三標(biāo)一體化管理體系內(nèi)部審核檢查及記錄表

PAGE1一體化管理體系系內(nèi)部審核核檢查及記記錄表記錄表號：[QQQMS--EMMS-OOHSSMS]]-內(nèi)部審核-表格03受審核部門（施工）公司負(fù)責(zé)人內(nèi)審員審核日期手冊條款標(biāo)準(zhǔn)條款檢查要點(diǎn)審核客觀記錄是否符合5.4.3環(huán)境和職業(yè)健康康康安全管管理方方案Q—；E4.3.3；；；OHS4.3...4；①詢問、查閱近近近1年來是否否制制定了形形成文文件的環(huán)環(huán)境管管理方案案？查查閱方案案內(nèi)容容的適宜宜性？？②詢問、查閱近近近1年來是否否制制定了形形成文文件的職職業(yè)健健康安全全管理理方案？？查閱閱方案內(nèi)內(nèi)容的的適宜性性？③查閱近1年來來來的環(huán)境和和職職業(yè)健康康安全全管理方方案的的實施情情況驗驗證記錄錄？④詢問近1年來來來的環(huán)境和和職職業(yè)健康康安全全管理方方案的的實施效效果？？⑤查閱、核對管管管理方案與與目目標(biāo)指標(biāo)標(biāo)的關(guān)關(guān)系？⑥詢問環(huán)境和職職職業(yè)健康安安全全管理方方案近近1年來是否否發(fā)發(fā)生更改改？若若發(fā)生更更改，查查閱修訂訂及審審批的記記錄？？7.1產(chǎn)品和服務(wù)實現(xiàn)現(xiàn)現(xiàn)的策劃劃Q-7.1E-4.4.666OHS-4.444.6①詢問如何進(jìn)行行行施工過程程實實現(xiàn)的策策劃？？必要時時，查查閱適當(dāng)當(dāng)?shù)某坛绦蛞?guī)定定？是是否發(fā)生生更改改，若更更改，是是否按規(guī)規(guī)定審審批？②查閱近1年來來來的施工組組織織設(shè)計/專項方案案或或工藝文文件，是是否策劃劃了以以下內(nèi)容容：——產(chǎn)品的質(zhì)量量目目標(biāo)和要求求求？——針對產(chǎn)品確確定定過程（包包包括主要要工序序和特殊殊過程程）、文文件和和資源的的需求求？——產(chǎn)品所要要求求的驗證證、確確認(rèn)、監(jiān)監(jiān)視、檢檢驗和試試驗活活動，以以及產(chǎn)產(chǎn)品接收收準(zhǔn)則則？——記錄的要要求求？——環(huán)境保護(hù)護(hù)措措施？——職業(yè)健康康安安全保障障措施施？③詢問、查閱近近近1年來的施施工工組織設(shè)設(shè)計/專項方案案或或工藝文文件是是否按規(guī)規(guī)定進(jìn)進(jìn)行了審審核、批批準(zhǔn)和分分發(fā)？？7.2環(huán)境因素Q-；E4.3.1；；；OHS—；①查閱近1年來來來的本分公公司司（包括括專業(yè)業(yè)安裝施施工）的的環(huán)境因因素識識別調(diào)查查表（環(huán)環(huán)境因素素識別別的全面面性/合理性）？？？②查閱近1年來來來的本分公公司司的環(huán)境境因素素影響評評價記記錄（環(huán)環(huán)境因因素評價價的合合理性）？？③查閱近1年來來來的本分公公司司的重要(重大)環(huán)境因素素清清單？7.3危險源辨識、風(fēng)風(fēng)風(fēng)險評價價和風(fēng)風(fēng)險控制制策劃劃Q-；E—；OHS4.3...1；①查閱近1年來來來的本分公公司司的危險險源辨辨識調(diào)查查表（危危險源辨辨識的的全面性/合理性）？？？②查閱近1年來來來的本分公公司司的危險險源風(fēng)風(fēng)險評價價記錄錄（風(fēng)險險評價價的合理理性）？？③查閱近1年來來來的本分公公司司的重要(重大)危險源清清單單？④查閱近1年來來來的本分公公司司的重要(重大)危險源控控制制計劃？？7.6采購Q-7.4E-4.4.666OHS-4.444.6一、采購過程：：：①查閱是否制定定定了原材料料供供應(yīng)/勞務(wù)分包/專業(yè)施工工分分包單位位的選選擇/評價/重新評價價準(zhǔn)準(zhǔn)則？是是否發(fā)發(fā)生更改改，若若更改，是是否否按規(guī)定定審批批？②查閱近1年來來來對原材料料供供應(yīng)/勞務(wù)分包/專業(yè)施工工分分包單位位進(jìn)行行評價或或重新新評價的的記錄錄及證實實性資資料？查查閱合合格供方方名單單（或名名錄、名名冊）？？③現(xiàn)場核對近111年來的實實際際發(fā)生合合同關(guān)關(guān)系的原原材料料供應(yīng)/勞務(wù)分包/專業(yè)施工工分分包供方方是否否均進(jìn)行行了評評價或重重新評評價（或或均在在合格供供方名名單之內(nèi)內(nèi)）二、采購信息：：：①近1年來的涉涉及供供方的采采購/分包合同同、委委托協(xié)議議是否否規(guī)定了了以下下適當(dāng)內(nèi)內(nèi)容要要求：——供方產(chǎn)品、程程程序、過程程和和設(shè)備的的要求求？