上海證券交易所董事會(huì)秘書資格考試題庫和答案-完整版

上海證券交易所董事會(huì)秘書資格考試題庫和答案-完整版第2頁共219頁上交所董秘考試題庫及答案《刑法修正案(六)》部分考試題 32 關(guān)于上市公司控股股東在股權(quán)分置改革后增持 上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法(試行)考試題58關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公 關(guān)于集中解決上市公司資金被占用和違規(guī)擔(dān)保 關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知考試題65 第3頁共219頁 關(guān)于上市公司聘用、更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所(審計(jì)事 關(guān)于上市公司向上海證券交易所申請(qǐng)配股發(fā)行 上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書資格管理 上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書考核辦法 上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定考 上海證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引考試題105上海證券交易所上市公司信息披露事務(wù)管理制 第4頁共219頁 境內(nèi)外市場(chǎng)同時(shí)上市的公司信息披露工作指引(試行)考試題 109上市公司股東及其一致性動(dòng)人增持股份行為指 上海證券交易所以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購股份 關(guān)于加強(qiáng)上市公司獨(dú)立董事任職資格備案工作 關(guān)于督促上市公司股東認(rèn)真執(zhí)行減持限售存量 上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見考試 第5頁共219頁關(guān)于發(fā)布《上市公司臨時(shí)公告格式指引》試題124關(guān)于規(guī)范國有股東與上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組有 《關(guān)于執(zhí)行<上市公司收購管理辦法>等有關(guān)規(guī) 《上海證券交易所上市公司董事選任與行為指 —年報(bào)披露注意事項(xiàng)(一)試題 150上市公司重大資產(chǎn)重組信息披露工作備忘錄第 《關(guān)于上市公司以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購股份 第6頁共219頁 上市公司重大資產(chǎn)重組信息披露工作備忘錄第 《立案調(diào)查公司申請(qǐng)重大資產(chǎn)重組停牌注意事 《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第15《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第9號(hào)——凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計(jì)算及披露》(2010年修訂)試題 193 《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序 《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》參考試題209第7頁共219頁《中華人民共和國公司法》部分考試題、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任?！坦疽部梢猿蔀閷?duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的4、公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大東認(rèn)繳的出資額?！痰?頁共219頁額可達(dá)其注冊(cè)資本的百分之七十。√9、有限責(zé)任公司股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例分取紅利，并在公司新增資本時(shí)有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資。但是，全體股東約定不按照出資比例13、有限責(zé)任公司董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年。董事15、如果債權(quán)人主張一人有限責(zé)任公司的股東對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任，債權(quán)16、國有獨(dú)資公司董事會(huì)所有成員必須由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)委派。x17、只要有限責(zé)任公司連續(xù)五年不向股東分配利潤，則對(duì)股東會(huì)決議投反對(duì)票18、股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣一千萬元。x限公司的，發(fā)起人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或20、發(fā)行股份的股款繳足后，發(fā)起人在三十日內(nèi)未召開創(chuàng)立大會(huì)的，認(rèn)股人可以按照所繳股款并加算銀行同期存款利息，要求發(fā)起人返還。√責(zé)。x23、股份有限公司的股東可以不親自出席股東大會(huì)會(huì)議而委托代理人出席?！?5、股份有限公司董事會(huì)會(huì)議必須有過半數(shù)的董事出席才可以舉行，且董事會(huì)26、股份有限公司董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或公司章程、股東大會(huì)決議，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，參與決議且對(duì)決議未表示異議的董事要對(duì)公司負(fù)28、根據(jù)新《公司法》的有關(guān)規(guī)定，股票是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證?！?0、股份有限公司記名股票轉(zhuǎn)讓時(shí)，一經(jīng)交付即發(fā)生轉(zhuǎn)讓效力。x一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。x第9頁共219頁35、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，36、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司37、公司債券募集辦法中應(yīng)當(dāng)載明債券募集資金的用途、債券擔(dān)保情況等主要38、記名公司債券的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立債券登記、存管、付息、兌付等相39、公司合并時(shí)，債權(quán)人可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。不清償40、公司股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)就解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)41、公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其他會(huì)計(jì)資料，不得拒絕、隱匿、謊報(bào)?！?2、公司在分立前可以與債權(quán)人就債務(wù)清償達(dá)成書面協(xié)議約定分立后公司承擔(dān)的方式?！?3、公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)百分之十以上的股東，可以請(qǐng)44、公司解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)成立清算組；清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于六十日內(nèi)在報(bào)紙上至少公告三次。x繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，有限責(zé)任公司按照股東的出資比例分配，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配?！?6、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，責(zé)令改正，處以所抽47、承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)提供虛假材料的，由公司登記機(jī)關(guān)沒收違法所得,處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款,并可以有關(guān)主管部門依法責(zé)令該機(jī)構(gòu)停業(yè)、吊銷直接責(zé)任人員的資格證書，吊銷營業(yè)執(zhí)照?！?0、國家控股的企業(yè)之間僅因?yàn)橥車铱毓啥哂嘘P(guān)聯(lián)關(guān)系。x51、公司設(shè)立分公司，應(yīng)該向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，分公司具有法人資格。xA.股東符合法定人數(shù)B.股東出資達(dá)到法定資本最低限額C.有公司名稱D.有固定生產(chǎn)經(jīng)營場(chǎng)所和必要的生產(chǎn)經(jīng)營條件2、有限責(zé)任公司股東可以分期繳納注冊(cè)資本，且全體股東的首次出資額不第10頁共219頁A.六千元B.三萬元C.十萬元D.十五萬元A.投資公司繳足注冊(cè)資本的最長期限不超過二年B.不按規(guī)定繳納出資的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任C.公司成立后發(fā)現(xiàn)作為出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補(bǔ)足其差額；公司設(shè)立時(shí)的其他股東承D.公司成立后股東不得抽逃出資AA.應(yīng)當(dāng)是無形財(cái)產(chǎn)B.可以用貨幣估價(jià)C.可以依法轉(zhuǎn)讓D.不違背法律禁止性規(guī)定A.法定代表人B.公司登記日期C.股東的姓名或者名稱及住所D.公司注冊(cè)資本A.股東的住所B.股東的出資額C.股東出資日期D.出資證明書編號(hào)A.股東會(huì)會(huì)議記錄B.