2021年上海期貨從業(yè)資格期貨交易所考試試題

上海期貨從業(yè)資格：期貨交易所考試試題一、單項(xiàng)選取題（共25題，每題2分。每題備選項(xiàng)中，只有一種最符合題意）1、下列關(guān)于中華人民共和國期貨業(yè)協(xié)會說法，不對的是（）。

A．中華人民共和國期貨業(yè)協(xié)會權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員構(gòu)成會員大會

B．中華人民共和國期貨業(yè)協(xié)會章程由理事會制定

C．中華人民共和國期貨業(yè)協(xié)會章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

D．中華人民共和國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生2、期貨公司擅自運(yùn)用客戶資金或者其她委托財產(chǎn)，情節(jié)特別嚴(yán)重，對其直接負(fù)責(zé)主管人員和其她直接負(fù)責(zé)人（）。

A．處5年如下有期徒刑或者拘役

B．處3年如下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元如下罰金

C．處3年以上如下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元如下罰金

D．處5年如下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上29萬元如下罰金3、2月中旬，豆粕現(xiàn)貨價格為2760元/噸，國內(nèi)某飼料廠籌劃在4月份購進(jìn)1000噸豆粕，決定運(yùn)用豆粕期貨進(jìn)行套期保值。該廠__5月份豆粕期貨合約。

A．買入100手

B．賣出100手

C．買入200手

D．賣出200手4、管理和使用品體辦法由（）制定。

A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財政部門

C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同中華人民共和國人民銀行

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同中華人民共和國期貨業(yè)協(xié)會5、（）對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。

A．中華人民共和國期貨業(yè)協(xié)會

B．中華人民共和國證監(jiān)會

C．中華人民共和國證券業(yè)協(xié)會

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)6、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，當(dāng)前欠了諸多賭債，千萬不要把自己期貨交易委托給她管理。依照以上信息，回答下列問題：依照《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應(yīng)當(dāng)（）。

A．在處分期間不得從事任何與期貨有關(guān)活動

B．參加協(xié)會組織專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C．自我反省，公開道歉

D．向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為7、6月5日，買賣雙方訂立一份3個月后交割一攬子股票組合遠(yuǎn)期合約，該一攬子股票組合與恒生指數(shù)構(gòu)成完全相應(yīng)，此時恒生指數(shù)為15000點(diǎn)，恒生指數(shù)合約乘數(shù)為50港元，假定市場利率為6%，且預(yù)測1個月后可收到5000港元鈔票紅利，則此遠(yuǎn)期合約合理價格為__。

A．15000點(diǎn)

B．15124點(diǎn)

C．15224點(diǎn)

D．15324點(diǎn)8、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位期貨公司兼任高檔顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準(zhǔn)，該總經(jīng)理（）。

A．不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職

B．可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職

C．無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職

D．可以助其以調(diào)用形式進(jìn)行兼職9、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（）施行。

A．7月1日

B．7月10日

C．6月30日

D．7月31日10、某投資者在5月份以4.5美元/盎司權(quán)利金買入一張執(zhí)行價格為400美元/盎司6月份黃金看跌期權(quán)，成果最后交割日價格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失__。

A．45.5美元/盎司

B．54.5美元/盎司

C．50美元/盎司

D．4.5美元/盎司

11、期貨公司辦理（）事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定。

A．變更注冊資本

B．變更公司形式

C．破產(chǎn)

D．變更3%以上股權(quán)12、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人期貨交易，但限制時間最多為（）個交易日。

A．5

B．10

C．20

D．3013、期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持首要原則是（）。

A．服務(wù)周到

B．技能純熟

C．誠實(shí)信用

D．小心謹(jǐn)慎14、某投資者在2月份以500點(diǎn)權(quán)利金買進(jìn)一張執(zhí)行價格為l3000點(diǎn)5月恒指看漲期權(quán)，同步又以300點(diǎn)權(quán)利金買入一張執(zhí)行價格為l3000點(diǎn)5月恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指跌破__或恒指上漲__時該投資者可以獲利。

A．12800點(diǎn)，13200點(diǎn)

B．12700點(diǎn)，13500點(diǎn)

C．12200點(diǎn)，13800點(diǎn)