——供方人員員資資格的要要求？？——供方管理理體體系的要要求？？——供方產(chǎn)品品的的環(huán)境因因素指指標(biāo)要求求？——供方活動的的環(huán)環(huán)境和職業(yè)業(yè)業(yè)健康安安全要要求？②是否在與供方方方溝通之前前，確確保近1年來的涉涉及及供方的的采購購/分包合同同、委委托協(xié)議議所規(guī)規(guī)定的要要求是是充分的的、適適宜的？？查閱閱必要的的審核核/評審/批準(zhǔn)/簽訂證據(jù)據(jù)？？一體化管理體系系系內(nèi)部審審核檢檢查及記記錄表表記錄表號：[QQQMS--EMMS-OOHSSMS]]-內(nèi)部審核-表格03受審核部門（施工）公司負(fù)責(zé)人內(nèi)審員審核日期手冊條款標(biāo)準(zhǔn)條款檢查要點(diǎn)審核客觀記錄是否符合7.6采購Q-7.4E-4.4.666OHS-4.444.6三、采購產(chǎn)品的的的驗證：：①詢問、查閱是是是否對近1年來的原原材材料供應(yīng)/勞務(wù)分包/專業(yè)施工工分分包單位位提供供的產(chǎn)品品進(jìn)行行驗證作作出了了規(guī)定/安排？②查閱對近1年年年來的原材材料料供應(yīng)//勞務(wù)分包/專業(yè)施工工分分包單位位提供供的產(chǎn)品品進(jìn)行行驗證的的記錄錄？③查閱對近1年年年來的原材材料料供應(yīng)/勞務(wù)分包/專業(yè)施工工分分包供方方施加加環(huán)境和和職業(yè)業(yè)健康安安全影影響的記記錄？？④詢問近1年來來來是否在原原材材料供應(yīng)/勞務(wù)分包/專業(yè)施工工分分包供方方處驗驗證服務(wù)務(wù)？若若發(fā)生，應(yīng)應(yīng)查查閱在與與供方方簽訂的的合同同中是否否明確確規(guī)定了了驗證證活動安安排和和產(chǎn)品放放行的的方法？？7.7.1生產(chǎn)和服務(wù)提供供供的控制制Q-7.5.111E-4.4.666OHS-4.444.6一、獲得表述產(chǎn)產(chǎn)產(chǎn)品特性性的信信息：①查閱近1年來來來的施工圖圖紙紙會審記記錄？？②查閱近1年來來來的設(shè)計交交底底紀(jì)要？③詢問、查閱近近近1年來的施施工工圖紙領(lǐng)領(lǐng)取、分分發(fā)情況況？④詢問、查閱是是是否獲得工工程程的施工工承包包合同？？⑤查閱近1年來來來的規(guī)范、規(guī)規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、圖圖集的配備清清單和實際配配備的版本？？二、必要時，獲獲獲取作業(yè)業(yè)指導(dǎo)導(dǎo)書：①查閱近1年來來來的施工組組織織設(shè)計/專項方案案或或工藝文文件？？②查閱近1年來來來的技術(shù)交交底底記錄？？③查閱近1年來來來的配合比比報報告和現(xiàn)現(xiàn)場配配合比調(diào)調(diào)整審審批記錄錄？三、使用適宜的的的設(shè)備：：①詢問近1年來來來的現(xiàn)場臨臨時時設(shè)施/建筑物面面積積？詢問問近1年來的各各類類辦公設(shè)設(shè)施的的配備狀狀況是是否滿足足正常常工作要要求？？必要時時，查查閱近1年來的設(shè)設(shè)施施清單、資資產(chǎn)產(chǎn)臺帳？？②查閱近1年來來來的設(shè)備配配備備臺帳/清單？③查閱近1年來來來的設(shè)備驗驗收收記錄/維護(hù)保養(yǎng)養(yǎng)記記錄/運(yùn)行記錄/年審記錄/修理計劃/修理記錄錄？？四、獲得和使用用用監(jiān)視和和測量量裝置：：①查閱近1年來來來的監(jiān)視和和測測量裝置置配備備臺帳（或或清清單），觀觀察察實際的的監(jiān)測測裝置，是是否否滿足Q-E--OOHS監(jiān)測要求求？？②查閱近1年來來來的監(jiān)視和和測測量裝置置檢定定或校準(zhǔn)準(zhǔn)證書書，是否否在有有效期內(nèi)內(nèi)？五、實施監(jiān)視和和和測量：：①查閱近1年來來來的定位測測量量、設(shè)備備流量量轉(zhuǎn)速測測量、電電阻測試試、壓壓力測試試、強(qiáng)強(qiáng)度試驗驗、荷荷載試驗驗、密密閉試驗驗、蓄蓄水試驗驗、通通球試驗驗等報報告/記錄？②查閱近1年來來來的要求見見證證取樣的的見證證取樣記記錄？？③查閱近1年來來來的檢驗批批工工程、隱隱蔽工工程、分分項工工程、分分部工工程（以以及子子分部工工程）的的驗收記記錄或或紀(jì)要？？