XX新能源科技公司研發(fā)內(nèi)控管理制度

XX新能源科技股份有限公司研發(fā)內(nèi)控管理制度文件編號(hào)版本/版次頁(yè)次/總頁(yè)1/6研發(fā)內(nèi)控管理制度編制:

審批:

批準(zhǔn)年月發(fā)布年月實(shí)施年月發(fā)布XX新能源科技股份有限公司

XX新能源科技股份有限公司研發(fā)內(nèi)控管理制度文件編號(hào)版本/版次頁(yè)次/總頁(yè)2/6文件更新一覽表版本更改原因更改頁(yè)碼更改單號(hào)實(shí)施日期修改人批準(zhǔn)人XX新能源科技股份有限公司研發(fā)內(nèi)控管理制度文件編號(hào)版本/版次頁(yè)次/總頁(yè)3/61、目的對(duì)新產(chǎn)品、新工藝、新技術(shù)等項(xiàng)目開(kāi)發(fā)及開(kāi)發(fā)過(guò)程進(jìn)行控制，使項(xiàng)目開(kāi)發(fā)按照相應(yīng)程序立項(xiàng)開(kāi)展和執(zhí)行。2、相關(guān)文件本制度與《項(xiàng)目開(kāi)發(fā)控制程序》（見(jiàn)本制度附件）共同規(guī)范研發(fā)項(xiàng)目全流程的工作，使用人務(wù)必同時(shí)熟讀附件文件中對(duì)研發(fā)項(xiàng)目的實(shí)施要求。3、適用范圍適用于新產(chǎn)品、新工藝、新技術(shù)等項(xiàng)目管理工作。4、自主研發(fā)工作程序項(xiàng)目立項(xiàng)及計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)審批工作流程，參見(jiàn)《項(xiàng)目開(kāi)發(fā)控制程序》（CX-07）中的4.1條款要求。項(xiàng)目立項(xiàng)過(guò)程中產(chǎn)生的立項(xiàng)申請(qǐng)審批文件、項(xiàng)目開(kāi)發(fā)可行性報(bào)告、項(xiàng)目開(kāi)發(fā)方案、項(xiàng)目預(yù)算等文件，應(yīng)按照上述條款要求進(jìn)行審批，且留下審批記錄。項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的日常管理在《項(xiàng)目開(kāi)發(fā)方案》審批后，由研發(fā)部門項(xiàng)目負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的實(shí)施，包含與采購(gòu)部、生產(chǎn)部、品質(zhì)中心、財(cái)務(wù)部等部門溝通與協(xié)調(diào)，并隨時(shí)記錄項(xiàng)目進(jìn)展?fàn)顩r及有關(guān)的各種數(shù)據(jù)、現(xiàn)象，內(nèi)容應(yīng)包括具體原材料、人員、設(shè)備狀況、工藝過(guò)程、工序標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量指標(biāo)以及試制時(shí)間安排等。由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人直接上級(jí)負(fù)責(zé)踉蹤、檢查項(xiàng)目進(jìn)展情況。各研發(fā)項(xiàng)目組成員每日將本天的工作內(nèi)容、項(xiàng)目進(jìn)展編寫(xiě)的研發(fā)人員日?qǐng)?bào)，上報(bào)研發(fā)總監(jiān)審閱并留存。研發(fā)中心每周召開(kāi)會(huì)議。各項(xiàng)目組匯報(bào)研發(fā)進(jìn)度、難點(diǎn)及改進(jìn)措施等。由技術(shù)工程師根據(jù)會(huì)議內(nèi)容編制的《會(huì)議記錄》，提交研發(fā)中心總監(jiān)審閱。研發(fā)人員使用研發(fā)專用設(shè)備開(kāi)展試驗(yàn)時(shí)，編制《設(shè)備使用記錄表》，記錄設(shè)備使用人、使用時(shí)間、設(shè)備參數(shù)、使用物料、設(shè)備狀態(tài)等內(nèi)容，并提交研發(fā)中心總監(jiān)審閱。研發(fā)人員領(lǐng)用物料時(shí)，填寫(xiě)《領(lǐng)料單》，注明領(lǐng)料項(xiàng)目，并編制研發(fā)領(lǐng)料臺(tái)賬，記錄領(lǐng)料時(shí)間、數(shù)量、物料名稱等內(nèi)容。XX新能源科技股份有限公司研發(fā)內(nèi)控管理制度文件編號(hào)版本/版次頁(yè)次/總頁(yè)4/6項(xiàng)目的階段驗(yàn)證與成果驗(yàn)收項(xiàng)目的階段驗(yàn)證與成果驗(yàn)收流程，參見(jiàn)《項(xiàng)目開(kāi)發(fā)控制程序》（CX-07）中4.3-4.5條款要求。項(xiàng)目的階段驗(yàn)證與成果驗(yàn)收工作中產(chǎn)生的階段性評(píng)審結(jié)果文件、試生產(chǎn)記錄、樣品測(cè)試記錄、項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告等文件，應(yīng)按照上述條款要求進(jìn)行審批，且留下審批記錄。項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的變更與終止項(xiàng)目的變更與終止流程，參見(jiàn)《項(xiàng)目開(kāi)發(fā)控制程序》（CX-07）中4.6條款要求。項(xiàng)目的變更與終止審批工作中產(chǎn)生的申請(qǐng)報(bào)告等文件，應(yīng)按照上述條款要求進(jìn)行審批，且留下審批記錄。專利申請(qǐng)需要申請(qǐng)專利的，由研發(fā)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人整理相關(guān)的申報(bào)資料及專利申請(qǐng)清單，提交研發(fā)中心總監(jiān)復(fù)核。