董事會(huì)會(huì)議記錄C.監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄D.會(huì)計(jì)賬薄A.出示出資證明書B.提出書面請(qǐng)求，說明目的C.向法院提出申請(qǐng)D.向股東大會(huì)或董事會(huì)提出A.決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案B.選舉和更換由職工代表擔(dān)任的董事C.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議D.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置A.代表百分之三以上表決權(quán)的股東B.三分之一以上的董事C.監(jiān)事會(huì)主席D.董事長11、下列事項(xiàng)不屬于必須經(jīng)有限責(zé)任公司股東會(huì)會(huì)議代表三分之二以上表決權(quán)A.修改公司章程B.增減注冊(cè)資本C.發(fā)行公司債券D.變更公司形式但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。A.十日B.十五日C.二十日D.三十日A.召集股東會(huì)會(huì)議B.擬訂公司的經(jīng)營計(jì)劃C.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議D.根據(jù)董事長提名決定聘任公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人14、有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會(huì)決定聘任或者解聘。經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)A.決定公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案B.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置第11頁共219頁C.制定公司的具體規(guī)章D.決定聘任或解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人A.檢查公司財(cái)務(wù)B.對(duì)違反法律的董事提出罷免建議C.提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議D.解聘公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人BA.行使職權(quán)所必需的費(fèi)用由公司承擔(dān)B.監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議監(jiān)事的半數(shù)以上通過C.監(jiān)事會(huì)每年度至少召開一次會(huì)議D.監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議A.自然人和法人都可以設(shè)立一人有限責(zé)任公司B.在公司登記中注明自然人獨(dú)資或法人獨(dú)資C.作出增資決定時(shí)應(yīng)當(dāng)采用書面形式D.應(yīng)當(dāng)編制中期和年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告并經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣三萬元B.一個(gè)法人只能投資設(shè)立一個(gè)一人有限責(zé)任公司C.所有一人有限責(zé)任公司均能投資設(shè)立新的一人有限責(zé)任公司D.股東應(yīng)當(dāng)一次足額繳納公司章程規(guī)定的出資額A.董事及高級(jí)管理人員未經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，不得在其他經(jīng)B.國有獨(dú)資公司不設(shè)股東會(huì)C.董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表D.監(jiān)事會(huì)成員不得少于三人A.經(jīng)其他股東三分之二以上同意B.書面通知其他股東征求同意C.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股21、人民法院依強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司股東的股權(quán)時(shí)，其他股東應(yīng)當(dāng)在法院通知之日起(C)內(nèi)行使優(yōu)先購買權(quán)：A.十日B.十五日C.二十日D.三十日22、當(dāng)有限責(zé)任公司股東請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)時(shí)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議，可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起(D)內(nèi)向人民A.三十日B.四十五日C.六十日D.九十23、設(shè)立股份有限公司，在中國境內(nèi)有住所的發(fā)起人應(yīng)占發(fā)起人總數(shù)的(D)A．四分之一B.三分之一C.三分之二D.半數(shù)24、一般情況下，以募集方式設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于總數(shù)的(A)。第12頁共219頁A.百分之三十五B.百分之五十C.百分之六十五D.百分之七十構(gòu)須(A)。A.依法設(shè)立B.證監(jiān)會(huì)指定C.證券交易所指定D.證券業(yè)協(xié)會(huì)推薦26、股份有限公司創(chuàng)立大會(huì)必須有(C)，方可舉行。A.全體發(fā)起人出席B.全體認(rèn)股人出席C.代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席D.發(fā)起人、認(rèn)股人出席人數(shù)占總?cè)藬?shù)三分之二以上A.選舉董事會(huì)成員B.選舉監(jiān)事會(huì)成員C內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置D.對(duì)公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核A.發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會(huì)B.創(chuàng)立大會(huì)決議不設(shè)立公司C.未按期募足股份D.公司登記機(jī)關(guān)要求補(bǔ)充申請(qǐng)文件A.董事長認(rèn)為必要時(shí)B.單獨(dú)或合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)C.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收資本總額三分之一時(shí)D.董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)。A.二十日B.十五日C.三十日D.九十日31、根據(jù)《公司法》，單獨(dú)或合計(jì)持有股份有限公司(A)以上股份的股東，有權(quán)向股東大會(huì)提出臨時(shí)提案。A.百分之三B.百分之五C.百分之十D.百分之十五32、下列有關(guān)股份有限公司董事的陳述，錯(cuò)誤的是：DA.每屆任期不得超過三年B.任期屆滿可以連選連任C.一個(gè)股份有限公司最多可有十九位董事D.董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)，無論何種情況下，在改選出的董事就任前，辭職董事也不應(yīng)再履行其董事職務(wù)33、股份有限公司的董事長不能履行職務(wù)時(shí)，根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有可能職務(wù)的是：AA.副董事長B.監(jiān)事會(huì)主席C.工會(huì)主席D.董事會(huì)秘書34、下列有關(guān)股份有限公司經(jīng)理的說法錯(cuò)誤的是：CA.經(jīng)理由董事會(huì)決定聘任或解聘第13頁共219頁B.C.D.員可以兼任經(jīng)理子公司向經(jīng)理提供借款經(jīng)理負(fù)責(zé)擬定公司的基本管理制度A.B.C.D.選舉產(chǎn)生監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生產(chǎn)生A.監(jiān)事會(huì)成員不得少于三人B.監(jiān)事會(huì)中應(yīng)有公司職工代表，且其在監(jiān)事會(huì)中比例不得低于三分之一C.公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人可以兼任監(jiān)事D.監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過A.挪用公司資金B(yǎng).按照公司章程的規(guī)定，或者經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保C.將公司資金以其個(gè)人名義或者其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)D.擅自披露公司秘密38、發(fā)行公司債券的申請(qǐng)經(jīng)(B)核準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)公告公司債券募集辦法。A.公司登記機(jī)關(guān)B.國務(wù)院授權(quán)的部門C.國務(wù)院證券管理部門D.財(cái)政部門A.符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的發(fā)行條件B.報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)C.報(bào)證券交易所審核D.經(jīng)股東大會(huì)決議40、公司以實(shí)物券方式發(fā)行公司債券的，必須在債券上載明公司名稱、債券票面金額、利率、償還期限等事項(xiàng)，并由(D)簽名，公司蓋章。A.董事B.總經(jīng)理C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D.法定代表人41、公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法(A)A.經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)B.經(jīng)審查驗(yàn)證C.經(jīng)主管部門同意D.