④查閱近1年來來來的施工日日志志？六、放行、交付付付和交付付后活活動的實實施：：①查閱近1年來來來的工程開開工工許可手手續(xù)？？②查閱近1年來來來的噪音許許可可手續(xù)？？③查閱近1年來來來的占道許許可可手續(xù)？？④查閱近1年來來來的排污許許可可手續(xù)？？一體化管理體系系系內(nèi)部審審核檢檢查及記記錄表表記錄表號：[QQQMS--EMMS-OOHSSMS]]-內(nèi)部審核-表格03受審核部門（施工）公司負(fù)責(zé)人內(nèi)審員審核日期手冊條款標(biāo)準(zhǔn)條款檢查要點(diǎn)審核客觀記錄是否符合7.7.2生產(chǎn)和服務(wù)提供供供過程的的確認(rèn)認(rèn)Q-7.5.222E-4.4.666OHS-4.444.6①詢問、查閱有有有關(guān)程序文文件件或產(chǎn)品品實現(xiàn)現(xiàn)策劃文文件，特特殊過程程的識識別情況況（特特殊過程程包括括哪些，是是否否識別全全面、準(zhǔn)準(zhǔn)確）？？是否否發(fā)生更更改，若若更改，是是否否按規(guī)定定審批批？②查閱近1年來來來的特殊過過程程的專項項控制制程序、確確認(rèn)認(rèn)準(zhǔn)則？？是否否發(fā)生更更改，若若更改，是是否否按規(guī)定定審批批？③查閱近1年來來來的特殊過過程程人員資資格鑒鑒定的記記錄？？④查閱近1年來來來的特殊過過程程設(shè)備能能力認(rèn)認(rèn)可的記記錄？？⑤查閱近1年來來來的特殊過過程程實施前前的模模擬試驗驗報告告/記錄(結(jié)合具體體需需要模擬擬試驗驗的過程)？⑥查閱近1年來來來的特殊過過程程連續(xù)參參數(shù)監(jiān)監(jiān)控記錄(結(jié)合具體體需需要參數(shù)數(shù)連續(xù)續(xù)監(jiān)控的的過程程)？⑦查閱近1年來來來的人員/材料/方法等變變化化和轉(zhuǎn)場場，重重新確認(rèn)認(rèn)的記記錄？7.7.3標(biāo)識和可追溯性性性Q-7.5.333E-無OHS-無①詢問、查閱標(biāo)標(biāo)標(biāo)識和可追追溯溯性方法法的規(guī)規(guī)定？是是否發(fā)發(fā)生更改改，若若更改，是是否否按規(guī)定定審批批？②觀察原材料的的的產(chǎn)品標(biāo)識識和和狀態(tài)標(biāo)標(biāo)識？？查閱檢驗批/分分分項/分部工程程的的技術(shù)文文件資資料，是是否記記錄了名名稱/部位/質(zhì)量狀態(tài)態(tài)？？技術(shù)文文件資資料是否否具備備可追溯溯性？？7.7.4顧客財產(chǎn)Q-7.5.444E-無OHS-無①詢問顧客財產(chǎn)產(chǎn)產(chǎn)的識別情情況況（顧客客財產(chǎn)產(chǎn)包括哪哪些）？？必要時時，查查閱文件件規(guī)定定？是否否發(fā)生生更改，若若更更改，是是否按按規(guī)定審審批？？②查閱近1年來來來的對顧客客財財產(chǎn)的接接收、驗驗證記錄錄？詢問、觀察現(xiàn)場場場顧客財財產(chǎn)的的標(biāo)識、貯貯存存、保護(hù)護(hù)、維維護(hù)情況況？③詢問和查閱必必必要的信息息資資料，近1年來是否否發(fā)發(fā)生顧客客財產(chǎn)產(chǎn)丟失、損損壞壞、不適適用等等情況？？若發(fā)發(fā)生，是是否報報告顧客客、與與顧客協(xié)協(xié)商處處置、并并保持持了相應(yīng)應(yīng)的記記錄？7.7.5產(chǎn)品防護(hù)Q-7.5.555E-4.4.666OHS-4.444.6①詢問、查閱產(chǎn)產(chǎn)產(chǎn)品防護(hù)的的方方法規(guī)定定？是是否發(fā)生生更改改，若更更改，是是否按規(guī)規(guī)定審審批？②詢問、觀察現(xiàn)現(xiàn)現(xiàn)場產(chǎn)品的的標(biāo)標(biāo)識防護(hù)護(hù)情況況？詢問、觀察現(xiàn)場場場產(chǎn)品的的貯存存情況？？詢問、觀察現(xiàn)場場場產(chǎn)品的的搬運(yùn)運(yùn)防護(hù)？？詢問、觀察現(xiàn)場場場產(chǎn)品的的包裝裝/包裹防護(hù)護(hù)？？詢問、觀察現(xiàn)場場場產(chǎn)品的的保護(hù)護(hù)情況？？7.8環(huán)境和職業(yè)健康康康安全的的運(yùn)行行控制Q-7.17.27.47.5E-4.4.666OHS-4.444.6一、程序或作業(yè)業(yè)業(yè)文件的的制定定：詢問、查閱是否否否根據(jù)環(huán)環(huán)境/職業(yè)健康康安安全管理理方針針、目標(biāo)標(biāo)與指指標(biāo)，確確定與與所識別別和認(rèn)認(rèn)定的、需需要要采取措措施控控制重要要環(huán)境境因素、重重大大職業(yè)健健康安安全風(fēng)險險有關(guān)關(guān)的運(yùn)行行與活活動，針針對這這些活動動（包包括維護(hù)護(hù)工作作）進(jìn)行行策劃劃，形成成程序序或作業(yè)業(yè)文件件？