投資資金委托監(jiān)管協(xié)議-1

第頁共頁投資資金委托監(jiān)管協(xié)議經(jīng)營(yíng)合同:投資資金委托監(jiān)管協(xié)議。甲方：_________法定代表人：_________住所：_________乙方：_________負(fù)責(zé)人：_________住所：_________丙方：_________法定代表人：_________住所：_________丁方：_________法定代表人：_________住所：_________鑒于：甲方設(shè)立_________資金信托，擬聘請(qǐng)丁方擔(dān)任甲方信托資金運(yùn)用的投資參謀。乙方是一家合法成立并有效存續(xù)的商業(yè)銀行，經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，享有充分的受權(quán)和法定權(quán)利開展資金的托管業(yè)務(wù)；丙方為經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)視管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的具有證券業(yè)務(wù)資格的證券公司；丁方為合法成立的資產(chǎn)管理公司。為了保證信托財(cái)產(chǎn)在證券市場(chǎng)投資的平安，增加證券投資的公平性和透明度，甲方同意將_________資金信托方案項(xiàng)下的證券品種全部委托丙方進(jìn)展托管。為標(biāo)準(zhǔn)甲、乙、丙、丁四方的權(quán)利和義務(wù)，經(jīng)幾方共同協(xié)商一致，達(dá)成如下合同條款：第一條釋義1．1證券賬戶：以甲方名義在中國(guó)境內(nèi)證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的深、滬股東賬戶。〔深圳：_________；上海：_________〕1．2證券資金賬戶：甲方根據(jù)證券賬戶在_________證券有限責(zé)任公司為本信托專門開立的資金賬戶?！矐裘篲________；資金號(hào)：_________〕1．3交易指令書：丁方向甲方出具的標(biāo)明交易品種、價(jià)格、數(shù)量、委托期限等要素的書面指令。1．4信托賬戶：甲方在托管銀行開立的保管、管理和運(yùn)用信托資金的專用銀行賬戶。1．5托管銀行：_________。1．6投資參謀：_________。1．7資金清算：指證券交易的資金、費(fèi)用和交易傭金在證券資金賬戶和信托賬戶間劃撥的過程。1．8本集合資金信托或本信托：指甲方設(shè)立的_________資金信托。1．9信托合同：_________資金信托合同。1．10投資參謀合同：_________資金信托投資參謀合同。1．11估值日：托管銀行計(jì)算信托單位凈值以及認(rèn)購或贖回信托單位的日期，即每月15日〔如遇節(jié)假日那么為之前最近一個(gè)工作日〕和每月的最后一個(gè)工作日。1．12信托單位：用于計(jì)算、衡量信托財(cái)產(chǎn)凈值以及委托人認(rèn)購或贖回的單位。1．13信托資產(chǎn)凈值：最近一個(gè)估值日，本信托項(xiàng)下所擁有的貨幣資金和證券投資市值的總和。1．14信托單位凈值：信托單位凈值=〔信托資產(chǎn)凈值-信托費(fèi)用〕／信托單位總份數(shù)。1．15委托人〔即受益人〕：指_________資金信托合同中的委托人。1．16受托人：_________。第二條證券交易的程序2．1所有證券資金賬戶上的證券交易均由甲方提供交易方案書，交易方案書應(yīng)由丁方審核，并經(jīng)_________的親筆簽名確認(rèn)，甲方按照經(jīng)_________的親筆簽名確認(rèn)的交易方案書執(zhí)行操作。詳細(xì)的交易程序根據(jù)有關(guān)規(guī)定操作。2．2甲方在收到經(jīng)_________親筆簽名確認(rèn)后的合法交易方案書后的一個(gè)工作日內(nèi)，在證券賬戶上進(jìn)展證券投資操作。如因交易條件不能滿足、上市公司停牌、證券交易所收市等非甲方過錯(cuò)的原因?qū)е陆灰字噶顣荒軋?zhí)行，那么甲方執(zhí)行該交易方案書的時(shí)間順延至下一個(gè)工作日。2．3甲方在證券交易完成后的第一個(gè)工作日，復(fù)印資金對(duì)賬單并加蓋甲方的業(yè)務(wù)專用章，給乙方和丁方以資核對(duì)。資金對(duì)賬單正本于每星期一與托管銀行交換文件時(shí)提交。2．3證券交易完成后，如有買差，丙方應(yīng)以方式通知甲方需劃撥資金的金額；如有賣差，那么丙方應(yīng)將證券資金賬戶上剩余的全部資金劃入信托賬戶。第三條證券賬戶的監(jiān)管3．1丙方保證：在本集合資金信托存續(xù)期間嚴(yán)禁除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人〔包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方〕挪用證券資金賬戶上的資產(chǎn)。假如證券資金賬戶上的資產(chǎn)被除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人〔包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方〕挪用，即視為丙方違約，丙方須在三個(gè)工作日內(nèi)將被挪用的資產(chǎn)歸還本信托，且支付挪用發(fā)生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財(cái)產(chǎn)。假如給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承當(dāng)賠償責(zé)任。3．2丙方保證：不為除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人〔包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方〕出具證券資金賬戶上的資產(chǎn)用于任何質(zhì)押擔(dān)保的手續(xù)和可能對(duì)信托財(cái)產(chǎn)造成損失的其他手續(xù)〔提供資金對(duì)賬單除外，但資金對(duì)賬單上須注明本對(duì)帳單不可作為質(zhì)押擔(dān)?；虺挟?dāng)其他義務(wù)的資產(chǎn)證明文件的字樣〕。假如由于丙方出具質(zhì)押擔(dān)保手續(xù)和其他手續(xù)〔提供資金對(duì)賬單除外，但資金對(duì)賬單上須注明本對(duì)帳單不可作為質(zhì)押擔(dān)保或承當(dāng)其他義務(wù)的資產(chǎn)證明文件的字樣〕而造成該證券資金賬戶上的資產(chǎn)被除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人〔包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方〕用于任何質(zhì)押擔(dān)保及其他用處，即視為丙方違約，丙方須在三個(gè)工作日內(nèi)歸還被質(zhì)押及其他用處的資產(chǎn)并支付被質(zhì)押及其他用處發(fā)生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財(cái)產(chǎn)，假如給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承當(dāng)賠償責(zé)任。3．3丙方保證：不受理除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人〔包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方〕對(duì)證券賬戶撤銷指定交易、拆戶、銷戶，或?qū)ψC券資金賬戶上資產(chǎn)進(jìn)展轉(zhuǎn)托管。假如證券賬戶被撤銷指定交易、拆戶、銷戶，或證券資金賬戶上資產(chǎn)被轉(zhuǎn)托管，即視為丙方違約，丙方須在三個(gè)工作日內(nèi)支付發(fā)生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財(cái)產(chǎn)，假如給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承當(dāng)賠償責(zé)任。