可換股票據(jù)合同

可換股票據(jù)合同可換股票據(jù)合同（精選3篇）

可換股票據(jù)合同篇1

可換股票據(jù)合同

甲方（發(fā)行人）：_________

乙方（控股公司）：_________

丙方（投資人）：_________

各方就下列事項(xiàng)達(dá)成協(xié)議：

第一條協(xié)議事項(xiàng)

投資人承諾按商定認(rèn)購發(fā)行人的股份。發(fā)行人承諾將投資人的全部出資，于控股公司上市時按商定條件換成控股公司的上市股份?？毓晒境兄Z對發(fā)行人屆時的換股義務(wù)供應(yīng)無條件不行撤消的擔(dān)保。

其次條出資總額

投資人出資總額為人民幣_________元。

第三條可換股票據(jù)

發(fā)行人向投資人發(fā)出與其出資總額等額的可換股票據(jù)，當(dāng)控股公司在合資格交易所公開招股時自動按商定兌換價格兌換為控股公司（上市公司）的股份。合資格的交易所包括_________聯(lián)合交易所的主板或創(chuàng)業(yè)板，或_________交易所或納斯達(dá)克或任何經(jīng)擔(dān)保人不少于百份之五十一比例的股東批準(zhǔn)或同意的任何交易所。

第四條認(rèn)購日

于投資人收到書面通知后的第三個工作日。

第五條期限

假如可換股票據(jù)于發(fā)行日后一周年還未轉(zhuǎn)換為上市公司的股份，發(fā)行人將與一周年時贖回可換股票據(jù)，贖回的利息為年息5％，在贖回時由發(fā)行人一次性償付。

第六條兌換條件

可換股票據(jù)的兌換受制于合資格的交易所批準(zhǔn)控股公司上市，并允許控股公司依可換股票據(jù)發(fā)行股票。

第七條兌換日期

合資格的交易所批準(zhǔn)控股公司上市的當(dāng)日。

第八條兌換價格

上市公司于上市時首次公開發(fā)行股份價格之的百份之七十五。

第九條凍結(jié)期

可置換股票在發(fā)行日起至上市后的六個月為凍結(jié)期，在此期間股份不得轉(zhuǎn)讓。

第十條轉(zhuǎn)讓限制

可換股票據(jù)不行以在任何交易所掛牌交易。未經(jīng)發(fā)行人許可，可換股票據(jù)不得分紅記賬，也不得用于抵押或者其他形式的擔(dān)保。

第十一條投資人權(quán)利

投資人享有查閱發(fā)行人財務(wù)報告的權(quán)利。

第十二條保密規(guī)定

除了法律法規(guī)要求外，本合同中的各方承諾保持合同內(nèi)容的機(jī)密性，不向任何第三方透露本合同的任何內(nèi)容。

第十三條費(fèi)用規(guī)定

發(fā)行人將擔(dān)當(dāng)全部支配費(fèi)用，上市前合理而妥當(dāng)產(chǎn)生的_____及其他與發(fā)行可換股票據(jù)有關(guān)的費(fèi)用。

第十四條適用法律

本合同適用中華人民共和國_____特殊行政區(qū)法律。本合同中的條文應(yīng)依據(jù)_____法律解釋并對各方具有法律約束力。

第十五條爭議解決

雙方同意，因本協(xié)議所生的一切爭議，指定中國國際貿(mào)易_____委員會_____。

第十六條本合同只供各協(xié)議方及其法律顧問閱讀，并不行準(zhǔn)許其他人士閱讀。在未得到發(fā)行人書面同意下，投資人或/及其法律顧問不得復(fù)印本合同。投資人不行使用本合同的內(nèi)容做其他用途及投資人也不得披露本合同中的內(nèi)容于任何人士，除非其內(nèi)容在各方無過錯的情形下已在公眾流傳或因法律要求而公開。

第十七條一旦可換股票據(jù)兌換為擔(dān)保人的股份，當(dāng)發(fā)行人于擔(dān)保人上市后三年內(nèi)為了在中國境內(nèi)上市而轉(zhuǎn)為股份制公司之時，投資人有優(yōu)先權(quán)作為發(fā)行人的發(fā)起人之一。

第十八條本合同于_________年_________月_________日由各方簽署，共_________份，三方各執(zhí)_________份。以此為證。

甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________

代表（簽字）：_________代表（簽字）：__________

________年____月____日_________年____月____日

簽訂地點(diǎn)：_________簽訂地點(diǎn)：_________

丙方（蓋章）：_________

代表（簽字）：__________

________年____月____日

簽訂地點(diǎn)：_________

可換股票據(jù)合同篇2

股票發(fā)行人：___________XX公司（下簡稱“甲方”）

注冊地址：__________________________________________

法定代表人：________________________________________

股票承銷商：___________證券有限公司（下簡稱“乙方”）

注冊地址：__________________________________________

法定代表人：________________________________________

甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票事宜，經(jīng)過公平協(xié)商，達(dá)成協(xié)議條款如下：

一、承銷方式

雙方同意，本次股票發(fā)行采納____________________方式。

二、發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格與發(fā)行總市值

本次發(fā)行的股票為人民幣一般股，發(fā)行總量為________股，每股面值為人民幣__________元，每股發(fā)行價為人民幣__________元，發(fā)行總市值為人民幣____________________元。

三、承銷期限與起止日期

本次股票發(fā)行的承銷期為_____天，自____年____月____日起至____年____月____日止。

四、股款的收繳與支付

乙方應(yīng)在承銷期結(jié)束后______個工作日內(nèi)將本次認(rèn)購的全部股款扣除應(yīng)收的承銷及經(jīng)辦手續(xù)費(fèi)后，一次劃轉(zhuǎn)入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉(zhuǎn)本次認(rèn)購的股款，則每逾期一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬分之______的滯納金。

五、承銷費(fèi)用

乙方按本次股票發(fā)行總市值的_____%收取承銷費(fèi)用，該承銷費(fèi)用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。

六、協(xié)議雙方的義務(wù)

協(xié)議雙方自本協(xié)議簽署日起至承銷結(jié)束日止，任何一方在未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的狀況下，均不得以新聞發(fā)布會或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發(fā)行勝利的信息，否則，擔(dān)當(dāng)違約責(zé)任。

甲方應(yīng)向乙方依法供應(yīng)本次股票發(fā)行所需的全部文件，并保證相關(guān)文件的真實(shí)、精確?????與合法，且無任何誤導(dǎo)性成分或疏漏。否則，若因此而導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或受阻，乙方有權(quán)終止本協(xié)議，并由甲方擔(dān)當(dāng)違約責(zé)任。

乙方應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定，依法組織股票發(fā)行的承銷團(tuán)，詳細(xì)負(fù)責(zé)股票的發(fā)售工作。乙方負(fù)責(zé)辦理股權(quán)登記及編制股東名冊，并應(yīng)在本次股票發(fā)行工作完成后15天內(nèi)向中國_____依法供應(yīng)書面報告。

七、違約責(zé)任

在本協(xié)議履行過程中，任何一方未能仔細(xì)履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)按股款總額的_____%向守約方支付違約金，給對方造成損失的，還應(yīng)擔(dān)當(dāng)賠償責(zé)任。但無論如何，該等賠償責(zé)任均不應(yīng)超過股款總額的_____%。

八、法律適用與爭議解決

本協(xié)議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。

在本協(xié)議履行過程中所發(fā)生的任何爭議，雙方均應(yīng)通過友好協(xié)商方式解決。協(xié)商不成的，任一方均有權(quán)將爭議提請_____________委員會并根據(jù)該會屆時有效的_____規(guī)章進(jìn)行_____，_____裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。

九、不行抗力

在本協(xié)議履行過程中，如發(fā)生政治、經(jīng)濟(jì)、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、進(jìn)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響，則甲、乙雙方均有權(quán)打算暫緩或終止本協(xié)議而無須向?qū)Ψ綋?dān)當(dāng)違約責(zé)任。

十、協(xié)議文本

本協(xié)議正本一式三份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，報送中國_____一份，各份具有同等法律效力。

十一、協(xié)議的效力

本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自協(xié)議簽署日起至____年____月____日止。

甲方：（公章）_________________

授權(quán)代表：（簽字）_____________

__________年________月_______日

乙方：（公章）_________________

授權(quán)代表：（簽字）_____________

__________年________月_______日

簽署地點(diǎn)：_____________________

可換股票據(jù)合同篇3

股票承銷協(xié)議

甲方：_________股份有限公司（下簡稱甲方）

乙方：_________證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)（下簡稱乙方）

甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票一事，通過公平協(xié)商，達(dá)成如下條款：

一、承銷方式：

二、承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格：

三、承銷期及起止日期：

四、承