私募基金管理人備案流程

私募基金備案要求和流程私募基金管理人登記備案流程圖未通過認證、由清通過汕證酸疊記2個月內(nèi)出具備素函并公示

酸疊記二、私募基金管理人登記備案所需文件.基本信息序號應(yīng)上傳文件資料備注.1機構(gòu)所在寫字樓圖片[2 ?機構(gòu)前臺照片3登記承諾函由系統(tǒng)提供模板4實繳出資證明銀行回單或驗資才造5公司章程/合伙協(xié)議6營業(yè)執(zhí)照三證合一7管理人認為需要上傳的其他材料.相關(guān)制度資料序號-應(yīng)上傳文件資料備注'11運營風(fēng)險控制制度2, 信息披露制度3機構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度4初范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度'5 1合格投資者風(fēng)險揭示制度6,合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度7私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度三證合一8公平交易制度?私募證券基金管理人9從業(yè)人員買賣證券申報制度.私募證券基金管理人, 10； 其他制度.財務(wù)信息資料

序號應(yīng)上傳文件資料備注1上一年度資產(chǎn)負債表僅適用于成立一年以上的甲請機構(gòu)2上一年度損益表3上一年度現(xiàn)金流量表4審計報告5” 會計師事務(wù)所營業(yè)執(zhí)照 ：.出資人信息資料序號應(yīng)上傳文件資料' 備注,1；,身份證或營業(yè)執(zhí)照等主體證明文件" 2 '‘ 實境出資證明； 自然人3學(xué)位/學(xué)歷證明文件.實際控制人信息資料序號應(yīng)上傳文件資料備注 ；1身份證或營業(yè)執(zhí)照等主體證明文件2學(xué)位/學(xué)歷證明文件自然人3與管理人之間的控制關(guān)系圖 -.高管信息資料申請機構(gòu)應(yīng)注意先登錄“從業(yè)人員管理系統(tǒng)”中進行從業(yè)資格注冊或個人信息登記（登錄中基協(xié)官網(wǎng)）。高管信息在“從業(yè)人員管理系統(tǒng)”中注冊或登記成功后，第T+1日更新至“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺”。需在“從業(yè)人員管理系統(tǒng)”中上傳的基本文件資料如下：

