金融業(yè)機構(gòu)信息管理規(guī)定簡要版本

金融業(yè)機構(gòu)信息管理規(guī)定簡要版本金融業(yè)機構(gòu)信息管理規(guī)定(簡要版本)適合快速查閱使用求請按正式版本開展第二章金融業(yè)機構(gòu)信息的管理與使用第十一條金融機構(gòu)各級機構(gòu)指定專人負責(zé)金融業(yè)機構(gòu)信息的管理工作，及時更新維護各自機構(gòu)信息，配合中國人民銀行做好金融業(yè)機構(gòu)信息管理工作，建立健全金融業(yè)機構(gòu)信息管理制度。第十二條金融機構(gòu)新增、變更或撤銷，應(yīng)在有關(guān)管理部門批準后7個工作日內(nèi)準確、完整地向中國人民銀行報送相關(guān)材料，并確保申請信息的真實性、準確性及有效性。第十三條中國人民銀行總行、地市中心支行以上分支機構(gòu)和金融機構(gòu)應(yīng)在本系統(tǒng)內(nèi)全面應(yīng)用金融機構(gòu)編碼，中國人民銀行地市中心支行以上分支機構(gòu)應(yīng)積極推動轄區(qū)內(nèi)金融機構(gòu)在各領(lǐng)域應(yīng)用與共享金融機構(gòu)編碼。禁止偽造、變造、冒用金融業(yè)機構(gòu)信息。禁止私自公布、泄露或者以其他方式非法使用金融業(yè)機構(gòu)第三章金融業(yè)機構(gòu)信息的新增新設(shè)法人金融機構(gòu)或代報機構(gòu)的，應(yīng)申請新增法人金融機構(gòu)或代報機構(gòu)信息。按要求填寫新增法人金融機構(gòu)或代報機構(gòu)信息申請書(附2)，并提交下列材料：(一)監(jiān)管當(dāng)局核準的許可證原件及復(fù)印件，或有關(guān)部門批準其成立的批文原件及復(fù)印件。(二)營業(yè)執(zhí)照正本或副本原件及復(fù)印件(三)法定代表人或負責(zé)人身份證原件及復(fù)印件。(四)經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件。(五)新設(shè)法人金融機構(gòu)還需提交前十大出資人出資情況表(附3)第十八條金融機構(gòu)申請新增境內(nèi)分支機構(gòu)信息的，應(yīng)按要求填寫新增境內(nèi)金融機構(gòu)分支機構(gòu)信息申請書(附5)，并提交下列材料：(一)監(jiān)管當(dāng)局核準的許可證原件及復(fù)印件，或有關(guān)部門批準其成立的批文原件及復(fù)印件。(二)營業(yè)執(zhí)照正本或副本原件及復(fù)印件(三)法定代表人或負責(zé)人身份證原件及復(fù)印件。(四)經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件。第四章金融業(yè)機構(gòu)信息的變更第二十三條金融機構(gòu)信息發(fā)生變更的，應(yīng)于信息發(fā)生變更后7個工作日內(nèi)，將變更情況向中國人民銀行備案。金融機構(gòu)境外分支機構(gòu)信息發(fā)生變更的，由金融機構(gòu)總部向中國人民銀行總行備案。第二十四條金融機構(gòu)變更金融機構(gòu)全稱、地址、法定代表人或負責(zé)人、十大出資人信息的，應(yīng)填寫金融業(yè)機構(gòu)信息變更備案書(附9)，并(一)金融機構(gòu)代碼證原件或打印件(僅具有金融機構(gòu)代碼證的機構(gòu)提供。證券、保險、期貨公司暫無金融機構(gòu)代碼證)。(二)經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件。(三)監(jiān)管當(dāng)局核準的許可證復(fù)印件或有關(guān)部門的批文復(fù)印件并加蓋單位公章(僅當(dāng)全稱、地址變更時提供)。(四)法定代表人或負責(zé)人身份證復(fù)印件(僅當(dāng)法定代表人或負責(zé)人變更時提供)。(五)前十大出資人出資情況表(僅當(dāng)前十大出資人信息變更時提供)。