D．12500點(diǎn)，13300點(diǎn)15、結(jié)算準(zhǔn)備金余額計算公式應(yīng)為__。

A．當(dāng)天結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金+當(dāng)天交易保證金+當(dāng)天盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)

B．當(dāng)天結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金+當(dāng)天交易保證金+當(dāng)天盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)

C．當(dāng)天結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金-當(dāng)天交易保證金+當(dāng)天盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)

D．當(dāng)天結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金-當(dāng)天交易保證金+當(dāng)天盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)16、在國內(nèi)，會員制期貨交易所注冊資本出資人是（）。

A．公司法人

B．自然人

C．會員

D．國有公司17、在國內(nèi)，有1/3以上會員聯(lián)名建議時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開暫時（）。

A．理事會

B．董事會

C．會員大會

D．職工代表大會18、下列選項(xiàng)中，不是申請設(shè)立期貨公司必要具備條件是（）。

A．有合格經(jīng)營場合和業(yè)務(wù)設(shè)施

B．有健全風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

C．公司實(shí)際控制人具備持續(xù)賺錢能力

D．實(shí)繳資本所有為貨幣出資19、手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)

A．元/噸

B．元/噸

C．元/噸

D．2025元/噸20、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第49條所規(guī)定（）條件，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生民事責(zé)任。

A．無權(quán)代理

B．職務(wù)代理

C．越權(quán)代理

D．表見代理21、期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中違法行為行政懲罰，由（）決定。

A．中華人民共和國工商行政管理總局

B．中華人民共和國證監(jiān)會

C．中華人民共和國人民銀行

D．中華人民共和國期貨業(yè)協(xié)會22、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，當(dāng)前欠了諸多賭債，千萬不要把自己期貨交易委托給她管理。依照以上信息，回答下列問題：趙某行為屬于不合法競爭行為，違背了（）規(guī)定。

A．采用虛假或容易引起誤解宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其她同業(yè)者名譽(yù)

B．貶低或詆毀其她期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員

C．采用明示或暗示與關(guān)于組織具備特殊關(guān)系手段招徠投資者，或運(yùn)用與關(guān)于組織關(guān)于系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷

D．中華人民共和國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定其她不合法競爭行為23、期貨一部、中華人民共和國期貨保證金監(jiān)控中心、中華人民共和國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所代表構(gòu)成，這體現(xiàn)是__。

A．分類評價申訴機(jī)制

B．分類評價“一票降級”制度

C．分類成果披露和使用

D．分類評審集體決策制度24、期貨公司與客戶對交易結(jié)算成果告知方式未作商定或者商定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述告知，對客戶因繼續(xù)持倉而導(dǎo)致擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)補(bǔ)償額（）。

A．不超過損失50%

B．不超過損失20%

C．不超過損失80%

D．不超過損失60%25、某期貨交易所會員既有可流通國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中實(shí)有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券抵沖保證金金額不得高于（）萬元。

A．200

B．50

C．160

D．240二、多項(xiàng)選取題（共25題，每題2分。每題備選項(xiàng)中，有各種符合題意）1、期貨市場兩大巨頭是__。

A．倫敦國際金融期貨交易所

B．芝加哥商業(yè)交易所

C．芝加哥期貨交易所

D．法國期貨交易所2、期貨市場風(fēng)險管理必要性重要涉及__。

A．期貨市場充分發(fā)揮功能前提和基本

B．減緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊需要

C．適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國際化發(fā)展需要

D．保護(hù)投資者利益免受損失需求3、關(guān)于中華人民共和國證監(jiān)會對期貨交易所監(jiān)管描述對的有（）。

A．中華人民共和國證監(jiān)會以為期貨市場浮現(xiàn)異常狀況，可以決定采用延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要風(fēng)險處置辦法

B．中華人民共和國證監(jiān)會以為有必要，可以對期貨交易所高檔管理人員實(shí)行提示

C．中華人民共和國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中華人民共和國證監(jiān)會對期貨交易所市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中華人民共和國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費(fèi)用4、期貨交易所會員管理辦法內(nèi)容應(yīng)當(dāng)涉及（）。