但本集合資金信托終止〔即指本信托符合規(guī)定的終止條件，并且已經(jīng)進(jìn)展了信托合同第十五條規(guī)定的信托清算和第十六條規(guī)定的信托財(cái)產(chǎn)分配〕后除外。3．4丙方保證：假如上海證券交易所和深圳證券交易有新股配售等法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)屬于本信托的其他收益或權(quán)益，丙方保證本信托全額享有認(rèn)購所配售新股的權(quán)利且有及時(shí)通知〔以件發(fā)出為準(zhǔn)〕甲方和丁方及時(shí)劃撥資金的義務(wù)。假如丙方未能保證本信托全額享有認(rèn)購所配售新股的權(quán)利和法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)屬于本信托的其他收益或權(quán)益，給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成的損失，丙方須承當(dāng)賠償責(zé)任。但由于甲方接到丙方的通知后，未及時(shí)劃撥資金而造成無法認(rèn)購配售新股所造成的經(jīng)濟(jì)損失，丙方不承當(dāng)賠償責(zé)任。3．5丙方負(fù)責(zé)監(jiān)視甲方的證券資金賬戶。假如出現(xiàn)以下情況，應(yīng)在二個(gè)工作日內(nèi)書面通知甲方和丁方：3．5．1購置st、預(yù)告虧損類上市公司公開發(fā)行的證券；3．5．2投資于一家上市公司所發(fā)行的證券，超過該上市公司發(fā)行證券額的5％；3．5．3本信托投資于一家上市公司所發(fā)行的單一證券品種的投資余額超過本信托資產(chǎn)凈值的10％；3．6乙方和丁方有權(quán)從丙方得到本信托證券資金賬戶上的資金對(duì)賬單。3．7丙方應(yīng)在發(fā)生交易〔含證券分紅、派息、中簽、送配股等〕業(yè)務(wù)的工作日次日即〔t+1〕日9：30前，將上一日資金對(duì)賬單通過加密數(shù)據(jù)設(shè)備發(fā)送到乙方，并確認(rèn)乙方已接收資金對(duì)賬單。如遇特殊情況出現(xiàn)發(fā)送延遲等情況，傳輸方應(yīng)及時(shí)通知乙方。丙方應(yīng)確保所發(fā)資金對(duì)賬單的完好性和真實(shí)性，如內(nèi)容不完好或不真實(shí)，由此造成的損失由丙方負(fù)全部責(zé)任。第四條證券賬戶處置4．1一旦_________書面通知甲方和乙方和丙方其不再負(fù)責(zé)本信托投資業(yè)務(wù)，或滿足規(guī)定的其他信托終止條件之一，本集合資金信托終止。乙方和丙方監(jiān)視甲方立即開場(chǎng)按規(guī)定的信托清算程序和信托財(cái)產(chǎn)分配程序進(jìn)展清算，并將信托財(cái)產(chǎn)分配給所有受益人。證券賬戶處置方式包括但不限于賣出證券賬戶上所有股票、撤銷指定交易、拆戶和銷戶等。第五條資金清算5．1證券交易資金清算采用凈額清算方式，詳細(xì)如下：在發(fā)生證券交易后次日即〔t+1〕日，對(duì)于證券交易買差資金，甲方于〔t+1〕日上午9：30之前，憑丙方簽字蓋章的資金對(duì)賬單和丙方通知甲方劃撥資金的件，向乙方下達(dá)劃款指令書，乙方根據(jù)從丙方獲得的資金對(duì)賬單對(duì)該指令書進(jìn)展復(fù)核，確認(rèn)無誤后在當(dāng)日12：00前將交易所需資金準(zhǔn)確及時(shí)地劃入5．2款所列證券資金清算賬戶；對(duì)于證券交易賣差資金或證券派息，丙方自動(dòng)在〔t+1〕日12：00前將資金準(zhǔn)確及時(shí)地劃入5．3款所列信托賬戶。5．2證券資金清算賬戶為：戶名：_________；開戶行：_________；賬號(hào)：_________。5．3信托賬戶為：戶名：_________；開戶行：_________；賬號(hào)：_________。5．4丙方保證甲方證券資金賬戶上除證券以外的信托資金應(yīng)以〔t+1〕方式及時(shí)劃撥到信托賬戶上。假如丙方未及時(shí)劃撥即視為丙方違約，丙方應(yīng)在一個(gè)工作日內(nèi)予以劃付。除此以外，丙方須在三個(gè)工作日內(nèi)支付按未劃撥資金額日萬分之五計(jì)算的違約金，違約金歸入本信托財(cái)產(chǎn)。如給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成損失的，丙方須承當(dāng)賠償責(zé)任。5．5甲方保證將證券交易買差資金于〔t+1〕方式及時(shí)劃撥到證券資金清算賬戶。假如甲方未及時(shí)劃撥，即視為違約，甲方須向丙方支付按未劃撥資金額日萬分之五計(jì)算的違約金。5．6甲方在證券交易后一個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)與乙方及時(shí)對(duì)賬，假設(shè)發(fā)現(xiàn)誤差，甲、乙雙方應(yīng)共同查找誤差原因，并由過失方對(duì)造成的損失承當(dāng)相應(yīng)的賠償責(zé)任。5．7假設(shè)上海證券交易所和深圳證券交易有新股配售和法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)屬于本信托的其他收益或權(quán)益，那么丙方應(yīng)保證本信托全額享有這些權(quán)利且有及時(shí)通知甲方和乙方、丁方及時(shí)劃撥資金的義務(wù)。假設(shè)因未及時(shí)劃撥資金而造成無法享有這些權(quán)利所造成的經(jīng)濟(jì)損失，由甲方或乙方中的過錯(cuò)方承當(dāng)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第六條違約責(zé)任6．1乙方應(yīng)在其網(wǎng)站_________公布信托單位凈值，并于每月15日〔如遇節(jié)假日那么為之前最近一個(gè)工作日〕和每月的最后一個(gè)工作日的下一個(gè)工作日，更新信托單位凈值，否那么視作違約。6．2如因甲方不按經(jīng)_________先生的親筆簽名確認(rèn)的交易方案書交易而造成的損失，由甲方負(fù)全部法律責(zé)任并賠償損失。6．3因丁方違背證券交易法規(guī)，惡意操縱股份或聯(lián)手操縱股份，或利用內(nèi)幕消息謀利等造成損失的，由丁方負(fù)全部責(zé)任并賠償損失。6．4丁方在投資證券市場(chǎng)時(shí)，不得進(jìn)展國(guó)債回購融資業(yè)務(wù)，否那么由此造成的后果將由丁方負(fù)全部責(zé)任。6．5從本信托成立到本信托終止并清算、分配完畢的整個(gè)過程，本協(xié)議各方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議要求，對(duì)證券賬戶進(jìn)展監(jiān)管和處置。假如丙方對(duì)證券賬戶的監(jiān)管未到達(dá)本協(xié)議第三條的要求，而由此給信托財(cái)產(chǎn)和投資于本信托的所有投資者和協(xié)議各方造成的損失，由丙方負(fù)賠償責(zé)任。假如甲、丙、丁任何一方對(duì)證券賬戶及乙方對(duì)信托賬戶的監(jiān)管和處置未到達(dá)合同其他條款的要求，那么由此給信托財(cái)產(chǎn)和投資于本信托的所有投資者和協(xié)議各方造成的損失由該方負(fù)賠償責(zé)任。6．6甲、乙、丙、丁各方僅根據(jù)信托合同、托管合同、投資參謀合同和本協(xié)議約定的職責(zé)范圍內(nèi)承當(dāng)相應(yīng)責(zé)任，而不因其根據(jù)信托合同、托管合同和本協(xié)議約定的職責(zé)以外的事由與協(xié)議各方或其他當(dāng)事人一起對(duì)外承當(dāng)連帶賠償責(zé)任。第七條不可抗力7．1假如任何一方因不可抗力不能履行本協(xié)議時(shí)，可根據(jù)不可抗力的影響局部或全部免除該方的責(zé)任。不可抗力是指合同各方不能預(yù)見、不能防止、不能克制的客觀情況，包括但不限于火災(zāi)，暴雨，地震，颶風(fēng)，雷擊，以及通訊、網(wǎng)絡(luò)、電力事故等。任何一方因不可抗力不能履行本協(xié)議時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知合同他方并在合理期限內(nèi)提供受到不可抗力影響的證明，并采取適當(dāng)措施防止合同各方損失的擴(kuò)大和確保信托財(cái)產(chǎn)的完好。