私募基金托管協(xié)議的模板(標(biāo)準(zhǔn)版)

第PAGE第10頁(yè)，共16頁(yè)私募基金托管協(xié)議的模板（合同、協(xié)議書(shū)范本）甲 方：**單位或個(gè)人乙 方：**單位或個(gè)人簽訂日期：****月**日簽訂地點(diǎn)：****市**地私募基金托管協(xié)議的模板方： 方： 鑒于1、甲方是一家注冊(cè)于天津的股權(quán)投資基金合伙企業(yè)2、乙方是一家注冊(cè)于北京的投資管理公司。根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》，為了發(fā)揮雙方各自優(yōu)勢(shì)，共同發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成果，經(jīng)雙方友好協(xié)商，在獲得甲方股東會(huì)批準(zhǔn)后，就甲方將資產(chǎn)委托給受委托管理人進(jìn)行管理的有關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議：第一條釋義1.1"甲方"指**股權(quán)投資基金(天津)合伙企業(yè)"乙方"指北京**投資管理有限公司。"委托資產(chǎn)"是指甲方委托受托管理人管理的其名下的全部資產(chǎn)。的期限。第二條委托事項(xiàng)在委托期限內(nèi)，甲方將名下的全部資產(chǎn)委托乙方在本協(xié)議第五條規(guī)定的經(jīng)營(yíng)范圍和經(jīng)營(yíng)權(quán)限內(nèi)進(jìn)行管理經(jīng)營(yíng)。第三條委托期限15委托資產(chǎn)的范圍委托資產(chǎn)的賬戶甲方授權(quán)乙方以甲方的名義在指定委托管理銀行開(kāi)立人民幣一般結(jié)算賬戶，用于存放委托管理的所有現(xiàn)金資產(chǎn)。甲方資產(chǎn)人民幣一般結(jié)算賬戶，與乙方自有的資產(chǎn)賬戶以及其他委托資產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。同理，授權(quán)乙方以甲方名義開(kāi)立一資本回收賬戶，該賬戶中的金額因甲方對(duì)外投資的收回而增加，因甲方對(duì)其投資方、乙方進(jìn)行現(xiàn)金分配和轉(zhuǎn)回一般結(jié)算賬戶等支出面減少。除獲得委托雙方特別授權(quán)或另行簽訂相關(guān)協(xié)議外，該賬戶不得用于上述目的外的任何其他用途。委托資產(chǎn)的處理委托資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于乙方的資產(chǎn)，由乙方根據(jù)甲方的章程及本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定，以甲方的名義進(jìn)行處置。第五條委托資產(chǎn)的管理范圍和管理權(quán)限管理范圍乙方需在甲方授權(quán)范圍內(nèi)管理委托資產(chǎn)，開(kāi)展投資交易。管理權(quán)限乙方需在甲方授權(quán)范圍內(nèi)開(kāi)展管理活動(dòng)。甲方的授權(quán)范圍依據(jù)方便管理和投資的原則，按照本協(xié)議相關(guān)約定、雙方另行簽訂書(shū)面協(xié)議或甲方出具書(shū)面授權(quán)文件確定。第六條委托資產(chǎn)的投資政策和策略投資目的委托資產(chǎn)的投資目的是依托專業(yè)化投資管理，制定科學(xué)的投資策略和投資組合，為甲方減少和分散投資風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)甲方資產(chǎn)長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資收益。投資范圍委托資產(chǎn)主要投資于非上市高成長(zhǎng)性的企業(yè);在充分論證前提下通過(guò)認(rèn)購(gòu)定向增發(fā)股份方式認(rèn)購(gòu)上市公司股份;投資于政府立項(xiàng)的收益較為穩(wěn)定的項(xiàng)目;在充分論證、嚴(yán)格規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的前提下，在資金閑置期可進(jìn)行有穩(wěn)定回報(bào)的短期資金運(yùn)作。具體投資項(xiàng)目以甲方授權(quán)為準(zhǔn)。投資方式乙方以甲方的名義進(jìn)行投資，投資方式為股權(quán)投資，投資形式以普通股為主，可輔以優(yōu)先股、認(rèn)股權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券等形式。投資業(yè)務(wù)流程項(xiàng)目來(lái)源：由乙方負(fù)責(zé)項(xiàng)目的收集、匯總。目初步調(diào)查制度》要求開(kāi)展初步調(diào)查。目初評(píng)會(huì)方可正式立項(xiàng)。項(xiàng)目立項(xiàng)：項(xiàng)目通過(guò)初評(píng)后，乙方正式立項(xiàng)并確定項(xiàng)目盡職調(diào)查小組。盡職調(diào)查：項(xiàng)目通過(guò)初評(píng)和立項(xiàng)，乙方成立項(xiàng)目盡職調(diào)查小組，盡職調(diào)查小組委托管理的所有現(xiàn)金資產(chǎn)。甲方資產(chǎn)人民幣一般結(jié)算賬戶，與乙方自有的資產(chǎn)賬戶以及其他委托資產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。