷補(bǔ)償與安置補(bǔ)償

E-5-1E-5-2歐陽體創(chuàng)編

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E-4-3…

……

……F-4-1

勘查設(shè)計(jì)招投標(biāo)

F-5-1

施工招標(biāo)過程不F-1G-1H-1I-1

F-4-2工程招標(biāo)投標(biāo)審計(jì)F-2F-3F-4-3F-4-4…G-4-1G-4-合同管理情況審計(jì)G-2G-32G-4-3…H-4-1設(shè)備材料采購審計(jì)H-2H-3H-4-2…I-4-1工程進(jìn)度審計(jì)I-2I-3I-4-2…

監(jiān)理單位招投標(biāo)施工承包商招投標(biāo)材料、設(shè)備招投標(biāo)……………

F-5-2………G-5-1G-5-2……H-5-1H-5-2…I-5-1I-5-2…J-4-1

建設(shè)單位的質(zhì)量控制

J-5-1

**施工質(zhì)量不符求J-1

質(zhì)量管理審計(jì)

I-4-2I-4-3

施工單位質(zhì)量控制質(zhì)量監(jiān)督部門的監(jiān)督情況

J-5-2J-5-3

**材料的檢驗(yàn)頻**出現(xiàn)質(zhì)量事故J-4-2I-4-4

工程驗(yàn)收情況現(xiàn)場質(zhì)量檢查

……歐陽體創(chuàng)編

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K-1

監(jiān)理制執(zhí)行情況審計(jì)

I-4-5…K-4-1K-2K-3K-4-2…L-4-1L-4-2

質(zhì)量事故…………工程進(jìn)度款的支付情況概算審核情況

……K-5-1K-5-2…L-5-1L-5-2L-1

投資管理審計(jì)L-2L-3L-4-3L-4-4…M-4-1

變更洽商審核情況工程結(jié)算審核情況……

………M-5-1M-1N-1

環(huán)境保護(hù)和水土保持審計(jì)工程安全和文明施工審計(jì)

M-4-M-2M-32M-4-3…N-4-1N-2N-3N-4-2…O-4-1

…

M-5-2……N-5-1N-5-2…O-5-1O-1

工程竣工審計(jì)O-2O-3O-4-2…

……

O-5-2…

理歐陽體創(chuàng)編

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歐陽體創(chuàng)編

歐陽美創(chuàng)編

12

…

2注：1、階段性審計(jì)工作完成后，請編制此表，用于資料的歸檔。表中內(nèi)容可根據(jù)具體項(xiàng)