第八條適用法律及爭(zhēng)議解決8．1本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律。對(duì)由于本協(xié)議引起或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，合同各方應(yīng)盡其努力通過友好協(xié)商解決。假如該爭(zhēng)議未能得到協(xié)商解決，那么任何一方有權(quán)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)華南分會(huì)并根據(jù)金融爭(zhēng)議仲裁規(guī)那么進(jìn)展仲裁，仲裁裁決是終局性的。第九條本協(xié)議引用其它合同條款之內(nèi)容9．1本協(xié)議第4．1款所引用的信托合同第十五條的主要內(nèi)容為：9．1．1信托終止時(shí)應(yīng)進(jìn)展信托清算。9．1．2信托清算程序：停頓購入證券品種，除非遇到證券停牌或其他原因無法賣，須在三十個(gè)工作日內(nèi)盡量以市場(chǎng)價(jià)格賣出持有的所有證券品種并清算頭寸。受托人通知托管銀行從信托財(cái)產(chǎn)中提取應(yīng)支付給受托人的信托報(bào)酬，應(yīng)支付給托管銀行的托管費(fèi)，應(yīng)支付給投資參謀的管理費(fèi)和績(jī)效費(fèi)后，計(jì)算每單位信托凈值。9．1．3受托人在信托清算程序完成后五個(gè)工作日內(nèi)編制《信托管理、運(yùn)用及清算報(bào)告書》，并報(bào)告委托人與受益人。9．1．4受托人不向受益人支付信托財(cái)產(chǎn)在信托清算期間的利息。9．2本協(xié)議第4．1款所引用的信托合同第十六條的主要內(nèi)容為：9．2．1信托終止，信托財(cái)產(chǎn)歸屬受益人。9．2．2信托財(cái)產(chǎn)在信托終止時(shí)，經(jīng)過信托合同第十五條規(guī)定的信托清算并得出每信托單位凈值后的五個(gè)工作日內(nèi)，根據(jù)各委托人持有的本信托單位的份數(shù)乘以每信托單位凈值計(jì)算出的金額，以貨幣資金的方式付至委托人在托管銀行開立的信托受益賬戶。第十條合同效力及文本10．1本協(xié)議經(jīng)甲、乙、丙、丁方四方法定代表人、負(fù)責(zé)人或其受權(quán)委托人簽字蓋章后生效。10．2本協(xié)議一式八份，甲方、乙方、丙方和丁方各執(zhí)二份，每份具有一樣的法律效力。13．3本合同未盡事宜，由甲、乙、丙、丁方四方協(xié)商，以書面形式簽訂補(bǔ)充合同或出具函件。補(bǔ)充合同與有關(guān)函件，與本合同具有同等法律效力，為本合同不可分割的一局部。甲方〔蓋章〕：_________乙方〔蓋章〕：_________受權(quán)代理人〔簽字〕：_________受權(quán)代理人〔簽字〕：_________簽約地點(diǎn)：_________簽約地點(diǎn)：__________________年____月____日_________年____月____日丙方〔蓋章〕：_________丁方〔蓋章〕：_________受權(quán)代理人〔簽字〕：_________受權(quán)代理人〔簽字〕：_________簽約地點(diǎn)：_________簽約地點(diǎn)：__________________年____月____日_________年____月____日拓展閱讀投資資金委托監(jiān)管協(xié)議甲方：_________法定代表人：_________住所：_________乙方：_________負(fù)責(zé)人：_________住所：_________丙方：_________法定代表人：_________住所：_________丁方：_________法定代表人：_________住所：_________鑒于：甲方設(shè)立_________資金信托，擬聘請(qǐng)丁方擔(dān)任甲方信托資金運(yùn)用的投資參謀。乙方是一家合法成立并有效存續(xù)的商業(yè)銀行，經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，享有充分的受權(quán)和法定權(quán)利開展資金的托管業(yè)務(wù)；丙方為經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)視管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的具有證券業(yè)務(wù)資格的證券公司；丁方為合法成立的資產(chǎn)管理公司。為了保證信托財(cái)產(chǎn)在證券市場(chǎng)投資的平安，增加證券投資的公平性和透明度，甲方同意將_________資金信托方案項(xiàng)下的證券品種全部委托丙方進(jìn)展托管。為標(biāo)準(zhǔn)甲、乙、丙、丁四方的權(quán)利和義務(wù)，經(jīng)幾方共同協(xié)商一致，達(dá)成如下合同條款：第一條釋義1．1證券賬戶：以甲方名義在中國(guó)境內(nèi)證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的深、滬股東賬戶?！采钲冢篲________；上海：_________〕1．2證券資金賬戶：甲方根據(jù)證券賬戶在_________證券有限責(zé)任公司為本信托專門開立的資金賬戶。〔戶名：_________；資金號(hào)：_________〕1．3交易指令書：丁方向甲方出具的標(biāo)明交易品種、價(jià)格、數(shù)量、委托期限等要素的書面指令。1．4信托賬戶：甲方在托管銀行開立的保管、管理和運(yùn)用信托資金的專用銀行賬戶。1．5托管銀行：_________。1．6投資參謀：_________。1．7資金清算：指證券交易的資金、費(fèi)用和交易傭金在證券資金賬戶和信托賬戶間劃撥的過程。1．8本集合資金信托或本信托：指甲方設(shè)立的_________資金信托。1．9信托合同：_________資金信托合同。1．10投資參謀合同：_________資金信托投資參謀合同。1．11估值日：托管銀行計(jì)算信托單位凈值以及認(rèn)購或贖回信托單位的日期，即每月15日〔如遇節(jié)假日那么為之前最近一個(gè)工作日〕和每月的最后一個(gè)工作日。1．12信托單位：用于計(jì)算、衡量信托財(cái)產(chǎn)凈值以及委托人認(rèn)購或贖回的單位。1．13信托資產(chǎn)凈值：最近一個(gè)估值日，本信托項(xiàng)下所擁有的貨幣資金和證券投資市值的總和。1．14信托單位凈值：信托單位凈值=〔信托資產(chǎn)凈值-信托費(fèi)用〕／信托單位總份數(shù)。1．15委托人〔即受益人〕：指_________資金信托合同中的委托人。1．16受托人：_________。第二條證券交易的程序2．1所有證券資金賬戶上的證券交易均由甲方提供交易方案書，交易方案書應(yīng)由丁方審核，并經(jīng)_________的親筆簽名確認(rèn)，甲方按照經(jīng)_________的親筆簽名確認(rèn)的交易方案書執(zhí)行操作。詳細(xì)的交易程序根據(jù)有關(guān)規(guī)定操作。2．2甲方在收到經(jīng)_________親筆簽名確認(rèn)后的合法交易方案書后的一個(gè)工作日內(nèi)，在證券賬戶上進(jìn)展證券投資操作。如因交易條件不能滿足、上市公司停牌、證券交易所收市等非甲方過錯(cuò)的原因?qū)е陆灰字噶顣荒軋?zhí)行，那么甲方執(zhí)行該交易方案書的時(shí)間順延至下一個(gè)工作日。2．3甲方在證券交易完成后的第一個(gè)工作日，復(fù)印資金對(duì)賬單并加蓋甲方的業(yè)務(wù)專用章，給乙方和丁方以資核對(duì)。資金對(duì)賬單正本于每星期一與托管銀行交換文件時(shí)提交。2．3證券交易完成后，如有買差，丙方應(yīng)以方式通知甲方需劃撥資金的金額；如有賣差，那么丙方應(yīng)將證券資金賬戶上剩余的全部資金劃入信托賬戶。第三條證券賬戶的監(jiān)管3．1丙方保證：在本集合資金信托存續(xù)期間嚴(yán)禁除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人〔包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方〕挪用證券資金賬戶上的資產(chǎn)。