公司登記機(jī)關(guān)審核42、公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的百分之十列入公司(A)A.法定公積金B(yǎng).任意公積金C.法定公益金D.資本公積金43、公司從稅后利潤中提取法定公積金后，(C)，還可以從稅后利潤中提A.經(jīng)董事會(huì)決議B.根據(jù)法律規(guī)定C.經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議D.根據(jù)公司章程規(guī)定A.彌補(bǔ)公司的虧損B.擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營C.轉(zhuǎn)為增加公司資本D.向股東分配利潤第14頁共219頁A.董事或者股東大會(huì)確定的人員B.債權(quán)人C.股東D.全體董事會(huì)成員46、虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由(D)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本。A.證券管理部門B.財(cái)政部門C.稅務(wù)機(jī)關(guān)D.公司登記機(jī)關(guān)47、公司在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由(B)責(zé)令改正，處以A.證券管理部門B.縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門C.稅務(wù)機(jī)關(guān)D.公司登記機(jī)關(guān)48、公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由(C)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以A.證券管理部門B.縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門C.有關(guān)主管部門D.公司登記機(jī)關(guān)49、公司登記機(jī)關(guān)對(duì)不符合《公司法》規(guī)定條件的登記申請(qǐng)予以登記，或者對(duì)符合《公司法》規(guī)定條件的登記申請(qǐng)不予登記的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法(A)。A.給予行政處分B.給予罰款C.責(zé)令改正D.給予行政處罰50、公司成立后無正當(dāng)理由超過六個(gè)月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個(gè)月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)(B)。A.解散公司B.吊銷營業(yè)執(zhí)照C.責(zé)令改正D.處十萬元以下的罰款51、董事會(huì)、股東大會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式、決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的,股東可以自決議作出之日起(C)內(nèi),請(qǐng)求人民法院撤A15日B30日C60日D6個(gè)月A董事B監(jiān)事C控股股東D財(cái)務(wù)總監(jiān)E董事會(huì)秘書2、公司的法定代表人可以由下列哪些人員擔(dān)任：ABDA董事長B執(zhí)行董事C獨(dú)立董事D總經(jīng)理E董事會(huì)秘書3、下列哪些事項(xiàng)是公司章程應(yīng)當(dāng)載明的：ABCDEA總經(jīng)理B副總經(jīng)理C財(cái)務(wù)總監(jiān)D董事會(huì)秘書E證券事務(wù)代表5、關(guān)聯(lián)關(guān)系,是指公司(ABCDE)與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系，同為國家控股的企業(yè)之間除外。A控股股東B實(shí)際控制人C董事D監(jiān)事E高級(jí)管理人員第15頁共219頁《中華人民共和國證券法》部分考試題其他法律、行政法規(guī)的特別規(guī)2、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)股票發(fā)行不符合法定條件或者法定程序的，無論股票發(fā)行、上市與否，均應(yīng)當(dāng)撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證開發(fā)行公司債券的條件以及公開發(fā)行股票的條件，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)6、申請(qǐng)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，其凈資產(chǎn)不得低于人民7、發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定8、發(fā)行人向不特定對(duì)象公開發(fā)行的股票票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當(dāng)9、只有依法公開發(fā)行的證券才能買賣，并且只能在依法設(shè)立的證券交易所上市10、證券在證券交易所的交易除可采用公開的集中交易方式外，還可采用國務(wù)11、證券交易以現(xiàn)貨方式進(jìn)行，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券交易的12、證券交易所應(yīng)當(dāng)公開證券交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)辦法，并且可13、某上市公司董事將其持有的公司股票在買入后三個(gè)月內(nèi)即賣出，公司的一名小股東得知公司董事會(huì)沒有收回該董事買賣所得收益，則可以為了公司的利須報(bào)國務(wù)院證券16、上市保薦人的資格及其管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同證券交易途，不得再次公開發(fā)行公司債券，公司債券已經(jīng)上市的，證券交易所可直接終止其上向證券交易所申請(qǐng)公司債券上市交易的前提條件之一，就是其公司債第16頁共219頁19、公司有重大違法行為和最近二年連續(xù)虧損是公司的股票、公司債券暫停上20、如果發(fā)行人公告的股票上市的有關(guān)文件中披露了董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的簡歷，但沒有說明他們持有本公司股票、債券的情況，則投資者可以依據(jù)21、簽訂上市協(xié)議的公司公告股票上市的有關(guān)文件和上市公司的年度報(bào)告中均 22、某上市公司監(jiān)事在度假期間因涉嫌交通肇事罪而被司法機(jī)關(guān)逮捕，因該涉23、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意24、上市公司公告的信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任?！?6925、為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員，在上述文件公開前買賣該公司股票將構(gòu)成內(nèi)幕交易，但在26、國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)在遵守國家有關(guān)規(guī)定的前提下可以買賣上27、投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日28、采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)不得采取要約規(guī)定以外的形式29、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約，但30、收購期限屆滿，因被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件而被證券交易所終止其該公司股票上市交易的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購32、實(shí)行會(huì)員制的證券交易所各項(xiàng)財(cái)產(chǎn)歸會(huì)員所有，但在其存續(xù)期間不得分配33、進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，可以是證券交易所的會(huì)員，也可以是國34、證券營業(yè)部為盈利或其他目的將其接收的證券交易即時(shí)行情轉(zhuǎn)發(fā)給其他單35、證券交易所在事先報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，才能對(duì)出現(xiàn)重大異第17頁共219頁36、根據(jù)《證券法》要求，證券公司如同時(shí)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、自營、投資咨詢業(yè)37、擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司的董事，對(duì)其破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司破產(chǎn)清38、證券投資者保護(hù)基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成，39、證券公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍40、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求證券公司的股東、實(shí)際控制人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料，拒不提供或者提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可處以三萬元以上三十萬元以下的罰款，暫停或者41、證券公司的凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，嚴(yán)重危及該證券公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令控42、投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)43、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)為股票發(fā)行出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)承44、在按照國務(wù)院有關(guān)規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的情況下，證券45、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資46、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)其主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限47、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督48、非法開設(shè)證券交易場(chǎng)所的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒收違50、境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門依照國務(wù)院的規(guī)定批準(zhǔn)?！?