私募基金管理人備案流程

私募基金備案要求和流程私募基金管理人登記備案流程圖未通過認(rèn)證、由清通過汕證酸疊記2個(gè)月內(nèi)出具備素函并公示

酸疊記二、私募基金管理人登記備案所需文件.基本信息序號(hào)應(yīng)上傳文件資料備注.1機(jī)構(gòu)所在寫字樓圖片[2 ?機(jī)構(gòu)前臺(tái)照片3登記承諾函由系統(tǒng)提供模板4實(shí)繳出資證明銀行回單或驗(yàn)資才造5公司章程/合伙協(xié)議6營業(yè)執(zhí)照三證合一7管理人認(rèn)為需要上傳的其他材料.相關(guān)制度資料序號(hào)-應(yīng)上傳文件資料備注'11運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度2, 信息披露制度3機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度4初范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度'5 1合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度6,合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度7私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度三證合一8公平交易制度?私募證券基金管理人9從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度.私募證券基金管理人, 10； 其他制度.財(cái)務(wù)信息資料

序號(hào)應(yīng)上傳文件資料備注1上一年度資產(chǎn)負(fù)債表僅適用于成立一年以上的甲請(qǐng)機(jī)構(gòu)2上一年度損益表3上一年度現(xiàn)金流量表4審計(jì)報(bào)告5” 會(huì)計(jì)師事務(wù)所營業(yè)執(zhí)照 ：.出資人信息資料序號(hào)應(yīng)上傳文件資料' 備注,1；,身份證或營業(yè)執(zhí)照等主體證明文件" 2 '‘ 實(shí)境出資證明； 自然人3學(xué)位/學(xué)歷證明文件.實(shí)際控制人信息資料序號(hào)應(yīng)上傳文件資料備注 ；1身份證或營業(yè)執(zhí)照等主體證明文件2學(xué)位/學(xué)歷證明文件自然人3與管理人之間的控制關(guān)系圖 -.高管信息資料申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)注意先登錄“從業(yè)人員管理系統(tǒng)”中進(jìn)行從業(yè)資格注冊(cè)或個(gè)人信息登記（登錄中基協(xié)官網(wǎng)）。高管信息在“從業(yè)人員管理系統(tǒng)”中注冊(cè)或登記成功后，第T+1日更新至“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)”。需在“從業(yè)人員管理系統(tǒng)”中上傳的基本文件資料如下：

序號(hào).應(yīng)上傳文件資料備注■1Y個(gè)人照片規(guī)格3.兇4cm,不超過100KB,.底色為紅或藍(lán)2基金從業(yè)資格相關(guān)證明文件" 3 ,學(xué)位/學(xué)歷證明文件4填寫簡歷與法律意見書一致'5勞動(dòng)合同6股東會(huì)決議（任職文件）.登記人法律意見書資料序號(hào)應(yīng)上傳文件資料備注1律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證,2法律意見書.PDF格式，無須壓縮包3律師事務(wù)所就“私募管理人重要情況說明”出具的確認(rèn)函加蓋律師事務(wù)所公章，填寫律師執(zhí)業(yè)證號(hào)請(qǐng)注意，除了需要準(zhǔn)備的以上基本文件外，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)還需在“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)”上填寫其他相關(guān)信息。三、登陸備案系統(tǒng)申請(qǐng)牌照1、申請(qǐng)私募基金管理人備案賬號(hào)，完成網(wǎng)上資料輸入并和法律意見書內(nèi)容保持一致，并上傳《法律意見書》。2、如果協(xié)會(huì)有疑問，會(huì)反饋給管理人郵箱，管理人按反饋意見整改并請(qǐng)律師事務(wù)所補(bǔ)充法律意見書之后一并提交。3、協(xié)會(huì)通過審核后，發(fā)送郵件至管理人郵箱，私募備案成功。四、私募基金管理人登記備案注意事項(xiàng).公司名稱，范圍要求。