假如證券資金賬戶上的資產(chǎn)被除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人〔包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方〕挪用，即視為丙方違約，丙方須在三個(gè)工作日內(nèi)將被挪用的資產(chǎn)歸還本信托，且支付挪用發(fā)生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財(cái)產(chǎn)。假如給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承當(dāng)賠償責(zé)任。3．2丙方保證：不為除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人〔包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方〕出具證券資金賬戶上的資產(chǎn)用于任何質(zhì)押擔(dān)保的手續(xù)和可能對(duì)信托財(cái)產(chǎn)造成損失的其他手續(xù)〔提供資金對(duì)賬單除外，但資金對(duì)賬單上須注明本對(duì)帳單不可作為質(zhì)押擔(dān)?；虺挟?dāng)其他義務(wù)的資產(chǎn)證明文件的字樣〕。假如由于丙方出具質(zhì)押擔(dān)保手續(xù)和其他手續(xù)〔提供資金對(duì)賬單除外，但資金對(duì)賬單上須注明本對(duì)帳單不可作為質(zhì)押擔(dān)保或承當(dāng)其他義務(wù)的資產(chǎn)證明文件的字樣〕而造成該證券資金賬戶上的資產(chǎn)被除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人〔包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方〕用于任何質(zhì)押擔(dān)保及其他用處，即視為丙方違約，丙方須在三個(gè)工作日內(nèi)歸還被質(zhì)押及其他用處的資產(chǎn)并支付被質(zhì)押及其他用處發(fā)生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財(cái)產(chǎn)，假如給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承當(dāng)賠償責(zé)任。3．3丙方保證：不受理除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人〔包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方〕對(duì)證券賬戶撤銷指定交易、拆戶、銷戶，或?qū)ψC券資金賬戶上資產(chǎn)進(jìn)展轉(zhuǎn)托管。假如證券賬戶被撤銷指定交易、拆戶、銷戶，或證券資金賬戶上資產(chǎn)被轉(zhuǎn)托管，即視為丙方違約，丙方須在三個(gè)工作日內(nèi)支付發(fā)生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財(cái)產(chǎn)，假如給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承當(dāng)賠償責(zé)任。但本集合資金信托終止〔即指本信托符合規(guī)定的終止條件，并且已經(jīng)進(jìn)展了信托合同第十五條規(guī)定的信托清算和第十六條規(guī)定的信托財(cái)產(chǎn)分配〕后除外。3．4丙方保證：假如上海證券交易所和深圳證券交易有新股配售等法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)屬于本信托的其他收益或權(quán)益，丙方保證本信托全額享有認(rèn)購所配售新股的權(quán)利且有及時(shí)通知〔以件發(fā)出為準(zhǔn)〕甲方和丁方及時(shí)劃撥資金的義務(wù)。假如丙方未能保證本信托全額享有認(rèn)購所配售新股的權(quán)利和法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)屬于本信托的其他收益或權(quán)益，給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成的損失，丙方須承當(dāng)賠償責(zé)任。但由于甲方接到丙方的通知后，未及時(shí)劃撥資金而造成無法認(rèn)購配售新股所造成的經(jīng)濟(jì)損失，丙方不承當(dāng)賠償責(zé)任。關(guān)于投資資金委托監(jiān)管協(xié)議甲方：_________1．15委托人〔即受益人〕：指_________資金信托合同中的委托人。1．16受托人：_________。第二條證券交易的程序2．1所有證券資金賬戶上的證券交易均由甲方提供交易方案書，交易方案書應(yīng)由丁方審核，并經(jīng)_________的親筆簽名確認(rèn)，甲方按照經(jīng)_________的親筆簽名確認(rèn)的交易方案書執(zhí)行操作。詳細(xì)的交易程序根據(jù)有關(guān)規(guī)定操作。2．2甲方在收到經(jīng)_________親筆簽名確認(rèn)后的合法交易方案書后的一個(gè)工作日內(nèi)，在證券賬戶上進(jìn)展證券投資操作。如因交易條件不能滿足、上市公司停牌、證券交易所收市等非甲方過錯(cuò)的原因?qū)е陆灰字噶顣荒軋?zhí)行，那么甲方執(zhí)行該交易方案書的時(shí)間順延至下一個(gè)工作日。2．3甲方在證券交易完成后的第一個(gè)工作日，復(fù)印資金對(duì)賬單并加蓋甲方的業(yè)務(wù)專用章，給乙方和丁方以資核對(duì)。資金對(duì)賬單正本于每星期一與托管銀行交換文件時(shí)提交。2．3證券交易完成后，如有買差，丙方應(yīng)以方式通知甲方需劃撥資金的金額；如有賣差，那么丙方應(yīng)將證券資金賬戶上剩余的全部資金劃入信托賬戶。第三條證券賬戶的監(jiān)管3．1丙方保證：在本集合資金信托存續(xù)期間嚴(yán)禁除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人〔包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方〕挪用證券資金賬戶上的資產(chǎn)。假如證券資金賬戶上的資產(chǎn)被除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人〔包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方〕挪用，即視為丙方違約，丙方須在三個(gè)工作日內(nèi)將被挪用的資產(chǎn)歸還本信托，且支付挪用發(fā)生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財(cái)產(chǎn)。假如給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承當(dāng)賠償責(zé)任。3．2丙方保證：不為除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人〔包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方〕出具證券資金賬戶上的資產(chǎn)用于任何質(zhì)押擔(dān)保的手續(xù)和可能對(duì)信托財(cái)產(chǎn)造成損失的其他手續(xù)〔提供資金對(duì)賬單除外，但資金對(duì)賬單上須注明本對(duì)帳單不可作為質(zhì)押擔(dān)保或承當(dāng)其他義務(wù)的資產(chǎn)證明文件的字樣〕。假如由于丙方出具質(zhì)押擔(dān)保手續(xù)和其他手續(xù)〔提供資金對(duì)賬單除外，但資金對(duì)賬單上須注明本對(duì)帳單不可作為質(zhì)押擔(dān)?