序號.應(yīng)上傳文件資料備注■1Y個人照片規(guī)格3.兇4cm,不超過100KB,.底色為紅或藍2基金從業(yè)資格相關(guān)證明文件" 3 ,學(xué)位/學(xué)歷證明文件4填寫簡歷與法律意見書一致'5勞動合同6股東會決議（任職文件）.登記人法律意見書資料序號應(yīng)上傳文件資料備注1律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證,2法律意見書.PDF格式，無須壓縮包3律師事務(wù)所就“私募管理人重要情況說明”出具的確認函加蓋律師事務(wù)所公章，填寫律師執(zhí)業(yè)證號請注意，除了需要準備的以上基本文件外，申請機構(gòu)還需在“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺”上填寫其他相關(guān)信息。三、登陸備案系統(tǒng)申請牌照1、申請私募基金管理人備案賬號，完成網(wǎng)上資料輸入并和法律意見書內(nèi)容保持一致，并上傳《法律意見書》。2、如果協(xié)會有疑問，會反饋給管理人郵箱，管理人按反饋意見整改并請律師事務(wù)所補充法律意見書之后一并提交。3、協(xié)會通過審核后，發(fā)送郵件至管理人郵箱，私募備案成功。四、私募基金管理人登記備案注意事項.公司名稱，范圍要求。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（“暫行辦法”）關(guān)于私募基金管理人防范利益沖突的要求，對于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務(wù)的申請機構(gòu)，這些業(yè)務(wù)與私募基金的屬性相沖突，容易誤導(dǎo)投資者。為防范風(fēng)險，中國基金業(yè)協(xié)會對從事與私募基金業(yè)務(wù)相沖突的上述機構(gòu)將不予登記。同時，為落實暫行辦法關(guān)于私募基金管理人的專業(yè)化管理要求，私募基金管理人的名稱和經(jīng)營范圍中應(yīng)當(dāng)包含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣，對于名稱和經(jīng)營范圍中不含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣的機構(gòu)，中國基金業(yè)協(xié)會將不予登記。從專業(yè)化經(jīng)營和防范利益沖突角度出發(fā)，私募基金管理人不得兼營與私募基金可能存在沖突的業(yè)務(wù)、與買方“投資管理”業(yè)務(wù)無關(guān)的賣方業(yè)務(wù)以及其他非金融業(yè)務(wù)。根據(jù)公告要求，協(xié)會鼓勵私募基金管理人在名稱中增加“私募”相關(guān)字樣，但目前暫不做強制性要求。.實繳資本的要求公司法已經(jīng)取消的最低注冊資本的要求，基金業(yè)協(xié)會的公告，作為一個自治協(xié)會的非規(guī)范性文件，更不會違反法律的規(guī)定。因此協(xié)會一直沒有要求私募基金管理人應(yīng)當(dāng)具備特定金額以上的資本金才可登記的規(guī)定。但作為必要且合理的機構(gòu)運營條件，私募基金管理人應(yīng)根據(jù)自身運營情況和業(yè)務(wù)發(fā)展方向，確保有足夠的資本金保證機構(gòu)有效運轉(zhuǎn)。相關(guān)資本金應(yīng)覆蓋一段時間內(nèi)機構(gòu)的合理人工薪酬、房屋租金等日常運營開支。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對私募基金管理人是否具備從事私募基金管理人所需的資本金、資本條件等進行盡職調(diào)查并出具專業(yè)法律意見。根據(jù)備案的實踐，一般能覆蓋公司正常運營六個月以上的資本即可。公司實繳出資證明應(yīng)為第三方機構(gòu)出具的證明，包括基金托管人開具的資金到賬證明、驗資證明、銀行回單、包含實繳信息的工商登記調(diào)檔材料等出資證明文件。私募基金的募集資金不允許代付代繳。但針對私募基金管理人的實收資本/實繳資本不足100萬元或?qū)嵤?實繳比例未達到注冊資本/認繳資本的25%的情況，協(xié)會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類公示中予以公示。.機構(gòu)員工人數(shù)不能過少，一般8-10人。.自然人不可以登記為私募基金管理人。.私募基金一樣適用“靜默期”要求即從公募基金公司離職的基金經(jīng)理3個月內(nèi)不得在私募基金從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。.私募基金的募集方式私募基金應(yīng)當(dāng)以非公開方式向投資者募集資金，不得公開或變相公開募集：1）嚴格限制投資者人數(shù)：單只私募基金投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。合伙型、有限公司型基金投資者累計不得超過50人，契約型、股份公司型基金投資者累計不得超過200人。2）嚴格限制募集方式：不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。.高管任職證明應(yīng)上傳符合要求的勞動合同、社保繳費證明。.私募基金管理人的高級管理人員：（一）不得在非關(guān)聯(lián)的私募機構(gòu)兼職。（二）在關(guān)聯(lián)私募機構(gòu)兼職的，協(xié)會可以要求其說明在關(guān)聯(lián)機構(gòu)兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務(wù)對象等，協(xié)會將重點關(guān)注在多家關(guān)聯(lián)機構(gòu)兼職的高級管理人員履職情況。.從業(yè)人員年齡太小一般不可，協(xié)會會認為其缺乏相關(guān)經(jīng)驗。.制度和章程是必備的。制度文件包括但不限于（視具體業(yè)務(wù)類型而定）運營風(fēng)險控制制度、信息披露制度、機構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)部交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度，以及適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報制度等。.管理人沒有經(jīng)營年限的要求。.實際上傳的前臺照片中名稱與申請名稱不符，需整改。.注冊和實際經(jīng)營地不一致，律師要如實陳述并說明理由。.機構(gòu)已成立滿一年必須提交上一年審計報告，如果沒有滿一年，有的話可以上傳。如果登記了，每年必須上傳。.法律意見書有效期是在登記提交前一個月內(nèi)。16伸請機構(gòu)出資人不擔(dān)任高管，需在法律意見書中說明申請機構(gòu)股東如何在不擔(dān)任公司高管的情況下參與公司管理經(jīng)營。若不參與公司管理經(jīng)營需出具加蓋公司公章的確認說明。.需在意見書中詳細說明申請機構(gòu)高管人員、團隊員工在相關(guān)投資領(lǐng)域的專業(yè)能力，負責(zé)風(fēng)控工作的高管和員工需要特別說明其相關(guān)工作的專業(yè)能力。如涉及相關(guān)經(jīng)歷或投資經(jīng)驗，需進一步提供證明材料。（如相關(guān)管理規(guī)模，歷史業(yè)績，從業(yè)經(jīng)驗等）.法律意見書不僅需核實機構(gòu)工商登記的經(jīng)營范圍，也應(yīng)通過現(xiàn)場走訪和網(wǎng)絡(luò)搜索等途徑核實其實際開展的經(jīng)營業(yè)務(wù)情況，詳述網(wǎng)絡(luò)輿情信息，并列明盡職調(diào)查過程。.法律意見書中應(yīng)詳細描述實繳資本和資本金運營情況；并對公司運營場所，辦公條件，人員，投資決策流程作出詳細說明。.更改經(jīng)營范圍，無需出具法律意見書，工商變更以后，在協(xié)會更新即可。.各類私募基金管理人，其高管人員均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。私募證券投資基金最少3名高管。根據(jù)當(dāng)前備案的實踐操作，私募基金（不區(qū)分股權(quán)或證券等）要求兩名從業(yè)資格的高管即可。.證券基金管理人必須要加入會員，股權(quán)和創(chuàng)投沒有做強制性要求。.只有控股股東變更，才做重大變更。小股東變更，只是季度更新事項。.同時變更法定代表人、實際控制人、控股股東或變更事項相互關(guān)聯(lián)的，可以出具一份專項法律意見書，但法律意見書中應(yīng)說明相互關(guān)聯(lián)的情況，并分別就提請變更的各類事項逐項發(fā)表意見。.機構(gòu)的合規(guī)風(fēng)控不得參與本機構(gòu)的投資業(yè)務(wù)。.股東建議都是中國境內(nèi)自然人或組織，不能是公務(wù)員、國有企業(yè)工作人員等。.首次登記備案前最好不要設(shè)立分支機構(gòu)，待登記備案完成后根據(jù)實際需要設(shè)立。.信息報送：每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)更新私募證券投資基金信息，包括規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。每季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)更新私募股權(quán)投資基金信息，包括認繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。每年度結(jié)束后20個工作日