證券基礎(chǔ)知識(shí)-考前復(fù)習(xí)要點(diǎn)

有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式券狹義指資本證券，廣義包括商品證券（提貨單，運(yùn)貨單，倉(cāng)庫(kù)棧單），貨幣證券（商業(yè)證券和銀行證券）有價(jià)證券按發(fā)行主體分：否在交易所掛牌分：集方式：政證券上市證券公募券政機(jī)證（國(guó)允許）非上市證券私募證（托劃理計(jì)劃定增）公證（括融券）證式國(guó)債普開式金）按代表的權(quán)利性質(zhì)分：股票券證（基金衍生品金融期，可轉(zhuǎn)換證，權(quán)證）有證券的征A收益性流性風(fēng)險(xiǎn)性期性證市場(chǎng)的征A價(jià)值直接換場(chǎng)所產(chǎn)權(quán)利接交換場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)直接換的場(chǎng)所證市場(chǎng)的種結(jié)構(gòu)股票券金市場(chǎng)證券市場(chǎng)基本功能籌資－資價(jià)本置能證市場(chǎng)中機(jī)構(gòu)券司記結(jié)算公司務(wù)機(jī)投資咨詢公司，會(huì)師事務(wù)，資產(chǎn)估機(jī)構(gòu)律師事所，證信用評(píng)機(jī)構(gòu)）證市場(chǎng)產(chǎn)：社化產(chǎn)商經(jīng)濟(jì)發(fā)展B股份制發(fā)展C信用制度發(fā)展國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)：A市場(chǎng)一體化B投資者法人化C金融創(chuàng)新D金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化E交易所重組公司化F證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化G金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化H金融管作中第一標(biāo)化貨約-----深圳有金交所特級(jí)期標(biāo)合實(shí)現(xiàn)了期同期的渡）WTO后券業(yè)在5年過期對(duì)開包1直接B股交易2成為交易所別會(huì)員3設(shè)合公從基管理業(yè)4加入年設(shè)合券公司從事A股BH股和府公司的銷交易5合商開咨詢務(wù)給民待，設(shè)權(quán)構(gòu)股票性：特：類：價(jià)：有價(jià)券性A普通股和先股票權(quán)不同）票面價(jià)要證券險(xiǎn)B記名股和記股票否名分賬面價(jià)（凈值OR每股資）證權(quán)券流動(dòng)性C有額和面股票否標(biāo)金分）清價(jià)值資證券永久性股票的：理價(jià)格股要收益4內(nèi)價(jià)值（理價(jià)值OR的現(xiàn)值）E合證券性市場(chǎng)價(jià)格234567891012345678C1234DEF1234查閱5交易清順?biāo)阌猫D工費(fèi)――償―欠款―務(wù)―我按投法眾債償債券體債券券券按債券債券債券債券按形態(tài)分類：實(shí)物債券式債券式債券政府債券屬于公共部門債務(wù)政府部門債務(wù)政府債券特征安全性高性強(qiáng)穩(wěn)定待遇按資金用途分赤字國(guó)債國(guó)債國(guó)債國(guó)債儲(chǔ)蓄債券是以個(gè)人為發(fā)行對(duì)像的非流通國(guó)債，一般以吸收個(gè)人小額儲(chǔ)蓄為主記賬式國(guó)債利率由記賬國(guó)債承銷團(tuán)投標(biāo)確定債利率由財(cái)政部參考存款利率和供求關(guān)系確定公司券型信公司（無(wú)保動(dòng)抵司債司債公司債公司債股權(quán)公司債國(guó)際券征資來(lái)源發(fā)規(guī)模在率險(xiǎn)有家主保以自由兌換幣計(jì)貨幣龍券指日以亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞國(guó)家貨標(biāo)的券投基的點(diǎn)集投資風(fēng)險(xiǎn)業(yè)財(cái)基金的作用為小投者拓寬渠利于證券的穩(wěn)定基可基金公無(wú)有大基投風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)額風(fēng)險(xiǎn)金融衍生工具基本特征跨期性性性定高風(fēng)險(xiǎn)（信用風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)性風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)）金融衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)和交易場(chǎng)所分：內(nèi)置型衍生工具所交易衍生工具OTC交易的衍生工具金融衍生工具按自身交易方法及特點(diǎn)分類：金融遠(yuǎn)期合約期貨期權(quán)金融互換化金融衍生工具按基礎(chǔ)工具分類：股權(quán)類（股票期貨權(quán)指數(shù)期貨指數(shù)期權(quán)及混合交易合約）率（遠(yuǎn)期利率協(xié)議貨期權(quán)互換及混合交易合約）幣（匯約期貨換合的合易合約信類信互換聯(lián)結(jié)據(jù)）類金衍工的新風(fēng)管型新流動(dòng)創(chuàng)新造創(chuàng)新權(quán)創(chuàng)型新期的利間時(shí)價(jià)存同向非性響資產(chǎn)看漲權(quán)格跌看期價(jià)上長(zhǎng)權(quán)證要素括別標(biāo)的價(jià)格6個(gè)月上24個(gè)月以下）權(quán)期算式比例可債發(fā)行證的質(zhì)：轉(zhuǎn)債券換先股存托憑證DR）預(yù)憑證對(duì)行的點(diǎn)A市容量大，籌資力強(qiáng)避直接發(fā)行股票券的法律要求，市手續(xù)本ADR,ADR