同理，授權(quán)乙方以甲方名義開(kāi)立一資本回收賬戶，該賬戶中的金額因甲方對(duì)外投資的收回而增加，因甲方對(duì)其投資方、乙方進(jìn)行現(xiàn)金分配和轉(zhuǎn)回一般結(jié)算賬戶等支出面減少。除獲得委托雙方特別授權(quán)或另行簽訂相關(guān)協(xié)議外，該賬戶不得用于上述目的外的任何其他用途。4.3委托資產(chǎn)的處理委托資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于乙方的資產(chǎn)，由乙方根據(jù)甲方的章程及本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定，以甲方的名義進(jìn)行處置。第五條委托資產(chǎn)的管理范圍和管理權(quán)限管理范圍乙方需在甲方授權(quán)范圍內(nèi)管理委托資產(chǎn)，開(kāi)展投資交易。管理權(quán)限乙方需在甲方授權(quán)范圍內(nèi)開(kāi)展管理活動(dòng)。甲方的授權(quán)范圍依據(jù)方便管理和投資的原則，按照本協(xié)議相關(guān)約定、雙方另行簽訂書(shū)面協(xié)議或甲方出具書(shū)面授權(quán)文件確定。第六條委托資產(chǎn)的投資政策和策略投資目的委托資產(chǎn)的投資目的是依托專業(yè)化投資管理，制定科學(xué)的投資策略和投資組合，為甲方減少和分散投資風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)甲方資產(chǎn)長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資收益。投資范圍委托資產(chǎn)主要投資于非上市高成長(zhǎng)性的企業(yè);在充分論證前提下通過(guò)認(rèn)購(gòu)定向增發(fā)股份方式認(rèn)購(gòu)上市公司股份;投資于政府立項(xiàng)的收益較為穩(wěn)定的項(xiàng)目;在充分論證、嚴(yán)格規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的前提下，在資金閑置期可進(jìn)行有穩(wěn)定回報(bào)的短期資金運(yùn)作。具體投資項(xiàng)目以甲方授權(quán)為準(zhǔn)。投資方式乙方以甲方的名義進(jìn)行投資，投資方式為股權(quán)投資，投資形式以普通股為主，可輔以優(yōu)先股、認(rèn)股權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券等形式。投資業(yè)務(wù)流程項(xiàng)目來(lái)源：由乙方負(fù)責(zé)項(xiàng)目的收集、匯總。目初步調(diào)查制度》要求開(kāi)展初步調(diào)查。目初評(píng)會(huì)方可正式立項(xiàng)。項(xiàng)目立項(xiàng)：項(xiàng)目通過(guò)初評(píng)后，乙方正式立項(xiàng)并確定項(xiàng)目盡職調(diào)查小組。盡職調(diào)查：項(xiàng)目通過(guò)初評(píng)和立項(xiàng)，乙方成立項(xiàng)目盡職調(diào)查小組，盡職調(diào)查小組成盡職調(diào)查報(bào)告。格等。會(huì)通過(guò)后，乙方與項(xiàng)目方進(jìn)行價(jià)格等投資條件談判。形成補(bǔ)充調(diào)查報(bào)告;必要時(shí)聘請(qǐng)有證券資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)與調(diào)查，并出具審計(jì)報(bào)告。投資入股條件。策委員會(huì)審定通過(guò)。戰(zhàn)略;根據(jù)對(duì)項(xiàng)目公司的價(jià)值分析和其在行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)分析選擇投資組合;乙方的投資行為將受?chē)?guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和本管理協(xié)議的有關(guān)規(guī)定約束，并以充分保障甲方利益為前提，科學(xué)的保護(hù)管理投資的收益，規(guī)避化解管理投資的風(fēng)險(xiǎn)。方聘請(qǐng)法律顧問(wèn)協(xié)助起草相關(guān)法律文件;乙方總經(jīng)理最終審定后代表甲方與項(xiàng)目方正式簽定投資合約;乙方根據(jù)投資合約實(shí)施投資。務(wù)審查、投資協(xié)議條款審核、投資方案實(shí)施及投資后的項(xiàng)目動(dòng)態(tài)管理進(jìn)行全面監(jiān)控。投資標(biāo)準(zhǔn)委托資產(chǎn)投資的項(xiàng)目應(yīng)符合以下標(biāo)準(zhǔn)：符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，產(chǎn)業(yè)具有發(fā)展?jié)摿?具有較強(qiáng)的核心競(jìng)爭(zhēng)力、突出的行業(yè)地位及良好的商業(yè)模式;產(chǎn)品或服務(wù)具有較好市場(chǎng)前景和較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力;具有高素質(zhì)、高效率的經(jīng)營(yíng)管理隊(duì)伍;具有穩(wěn)健的成長(zhǎng)性;產(chǎn)權(quán)明確、治理規(guī)范、制度健全、財(cái)務(wù)管理規(guī)范;股權(quán)價(jià)格合理;有固定收益的重點(diǎn)項(xiàng)目及債股投資等。