益,維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益,實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值，促進(jìn)社會(huì)主義第18頁共219頁 人具有不同的法律地位,應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、55、發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式57、發(fā)行人申請(qǐng)核準(zhǔn)發(fā)行證券所報(bào)送的申請(qǐng)文件格式、報(bào)送方式,由依法負(fù)責(zé)核58、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門對(duì)已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定,發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序,尚未發(fā)行證券的,可以撤銷,停止發(fā)A2006年1月1日B2006年3月1日C2006年6月1日D2006年9月1日依照法律的規(guī)定，不是必須要報(bào)送的是：A12條5、依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項(xiàng)是正B16條第19頁共219頁7、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起()內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決B24條8、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式被稱為()B9、《證券法》關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)采用承銷團(tuán)方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項(xiàng)是10、股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票11、證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用何種交易方式？D40條D12、依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定，下列對(duì)證券交易方式或制度的說法，哪項(xiàng)是第20頁共219頁構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制14、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。公司董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在多少日內(nèi)執(zhí)行？C47條15、根據(jù)上題，如果公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采取以下哪項(xiàng)D16、申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向()提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由17、下列股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？B50條A上市報(bào)告書C52條19、某有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額為人民幣1.5億元，擬申請(qǐng)其首次發(fā)行的公司債券上市交易。該公司的下列情況中，哪一項(xiàng)不符合公司債券上市的法定條件？B16條第21頁共219頁仍不能達(dá)到上市條件易。以下對(duì)暫停公司債券上市情形的說法中不準(zhǔn)確的是：B60條24、以下關(guān)于證券交易所決定暫停或者終止股票上市交易的說法中，哪項(xiàng)是錯(cuò)25、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起()內(nèi)，以及在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告和年度報(bào)告，并予公告：B65、A67條第22頁共219頁27、發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重人，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)28、以下關(guān)于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中，哪項(xiàng)是錯(cuò)29、以下不屬于《證券法》所稱之內(nèi)幕信息的是：A75條股份總數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓32、采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到()時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。B96條第23頁共219頁報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案其存續(xù)期間，不得將其財(cái)產(chǎn)積累分配給會(huì)員規(guī)則，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案36、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取以下D38、經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時(shí)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理的證券公司，注冊(cè)資本的最低限額為：C127條條D第24頁共219頁A交易的清算交收的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，但在一定情況下，司法機(jī)關(guān)可以強(qiáng)制執(zhí)行清算交收帳戶43、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，其保存期限不得少于()年C162條45、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)有關(guān)單位進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，以下46、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)所采取以下措施中，哪項(xiàng)需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批C180.7條條第25頁共219頁49、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，對(duì)其構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締50、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，對(duì)其實(shí)施的從業(yè)資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款A(yù)政府債券B公司債券C證券投資基金D信托理財(cái)產(chǎn)品券的發(fā)行、交易活動(dòng),必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、()和操縱證券市場(chǎng)的行為。C5條A關(guān)聯(lián)交易B杠桿交易C內(nèi)幕交易D大宗交易53、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國務(wù)院下屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，依法對(duì)全國 ()實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。BA銀行業(yè)B證券業(yè)CD保險(xiǎn)業(yè)業(yè)協(xié)會(huì)是：DA事業(yè)單位B公益性組織第26頁共219頁C監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D自律性組織55、公開發(fā)行證券,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報(bào)經(jīng)()A中國證監(jiān)會(huì)B證券交易所C國務(wù)院D國資委56、上市公司非公開發(fā)行新股,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報(bào)經(jīng)()核準(zhǔn)；A13條A中國證監(jiān)會(huì)B證券交易所C國務(wù)院D國資委57、公司公開發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途,必須經(jīng)()決定。