；虺挟?dāng)其他義務(wù)的資產(chǎn)證明文件的字樣〕而造成該證券資金賬戶上的資產(chǎn)被除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人〔包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方〕用于任何質(zhì)押擔(dān)保及其他用處，即視為丙方違約，丙方須在三個(gè)工作日內(nèi)歸還被質(zhì)押及其他用處的資產(chǎn)并支付被質(zhì)押及其他用處發(fā)生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財(cái)產(chǎn)，假如給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承當(dāng)賠償責(zé)任。3．3丙方保證：不受理除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人〔包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方〕對(duì)證券賬戶撤銷指定交易、拆戶、銷戶，或?qū)ψC券資金賬戶上資產(chǎn)進(jìn)展轉(zhuǎn)托管。假如證券賬戶被撤銷指定交易、拆戶、銷戶，或證券資金賬戶上資產(chǎn)被轉(zhuǎn)托管，即視為丙方違約，丙方須在三個(gè)工作日內(nèi)支付發(fā)生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財(cái)產(chǎn)，假如給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承當(dāng)賠償責(zé)任。但本集合資金信托終止〔即指本信托符合規(guī)定的終止條件，并且已經(jīng)進(jìn)展了信托合同第十五條規(guī)定的信托清算和第十六條規(guī)定的信托財(cái)產(chǎn)分配〕后除外。3．4丙方保證：假如上海證券交易所和深圳證券交易有新股配售等法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)屬于本信托的其他收益或權(quán)益，丙方保證本信托全額享有認(rèn)購所配售新股的權(quán)利且有及時(shí)通知〔以件發(fā)出為準(zhǔn)〕甲方和丁方及時(shí)劃撥資金的義務(wù)。假如丙方未能保證本信托全額享有認(rèn)購所配售新股的權(quán)利和法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)屬于本信托的其他收益或權(quán)益，給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成的損失，丙方須承當(dāng)賠償責(zé)任。但由于甲方接到丙方的通知后，未及時(shí)劃撥資金而造成無法認(rèn)購配售新股所造成的經(jīng)濟(jì)損失，丙方不承當(dāng)賠償責(zé)任。3．5丙方負(fù)責(zé)監(jiān)視甲方的證券資金賬戶。假如出現(xiàn)以下情況，應(yīng)在二個(gè)工作日內(nèi)書面通知甲方和丁方：3．5．1購置st、預(yù)告虧損類上市公司公開發(fā)行的證券；3．5．2投資于一家上市公司所發(fā)行的證券，超過該上市公司發(fā)行證券額的5％；3．5．3本信托投資于一家上市公司所發(fā)行的單一證券品種的投資余額超過本信托資產(chǎn)凈值的10％；3．6乙方和丁方有權(quán)從丙方得到本信托證券資金賬戶上的資金對(duì)賬單。3．7丙方應(yīng)在發(fā)生交易〔含證券分紅、派息、中簽、送配股等〕業(yè)務(wù)的工作日次日即〔t+1〕日9：30前，將上一日資金對(duì)賬單通過加密數(shù)據(jù)設(shè)備發(fā)送到乙方，并確認(rèn)乙方已接收資金對(duì)賬單。如遇特殊情況出現(xiàn)發(fā)送延遲等情況，傳輸方應(yīng)及時(shí)通知乙方。丙方應(yīng)確保所發(fā)資金對(duì)賬單的完好性和真實(shí)性，如內(nèi)容不完好或不真實(shí)，由此造成的損失由丙方負(fù)全部責(zé)任。第四條證券賬戶處置4．1一旦_________書面通知甲方和乙方和丙方其不再負(fù)責(zé)本信托投資業(yè)務(wù)，或滿足規(guī)定的其他信托終止條件之一，本集合資金信托終止。乙方和丙方監(jiān)視甲方立即開場(chǎng)按規(guī)定的信托清算程序和信托財(cái)產(chǎn)分配程序進(jìn)展清算，并將信托財(cái)產(chǎn)分配給所有受益人。證券賬戶處置方式包括但不限于賣出證券賬戶上所有股票、撤銷指定交易、拆戶和銷戶等。第五條資金清算5．1證券交易資金清算采用凈額清算方式，詳細(xì)如下：在發(fā)生證券交易后次日即〔t+1〕日，對(duì)于證券交易買差資金，甲方于〔t+1〕日上午9：30之前，憑丙方簽字蓋章的資金對(duì)賬單和丙方通知甲方劃撥資金的件，向乙方下達(dá)劃款指令書，乙方根據(jù)從丙方獲得的資金對(duì)賬單對(duì)該指令書進(jìn)展復(fù)核，確認(rèn)無誤后在當(dāng)日12：00前將交易所需資金準(zhǔn)確及時(shí)地劃入5．2款所列證券資金清算賬戶；對(duì)于證券交易賣差資金或證券派息，丙方自動(dòng)在〔t+1〕日12：00前將資金準(zhǔn)確及時(shí)地劃入5．3款所列信托賬戶。5．2證券資金清算賬戶為：戶名：_________；開戶行：_________；賬號(hào)：_________。5．3信托賬戶為：戶名：_________；開戶行：_________；賬號(hào)：_________。5．4丙方保證甲方證券資金賬戶上除證券以外的信托資金應(yīng)以〔t+1〕方式及時(shí)劃撥到信托賬戶上。假如丙方未及時(shí)劃撥即視為丙方違約，丙方應(yīng)在一個(gè)工作日內(nèi)予以劃付。除此以外，丙方須在三個(gè)工作日內(nèi)支付按未劃撥資金額日萬分之五計(jì)算的違約金，違約金歸入本信托財(cái)產(chǎn)。如給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成損失的，丙方須承當(dāng)賠償責(zé)任。5．5甲方保證將證券交易買差資金于〔t+1〕方式及時(shí)劃撥到證券資金清算賬戶。假如甲方未及時(shí)劃撥，即視為違約，甲方須向丙方支付按未劃撥資金額日萬分之五計(jì)算的違約金。5．6甲方在證券交易后一個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)與乙方及時(shí)對(duì)賬，假設(shè)發(fā)現(xiàn)誤差，甲、乙雙方應(yīng)共同查找誤差原因，并由過失方對(duì)造成的損失承當(dāng)相應(yīng)的賠償責(zé)任。5．7假設(shè)上海證券交易所和深圳證券交易有新股配售和法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)屬于本信托的其他收益或權(quán)益，那么丙方應(yīng)保證本信托全額享有這些權(quán)利且有及時(shí)通知甲方和乙方、丁方及時(shí)劃撥資金的義務(wù)。假設(shè)因未及時(shí)劃撥資金而造成無法享有這些權(quán)利所造成的經(jīng)濟(jì)損失，由甲方或乙方中的過錯(cuò)方承當(dāng)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第六條違約責(zé)任6．1乙方應(yīng)在其網(wǎng)站_________公布信托單位凈值，并于每月15日〔如遇節(jié)假日那么為之前最近一個(gè)工作日〕和每月的最后一個(gè)工作日的下一個(gè)工作日，更新信托單位凈值，否那么視作違約。6．2如因甲方不按經(jīng)_________先生的親筆簽名確認(rèn)的交易方案書交易而造成的損失，由甲方負(fù)全部法律責(zé)任并賠償損失。6．3因丁方違背證券交易法規(guī)，惡意操縱股份或聯(lián)手操縱股份，或利用內(nèi)幕消息謀利等造成損失的，由丁方負(fù)全部責(zé)任并賠償損失。6．4丁方在投資證券市場(chǎng)時(shí)，不得進(jìn)展國(guó)債回購融資業(yè)務(wù)，否那么由此造成的后果將由丁方負(fù)全部責(zé)任。6．5從本信托成立到本信托終止并清算、分配完畢的整個(gè)過程，本協(xié)議各方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議要求，對(duì)證券賬戶進(jìn)展監(jiān)管和處置。