代勤勉盡責(zé)次開詢價(jià)方確價(jià)格價(jià)格間率間在格間詢累價(jià)荷式最低中標(biāo)價(jià)率短貼單價(jià)格式招標(biāo)自格《期附息多率方式》最高力決務(wù)院任《深圳證券交易所設(shè)立中小企業(yè)板塊實(shí)施方案括四項(xiàng)基本原慎進(jìn)統(tǒng)分合管顧）中板“兩不（尊守的法律規(guī)變行市件息露求變）“個(gè)獨(dú)”運(yùn)行立立立）基期權(quán)價(jià)數(shù)叫斯?fàn)枡?quán)數(shù)采用期發(fā)量成易作權(quán)）計(jì)算加股指又派加指采用算發(fā)量成量為數(shù)）幾何權(quán)價(jià)數(shù)叫雪想（是對(duì)上二指作何均際很用）股票益股息收入利得公金增收股息種類金股股股財(cái)股息負(fù)債股息建業(yè)股無(wú)利股息一個(gè)外）債收益息收利得再投資收公積源：A溢價(jià)行部份稅利中存的重增部分外部與資產(chǎn)系期利）統(tǒng)信財(cái)證資管理現(xiàn)收益

A

BC突新

分支凈＝凈-整-收整動(dòng)目整-期整或有負(fù)債-/+認(rèn)定記條件A2BCD件BCC

BC12理員可能承提損失賠償責(zé)任上收購(gòu)案券協(xié)職能律導(dǎo)券從員規(guī)范容正直誠(chéng)勤勉盡責(zé)密法除納物體表封閉圖形小就是們積。比較兩圖積小積位來(lái)測(cè)。常積有厘))、)。測(cè)土地積常位頃千米。9從大到?。浩椒角醉暦矫酌酌?.方形面長(zhǎng)×寬（長(zhǎng)面÷

面積）正方的面邊長(zhǎng)×邊長(zhǎng)長(zhǎng)方的周(長(zhǎng))×正方的周邊長(zhǎng)×相鄰的兩個(gè)常用的單位的進(jìn)率10。相鄰的兩個(gè)常用的面積單位間的進(jìn)100。1平方平方分米平方分平方厘米1公平方米1平方千公頃(公頃、平方千米這兩個(gè)土面積單間的進(jìn)率)：面積和周長(zhǎng)是不;時(shí)候面單，土面積位，較的土面(如園、體育場(chǎng)館、超市、果園廣場(chǎng)等一般情況下填公城的占地、國(guó)家的面積、河湖海的面)等一般情下填平方千米。12.注意：面積相等的兩個(gè)圖形，周長(zhǎng)不一定相等。周長(zhǎng)相等的兩個(gè)圖形，面積不一定相等。學(xué)議室的長(zhǎng)是米，8米，在地上地毯要多方米？一形鐵板周是米，寬是12分米求它的面積？10王大爺院子里有一塊地，它長(zhǎng)是米，寬是米，王大爺在這塊地里種白菜，如果每平方米收白菜千克，這塊菜地共收多少千克的白菜？個(gè)同小的方形一個(gè)方形拼成的長(zhǎng)方周長(zhǎng)原來(lái)正方形和少了厘米，每個(gè)正方形面積是多少？長(zhǎng)方長(zhǎng)米寬米在這長(zhǎng)方盡可剪下正方，正方面積少？剩下形的是多少？下圖的周多少？地，長(zhǎng)米寬是，長(zhǎng)、中各留一條2米寬的小路化面積是？每水磚邊1米正方鋪路需多少塊水磚？.長(zhǎng)米，寬他的周長(zhǎng)和各？長(zhǎng)長(zhǎng)是寬的倍？是？114.一根鐵絲能夠圍成一個(gè)長(zhǎng)16厘，寬