是否否為確確保環(huán)境境和職職業(yè)健康康安全全運(yùn)行控控制，對對于缺乏乏形成成文件的的程序序而可能能導(dǎo)致致偏離方方針、目目標(biāo)與指指標(biāo)的的運(yùn)行情情況，建建立并保保持形形成文件件的程程序和作作業(yè)文文件？是是否在在環(huán)境和和職業(yè)業(yè)健康安安全運(yùn)運(yùn)行控制制程序序中，規(guī)規(guī)定了了環(huán)境和和職業(yè)業(yè)健康安安全運(yùn)運(yùn)行控制制的準(zhǔn)準(zhǔn)則、標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和和要求，適適用用于工作作場所所、過程程、裝裝置、機(jī)機(jī)械、運(yùn)運(yùn)行程序序和工工作組織織的設(shè)設(shè)計，以以便從從根本上上消除除或降低低環(huán)境境影響、職職業(yè)業(yè)健康安安全危危害和風(fēng)風(fēng)險？？是否明明確規(guī)規(guī)定對于于購買買或使用用的貨貨物、設(shè)設(shè)備和和服務(wù)中中已識識別的職職業(yè)健健康安全全風(fēng)險險和重要要環(huán)境境因素，建建立立程序?qū)⒁笄笸▓蠼o給供方方和合同同方，對對相關(guān)方方施加加質(zhì)量、環(huán)環(huán)境境、職業(yè)業(yè)健康康安全影影響？？（例如：施工組組組織設(shè)計/方案的編編制制規(guī)定？？廢氣氣/揚(yáng)塵/粉塵/煙塵控制制的的規(guī)定？？噪聲聲控制的的規(guī)定定？固體體廢棄棄物控制制的規(guī)規(guī)定？產(chǎn)產(chǎn)品中中環(huán)境因因素控控制的規(guī)規(guī)定？？能源和和資源源消耗控控制的的規(guī)定？？?；房刂浦频囊?guī)規(guī)定？生生態(tài)保保護(hù)(水土保持/植被保護(hù)/動植物保保護(hù)/文物、古古跡跡保護(hù)等)控制的規(guī)規(guī)定定？各級級安全全生產(chǎn)責(zé)責(zé)任制制度？安安全文文明施工工、維維護(hù)管理理制度度？專項項安全全技術(shù)措措施方方案？機(jī)機(jī)械設(shè)設(shè)備安全全管理理規(guī)定？？消防防管理規(guī)規(guī)定？？安全防防護(hù)用用品/勞動防護(hù)護(hù)用用品管理理規(guī)定定？職業(yè)業(yè)病防防治規(guī)定定？女女工和未未成年年工保護(hù)護(hù)規(guī)定定？車輛輛安全全管理規(guī)規(guī)定？？外包/外委/采購規(guī)定定？？等）一體化管理體系系系內(nèi)部審審核檢檢查及記記錄表表記錄表號：[QQQMS--EMMS-OOHSSMS]]-內(nèi)部審核-表格03受審核部門（施工）公司負(fù)責(zé)人內(nèi)審員審核日期手冊條款標(biāo)準(zhǔn)條款檢查要點(diǎn)審核客觀記錄是否符合7.8環(huán)境和職業(yè)健康康康安全的的運(yùn)行行控制Q-7.17.27.47.5E-4.4.666OHS-4.444.6二、運(yùn)行記錄（近1年來的）：查閱噪音管理、控控制的記錄？？查閱固體廢棄物物物管理、控控制制的記錄錄？查閱廢水（廢液液液體）管管理、控控制的記記錄？？查閱廢氣、粉塵塵塵、揚(yáng)塵塵管理理、控制制的記記錄？查閱產(chǎn)品中的環(huán)環(huán)環(huán)境因素素管理理、控制制的記記錄？（民民用用建筑工工程）查閱水電消耗、原原材料消耗等等能源和資源源的管理、控控制的記錄？？查閱易燃易爆品品品管理、控控制制的記錄錄？查閱消防管理、控控制的記錄？？查閱排污許可手手手續(xù)？查閱機(jī)械設(shè)備驗驗驗收記錄錄？大大中型設(shè)設(shè)備運(yùn)運(yùn)行記錄錄？特特種設(shè)備備的安安裝方案/安拆記錄錄？？查閱三級安全教教教育記錄錄？安安全技術(shù)術(shù)交底底記錄？？安全全檢查記記錄？？安全隱隱患整整改記錄錄？班班組安全全活動動日志？？查閱特種作業(yè)人人人員名單單和資資格證？？臨時時用電驗驗收記記錄/電阻測試試記記錄？安安全標(biāo)標(biāo)志平面面布置置圖/一覽表？？查閱勞保用品采采采購/驗收/發(fā)放記錄錄？？查閱女工和未成成成年工保保護(hù)記記錄？