假如丙方對(duì)證券賬戶的監(jiān)管未到達(dá)本協(xié)議第三條的要求，而由此給信托財(cái)產(chǎn)和投資于本信托的所有投資者和協(xié)議各方造成的損失，由丙方負(fù)賠償責(zé)任。假如甲、丙、丁任何一方對(duì)證券賬戶及乙方對(duì)信托賬戶的監(jiān)管和處置未到達(dá)合同其他條款的要求，那么由此給信托財(cái)產(chǎn)和投資于本信托的所有投資者和協(xié)議各方造成的損失由該方負(fù)賠償責(zé)任。6．6甲、乙、丙、丁各方僅根據(jù)信托合同、托管合同、投資參謀合同和本協(xié)議約定的職責(zé)范圍內(nèi)承當(dāng)相應(yīng)責(zé)任，而不因其根據(jù)信托合同、托管合同和本協(xié)議約定的職責(zé)以外的事由與協(xié)議各方或其他當(dāng)事人一起對(duì)外承當(dāng)連帶賠償責(zé)任。第七條不可抗力7．1假如任何一方因不可抗力不能履行本協(xié)議時(shí)，可根據(jù)不可抗力的影響局部或全部免除該方的責(zé)任。不可抗力是指合同各方不能預(yù)見、不能防止、不能克制的客觀情況，包括但不限于火災(zāi)，暴雨，地震，颶風(fēng)，雷擊，以及通訊、網(wǎng)絡(luò)、電力事故等。任何一方因不可抗力不能履行本協(xié)議時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知合同他方并在合理期限內(nèi)提供受到不可抗力影響的證明，并采取適當(dāng)措施防止合同各方損失的擴(kuò)大和確保信托財(cái)產(chǎn)的完好。第八條適用法律及爭(zhēng)議解決8．1本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律。對(duì)由于本協(xié)議引起或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，合同各方應(yīng)盡其最大努力通過友好協(xié)商解決。假如該爭(zhēng)議未能得到協(xié)商解決，那么任何一方有權(quán)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)華南分會(huì)并根據(jù)金融爭(zhēng)議仲裁規(guī)那么進(jìn)展仲裁，仲裁裁決是終局性的。第九條本協(xié)議引用其它合同條款之內(nèi)容9．1本協(xié)議第4．1款所引用的信托合同第十五條的主要內(nèi)容為：9．1．1信托終止時(shí)應(yīng)進(jìn)展信托清算。9．1．2信托清算程序：停頓購入證券品種，除非遇到證券停牌或其他原因無法賣，須在三十個(gè)工作日內(nèi)盡量以市場(chǎng)最高價(jià)格賣出持有的所有證券品種并清算頭寸。受托人通知托管銀行從信托財(cái)產(chǎn)中提取應(yīng)支付給受托人的信托報(bào)酬，應(yīng)支付給托管銀行的托管費(fèi)，應(yīng)支付給投資參謀的管理費(fèi)和績(jī)效費(fèi)后，計(jì)算每單位信托凈值。9．1．3受托人在信托清算程序完成后五個(gè)工作日內(nèi)編制《信托管理、運(yùn)用及清算報(bào)告書》，并報(bào)告委托人與受益人。9．1．4受托人不向受益人支付信托財(cái)產(chǎn)在信托清算期間的利息。9．2本協(xié)議第4．1款所引用的信托合同第十六條的主要內(nèi)容為：9．2．1信托終止，信托財(cái)產(chǎn)歸屬受益人。9．2．2信托財(cái)產(chǎn)在信托終止時(shí)，經(jīng)過信托合同第十五條規(guī)定的信托清算并得出每信托單位凈值后的五個(gè)工作日內(nèi)，根據(jù)各委托人持有的本信托單位的份數(shù)乘以每信托單位凈值計(jì)算出的金額，以貨幣資金的方式付至委托人在托管銀行開立的信托受益賬戶。第十條合同效力及文本10．1本協(xié)議經(jīng)甲、乙、丙、丁方四方法定代表人、負(fù)責(zé)人或其受權(quán)委托人簽字蓋章后生效。10．2本協(xié)議一式八份，甲方、乙方、丙方和丁方各執(zhí)二份，每份具有一樣的法律效力。13．3本合同未盡事宜，由甲、乙、丙、丁方四方協(xié)商，以書面形式簽訂補(bǔ)充合同或出具函件。補(bǔ)充合同與有關(guān)函件，與本合同具有同等法律效力，為本合同不可分割的一局部。甲方〔蓋章〕：_________乙方〔蓋章〕：_________受權(quán)代理人〔簽字〕：_________受權(quán)代理人〔簽字〕：_________簽約地點(diǎn)：_________簽約地點(diǎn)：__________________年____月____日_________年____月____日丙方〔蓋章〕：_________丁方〔蓋章〕：_________受權(quán)代理人〔簽字〕：_________受權(quán)代理人〔簽字〕：_________簽約地點(diǎn)：_________簽約地點(diǎn)：__________________年____月____日_________年____月____日ww投資合同：投資資金委托監(jiān)管協(xié)議_合同范本甲方：________________________法定代表人：__________________住所：________________________乙方：________________________負(fù)責(zé)人：______________________住所：________________________丙方：________________________法定代表人：__________________住所：________________________丁方：________________________法定代表人：__________________住所：________________________鑒于：甲方設(shè)立_________資金信托，擬聘請(qǐng)丁方擔(dān)任甲方信托資金運(yùn)用的投資參謀。乙方是一家合法成立并有效存續(xù)的商業(yè)銀行，經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，享有充分的受權(quán)和法定權(quán)利開展資金的托管業(yè)務(wù);丙方為經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)視管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的具有證券業(yè)務(wù)資格的證券公司;丁方為合法成立的資產(chǎn)管理公司。為了保證信托財(cái)產(chǎn)在證券市場(chǎng)投資的平安，增加證券投資的公平性和透明度，甲方同意將_________資金信托方案項(xiàng)下的證券品種全部委托丙方進(jìn)展托管。為標(biāo)準(zhǔn)甲、乙、丙、丁四方的權(quán)利和義務(wù)，經(jīng)幾方共同協(xié)商一致，達(dá)成如下合同條款：第一條釋義1.1證券賬戶：以甲方名義在中國(guó)境內(nèi)證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的深、滬股東賬戶。(深圳：_________________;上海：__________________)1.2證券資金賬戶：甲方根據(jù)證券賬戶在_________證券有限責(zé)任公司為本信托專門開立的資金賬戶。(戶名：_____________;資金號(hào)：__________________)1.3交易指令書：丁方向甲方出具的標(biāo)明交易品種、價(jià)格、數(shù)量、委托期限等要素的書面指令。1.4信托賬戶：甲方在托管銀行開立的保管、管理和運(yùn)用信托資金的專用銀行賬戶。1.5托管銀行：___________________________。1.6投資參謀：___________________________。1.7資金清算：指證券交易的資金、費(fèi)用和交易傭金在證券資金賬戶和信托賬戶間劃撥的過程。1.8本集合資金信托或本信托：指甲方設(shè)立的__________________資金信托。1.9信托合同：__________________資金信托合同。1.10投資參謀合同：__________________資金信托投資參謀合同。1.11估值日：托管銀行計(jì)算信托單位凈值以及認(rèn)購或贖回信托單位的日期，即每月15日(如遇節(jié)假日那么為之前最近一個(gè)工作日)和每月的最后一個(gè)工作日。