第二十五條金融機構(gòu)變更除本規(guī)定第二十四條所列信息以外機構(gòu)信息的，應(yīng)填寫金融業(yè)機構(gòu)信息變更備案書(附9)。應(yīng)填寫金融業(yè)機構(gòu)信息變更備案書，并提供監(jiān)管當(dāng)局批復(fù)文件；或通過金融業(yè)機構(gòu)信息管理系統(tǒng)填寫變更申請，并提供監(jiān)管當(dāng)局批復(fù)文件的掃第五章金融業(yè)機構(gòu)信息的撤銷第三十條金融機構(gòu)境內(nèi)分支機構(gòu)信息撤銷的，應(yīng)于機構(gòu)撤銷公示之日起7個工作日內(nèi)，由其上級機構(gòu)向撤銷機構(gòu)原備案的中國人民銀行分支機構(gòu)備案。金融機構(gòu)境外分支機構(gòu)撤銷的，由金融機構(gòu)總部向中國人民銀行總行備案。法人金融機構(gòu)或代報機構(gòu)撤銷的，由法人金融機構(gòu)或代報機構(gòu)向原備案的中國人民銀行總行或分支機構(gòu)備案。第三十一條金融機構(gòu)信息撤銷的，其上級機構(gòu)應(yīng)填寫金融業(yè)機構(gòu)信息撤銷備案書(附11)，并提供監(jiān)管當(dāng)局批復(fù)文件。第六章附則第三十四條對違反本規(guī)定造成損失或產(chǎn)生不良影響的機構(gòu)或個人給予通報批評。情節(jié)嚴重的，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及制度，追究其機構(gòu)負責(zé)人及責(zé)任人責(zé)任。涉嫌構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)，依法追究刑事責(zé)第三十五條與中國人民銀行聯(lián)網(wǎng)的金融機構(gòu)，可通過金融業(yè)機構(gòu)信息系統(tǒng)提交新增、變更、撤銷申請，并同步報送掃描件，中國人民銀行負責(zé)核實，金融機構(gòu)自行查詢核實結(jié)果打印通知書。新增申請需按照第三章相關(guān)要求提交材料。附：1.金融業(yè)機構(gòu)信息2.新增法人金融機構(gòu)或代報機構(gòu)信息申請書3.法人金融機構(gòu)前十大出資人出資情況表4．新增法人金融機構(gòu)或代報機構(gòu)信息通知書5.新增境內(nèi)金融機構(gòu)分支機構(gòu)信息申請書6.新增境內(nèi)金融機構(gòu)分支機構(gòu)信息通知書7.新增境外金融機構(gòu)分支機構(gòu)信息申請書8.新增境外金融機構(gòu)分支機構(gòu)信息通知書9.金融業(yè)機構(gòu)信息變更備案書10.金融業(yè)機構(gòu)信息變更通知書11.金融業(yè)機構(gòu)信息撤銷備案書12.金融業(yè)機構(gòu)信息撤銷通知書13.金融業(yè)機構(gòu)信息編制規(guī)則新增法人金融機構(gòu)或代報機構(gòu)信息申請書序號項目名稱內(nèi)容123456789構(gòu)或代報機構(gòu)全稱所在省、自治區(qū)、直轄市盟所在縣、縣級市、區(qū)、旗機構(gòu)郵政編碼(選填項)□0－境內(nèi)上市□1－香港上市□2－其他境外上市□3－未上市□□□□□□組織機構(gòu)代碼(或社會信用代碼)營業(yè)執(zhí)照注冊號(或社會信用代許可證編碼負責(zé)人姓名機構(gòu)電子郵件(選填項)行機構(gòu)名稱申請機構(gòu)(蓋章)經(jīng)辦人(簽章)要求填寫。