查閱配電房值班班班記錄？？查閱危險化學(xué)品品品、有毒毒有害害物品的的銷售售/運(yùn)輸/回收處置置單單位的資資質(zhì)？？7.9應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)應(yīng)應(yīng)Q-8.3E-4.4.777OHS-4.444.7①詢問、查閱是是是否針對潛潛在在環(huán)境和和職業(yè)業(yè)健康安安全事事故事件件或緊緊急情況況，制制定了相相應(yīng)的的各類涉涉及E-OHHS的應(yīng)急預(yù)預(yù)案案？②查閱應(yīng)急人員員員名單？③觀察應(yīng)急設(shè)施施施配備情況況？？④查閱應(yīng)急預(yù)案案案演習(xí)/培訓(xùn)/公示/傳達(dá)的記記錄錄？⑤查閱應(yīng)急救援援援預(yù)案的評評審審/更改記錄錄（尤尤其是演演習(xí)或或事故發(fā)發(fā)生后后）？⑥觀察（抽查）11-2名員工演演示示應(yīng)急救救援預(yù)預(yù)案的應(yīng)應(yīng)急或或救援措措施？？8.2.4產(chǎn)品（和服務(wù)）的的監(jiān)視和測量量Q-8.2.444E-4.5.111OHS-無①查閱產(chǎn)品（和和和服務(wù)）的的監(jiān)監(jiān)視和測測量的的規(guī)定？？若發(fā)發(fā)生更改改，查查閱更改改審批批？②查閱采購產(chǎn)品品品監(jiān)視和測測量量的記錄錄？③查閱各類檢驗驗驗/試驗/測試記錄錄？？④查閱檢驗批///隱蔽/分項/分部/子單位/中間交接接的的驗收記記錄？？⑤詢問、查閱緊緊緊急放行/例外轉(zhuǎn)序/甩項驗收收的的審批記記錄？？⑥查閱產(chǎn)品（和和和服務(wù)）的的監(jiān)監(jiān)視和測測量的的記錄中中簽字字、簽章章齊全全情況？？記錄錄內(nèi)容的的完整整情況、準(zhǔn)準(zhǔn)確確及標(biāo)注注情況況？⑦查閱產(chǎn)品的監(jiān)監(jiān)監(jiān)視和測量量的的記錄中中簽字字人員資資格證證書？一體化管理體系系系內(nèi)部審審核檢檢查及記記錄表表記錄表號：[QQQMS--EMMS-OOHSSMS]]-內(nèi)部審核-表格03受審核部門（施工）公司負(fù)責(zé)人內(nèi)審員審核日期手冊條款標(biāo)準(zhǔn)條款檢查要點(diǎn)審核客觀記錄是否符合8.2.5環(huán)境和職業(yè)健康康康安全績績效的的監(jiān)測Q-8.2.444E-4.5.1114.4.2OHS-4.555.1一、詢問、查閱閱閱是否制制定了了環(huán)境和和職業(yè)業(yè)健康安安全績績效的監(jiān)監(jiān)測程程序？（該該程程序是否否符合合標(biāo)準(zhǔn)的的要求求和明確確了職職責(zé)）是是否發(fā)發(fā)生更改改，若若更改，是是否否按規(guī)定定審批批？二、環(huán)境績效的的的監(jiān)測：：（可從其他部門門門調(diào)資料料）①查閱近1年來來來的環(huán)境管管理理方案的的實施施情況驗驗證記記錄？②查閱近1年來來來的廢水(廢液體)排放指標(biāo)標(biāo)的的監(jiān)測報報告？？查閱近1年來的廢廢水(廢液體)排放的PH值自測記記錄錄？③查閱近1年來來來的場界粉粉塵塵監(jiān)測報報告？？④查閱近1年來來來的場界噪噪聲聲監(jiān)測報報告？？查閱近1年來的場場界界噪聲自自測記記錄？⑤查閱近1年來來來的固體廢廢物物處置記記錄？？（或查查閱檢檢查記錄錄）⑥查閱近1年來來來的環(huán)境管管理理定性的的檢查查記錄？？⑦查閱近1年來來來的環(huán)境合合規(guī)規(guī)性評價價記錄錄及證實實性資資料？三、職業(yè)健康安安安全績效效的監(jiān)監(jiān)測：（可從其他部門門門調(diào)資料料）①查閱近1年來來來的職業(yè)健健康康安全管管理方方案的實實施情情況驗證證記錄錄？②查閱近1年來來來的車輛安安檢檢記錄？？查閱閱近1年來的供供用用電系統(tǒng)/用電設(shè)備/臨電系統(tǒng)/高壓受電電器器的驗收收記錄錄/檢測記錄錄？特種設(shè)備備的的檢測報報告（包包括垂直直運(yùn)輸輸設(shè)備和和壓力力氣瓶/氣罐等）？？？③查閱近1年來來來的安全文文明明生產(chǎn)施施工檢檢查記錄/評分記錄錄？④查閱近1年來來來的場內(nèi)噪噪聲聲監(jiān)測報報告/記錄？⑤查閱近1年來來來的場內(nèi)粉粉塵塵/空氣中污污染染物含量量監(jiān)測測報告？⑥查閱近1年來來來的職業(yè)危危害害工種/女工/未成年工/炊事人員/宿舍管理理人人員的定定期體體檢報告/健康證？？