1.12信托單位：用于計(jì)算、衡量信托財(cái)產(chǎn)凈值以及委托人認(rèn)購或贖回的單位。1.13信托資產(chǎn)凈值：最近一個(gè)估值日，本信托項(xiàng)下所擁有的貨幣資金和證券投資市值的總和。1.14信托單位凈值：信托單位凈值=(信托資產(chǎn)凈值-信托費(fèi)用)/信托單位總份數(shù)。1.15委托人(即受益人)：指__________________資金信托合同中的委托人。1.16受托人：____________________________________。第二條證券交易的程序2.1所有證券資金賬戶上的證券交易均由甲方提供交易方案書，交易方案書應(yīng)由丁方審核，并經(jīng)_________的親筆簽名確認(rèn)，甲方按照經(jīng)_________的親筆簽名確認(rèn)的交易方案書執(zhí)行操作。詳細(xì)的交易程序根據(jù)有關(guān)規(guī)定操作。2.2甲方在收到經(jīng)_________親筆簽名確認(rèn)后的合法交易方案書后的一個(gè)工作日內(nèi)，在證券賬戶上進(jìn)展證券投資操作。如因交易條件不能滿足、上市公司停牌、證券交易所收市等非甲方過錯(cuò)的原因?qū)е陆灰字噶顣荒軋?zhí)行，那么甲方執(zhí)行該交易方案書的時(shí)間順延至下一個(gè)工作日。2.3甲方在證券交易完成后的第一個(gè)工作日，復(fù)印資金對(duì)賬單并加蓋甲方的業(yè)務(wù)專用章，給乙方和丁方以資核對(duì)。資金對(duì)賬單正本于每星期一與托管銀行交換文件時(shí)提交。2.3證券交易完成后，如有買差，丙方應(yīng)以方式通知甲方需劃撥資金的金額;如有賣差，那么丙方應(yīng)將證券資金賬戶上剩余的全部資金劃入信托賬戶。第三條證券賬戶的監(jiān)管3.1丙方保證：在本集合資金信托存續(xù)期間嚴(yán)禁除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方)挪用證券資金賬戶上的資產(chǎn)。假如證券資金賬戶上的資產(chǎn)被除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方)挪用，即視為丙方違約，丙方須在三個(gè)工作日內(nèi)將被挪用的資產(chǎn)歸還本信托，且支付挪用發(fā)生額的20%作為違約金，違約金歸入本信托財(cái)產(chǎn)。假如給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承當(dāng)賠償責(zé)任。3.2丙方保證：不為除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方)出具證券資金賬戶上的資產(chǎn)用于任何質(zhì)押擔(dān)保的手續(xù)和可能對(duì)信托財(cái)產(chǎn)造成損失的其他手續(xù)(提供資金對(duì)賬單除外，但資金對(duì)賬單上須注明本對(duì)帳單不可作為質(zhì)押擔(dān)保或承當(dāng)其他義務(wù)的資產(chǎn)證明文件的字樣)。假如由于丙方出具質(zhì)押擔(dān)保手續(xù)和其他手續(xù)(提供資金對(duì)賬單除外，但資金對(duì)賬單上須注明本對(duì)帳單不可作為質(zhì)押擔(dān)?；虺挟?dāng)其他義務(wù)的資產(chǎn)證明文件的字樣)而造成該證券資金賬戶上的資產(chǎn)被除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方)用于任何質(zhì)押擔(dān)保及其他用處，即視為丙方違約，丙方須在三個(gè)工作日內(nèi)歸還被質(zhì)押及其他用處的資產(chǎn)并支付被質(zhì)押及其他用處發(fā)生額的20%作為違約金，違約金歸入本信托財(cái)產(chǎn)，假如給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承當(dāng)賠償責(zé)任。投資資金委托監(jiān)管協(xié)議新整理版甲方：_________法定代表人：_________住所：_________乙方：_________負(fù)責(zé)人：_________住所：_________丙方：_________法定代表人：_________住所：_________丁方：_________法定代表人：_________住所：_________鑒于：甲方設(shè)立_________資金信托，擬聘請(qǐng)丁方擔(dān)任甲方信托資金運(yùn)用的投資參謀。乙方是一家合法成立并有效存續(xù)的商業(yè)銀行，經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，享有充分的受權(quán)和法定權(quán)利開展資金的托管業(yè)務(wù)；丙方為經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)視管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的具有證券業(yè)務(wù)資格的證券公司；丁方為合法成立的資產(chǎn)管理公司。為了保證信托財(cái)產(chǎn)在證券市場(chǎng)投資的平安，增加證券投資的公平性和透明度，甲方同意將_________資金信托方案項(xiàng)下的證券品種全部委托丙方進(jìn)展托管。為標(biāo)準(zhǔn)甲、乙、丙、丁四方的權(quán)利和義務(wù)，經(jīng)幾方共同協(xié)商一致，達(dá)成如下合同條款：第一條釋義1．1證券賬戶：以甲方名義在中國(guó)境內(nèi)證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的深、滬股東賬戶?！采钲冢篲________；上海：_________〕1．2證券資金賬戶：甲方根據(jù)證券賬戶在_________證券有限責(zé)任公司為本信托專門開立的資金賬戶。〔戶名：_________；資金號(hào)：_________〕1．3交易指令書：丁方向甲方出具的標(biāo)明交易品種、價(jià)格、數(shù)量、委托期限等要素的書面指令。1．4信托賬戶：甲方在托管銀行開立的保管、管理和運(yùn)用信托資金的專用銀行賬戶。1．5托管銀行：_________。1．6投資參謀：_________。1．7資金清算：指證券交易的資金、費(fèi)用和交易傭金在證券資金賬戶和信托賬戶間劃撥的過程。1．8本集合資金信托或本信托：指甲方設(shè)立的_________資金信托。1．9信托合同：_________資金信托合同。1．10投資參謀合同：_________資金信托投資參謀合同。1．11估值日：托管銀行計(jì)算信托單位凈值以及認(rèn)購或贖回信托單位的日期，即每月15日〔如遇節(jié)假日那么為之前最近一個(gè)工作日〕和每月的最后一個(gè)工作日。1．12信托單位：用于計(jì)算、衡量信托財(cái)產(chǎn)凈值以及委托人認(rèn)購或贖回的單位。1．13信托資產(chǎn)凈值：最近一個(gè)估值日，本信托項(xiàng)下所擁有的貨幣資金和證券投資市值的總和。1．14信托單位凈值：信托單位凈值=〔信托資產(chǎn)凈值-信托費(fèi)用〕／信托單位總份數(shù)。1．15委托人〔即受益人〕：指_________資金信托合同中的委托人。1．16受托人：_________。第二條證券交易的程序2．1所有證券資金賬戶上的證券交易均由甲方提供交易方案書，交易方案書應(yīng)由丁方審核，并經(jīng)_________的親筆簽名確認(rèn)，甲方按照經(jīng)_________的親筆簽名確認(rèn)的交易方案書執(zhí)行操作。詳細(xì)的交易程序根據(jù)有關(guān)規(guī)定操作。2．2甲方在收到經(jīng)_________親筆簽名確認(rèn)后的合法交易方案書后的一個(gè)工作日內(nèi)，在證券賬戶上進(jìn)展證券投資操作。如因交易條件不能滿足、上市公司停牌、證券交易所收市等非甲方過錯(cuò)的原因?qū)е陆灰字噶顣荒軋?zhí)行，那么甲方執(zhí)行該交易方案書的時(shí)間順延至下一個(gè)工作日。2．3甲方在證券交易完成后的第一個(gè)工作日，復(fù)印資金對(duì)賬單并加蓋甲方的業(yè)務(wù)專用章，給乙方和丁方以資核對(duì)。資金對(duì)賬單正本于每星期一與托管銀行交換文件時(shí)提交。