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（“暫行辦法”）關(guān)于私募基金管理人防范利益沖突的要求，對(duì)于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，這些業(yè)務(wù)與私募基金的屬性相沖突，容易誤導(dǎo)投資者。為防范風(fēng)險(xiǎn)，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從事與私募基金業(yè)務(wù)相沖突的上述機(jī)構(gòu)將不予登記。同時(shí)，為落實(shí)暫行辦法關(guān)于私募基金管理人的專業(yè)化管理要求，私募基金管理人的名稱和經(jīng)營范圍中應(yīng)當(dāng)包含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣，對(duì)于名稱和經(jīng)營范圍中不含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣的機(jī)構(gòu)，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。從專業(yè)化經(jīng)營和防范利益沖突角度出發(fā)，私募基金管理人不得兼營與私募基金可能存在沖突的業(yè)務(wù)、與買方“投資管理”業(yè)務(wù)無關(guān)的賣方業(yè)務(wù)以及其他非金融業(yè)務(wù)。根據(jù)公告要求，協(xié)會(huì)鼓勵(lì)私募基金管理人在名稱中增加“私募”相關(guān)字樣，但目前暫不做強(qiáng)制性要求。.實(shí)繳資本的要求公司法已經(jīng)取消的最低注冊(cè)資本的要求，基金業(yè)協(xié)會(huì)的公告，作為一個(gè)自治協(xié)會(huì)的非規(guī)范性文件，更不會(huì)違反法律的規(guī)定。因此協(xié)會(huì)一直沒有要求私募基金管理人應(yīng)當(dāng)具備特定金額以上的資本金才可登記的規(guī)定。但作為必要且合理的機(jī)構(gòu)運(yùn)營條件，私募基金管理人應(yīng)根據(jù)自身運(yùn)營情況和業(yè)務(wù)發(fā)展方向，確保有足夠的資本金保證機(jī)構(gòu)有效運(yùn)轉(zhuǎn)。相關(guān)資本金應(yīng)覆蓋一段時(shí)間內(nèi)機(jī)構(gòu)的合理人工薪酬、房屋租金等日常運(yùn)營開支。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金管理人是否具備從事私募基金管理人所需的資本金、資本條件等進(jìn)行盡職調(diào)查并出具專業(yè)法律意見。根據(jù)備案的實(shí)踐，一般能覆蓋公司正常運(yùn)營六個(gè)月以上的資本即可。公司實(shí)繳出資證明應(yīng)為第三方機(jī)構(gòu)出具的證明，包括基金托管人開具的資金到賬證明、驗(yàn)資證明、銀行回單、包含實(shí)繳信息的工商登記調(diào)檔材料等出資證明文件。私募基金的募集資金不允許代付代繳。但針對(duì)私募基金管理人的實(shí)收資本/實(shí)繳資本不足100萬元或?qū)嵤?實(shí)繳比例未達(dá)到注冊(cè)資本/認(rèn)繳資本的25%的情況，協(xié)會(huì)將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類公示中予以公示。.機(jī)構(gòu)員工人數(shù)不能過少，一般8-10人。.自然人不可以登記為私募基金管理人。.私募基金一樣適用“靜默期”要求即從公募基金公司離職的基金經(jīng)理3個(gè)月內(nèi)不得在私募基金從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。.私募基金的募集方式私募基金應(yīng)當(dāng)以非公開方式向投資者募集資金，不得公開或變相公開募集：1）嚴(yán)格限制投資者人數(shù)：單只私募基金投資者人數(shù)累計(jì)不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。合伙型、有限公司型基金投資者累計(jì)不得超過50人，契約型、股份公司型基金投資者累計(jì)不得超過200人。2）嚴(yán)格限制募集方式：不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。.高管任職證明應(yīng)上傳符合要求的勞動(dòng)合同、社保繳費(fèi)證明。.私募基金管理人的高級(jí)管理人員：（一）不得在非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)兼職。