⑦查閱近1年來來來的安全設(shè)設(shè)施施/勞動防護(hù)護(hù)用用品的檢檢測報報告/合格證/定期試驗驗記記錄？⑧查閱近1年來來來的消防檢檢查查記錄/消防設(shè)施施定定期測試試記錄錄⑨查閱近1年來來來的職業(yè)健健康康安全合合規(guī)性性評價記記錄及及證實性性資料料？⑩查閱近1年來來來的事故/事件統(tǒng)計計報報表？查查閱近近1年來的投投訴訴處理記記錄？？四、詢問、查閱閱閱是否制制定了了用于環(huán)環(huán)境和和職業(yè)健健康安安全績效效監(jiān)測測的監(jiān)測測裝置置控制程程序？？（該程程序是是否符合合標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的要求求和明明確了職職責(zé)）是是否發(fā)生生更改改，若更更改，是是否按規(guī)規(guī)定審審批？五、用于環(huán)境和和和職業(yè)健健康安安全績效效監(jiān)測測的監(jiān)測測裝置置是否按按規(guī)定定周期進(jìn)進(jìn)行檢檢定或校校準(zhǔn)？？8.3不合格、事故、事事件Q8.3；E4.5.3；；；OHS4.5...2；①詢問、查閱是是是否制定了了不不合格品品控制制的程序序文件件？（該該程序序是否符符合標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的要要求和和明確了了職責(zé)責(zé)）是否否發(fā)生生更改，若若更更改，是是否按按規(guī)定審審批？？②詢問、查閱是是是否按照文文件件規(guī)定的的職責(zé)責(zé)評審和和處置置不合格格品？？（可以以從各各類內(nèi)外外部檢檢查記錄錄、監(jiān)監(jiān)理通知知、簡簡報、會會議紀(jì)紀(jì)要、驗驗收記記錄、檢檢驗報報告等中中獲得得不合格格品的的信息）③查閱是否確定定定了處置不不合合格品的的措施施？④查閱不合品得得得到糾正后后，是是否對其其進(jìn)行行再驗證證，并并符合要要求？？⑤查閱當(dāng)產(chǎn)品或或或服務(wù)交付付或或開始使使用后后發(fā)現(xiàn)的的不合合格品時時，采采取的措措施是是否與其其影響響程度相相適應(yīng)應(yīng)？⑥查閱不合格品品品讓步接收收、讓讓步使用用時，是是否經(jīng)有有關(guān)人人員批準(zhǔn)準(zhǔn)？一體化管理體系系系內(nèi)部審審核檢檢查及記記錄表表記錄表號：[QQQMS--EMMS-OOHSSMS]]-內(nèi)部審核-表格03控制部門：科技技技質(zhì)量處NO:共42頁，第28頁受審核部門（施工）公司負(fù)責(zé)人內(nèi)審員審核日期手冊條款標(biāo)準(zhǔn)條款檢查要點(diǎn)審核客觀記錄是否符合8.3不合格、事故、事事件Q8.3；E4.5.3；；；OHS4.5...2；①詢問、查閱是是是否制定了了環(huán)環(huán)境和職職業(yè)健健康安全全的不不符合、事事故故、事件件處理理程序？？（該該程序是是否符符合標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的要要求和明明確了了職責(zé)）是是否否發(fā)生更更改，若若更改，是是否否按規(guī)定定審批批？②查閱近1年來來來的事故/事件統(tǒng)計計報報表？③查閱近1年來來來的事故事事件件的調(diào)查/分析/處理/防范的記記錄錄或文件件？④詢問、查閱近近近1年來的事事故故事件的的調(diào)查查/處理是否否引引起了體體系文文件更改改？⑤詢問、查閱近近近1年來的環(huán)環(huán)境境的不符符合處處理記錄錄？⑥詢問、查閱近近近1年來的職職業(yè)業(yè)健康安安全的的不符合/隱患處理理記記錄？（4.2.3）文件和資料控制制制Q4.2.3；；；E4.4.5；；；OHS4.4...5；①查閱近1年來來來的涉及本本分分公司的Q-E--OOHS文件發(fā)放放記記錄、接接收記記錄，能能否證證實文件件發(fā)放放范圍的的適宜宜性？②查閱近1年來來來的本分公公司司的Q-E--OOHS受控文件件清清單？③查閱近1年來來來的涉及本本分分公司的Q-E--OOHS失效文件件回回收記錄錄？作作廢文件件銷毀毀記錄？？失效效文件的的標(biāo)識識？④查閱涉及本分分分公司的內(nèi)內(nèi)部部Q-E--OOHS文件審批批的的證據(jù)？？⑤查閱本分公司司司的Q-E--OOHS文件是否否字字跡清晰,易于識別別？？（4.2.4）法律法規(guī)和其他他他要求Q4.2.3；；；E4.3.2；；；E4.5.2；；；OHS4.3...2；OHS4.5...1；①查閱適用的QQQ-E-OOHHS方面的法法律律、法規(guī)規(guī)、標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)規(guī)范、規(guī)規(guī)程和其其他要要求的清清單？？