2．3證券交易完成后，如有買差，丙方應(yīng)以方式通知甲方需劃撥資金的金額；如有賣差，那么丙方應(yīng)將證券資金賬戶上剩余的全部資金劃入信托賬戶。第三條證券賬戶的監(jiān)管3．1丙方保證：在本集合資金信托存續(xù)期間嚴(yán)禁除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人〔包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方〕挪用證券資金賬戶上的資產(chǎn)。假如證券資金賬戶上的資產(chǎn)被除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人〔包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方〕挪用，即視為丙方違約，丙方須在三個(gè)工作日內(nèi)將被挪用的資產(chǎn)歸還本信托，且支付挪用發(fā)生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財(cái)產(chǎn)。假如給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承當(dāng)賠償責(zé)任。3．2丙方保證：不為除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人〔包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方〕出具證券資金賬戶上的資產(chǎn)用于任何質(zhì)押擔(dān)保的手續(xù)和可能對(duì)信托財(cái)產(chǎn)造成損失的其他手續(xù)〔提供資金對(duì)賬單除外，但資金對(duì)賬單上須注明本對(duì)帳單不可作為質(zhì)押擔(dān)?；虺挟?dāng)其他義務(wù)的資產(chǎn)證明文件的字樣〕。假如由于丙方出具質(zhì)押擔(dān)保手續(xù)和其他手續(xù)〔提供資金對(duì)賬單除外，但資金對(duì)賬單上須注明本對(duì)帳單不可作為質(zhì)押擔(dān)保或承當(dāng)其他義務(wù)的資產(chǎn)證明文件的字樣〕而造成該證券資金賬戶上的資產(chǎn)被除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人〔包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方〕用于任何質(zhì)押擔(dān)保及其他用處，即視為丙方違約，丙方須在三個(gè)工作日內(nèi)歸還被質(zhì)押及其他用處的資產(chǎn)并支付被質(zhì)押及其他用處發(fā)生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財(cái)產(chǎn)，假如給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承當(dāng)賠償責(zé)任。3．3丙方保證：不受理除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人〔包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方〕對(duì)證券賬戶撤銷指定交易、拆戶、銷戶，或?qū)ψC券資金賬戶上資產(chǎn)進(jìn)展轉(zhuǎn)托管。假如證券賬戶被撤銷指定交易、拆戶、銷戶，或證券資金賬戶上資產(chǎn)被轉(zhuǎn)托管，即視為丙方違約，丙方須在三個(gè)工作日內(nèi)支付發(fā)生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財(cái)產(chǎn)，假如給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承當(dāng)賠償責(zé)任。但本集合資金信托終止〔即指本信托符合規(guī)定的終止條件，并且已經(jīng)進(jìn)展了信托合同第十五條規(guī)定的信托清算和第十六條規(guī)定的信托財(cái)產(chǎn)分配〕后除外。3．4丙方保證：假如上海證券交易所和深圳證券交易有新股配售等法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)屬于本信托的其他收益或權(quán)益，丙方保證本信托全額享有認(rèn)購所配售新股的權(quán)利且有及時(shí)通知〔以件發(fā)出為準(zhǔn)〕甲方和丁方及時(shí)劃撥資金的義務(wù)。假如丙方未能保證本信托全額享有認(rèn)購所配售新股的權(quán)利和法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)屬于本信托的其他收益或權(quán)益，給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成的損失，丙方須承當(dāng)賠償責(zé)任。但由于甲方接到丙方的通知后，未及時(shí)劃撥資金而造成無法認(rèn)購配售新股所造成的經(jīng)濟(jì)損失，丙方不承當(dāng)賠償責(zé)任。3．5丙方負(fù)責(zé)監(jiān)視甲方的證券資金賬戶。假如出現(xiàn)以下情況，應(yīng)在二個(gè)工作日內(nèi)書面通知甲方和丁方：3．5．1購置st、預(yù)告虧損類上市公司公開發(fā)行的證券；3．5．2投資于一家上市公司所發(fā)行的證券，超過該上市公司發(fā)行證券額的5％；3．5．3本信托投資于一家上市公司所發(fā)行的單一證券品種的投資余額超過本信托資產(chǎn)凈值的10％；3．6乙方和丁方有權(quán)從丙方得到本信托證券資金賬戶上的資金對(duì)賬單。3．7丙方應(yīng)在發(fā)生交易〔含證券分紅、派息、中簽、送配股等〕業(yè)務(wù)的工作日次日即〔t+1〕日9：30前，將上一日資金對(duì)賬單通過加密數(shù)據(jù)設(shè)備發(fā)送到乙方，并確認(rèn)乙方已接收資金對(duì)賬單。如遇特殊情況出現(xiàn)發(fā)送延遲等情況，傳輸方應(yīng)及時(shí)通知乙方。丙方應(yīng)確保所發(fā)資金對(duì)賬單的完好性和真實(shí)性，如內(nèi)容不完好或不真實(shí)，由此造成的損失由丙方負(fù)全部責(zé)任。第四條證券賬戶處置4．1一旦_________書面通知甲方和乙方和丙方其不再負(fù)責(zé)本信托投資業(yè)務(wù)，或滿足規(guī)定的其他信托終止條件之一，本集合資金信托終止。乙方和丙方監(jiān)視甲方立即開場(chǎng)按規(guī)定的信托清算程序和信托財(cái)產(chǎn)分配程序進(jìn)展清算，并將信托財(cái)產(chǎn)分配給所有受益人。證券賬戶處置方式包括但不限于賣出證券賬戶上所有股票、撤銷指定交易、拆戶和銷戶等。第五條資金清算5．1證券交易資金清算采用凈額清算方式，詳細(xì)如下：在發(fā)生證券交易后次日即〔t+1〕日，對(duì)于證券交易買差資金，甲方于〔t+1〕日上午9：30之前，憑丙方簽字蓋章的資金對(duì)賬單和丙方通知甲方劃撥資金的件，向乙方下達(dá)劃款指令書，乙方根據(jù)從丙方獲得的資金對(duì)賬單對(duì)該指令書進(jìn)展復(fù)核，確認(rèn)無誤后在當(dāng)日12：00前將交易所需資金準(zhǔn)確及時(shí)地劃入5．2款所列證券資金清算賬戶；對(duì)于證券交易賣差資金或證券派息，丙方自動(dòng)在〔t+1〕日12：00前將資金準(zhǔn)確及時(shí)地劃入5．3款所列信托賬戶。5．2證券資金清算賬戶為：戶名：_________；開戶行：_________；賬號(hào)：_________。5．3信托賬戶為：戶名：_________；開戶行：_________；賬號(hào)：_________。5．4丙方保證甲方證券資金賬戶上除證券以外的信托資金應(yīng)以〔t+1〕方式及時(shí)劃撥到信托賬戶上。假如丙方未及時(shí)劃撥即視為丙方違約，丙方應(yīng)在一個(gè)工作日內(nèi)予以劃付。除此以外，丙方須在三個(gè)工作日內(nèi)支付按未劃撥資金額日萬分之五計(jì)算的違約金，違約金歸入本信托財(cái)產(chǎn)。如給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造