（二）在關(guān)聯(lián)私募機(jī)構(gòu)兼職的，協(xié)會(huì)可以要求其說明在關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)兼職的合理性、勝任能力、如何公平對(duì)待服務(wù)對(duì)象等，協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注在多家關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)兼職的高級(jí)管理人員履職情況。.從業(yè)人員年齡太小一般不可，協(xié)會(huì)會(huì)認(rèn)為其缺乏相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。.制度和章程是必備的。制度文件包括但不限于（視具體業(yè)務(wù)類型而定）運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)部交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度，以及適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度等。.管理人沒有經(jīng)營年限的要求。.實(shí)際上傳的前臺(tái)照片中名稱與申請(qǐng)名稱不符，需整改。.注冊(cè)和實(shí)際經(jīng)營地不一致，律師要如實(shí)陳述并說明理由。.機(jī)構(gòu)已成立滿一年必須提交上一年審計(jì)報(bào)告，如果沒有滿一年，有的話可以上傳。如果登記了，每年必須上傳。.法律意見書有效期是在登記提交前一個(gè)月內(nèi)。16伸請(qǐng)機(jī)構(gòu)出資人不擔(dān)任高管，需在法律意見書中說明申請(qǐng)機(jī)構(gòu)股東如何在不擔(dān)任公司高管的情況下參與公司管理經(jīng)營。若不參與公司管理經(jīng)營需出具加蓋公司公章的確認(rèn)說明。.需在意見書中詳細(xì)說明申請(qǐng)機(jī)構(gòu)高管人員、團(tuán)隊(duì)員工在相關(guān)投資領(lǐng)域的專業(yè)能力，負(fù)責(zé)風(fēng)控工作的高管和員工需要特別說明其相關(guān)工作的專業(yè)能力。如涉及相關(guān)經(jīng)歷或投資經(jīng)驗(yàn)，需進(jìn)一步提供證明材料。（如相關(guān)管理規(guī)模，歷史業(yè)績，從業(yè)經(jīng)驗(yàn)等）.法律意見書不僅需核實(shí)機(jī)構(gòu)工商登記的經(jīng)營范圍，也應(yīng)通過現(xiàn)場走訪和網(wǎng)絡(luò)搜索等途徑核實(shí)其實(shí)際開展的經(jīng)營業(yè)務(wù)情況，詳述網(wǎng)絡(luò)輿情信息，并列明盡職調(diào)查過程。.法律意見書中應(yīng)詳細(xì)描述實(shí)繳資本和資本金運(yùn)營情況；并對(duì)公司運(yùn)營場所，辦公條件，人員，投資決策流程作出詳細(xì)說明。.更改經(jīng)營范圍，無需出具法律意見書，工商變更以后，在協(xié)會(huì)更新即可。.各類私募基金管理人，其高管人員均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。私募證券投資基金最少3名高管。根據(jù)當(dāng)前備案的實(shí)踐操作，私募基金（不區(qū)分股權(quán)或證券等）要求兩名從業(yè)資格的高管即可。.證券基金管理人必須要加入會(huì)員，股權(quán)和創(chuàng)投沒有做強(qiáng)制性要求。.只有控股股東變更，才做重大變更。小股東變更，只是季度更新事項(xiàng)。.同時(shí)變更法定代表人、實(shí)際控制人、控股股東或變更事項(xiàng)相互關(guān)聯(lián)的，可以出具一份專項(xiàng)法律意見書，但法律意見書中應(yīng)說明相互關(guān)聯(lián)的情況，并分別就提請(qǐng)變更的各類事項(xiàng)逐項(xiàng)發(fā)表意見。.機(jī)構(gòu)的合規(guī)風(fēng)控不得參與本機(jī)構(gòu)的投資業(yè)務(wù)。.股東建議都是中國境內(nèi)自然人或組織，不能是公務(wù)員、國有企業(yè)工作人員等。.首次登記備案前最好不要設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，待登記備案完成后根據(jù)實(shí)際需要設(shè)立。.信息報(bào)送：每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)更新私募證券投資基金信息，包括規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)更新私募股權(quán)投資基金信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。每年度結(jié)束后20個(gè)工作日