是否確確定了了適用性性？是是否及時時更新新清單？？②查閱Q-E--OHHS法律、法法規(guī)規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)、規(guī)規(guī)范、規(guī)規(guī)程/其他要求(文件及版版本)，是否是是有有效文件件？③查閱近1年來來來的合規(guī)性性評評價記錄錄及證證實性資資料？？④查閱近1年來來來未遵循情情況況的措施施記錄錄？（4.2.5）記錄控制Q4.2.4；；；E4.5.4；；；OHS4.5...3；①查閱本分公司司司的近1年的Q-E--OOHS記錄/資料是否否保保持清晰晰？②觀察本分公司司司記錄／資資料料貯存環(huán)環(huán)境？？③查閱本分公司司司的近1年的Q-E--OOHS記錄/資料的分分類/編號/目錄，是是否否便于檢檢索？？④查閱本分公司司司的近1年的Q-E--OOHS記錄/資料是否否具具有可追追溯性性？⑤查閱本分公司司司的近1年的Q-E--OOHS記錄/資料的處處置/銷毀記錄錄？？（5.3）Q-E-OHSSS方針Q5.3；E4.2；OHS4.2；；；①詢問分公司人人人員，公司司方方針內(nèi)容容是什什么？如如何理理解？②詢問采取什么么么方式向代代表表本單位位或為為本單位位工作作的人員員進(jìn)行行方針傳傳達(dá)？？查閱近1年來的適適當(dāng)當(dāng)?shù)膫鬟_(dá)達(dá)證據(jù)據(jù)？③詢問采取什么么么方式使方方針針能讓公公眾獲獲取？查查閱或或觀察近1年來的適適當(dāng)當(dāng)?shù)淖C據(jù)據(jù)？一體化管理體系系系內(nèi)部審審核檢檢查及記記錄表表記錄表號：[QQQMS--EMMS-OOHSSMS]]-內(nèi)部審核-表格03受審核部門（施工）公司負(fù)責(zé)人內(nèi)審員審核日期手冊條款標(biāo)準(zhǔn)條款檢查要點(diǎn)審核客觀記錄是否符合（5.4.1）Q-E-OHSSS目標(biāo)與指指標(biāo)標(biāo)Q5.4.1；；；E4.3.3；；；OHS4.3...3；①詢問、查閱是是是否制定形形成成文件的的本分分公司Q-E--OOHS目標(biāo)與指指標(biāo)標(biāo)？②詢問如何進(jìn)行行行本分公司司目目標(biāo)與指指標(biāo)的的考核？？查閱閱近1年來的適適當(dāng)當(dāng)?shù)目己撕擞涗涗?？③詢問?年來來來是否發(fā)生生本本分公司司目標(biāo)標(biāo)與指標(biāo)標(biāo)的更更改？若若更改改，查閱閱更改改審批證證據(jù)？？（5.5.1）Q-E-OHSSS職責(zé)和權(quán)權(quán)限限Q5.5.1；；；E4.4.1；；；OHS4.4...1；①詢問、查閱是是是否制定了了本本分公司司所屬屬各崗位位的Q-E--OOHS職責(zé)？近1年來是否否發(fā)發(fā)生修訂訂？②查閱本分公司司司各崗位的的Q-E--OOHS職責(zé)的審審批批證據(jù)？？③詢問本分公司司司各崗位的的Q-E--OOHS職責(zé)是否否進(jìn)進(jìn)行了內(nèi)內(nèi)部溝溝通？④查閱、核對本本本分公司各各崗崗位的Q-E--OOHS職責(zé)與職職能能分配表表、與與各程序/作業(yè)文件件中中規(guī)定的的職責(zé)責(zé)是否協(xié)協(xié)調(diào)一一致？（5.5.3）信息交流、協(xié)商商商與溝通通Q5.5.3；；；E4.4.3；；；OHS4.4...3；①詢問采取什么么么方式進(jìn)行行內(nèi)內(nèi)部信息息溝通通、交流流、協(xié)協(xié)商？查查閱近近1年來的適適當(dāng)當(dāng)?shù)淖C據(jù)據(jù)？②詢問采取什么么么方式進(jìn)行行外外部信息息溝通通、交流流、協(xié)協(xié)商？查查閱近近1年來的適適當(dāng)當(dāng)?shù)淖C據(jù)據(jù)？③詢問近1年來來來是否決定定與與外部交交流、協(xié)協(xié)商？若若有決決定，查查閱實實施證據(jù)據(jù)？④詢問是否知道道道管理者代代表表、員工工代表表是誰？（6.2）人力資源Q6.2；E4.4.2；；；OHS4.4...2；①查閱近1年來來來的本分公公司司Q-E--OOHS持證人員員名名單？②查閱近1年來來來，本分公公司司的員工工的Q-E--OOHS有效的資資格格證書（包包括括年審證證據(jù)）？？（6.3）基礎(chǔ)設(shè)施Q6.3；E4.4.1；；；OHS4.4...1；①詢問生產(chǎn)現(xiàn)場場場、建筑物物面面積？