法人金融機構(gòu)前十大出資人出資情況表金融機構(gòu)名稱(蓋章)：金融機構(gòu)編碼(新設(shè)不填)：(元)123456789“經(jīng)濟成分”按國家統(tǒng)計局《關(guān)于統(tǒng)計上對公有和非公有控股經(jīng)濟的分類出資比例經(jīng)濟成分備注新增境內(nèi)金融機構(gòu)分支機構(gòu)信息申請書序號序號項目名稱內(nèi)容1金融機構(gòu)全稱2金融機構(gòu)級別□2－分支機構(gòu)□3－事業(yè)部3直屬上級機構(gòu)名稱4直屬上級機構(gòu)編碼組織機構(gòu)代碼(或社會信用代57金融許可證機構(gòu)編碼8機構(gòu)所在省、自治區(qū)、直轄市構(gòu)所在地區(qū)、地級市、自治910機構(gòu)所在縣、縣級市、區(qū)、旗11機構(gòu)郵政編碼(選填項)12地址13機構(gòu)電話號碼14機構(gòu)負責(zé)人姓名15機構(gòu)電子郵件(選填項)16直屬中國人民銀行機構(gòu)名稱本機構(gòu)申請新增境內(nèi)金融機構(gòu)信經(jīng)核實，該機構(gòu)出具的申請新增境申請機構(gòu)(蓋章)直屬上級機構(gòu)(蓋章)經(jīng)辦人(簽章)經(jīng)辦人(簽章)年月日年月日營業(yè)執(zhí)照注冊號(或社會信用代6金融業(yè)機構(gòu)信息變更備案書序序號變更項目名稱變更前內(nèi)容變更后內(nèi)容變更原因123456789承諾所提供的變更金融機構(gòu)申請機構(gòu)(蓋章)經(jīng)辦人(簽章)該機構(gòu)出具的變更金融機直屬上級機構(gòu)(蓋章)經(jīng)辦人(簽章)。機構(gòu)編碼日期1234567本機構(gòu)承諾所提供的撤銷金融機構(gòu)申請機構(gòu)(蓋章)經(jīng)辦人(簽章)經(jīng)核實，該機構(gòu)出具的變更金融機直屬上級機構(gòu)(蓋章)經(jīng)辦人(簽章)級機構(gòu)編碼1.當(dāng)申請機構(gòu)為法人金融機構(gòu)或中國人民銀行時，可不要求直屬上級機構(gòu)金融業(yè)機構(gòu)信息編制規(guī)則一、金融業(yè)機構(gòu)信息包括：金融機構(gòu)基礎(chǔ)信息、金融機構(gòu)地區(qū)信息、金融機構(gòu)法人信息、金融機構(gòu)編碼變更信息(附1)。二、金融業(yè)機構(gòu)信息管理系統(tǒng)的信息維護應(yīng)堅持以實際情況為準、以有關(guān)部門頒發(fā)的重要證照為參考的原則。三、金融機構(gòu)基礎(chǔ)信息指被賦碼機構(gòu)的信息，包括十內(nèi)容解釋如下：(一)金融機構(gòu)編碼指中國人民銀行根據(jù)《金融機構(gòu)編碼規(guī)范》為各金融機構(gòu)編制的唯一標識碼。(二)金融機構(gòu)全稱指其金融許可或相關(guān)文件認定的(三)金融機構(gòu)分類編碼指金融機構(gòu)編碼的第一位至(四)金融機構(gòu)級別指金融機構(gòu)在其法人內(nèi)部所處地1.“0”代表總部，指金融機構(gòu)的總行、總公司、委員2.“1”代表代報機構(gòu)，指境外金融機構(gòu)從其在中國境非法人分支機構(gòu)中指定的，代表境外總公司履行中國境內(nèi)義務(wù)和職權(quán)的機構(gòu)。許可的非事業(yè)部分支機構(gòu)。4.“3”代表事業(yè)部，指金融機構(gòu)設(shè)立的以某類金融業(yè)務(wù)為主體，在治理機制、經(jīng)營決策、財務(wù)核算、業(yè)務(wù)反映、風(fēng)險管理、激勵約束等方面具有一定獨立性并持有監(jiān)管當(dāng)局頒發(fā)的金融許可的部門。(五)直屬上級機構(gòu)編碼指被賦碼機構(gòu)直屬的上級機構(gòu)的金融機構(gòu)編碼。金融機構(gòu)總部、代報機構(gòu)的直屬上級機構(gòu)編碼為十四個“9”。中國人民銀行、國家外匯管理局和監(jiān)管當(dāng)局的金融業(yè)機構(gòu)信息不含此項。(六)直屬中國人民銀行機構(gòu)編碼指金融機構(gòu)所在地中國人民銀行分支機構(gòu)的金融機構(gòu)編碼。當(dāng)?shù)厝鐭o中國人民銀行分支機構(gòu)的，為代管其業(yè)務(wù)的中國人民銀行分支機構(gòu)的金融機構(gòu)編碼。境外金融機構(gòu)的直屬中國人民銀行機構(gòu)編碼統(tǒng)一為中國人民銀行總行的金融機構(gòu)編碼。