B15條A董事會(huì)B股東大會(huì)C證券交易所D中國證監(jiān)會(huì)58、公開發(fā)行公司債券籌集的資金,可以用于()B16條A彌補(bǔ)虧損B經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的用途C發(fā)放福利D償還銀行貸款A(yù)前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足B公司借銀行的短期貸款違約C公司當(dāng)年經(jīng)營虧損D公司對(duì)已公開發(fā)行的債券延遲支付本息60、發(fā)行人申請(qǐng)核準(zhǔn)發(fā)行證券所報(bào)送的申請(qǐng)文件格式、報(bào)送方式,由()A發(fā)行人B保薦人C核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)D交易所A登記制B核準(zhǔn)制C注冊(cè)制D審批制62、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)必須自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起()內(nèi),依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定,發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。B24條第27頁共219頁A一個(gè)月B三個(gè)月C六個(gè)月D一年A1000萬元B5000萬元C億元D3億元64、證券公司對(duì)所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人,不得為本公司預(yù)留所代銷的證券，或預(yù)先購入并留存所包銷的證券。代銷、包銷期限最長不超過()。C33條A30天B60天C天D120天65、股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的,其發(fā)行價(jià)格由()確定。D34條A證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B證券交易所C一級(jí)市場(chǎng)投資者D發(fā)行人與承銷的證券公司66、股票發(fā)行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的(),為發(fā)行失敗。B35條A60%B70%C80%D90%67、為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,在該股票承銷期內(nèi)和期滿后()內(nèi),不得買賣該種股票。A1個(gè)月B3個(gè)月C個(gè)月D9個(gè)月68、為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后()內(nèi),不得A2日B5日CD14日69、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月第28頁共219頁內(nèi)又買入，由此所得收益歸()所有B47條A其個(gè)人B該公司C國庫D投資者保護(hù)基金70、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員將其持有的該公司的股票在買入后 ()內(nèi)賣出，由此所得收益歸該公司所有。D47條A一個(gè)月B二個(gè)月C三個(gè)月D六個(gè)月71、公司公開發(fā)行股票，要申請(qǐng)上市交易的，應(yīng)當(dāng)向()提出申請(qǐng)，經(jīng)依A中國證監(jiān)會(huì)B證券交易所C證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D證券登記結(jié)算公司72、上市公司發(fā)生下列哪些情形之一,證券交易所可以決定暫停其股票上市交A公司股權(quán)分布發(fā)生變化，不具備上市條件B上市公司在4月30日前未能披露上一年年度報(bào)告C公司最近兩年連續(xù)虧損，當(dāng)年業(yè)績預(yù)告有嚴(yán)重虧損D上市公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載73、公司申請(qǐng)公司債券上市交易,應(yīng)當(dāng)符合下列哪一條件A證券交易所復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核B證監(jiān)會(huì)上市公司部審請(qǐng)復(fù)核C證監(jiān)會(huì)發(fā)行部審請(qǐng)仲裁D人民法院起訴75、上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之條A一個(gè)月B二個(gè)月C三個(gè)月D四個(gè)月76、上市公司定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)由公司()簽署書面確認(rèn)意見；由監(jiān)事會(huì)進(jìn)行審核并提出書面審核意見。D68條A高級(jí)管理人員第29頁共219頁B董事C獨(dú)立董事、高級(jí)管理人員D董事、高級(jí)管理人員A證券買賣B證券繼承C券質(zhì)押D證券借貸78、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券在證券交易所掛牌交易，應(yīng)當(dāng)采用下列A拍賣B公開競(jìng)價(jià)C中交易D公開的集中競(jìng)價(jià)交易79、核準(zhǔn)公司發(fā)行的債券上市交易的機(jī)構(gòu)是：證券交易所A國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國家授權(quán)的部門C公司的董事會(huì)D公司的股東大會(huì)DA3000萬元B1500萬元C6000萬元D5000萬元1、《中華人民共和國證券法》的制定，是為了()，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)A規(guī)范證券發(fā)行行為B規(guī)范證券交易行為C規(guī)范證券中介服務(wù)D實(shí)現(xiàn)上市公司大股東利益E實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值A(chǔ)CE2條A境內(nèi)發(fā)行的股票B境外發(fā)行的股票C境內(nèi)發(fā)行的公司債券D境外發(fā)行的公司債券E國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券3、證券的發(fā)行、交易活動(dòng),必須實(shí)行(BCD)原則。3條A公信B公平C公開D公正第30頁共219頁A證券監(jiān)督管理委員會(huì)B證券交易所C各地方證監(jiān)局D證券業(yè)協(xié)會(huì)E董事會(huì)秘書協(xié)會(huì)A證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B證券交易所C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D證券公司E證券行業(yè)協(xié)會(huì)公開發(fā)行證券，必須依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)，未經(jīng)依法核準(zhǔn),任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。這里的公開發(fā)行是A面向社會(huì)公眾發(fā)行證券B向某保險(xiǎn)公司發(fā)行證券，引入其作為戰(zhàn)略投資者C向某基金管理公司發(fā)行證券，引入其作為戰(zhàn)略投資者D面向300家指定機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行證券E贈(zèng)送股權(quán)給公司管理層作為激勵(lì)7、設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列哪些文件：ABCDE12條A公司章程B發(fā)起人協(xié)議C發(fā)起人姓名或名稱,發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)、出資種類及驗(yàn)資證明D招股說明書E承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議8、公司公開發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件：ABCE13條A具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)B有持續(xù)盈利能力C財(cái)務(wù)狀況良好D公司高級(jí)管理人員無犯罪紀(jì)錄E最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載9、公司公開發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列哪些文件：ABCDE14條D招股說明書；10、公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件：BCDE16條A股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元B有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元C累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十第31頁共219頁D籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策E債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平11、申請(qǐng)公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理A公司營業(yè)執(zhí)照B公司章程C公司債券募集辦法D資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和驗(yàn)資報(bào)告E保薦人出具的發(fā)行保薦書A股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行B公司股本總額不少于人民幣三千萬元C公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的,公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上D公司最近三年無重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載E公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近三年無重大違規(guī)行為EB申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議C公司章程和公司營業(yè)執(zhí)照D依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告E法律意見書和上市保薦書14、上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi),向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告,并予公告，下列哪些事項(xiàng)需要在中期報(bào)告記載：BCE65條A公司概況B公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營情況C涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)D董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡介及其持股情況E提交股東大會(huì)審議的重要事項(xiàng)A上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員B上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其直系親屬C持有公司百分之五以上股份的自然人股東D公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員E上市公司控股子公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員行為屬于內(nèi)幕交易行為？