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文檔簡介

西藏分公司（轄區(qū)）2023年第一季度反洗錢專項培訓考試

基本信息：

姓名：部門：員工編號:

1.疑似內幕交易、操縱市場的客戶在資金交易方面的識別點不包括（）。

A.客戶在股票大幅上漲或下跌前大量買入或賣出

B.閑置賬戶突然啟用，且交易行為與內幕信息重合度高

C.無實質交易且資金頻繁劃轉

D.大額證券對敲交易或巨額申報、頻繁申報等影響交易價格的異常交易行為

E.多個賬戶間交易使用的IP/MAC地址相同

2.疑似非法集資的客戶以（）居多。

A.機構戶

B.個人戶

3.疑似場外配資的客戶在資金交易方面的識別點中，比較明顯的特點是（）。

A.分散轉入，集中轉出

B.清密

4.可疑交易分析三維度包括（）。

A.客戶身份

B.客戶資金交易

C.客戶行為

5.疑似存在可疑交易的客戶在盡調方面存在以下識別點:（）

A.客戶明顯回避盡職調查，不愿提供正常所需的信息

B.提供自由職業(yè)、個體經(jīng)營等虛假身份信息，虛增收入

C.提供的信息存在明顯矛盾

D.提供的信息難以查證

6.疑似場外配資的客戶在站點方面存在以下識別點:（）。

A.客戶委托站點與賬戶改密、轉賬常用設備站點存在不一致

B.交易站點與其他客戶存在站點、聯(lián)系人及留存信息關聯(lián)關系，或同源設備存在多名客戶操作的情況

C.客戶交易站點以手機居多

D.賬戶操作站點較多時，存在一段時間內相同站點登錄交易的情況，或以賬戶資金清零時間段來進行劃分，其操作站點呈現(xiàn)集中性

7.根據(jù)《客戶風險等級劃分及可疑交易批注處理操作指引（20230228版）》，對于存在賬戶使用、資金劃轉、證券交易等異常情形的客戶，應根據(jù)《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，在發(fā)現(xiàn)上述情形的（）交易日內對客戶進行回訪。

A.三個

B.兩個

8.疑似挪用資金的客戶在資金交易方面的識別點中，轉存管主要是指客戶將銀行賬戶資金轉入證券賬戶后，迅速轉入其他關聯(lián)銀行賬戶，同時伴隨大量證券交易。

A.對

B.錯

9.疑似貪腐的客戶往往在節(jié)日前后集中轉入資金進行證券交易或購買大額基金理財產(chǎn)品（主要為傳統(tǒng)節(jié)日，如春節(jié)、中秋）。

A.對

B.錯

10.疑似內幕交易、操縱市場的客戶往往存在異常交易行為，這些行為主要體現(xiàn)在建

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