A．會員資格獲得條件

B．會員資格終結(jié)條件

C．對會員監(jiān)督管理

D．會員資格獲得程序5、孫某在期貨公司里面持續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。依照以上狀況，回答下列問題：該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準(zhǔn)，其因素也許是（）。

A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具備期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定

B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定

C．張某、李某和孫某期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定

D．該期貨公司高檔管理人員持續(xù)任職不符合規(guī)定6、孫某在期貨公司里面持續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。依照以上狀況，回答下列問題：假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中，不小心將公司期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營允許證遺失，對此，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。

A．在30日內(nèi)在中華人民共和國證監(jiān)會指定報刊或者媒體上聲明作廢

B．祈求中華人民共和國證監(jiān)會公示聲明作廢

C．持登載聲明向中華人民共和國證監(jiān)會重新申領(lǐng)

D．公示期滿后向中華人民共和國證監(jiān)會重新申領(lǐng)7、利率期貨空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預(yù)期__。

A．債券價格上升

B．債券價格下跌

C．市場利率上升

D．市場利率下跌8、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。

A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B．中華人民共和國證券業(yè)協(xié)會

C．中華人民共和國人民銀行

D．財政部門9、對基差作用理解不對的有__。

A．基差存在為人們套期保值提供了也許

B．基差是套期保值者成功與否核心

C．基差存在是期貨價格基本

D．基差存在是人們進(jìn)行套期保值因素所在10、下列機(jī)構(gòu)中，屬于期貨自律機(jī)構(gòu)有__。

A．中華人民共和國證監(jiān)會

B．中華人民共和國期貨業(yè)協(xié)會

C．期貨交易所

D．期貨公司

11、下列哪些狀況將有助于促使本國貨幣升值__

A．本國順差擴(kuò)大

B．減少本幣利率

C．本國逆差擴(kuò)大

D．提高本幣利率12、期貨交易所工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系情形時，應(yīng)當(dāng)回避。

A．本人

B．父母

C．配偶

D．子女13、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某媽媽病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術(shù)費(fèi)用，無奈之下，孫某將其代理客戶保證金代繳手術(shù)費(fèi)。如果客戶得知孫某挪用保證金行為后，向中華人民共和國證監(jiān)會反映了孫某行為，中華人民共和國證監(jiān)會有權(quán)對孫某采用辦法有（）。

A．責(zé)令改正

B．監(jiān)管談話

C．紀(jì)律懲戒

D．出具警示函14、依照《刑法》及其修正案規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上有（）。

A．期貨公司運(yùn)用內(nèi)幕消息進(jìn)行期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重

B．期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣

C．運(yùn)用期貨市場信息優(yōu)勢聯(lián)合她人操縱期貨交易價格，情節(jié)嚴(yán)重

D．期貨公司工作人員運(yùn)用工作上便利，非法收受她人財物，為她人謀取利益，數(shù)額巨大15、期貨公司及其營業(yè)部有（）行為，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第70條懲罰。

A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司自有資產(chǎn)互相獨(dú)立、分別管理

B．未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，或者未維持最低數(shù)額結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金

C．對股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人期貨交易減少風(fēng)險管理規(guī)定，侵害其她客戶合法權(quán)益

D．以合資、合伙、聯(lián)營方式設(shè)立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給她人，或者違背營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定16、會員制期貨交易所會員享有權(quán)利涉及（）。

A．在期貨交易所從事規(guī)定交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù)

B．參加會員大會

C．有效期貨交易所提供交易設(shè)施

D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格17、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。

A．詢問期貨公司及其營業(yè)部工作人員，規(guī)定其對被檢查事項(xiàng)作出解釋、闡明

B．查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)關(guān)于文獻(xiàn)、資料

C．查詢期貨公司及其營業(yè)部期貨保證金賬戶

D．檢查期貨公司及其營業(yè)部交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)18、下列方略中，權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位是__。

A．買進(jìn)看漲期權(quán)

B．買進(jìn)看跌期權(quán)

C．賣出看漲期權(quán)

D．賣出看跌期權(quán)19、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)交易狀況編制（），并及時發(fā)布。

A．周報表

B．月報表

C．季度報表

D．年報表20、下列表述中，對的有（）。

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會

B．期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商公司聯(lián)合會

C．