ABCD76條A內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券B內(nèi)幕人員根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券C內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易D非內(nèi)幕人員根據(jù)其獲得的內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣證券17、下列關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說法哪些是正確的？BCDA國有獨(dú)資公司由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國家授權(quán)的部門依照法律，行政法第32頁共219頁規(guī)的規(guī)定，對(duì)其國有資產(chǎn)實(shí)施監(jiān)督管理，不設(shè)監(jiān)事會(huì)B國有獨(dú)資公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)主要由國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)的機(jī)構(gòu)，部門委派的人員組成，并有公司職工代表參加C有限責(zé)任公司，股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的，不設(shè)監(jiān)事會(huì)，可以設(shè)1至2名監(jiān)事D監(jiān)事會(huì)有提議召開臨時(shí)股東會(huì)的權(quán)力A根據(jù)票面上及股東名冊(cè)是否記有股東姓名分為記名股與無記名股B根據(jù)股東所享有的權(quán)利可分為普通股，優(yōu)先股和后配股C根據(jù)是否有票面金額公為額面股和無額面股D根據(jù)發(fā)行的資本范圍的不同分為舊股和新股19、上市公司發(fā)生的下列事件中，應(yīng)當(dāng)立即公告的有：ABD67條A公司總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)B公司40%的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)C公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)D人民法院依法撤銷董事會(huì)決議A上市公司收購可以采取要約收購或者協(xié)議收購的方式B投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日C收購要約的期限不得少于20日，并不得超過1年D在收購要約的有效期限內(nèi)，收購人不得撤回其收購要約《刑法修正案(六)》部分考試題社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他A并處或者單處罰金B(yǎng)一年以下有期徒刑或者拘役C三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金D五年以下有期徒刑，并處或者單處二十萬元以上罰金者以其他方法轉(zhuǎn)移、處分財(cái)產(chǎn)，實(shí)施虛假破產(chǎn)，嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人或者其他人利A并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金B(yǎng)一年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金C三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金D五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金題第33頁共219頁1、刑法第一百六十九條規(guī)定：上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處A無償向其他單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；B以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；C向明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資D為明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供擔(dān)保，或者無正當(dāng)理由為其他E無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的；2、刑法第一百八十二條規(guī)定：有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)A單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的B與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的C在自己實(shí)際控制的帳戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買D以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。3、刑法第一百八十二條規(guī)定：有下列情形之一，操縱或者影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰A單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣B單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣C與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易D在自己實(shí)際控制的帳戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買E以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。上市公司證券發(fā)行管理辦法考試題2、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司證券發(fā)行的核準(zhǔn)，表明其對(duì)該證券的投資價(jià)值或者投4、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)約定保護(hù)債券持有人權(quán)利的辦法，以及債第34頁共219頁5、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，都應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保?！?0條保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近一期經(jīng)審計(jì)的7、證券公司可作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人，但上市商業(yè)銀行除外?！?0條質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的估值應(yīng)不低于擔(dān)保金額。9、債券持有人對(duì)轉(zhuǎn)換股票或者不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)，并于轉(zhuǎn)股的當(dāng)日成為發(fā)行10、募集說明書應(yīng)當(dāng)約定,上市公司改變公告的募集資金用途的，賦予債券持11、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券后，因配股、增發(fā)、送股、派息、分立及其他原因引13、特殊情況下，募集說明書公告的權(quán)證存續(xù)期限可以調(diào)整?！?3條15、可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起六個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票，轉(zhuǎn)股期16、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券和認(rèn)股權(quán)分別符合證券交易所上不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量()的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同A、百分之五十B、百分之六十C分之七十D、百分之三十A、六年B、三年C、五年D、十年3、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)委托具有資格的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行)。BA、信用評(píng)級(jí)和信息披露B、信用評(píng)級(jí)和跟蹤評(píng)級(jí)C、跟蹤評(píng)級(jí)和信息披露D、信用評(píng)級(jí)和資產(chǎn)評(píng)估4、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)()跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。DA、無須公告B、每6個(gè)月至少公告一次第35頁共219頁D次5、上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后()辦理完畢償還債券余6、轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說明書公告日前()該公司股票交易均價(jià)和7、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為()。