詢詢問各各類辦公公設(shè)施施的配備備狀況況是否滿滿足正正常工作作要求求？必要要時，查查閱設(shè)施施清單單、資產(chǎn)產(chǎn)臺帳帳？②觀察現(xiàn)場、建建建筑物的功功能能分布、辦辦公公設(shè)施的的配備備狀況和和日常常維護(hù)情情況是是否滿足足工作作要求和和環(huán)境境、職業(yè)業(yè)健康康安全要要求？？③詢問生產(chǎn)機(jī)械械械配備狀況況？？查閱臺臺帳/清單記錄錄？？查閱維維護(hù)/保養(yǎng)/修理記錄錄？？查閱年年審記記錄/檢測報告/備案登記記證證書？（6.4）工作環(huán)境Q6.4；E4.4.6；；；OHS4.4...6；①詢問、查閱是是是否制定各各級級安全生生產(chǎn)責(zé)責(zé)任制度度？是是否發(fā)生生更改改，若更更改，是是否按規(guī)規(guī)定審審批？②詢問、查閱近近近1年來是否否層層層簽定定安全全目標(biāo)責(zé)責(zé)任書書？③詢問、查閱是是是否制定安安全全文明施施工管管理制度度？是是否發(fā)生生更改改，若更更改，是是否按規(guī)規(guī)定審審批？④查閱近1年來來來的安全文文明明生產(chǎn)/運(yùn)輸/施工檢查查記記錄、評評分記記錄？⑤查閱近1年來來來的安全文文明明隱患整整改記記錄？⑥查閱近1年來來來的安全事事故故報表及及事故故調(diào)查處處理記記錄？一體化管理體系系系內(nèi)部審審核檢檢查及記記錄表表記錄表號：[QQQMS--EMMS-OOHSSMS]]-內(nèi)部審核-表格03受審核部門（施工）公司負(fù)責(zé)人內(nèi)審員審核日期手冊條款標(biāo)準(zhǔn)條款檢查要點(diǎn)審核客觀記錄是否符合（7.10）監(jiān)視和測量裝置置置的控制制Q-7.6E-4.5.111OHS-4.555.1①查閱是否建立立立了監(jiān)視和和測測量裝置置臺帳帳/清單？②查閱監(jiān)視和測測測量裝置檢檢定定周期規(guī)規(guī)定？？查閱是是否按按照規(guī)定定的要要求進(jìn)行行校準(zhǔn)準(zhǔn)或檢定定？③對國家或國際際際沒有明確確基基準(zhǔn)的監(jiān)監(jiān)視和和測量裝裝置，是是否制定定了自自行校準(zhǔn)準(zhǔn)或檢檢定方法/規(guī)程，并并經(jīng)經(jīng)過批準(zhǔn)準(zhǔn)？是是否進(jìn)行行自校?；蜃詸z檢？④詢問、查閱有有有關(guān)信息資資料料，是否否發(fā)生生監(jiān)視和和測量量裝置偏偏離校校準(zhǔn)狀態(tài)態(tài)情況況，若發(fā)發(fā)生，查查閱對監(jiān)監(jiān)測裝裝置處置置措施施及實施施結(jié)果果？查閱閱偏離離校準(zhǔn)狀狀態(tài)時時，對受受影響響的產(chǎn)品品或績績效進(jìn)行行評價價（或復(fù)復(fù)測）、處處處置措施施及實實施結(jié)果果？⑤詢問、觀察是是是否用計算算機(jī)機(jī)軟件進(jìn)進(jìn)行監(jiān)監(jiān)視和測測量，若若有，應(yīng)應(yīng)查閱閱監(jiān)測用用的計計算機(jī)軟軟件(含工控器)的確認(rèn)記記錄錄？⑥詢問、觀察監(jiān)監(jiān)監(jiān)視和測量量裝裝置的校校準(zhǔn)狀狀態(tài)標(biāo)識識？⑦詢問、觀察監(jiān)監(jiān)監(jiān)視和測量量裝裝置搬運(yùn)/貯存/維護(hù)/使用？⑧詢問、觀察監(jiān)監(jiān)監(jiān)視和測量量裝裝置的調(diào)調(diào)整和和必要時時再調(diào)調(diào)整？⑨詢問、觀察防防防止監(jiān)視和和測測量裝置置失效效調(diào)整的的措施施？（8.5）改進(jìn)Q8.5；E4.5.3；；；OHS4.3...2；①糾正措施：詢問、查閱本分分分公司有有關(guān)的的近1年來的Q-E--OOHS不合格(不符合)評審記錄錄、原原因分析析記錄錄、消除除原因因措施的的需求求評審記記錄、制制定糾正正措施施、實施施糾正正措施的的記錄錄及證實實性資資料、驗驗證糾糾正措施施的記記錄？②詢問、查閱近近近1年來的涉涉及及職業(yè)健健康安安全風(fēng)險險的糾糾正措施施實施施前是否否進(jìn)行行風(fēng)險評評價？？③詢問、查閱近近近1年來的糾糾正正措施實實施是是否引起起文件件的更改改？④預(yù)防措施：詢問、查閱本分分分公司有有關(guān)的的近1年來的Q-E--OOHS潛在不合合格(不符合)識別評審審記記錄、原原因分分析記錄錄、消消除原因因措施施的需求求評審審記錄、制制定定預(yù)防措措施、實實施預(yù)防防措施施的記錄錄及證證實性資資料、驗驗證預(yù)防防措施施的記錄錄？⑤詢問、查閱近近近1