申報(bào)資料及專利申請(qǐng)清單經(jīng)研發(fā)中心總監(jiān)復(fù)核后，研發(fā)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人將申報(bào)資料及專利申請(qǐng)清單交給行政部項(xiàng)目申報(bào)專員，由項(xiàng)目申報(bào)專員委托中介遞交申報(bào)材料申請(qǐng)專利。中介向公司轉(zhuǎn)交授予專利權(quán)通知書(shū)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)官費(fèi)收據(jù)及發(fā)票，通知項(xiàng)目申報(bào)專員付款，項(xiàng)目申報(bào)專員參照《費(fèi)用報(bào)銷及付款制度》，辦理支付手續(xù)。5、研發(fā)外包商管理本章節(jié)是指當(dāng)發(fā)生研發(fā)外包時(shí)，對(duì)外包商的管理措施。對(duì)外包商提供給本公司的成果驗(yàn)證、試產(chǎn)、成果驗(yàn)收等內(nèi)部管理流程，同本制度4.1-4.5的要求。合作方的選擇公司按照有關(guān)法律法規(guī)，遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，采用詢比價(jià)、招標(biāo)等適當(dāng)方式，擇優(yōu)選擇合作方。研究院組成評(píng)估小組，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)調(diào)查、實(shí)地調(diào)研等方法，調(diào)查候選合作方的專業(yè)資質(zhì)、技術(shù)實(shí)力及其從業(yè)人員的履歷和專業(yè)技能等，并考察候選合作方從事類似項(xiàng)目的成功案例、業(yè)界評(píng)價(jià)和口碑。綜合考慮企業(yè)內(nèi)外部因素，對(duì)研發(fā)外包的人工成本、用料成本、設(shè)備成本等指標(biāo)進(jìn)行測(cè)算分XX新能源科技股份有限公司研發(fā)內(nèi)控管理制度文件編號(hào)版本/版次頁(yè)次/總頁(yè)5/6析，合理確定外包價(jià)格。研究院根據(jù)評(píng)估小組反饋的各種信息，擇優(yōu)選擇合作方，提報(bào)總經(jīng)理、董事長(zhǎng)審批。外包合同的簽訂研究院在訂立外包合同前，應(yīng)充分考慮業(yè)務(wù)外包方案中識(shí)別出的重要風(fēng)險(xiǎn)因素，并通過(guò)合同條款予以有效規(guī)避或降低。（1）明確界定雙方的合作方式、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、研發(fā)經(jīng)費(fèi)、成果交付日期等內(nèi)容；（2）明確規(guī)定雙方承擔(dān)的權(quán)利與義務(wù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬；（3）明確研發(fā)信息和成果的保密條款、違約責(zé)任、賠償條款、糾紛處理方式。研發(fā)外包合同的評(píng)審及簽訂流程，具體參見(jiàn)《合同管理制度》。過(guò)程管理持續(xù)評(píng)估履約能力（1）在合作過(guò)程中，研究院經(jīng)辦人應(yīng)密切關(guān)注合作方的履約能力。開(kāi)發(fā)時(shí)間超過(guò)半年的，至少每半年對(duì)合作方開(kāi)展持續(xù)履約能力評(píng)價(jià)，并形成書(shū)面報(bào)告，提交研究院負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)審閱。（2）持續(xù)評(píng)估履約能力，包括承包方對(duì)該項(xiàng)目的投入是否能夠支持其科研項(xiàng)目達(dá)到企業(yè)預(yù)期目標(biāo)，合作方自身的財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)創(chuàng)新能力等綜合能力是否滿足該研發(fā)項(xiàng)目的要求等。持續(xù)監(jiān)控研發(fā)過(guò)程研究院工程師即時(shí)監(jiān)控，要求合作方提供周報(bào)或月報(bào)，檢查研發(fā)項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)度，研發(fā)管理、研發(fā)測(cè)試工作是否規(guī)范，一旦發(fā)現(xiàn)偏離合同目標(biāo)等情況，應(yīng)及時(shí)要求合作方調(diào)整改進(jìn)。6、監(jiān)督與檢查本制度經(jīng)審批并實(shí)施的當(dāng)日起，未按本制度要求進(jìn)行執(zhí)行造成經(jīng)濟(jì)損失的，按以下規(guī)定進(jìn)行處罰：工作瀆職：造成公司重大損失以及構(gòu)成違法行為的，由公司向司法機(jī)關(guān)提起訴訟，追究其法律責(zé)任；對(duì)公司造成損失但不構(gòu)成違法的，由直接責(zé)任人與上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)全額損失；暫未構(gòu)成損失的，對(duì)責(zé)任人按照公司制度予以處理。研發(fā)人員利用職務(wù)之便為同行業(yè)單位提供便利，造成公司重大損失以及構(gòu)成違法行為的，由公司向司法機(jī)關(guān)提起訴訟，追究其法律責(zé)任；對(duì)公司造成損失但不構(gòu)成違法的，由直接責(zé)任人與上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)XX新能源科技股份有限公司研發(fā)內(nèi)控管理制度文件編號(hào)版本/版次頁(yè)次/總頁(yè)6/6承擔(dān)全額損失；暫未構(gòu)成損失的，對(duì)責(zé)任人按照公司制度予以處理。5.1.