CA、24個(gè)月B、18個(gè)月C12個(gè)月D、36個(gè)月8、認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿()起方可行權(quán)，行權(quán)期間為存續(xù)期9、股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()通過。AD以下10、利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的()的，除因不可抗力外，中會(huì)在三十六個(gè)月內(nèi)不受理該公司的公開發(fā)行證券申請(qǐng)。BA、百分之三十B、百分之五十C分之八十D、百分之二十五限未滿的股票的，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，()不得作A、二十四個(gè)月內(nèi)第36頁共219頁中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以()。D選擇題披露該資產(chǎn)或者股權(quán)的(ABCD)。53條A、股票；D、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他品種；條B、公司內(nèi)部控制制度健全，能夠有效保證公司運(yùn)行的效率、合法合規(guī)性和財(cái)務(wù)靠性；C、內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；EF條A嚴(yán)格遵循國家統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度的規(guī)定；B、最近三年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表發(fā)行人無重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已經(jīng)消除；D、不良資產(chǎn)不足以對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況造成重大不利影響；E、營業(yè)收入和成本費(fèi)用的確認(rèn)嚴(yán)格遵循國家有關(guān)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，最近三年資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提充分合理，不存在操縱經(jīng)營業(yè)績的情形；F、最近三年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分5、上市公司存在下列哪些情形，不得公開發(fā)行證券：ABCDE11條A、本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；第37頁共219頁BD、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近十二個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作6、上市公司違反《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令整采取(ABD64條)。D、記入誠信檔案并公布；A、轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決，且須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表；B、股東大會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，持有公司可轉(zhuǎn)換債券的股東應(yīng)當(dāng)回避；C、修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格不低于股東大會(huì)召開日前二十個(gè)交易日該公司股票交易均交易日的均價(jià)；E、修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格不低于前項(xiàng)規(guī)定的股東大會(huì)召開日前二十個(gè)交易日該公：ABE27條A、公司最近一期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣十五億元；B、最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券一年的利息；C、最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券一年的計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額；A、行權(quán)價(jià)格；B、存續(xù)期間；C、行權(quán)期間或行權(quán)日；D、行權(quán)比例；B、本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；D、本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)的其，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就下列哪些事項(xiàng)作出決議，并提A、本次證券發(fā)行的方案；B、本次募集資金使用的可行性報(bào)告；C、前次募集資金使用的報(bào)告；D、其他必須明確的事項(xiàng)；第38頁共219頁12、股東大會(huì)就發(fā)行股票作出的決定，至少應(yīng)當(dāng)包括下列哪些事項(xiàng)：ABCDEF41條ABCDE42條首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法考試題2、股票依法發(fā)行后，因發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由發(fā)行人負(fù)3、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立的股份有限公司。×8條4、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，有限責(zé)任公司在依法變更為股份有限公司時(shí)，可以采取募集從股份有限公司成立之日起計(jì)算?！?條計(jì)量和報(bào)告時(shí)應(yīng)當(dāng)保持應(yīng)有的謹(jǐn)慎；對(duì)相同或者相似的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)選用一致7、發(fā)行人依法納稅，各項(xiàng)稅收優(yōu)惠符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定是發(fā)行股票的必要8、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)制度，募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的9、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制作申請(qǐng)文件，由發(fā)行人向中國證監(jiān)報(bào)。×46條應(yīng)有嚴(yán)格的資金管理制度，不得有資金被控股股東、實(shí)際控制人及11、保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說明書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行第39頁共219頁1、發(fā)行人自股份有限公司成立后，持續(xù)經(jīng)營時(shí)間應(yīng)當(dāng)在()以上，但經(jīng)A、2年B、3年D1年2、中國證監(jiān)會(huì)收到發(fā)行人申請(qǐng)文件后，在()內(nèi)作出是否受理的決定。A47條A、5個(gè)工作日B、3個(gè)工作日D15天3、自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)在()內(nèi)發(fā)行股票；超過 ()未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。D0條A、12個(gè)月B、6個(gè)月C3個(gè)月D、24個(gè)月5、招股說明書中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近一期截止日后6個(gè)月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請(qǐng)適當(dāng)延長，但至多不超過()。C56條A、3個(gè)月B、6個(gè)月C月D、2個(gè)月6、發(fā)行人披露盈利預(yù)測(cè)的，利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)如未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的()，除因不可抗力外，其法定代表人、盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)及中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開作出解釋并道歉；中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)法定代A、30%B、50%C、60%D80％7、利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的50％的，除因不可抗力外，中國證監(jiān)會(huì)在()內(nèi)不受理該公司的公開發(fā)行證券申請(qǐng)。B68條A、12個(gè)月B、36個(gè)月C24個(gè)月D、6個(gè)月第40頁共219頁8、發(fā)行人向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，發(fā)行人不符合發(fā)行條件以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)的，發(fā)行人以不正當(dāng)事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的簽字、蓋章系偽造或者變?cè)斓?