(七)機構(gòu)狀態(tài)指金融機構(gòu)即時經(jīng)營狀態(tài)。1.“0”代表正常，指金融機構(gòu)處于正常經(jīng)營狀態(tài)。2.“1”代表清算，指金融機構(gòu)處于停業(yè)清算狀態(tài)。3.“2”代表撤銷，指金融機構(gòu)已經(jīng)撤銷。(八)機構(gòu)成立日期指金融機構(gòu)實際開立日期。(九)機構(gòu)撤銷日期指金融機構(gòu)實際撤銷日期。(十)機構(gòu)電話號碼指金融機構(gòu)的辦公電話。(十一)法定代表人或負責(zé)人指金融機構(gòu)實際的法定代表人或負責(zé)人。地區(qū)信(一)機構(gòu)所在國家或地區(qū)編碼，采用《GB/T2659-2000世界各國和地區(qū)名稱代碼(eqvISO3166-1:1997)》中被賦碼機構(gòu)所在國家或地區(qū)的兩位拉丁字母代碼。(二)機構(gòu)所在省、自治區(qū)、直轄市名稱和編碼指被賦碼機構(gòu)所在地隸屬的省、自治區(qū)、直轄市的名稱，編碼采用《GB/T2260-2007中華人民共和國行政區(qū)劃代碼》中被賦碼機構(gòu)所在省、自治區(qū)、直轄市的六位數(shù)字代碼。(三)機構(gòu)所在地區(qū)、地級市、自治州、盟名稱和編碼指被賦碼機構(gòu)所在地隸屬的地區(qū)、地級市、自治州、盟的名稱，編碼采用《GB/T2260-2007中華人民共和國行政區(qū)劃代碼》中被賦碼機構(gòu)所在地區(qū)、地級市、自治州、盟的(四)機構(gòu)所在縣、縣級市、區(qū)、旗名稱和編碼，指被賦碼機構(gòu)所在的縣、縣級市、區(qū)、旗名稱，編碼采用《GB/T2260-2007中華人民共和國行政區(qū)劃代碼》中被賦碼機構(gòu)所在縣、縣級市、區(qū)、旗的六位數(shù)字代碼。(五)是否直屬省會、首府地區(qū)，指被賦碼機構(gòu)所在縣、縣級市、區(qū)、旗是否直屬省會、自治區(qū)首府。五、金融機構(gòu)法人信息指被賦碼機構(gòu)所屬法人的信息，包括十項內(nèi)容。部分內(nèi)容解釋如下：(一)法人或代報機構(gòu)名稱指被賦碼機構(gòu)其金融許可或相關(guān)文件認定的法人全稱。代報機構(gòu)的此項信息填寫其金融許可或相關(guān)文件認定的全稱。(二)法人所在地指金融機構(gòu)法人注冊地，境內(nèi)法人采用《GB/T2260-2007中華人民共和國行政區(qū)劃代碼》縣、縣級市、區(qū)、旗的6位數(shù)字代碼。代報機構(gòu)采用其境外法人所在國家或地區(qū)的《GB/T2659-2000世界各國和地區(qū)名稱代碼(eqvISO3166-1:1997)》二位拉丁字母代碼。(三)代報機構(gòu)所在地指境外金融機構(gòu)指定的境內(nèi)代報機構(gòu)所在地，采用《GB/T2260-2007中華人民共和國行政區(qū)劃代碼》縣、縣級市、區(qū)、旗的六位數(shù)字代碼。(四)金融機構(gòu)分類指按《金融機構(gòu)編碼規(guī)范》為金融機構(gòu)所賦的一級、二級、三級分類。(五)出資人經(jīng)濟成分類別。經(jīng)濟成分類別按國家統(tǒng)計局《關(guān)于統(tǒng)計上對公有和非公有控股經(jīng)濟的分類辦法》劃分。僅境內(nèi)法人機構(gòu)反映出資人經(jīng)濟成分類別信息，并由法人機構(gòu)所在地中國人民銀行依據(jù)相關(guān)規(guī)定認定?！贝韲邢鄬毓伞?.“1”代表國有絕對控股。3.“2”代表集體相對控股。4.“3”代表集體絕對控股。5.“4”代表私人相對控股。6.“5”代表私人絕對控股。7.“6”代表港澳臺相對控股。8.“7”代表港澳臺絕對控股。9.“8”代表外商相對控股。.“9”代表外商絕對控股。(六)上市狀況，指金融機構(gòu)是否在證券交易所發(fā)行股票并掛牌交易。僅境內(nèi)法人機構(gòu)反映此信息。2.“1”代表香港上市。3.“2”代表其他境外上市。4