投資動(dòng)作限制委托資產(chǎn)禁止從事下列行為：以委托資產(chǎn)直接從事股票和金融衍生工具炒作;從事可能使委托資產(chǎn)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資;以委托資產(chǎn)質(zhì)押、抵押為甲方自身債務(wù)以外的債務(wù)提供擔(dān)保;國(guó)家行業(yè)主管部門(mén)規(guī)定禁止從事的其他行為。第七條委托資產(chǎn)估值估值目的委托資產(chǎn)的估值目的是客觀、準(zhǔn)確地反映委托資產(chǎn)在某一時(shí)段內(nèi)是否保值、增值。估值基準(zhǔn)日1231估值方法10收盤(pán)價(jià)計(jì)算;額計(jì)算。如遇特殊情況而無(wú)法或不宜以上述規(guī)定確定委托資產(chǎn)人價(jià)值時(shí)，乙方可依據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定或相關(guān)約定辦理。估值對(duì)象甲方依法擁有的股權(quán)、股票、債券和銀行存款本息等資產(chǎn)。委托資產(chǎn)凈值委托資產(chǎn)凈值是指委托資產(chǎn)總值減去委托資產(chǎn)負(fù)債后的資產(chǎn)金額。估值程序委托資產(chǎn)的估值由甲方聘請(qǐng)與乙方無(wú)利害關(guān)系的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，并由委托資產(chǎn)的托管銀行復(fù)核確認(rèn)。估值與甲方會(huì)計(jì)帳目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。暫停估值的情形因不可抗力致使甲方無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估委托資產(chǎn)價(jià)值時(shí)。第八條甲方費(fèi)用甲方費(fèi)用的種類乙方的管理費(fèi)和托管銀行的托管費(fèi);委托資產(chǎn)進(jìn)行股權(quán)交易和證券交易等活動(dòng)的交易費(fèi)用;甲方借貸融資的資金成本(包括但不限于利息、手續(xù)費(fèi)等);甲方股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)費(fèi)用;甲方聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用，包括但不限于會(huì)計(jì)師費(fèi)用和律師費(fèi)用等;與甲方公司運(yùn)作相關(guān)的雜費(fèi)等，具體事宜的費(fèi)用由甲方董事會(huì)批準(zhǔn)確認(rèn)。以上費(fèi)算部分均需上報(bào)甲方董事會(huì)批準(zhǔn)或追加確認(rèn)。甲方費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式5費(fèi)在上年度計(jì)提滿一年時(shí)支付。每年管理費(fèi)按注冊(cè)資本的2%計(jì)提。議》辦理。12)-6方自身承擔(dān)。不列入甲方費(fèi)用的項(xiàng)目乙方因處理與委托資產(chǎn)運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入甲方費(fèi)用。第九條甲方的稅收委托資產(chǎn)收益的構(gòu)成委托資產(chǎn)收益是指基于甲方管理委托資產(chǎn)的行為而使委托資產(chǎn)發(fā)生的全部增值及其他合法權(quán)益，包括但不限于：委托資產(chǎn)投資所得紅利、股息、債券利息;委托資產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)股權(quán)和證券的價(jià)差收入;存款利息;其他收入收益分配原則(收益獎(jiǎng)勵(lì)分成)根據(jù)國(guó)際慣例，委托資產(chǎn)收益按照以下順序分配：彌補(bǔ)公司虧損;按出資比例返還公司股東本金;2：8的20%，委托方享有委托資產(chǎn)收益的80%。收益分配方案委托資產(chǎn)的收益分配方案中應(yīng)載明委托資產(chǎn)收益的范圍、委托資產(chǎn)收益、委托資收益分配方案的確定與實(shí)施委托資產(chǎn)的收益分配方案由受委托方乙方擬定，報(bào)甲方董事會(huì)審議核實(shí)后確定，經(jīng)甲方股東會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。第十一條甲方的會(huì)計(jì)與審計(jì)甲方會(huì)計(jì)政策1)甲方的會(huì)計(jì)年度為公歷每年1月1日至12月31日;甲方核算以人民幣為記帳位幣，以人民幣 元為記賬單位;甲方執(zhí)行國(guó)家有關(guān)的會(huì)計(jì)制度;甲方獨(dú)立核算，委托乙方聘請(qǐng)專業(yè)人士獨(dú)立建賬、會(huì)計(jì)核算;計(jì)報(bào)表。甲方董事會(huì)每年與乙方就甲方的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書(shū)面方式確認(rèn)。