，除依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定處罰外，中國證監(jiān)會(huì)將采取()不受理發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)的監(jiān)9、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，除依照《證券法》及其他相關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定處罰外，中國證監(jiān)會(huì)將采取()內(nèi)不接受相關(guān)機(jī)構(gòu)出具的證券發(fā)行專項(xiàng)文條擇題2、發(fā)行人的資產(chǎn)完整是指：生產(chǎn)型企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備()，非生產(chǎn)型企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備與經(jīng)營有關(guān)的業(yè)務(wù)體系及相關(guān)資產(chǎn)。ABCD15條A產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施；B、合法擁有與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的土地、廠房、機(jī)器設(shè)備；D、具有獨(dú)立的原料采購和產(chǎn)品銷售系統(tǒng)。3、發(fā)行人的財(cái)務(wù)獨(dú)立是指：應(yīng)當(dāng)(ABCD17條)。AB、能夠獨(dú)立作出財(cái)務(wù)決策；C、具有規(guī)范的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和對(duì)分公司、子公司的財(cái)務(wù)管理制度；D人及其控制的其他企業(yè)共用銀行賬戶。B、獨(dú)立行使經(jīng)營管理職權(quán)；D、與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有機(jī)構(gòu)混同的情形。5、發(fā)行人應(yīng)依法建立健全(ABCDE21條)，相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能夠依法履行職第41頁共219頁發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職B、最近36個(gè)月內(nèi)受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰，或者最近12個(gè)月內(nèi)受到證券交易所A、最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券；或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)；且情節(jié)嚴(yán)重；D、本次報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏A、最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣依據(jù)；B、最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元；或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元；C、發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元；D、最近一期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資E、最近一期末不存在未彌補(bǔ)虧損A、故意遺漏或虛構(gòu)交易、事項(xiàng)或者其他重要信息；B、濫用會(huì)計(jì)政策或者會(huì)計(jì)估計(jì)；C報(bào)表所依據(jù)的會(huì)計(jì)記錄或者相關(guān)憑證；D、更換審計(jì)中介機(jī)構(gòu)A、發(fā)行人的經(jīng)營模式、產(chǎn)品或服務(wù)的品種結(jié)構(gòu)已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對(duì)發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響；并對(duì)發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響；C、發(fā)行人最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的營業(yè)收入或凈利潤對(duì)關(guān)聯(lián)方或者存在重大不確定戶存在重大依賴；D、發(fā)行人最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈利潤主要來自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收第42頁共219頁E、發(fā)行人在用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)以及特許經(jīng)營權(quán)等重要資產(chǎn)或技術(shù)的取11、除金融類企業(yè)外，募集資金使用項(xiàng)目不得為()等財(cái)務(wù)性投資，不12發(fā)行人股東大會(huì)就本次發(fā)行股票作出的決議，至少應(yīng)當(dāng)包括下列哪些事項(xiàng)：ABCDEF45條D、發(fā)行前滾存利潤的分配方案；F、決議的有效期。()ABCD65條A、出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的發(fā)行保薦書；C、簽字、蓋章系偽造或變?cè)?；D、不履行其他法定職責(zé)。14、發(fā)行人、保薦人或證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作或者出具的文件不符合要求，擅自改動(dòng)已提交的文件，或者拒絕答復(fù)中國證監(jiān)會(huì)審核中提出的相關(guān)問題的，中國證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)輕重，對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和責(zé)任人員采取(ACD67條)。A、監(jiān)管談話、責(zé)令改正等監(jiān)管措施；B、譴責(zé)并罰款；C、記入誠信檔案并公布；上市公司信息披露管理辦法考試題3、發(fā)行人募集資金時(shí)，凡是對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)員會(huì)審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書申報(bào)稿在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露?！?、除特殊情況外，第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一年度年度報(bào)告的第43頁共219頁6、上市公司預(yù)計(jì)經(jīng)營業(yè)績發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行業(yè)績披立案稽查并按照股票上市規(guī)則予以處理。×28條股公司發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生影響的，上市公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)?！?3條較大影響9、上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)審議通過，報(bào)注冊(cè)地證監(jiān)局和證券交易所備案?！?7條11、董事長在接到重大事件發(fā)生報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)立即向董事會(huì)報(bào)告，并敦促董事條13、監(jiān)事應(yīng)關(guān)注公司信息披露情況，發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法違規(guī)問題的，應(yīng)當(dāng)14、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告有關(guān)公司經(jīng)營或者財(cái)務(wù)方面出現(xiàn)的重15、董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜。16、上市公司應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書履行職責(zé)提供便利條件，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)在財(cái)務(wù)信息披露方面的相關(guān)工作?！?5條實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上市公司董事會(huì)報(bào)送上市公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的18、交易各方不得通過隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避上市公司的關(guān)聯(lián)19、通過接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控20、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向其聘用的保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供與執(zhí)業(yè)相關(guān)的21、上市公司解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)決議公告后及時(shí)通知會(huì)計(jì)師×51條22、證券交易所對(duì)保薦人和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性有疑義的，可以要求相關(guān)機(jī)構(gòu)作出解釋、補(bǔ)充，并調(diào)閱其工作底稿。×57條23、在境內(nèi)、外市場(chǎng)發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場(chǎng)披露的信24、中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)金融、房地產(chǎn)等特殊行業(yè)上市公司的信息披露作出特別25、預(yù)先披露的招股說明書申報(bào)稿是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，可含有價(jià)格市公司是否存在擬發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組或者其他重大事件，并配合上市第44頁共219頁27、上市公司經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)