甲方審計(jì)甲方董事會(huì)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)甲方年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì);的信息披露委托資產(chǎn)運(yùn)作的年度報(bào)告乙方應(yīng)制作委托資產(chǎn)運(yùn)作的年度報(bào)告，并在下一會(huì)計(jì)年度上半年結(jié)束后的30日內(nèi)向甲方董事會(huì)報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)按有關(guān)的要求編制，并反映委托資產(chǎn)在報(bào)告期間所有重大事項(xiàng)。臨時(shí)報(bào)告在委托資產(chǎn)運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生如下可能對(duì)甲方股東的權(quán)益產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，乙方應(yīng)及時(shí)通知甲方董事會(huì)。委托資產(chǎn)發(fā)生虧損;乙方的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員發(fā)生重大變動(dòng);30%以上;委托資產(chǎn)所投資的公司出現(xiàn)重大事件;乙方增減資、合并、分立、解散及決定申請(qǐng)破產(chǎn)或者被申請(qǐng)破產(chǎn);所投資有關(guān)公司出現(xiàn)重大關(guān)聯(lián)交易;乙方及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到重大處罰;乙方涉及重大訴訟、仲載事項(xiàng);其他有可能使甲方股東權(quán)益受到影響的重大事項(xiàng)。委托資產(chǎn)凈值報(bào)告12313010委托資產(chǎn)投資組合報(bào)告委托資產(chǎn)投資組合情況每季度向甲方董事會(huì)報(bào)告一次，該報(bào)告在每季度結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)作出信息披露文件的存放與查閱委托資產(chǎn)的定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、委托資產(chǎn)凈值報(bào)告、委托資產(chǎn)投資組合報(bào)告等報(bào)告文本存放于乙方的辦公場(chǎng)所，在辦公時(shí)間內(nèi)甲方股東可免費(fèi)查閱，乙方保證文本的內(nèi)容與其向甲方董事會(huì)提交文本的內(nèi)容完全一致。第十三條乙方的權(quán)利和義務(wù)乙方的權(quán)利管理經(jīng)營(yíng)委托資產(chǎn);獲得委托資產(chǎn)管理費(fèi)和委托資產(chǎn)凈收益獎(jiǎng)勵(lì)分成;代表甲方在委托資產(chǎn)所投資的項(xiàng)目中行使股東權(quán)利;1—10%(1-2%)擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益;本協(xié)議以及有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。乙方的義務(wù)在受托管理期間，以謹(jǐn)慎忠誠(chéng)、勤勉盡責(zé)的原則，管理和運(yùn)用委托資產(chǎn);運(yùn)作委托資產(chǎn);表，經(jīng)委托人托管銀行復(fù)核，注冊(cè)會(huì)計(jì)師審核后向甲方董事會(huì)報(bào)告;委托資產(chǎn)和乙方自有資產(chǎn)相互獨(dú)立;謀取利益;接乙方董事會(huì)的監(jiān)督;按規(guī)定計(jì)算并向甲方董事會(huì)報(bào)告委托資產(chǎn)凈值;嚴(yán)格按照甲方《公司章程》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù);保守甲方商業(yè)秘密、不泄露甲方委托資產(chǎn)的投資計(jì)劃、投資意向等。除甲方《公司章程》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在委托資產(chǎn)信息公開(kāi)披露前予以保密，不向他人泄露;按規(guī)定向甲方或其股東分配委托資產(chǎn)收益;15參加甲方清算小組，參與甲方資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;除，但協(xié)議另有約定的除外;14.1甲方的權(quán)利獲取委托資產(chǎn)的收益;監(jiān)督乙方運(yùn)作委托資產(chǎn)的情況;獲取甲方有關(guān)的財(cái)務(wù)資料;聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)委托資產(chǎn)的運(yùn)作情況進(jìn)行審議;算狀態(tài)時(shí)，甲方有權(quán)收回委托資產(chǎn)。14.2遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定;按約定支付乙方管理費(fèi)和有關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)分成;退任有下列情形之一的，乙方應(yīng)當(dāng)退任1)乙方主動(dòng)提出退任的;乙方喪失管理能力的;乙方清算、破產(chǎn)的;乙方嚴(yán)重違背委托管理協(xié)議并造成巨額損失的。乙方的退任程序甲方董事會(huì)提名新任管理人;被提名的新任管理人經(jīng)甲方股東會(huì)通過(guò)后，并經(jīng)書(shū)面通續(xù)，并與委托資產(chǎn)托管銀行核對(duì)資產(chǎn)總值。第十六條協(xié)議的修改與解除本協(xié)議需經(jīng)雙方一致