股權(quán)投資基金與創(chuàng)業(yè)投融資智慧樹知到答案章節(jié)測試2023年對外經(jīng)濟貿(mào)易大學

緒論單元測試我國是全球排名第三的股權(quán)投資基金市場

A:對

B:錯

答案:B第一章測試

股權(quán)投資基金是指主要投資于企業(yè)()發(fā)行和交易股權(quán)的投資基金。

A:

定向

B:

非公開

C:

公開

D:

非定向

答案:B

并購基金對投資對象的整合主要通過()來實現(xiàn)。

并購基金對投資對象的整合主要通過()來實現(xiàn)。

A:

拆分與合并

B:

管理的提升，產(chǎn)業(yè)與技術(shù)的整合

C:

運營

D:

經(jīng)濟周期

答案:B

私人股權(quán)包括的種類有()。

A:

未上市企業(yè)非公開發(fā)行的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券

B:

已上市企業(yè)非公開交易的普通股

C:

未上市企業(yè)非公開發(fā)行的普通股

D:

未上市企業(yè)非公開發(fā)行的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

答案:ABCD

私募股權(quán)投資基金的收益分配主要在()之間進行。

A:

基金投資者

B:

基金服務(wù)機構(gòu)

C:

基金管理人

D:

監(jiān)管機構(gòu)

答案:AC

我國第一個風險投資機構(gòu)是軟銀集團。

A:錯

B:對

答案:A

國內(nèi)所稱“股權(quán)投資基金”，其全稱應(yīng)為私募股權(quán)投資基金。

A:錯

B:對

答案:A第二章測試

股權(quán)投資基金中，作為基金產(chǎn)品的募集者和管理者，同時負責基金資產(chǎn)投資運作的是()。

A:

基金管理人

B:

基金投資者

C:

基金服務(wù)機構(gòu)

D:

監(jiān)管機構(gòu)

答案:A

下列機構(gòu)中，屬于我國股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的是()。

A:

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B:

中國證監(jiān)會

C:

中國證券業(yè)協(xié)會

D:

國家發(fā)展改革委

答案:A

股權(quán)投資基金的參與主體主要包括()。

A:

基金管理人

B:

基金服務(wù)機構(gòu)

C:

基金投資者

D:

監(jiān)管機構(gòu)和行業(yè)自律組織

答案:ABCD

以下屬于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別的是()。

A:

性質(zhì)不同

B:

行業(yè)自律與政府監(jiān)管有相互沖突的部分

C:

依據(jù)不同

D:

對違法違規(guī)者的處罰不同

答案:ACD

股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的關(guān)系是既有聯(lián)系，又有區(qū)別，相互依存相互補充的。

A:對

B:錯

答案:B股權(quán)投資基金投資者是基金產(chǎn)品的募集者。

A:對

B:錯

答案:B第三章測試

股權(quán)投資母基金（基金中的基金)是以股權(quán)投資基金為主要投資對象的基金，下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的描述錯誤的是（）。

A:

股權(quán)投資母基金的直接投資是指母基金直接進行股權(quán)投資，在實際操作中，母基金往往扮演主動角色來管理直接投資

B:

股權(quán)投資母基金的二級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對已有股權(quán)投資基金或其投資組合進行投資

C:

股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級投資、二級投資和直接投資

D:

股權(quán)投資母基金的一級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者

答案:A

以下投資基金不屬于股權(quán)投資基金的是（）。

A:

某醫(yī)藥并購基金

B:

某股權(quán)投資母基金

C:

某證券投資集合資金信托計劃

D:

某創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）

答案:C

關(guān)于政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，屬于常見方式的有（）。

A:

融資擔保

B:

直接股權(quán)投資

C:

跟進投資

D:

參股

答案:ACD

關(guān)于政府引導基金，下列表述正確的是（）

A:

通過參股等形式參與到創(chuàng)業(yè)投資基金中

B:

一般對所投資基金的投資范圍有所限制

C:

宗旨是發(fā)揮財政資金的杠桿放大效應(yīng)，增加創(chuàng)業(yè)投資的資本供給

D:

直接參與企業(yè)投資和管理

答案:ABC

外幣股權(quán)投資基金既可以在中國境內(nèi)以基金名義注冊法人實體，也可以在中國境外以基金名義注冊法人實體。

A:對

B:錯

答案:B

政府引導基金宗旨包括鼓勵創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的建立。

A:對

B:錯

答案:B第四章測試

根據(jù)我國股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制，合伙型基金投資者人數(shù)的上限是（）人。

A:200

B:150

C:50

D:100

答案:C

公司型基金中，股份公司的投資者人數(shù)上限是（）人。

A:250

B:300

C:200

D:150

答案:C

根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，設(shè)立有限責任公司，應(yīng)當具備的條件有（）。

A:

股東符合法定人數(shù)

B:

有公司住所

C:

股東共同制定公司章程

D:

有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額

答案:ABCD

根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當具備的條件有（）。

A:

發(fā)起人符合法定人數(shù)

B:

股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定

C:

有公司住所

D:

有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購得股本總額或者募集的實收股本總額

答案:ABCD

股權(quán)投資基金的募集是指股權(quán)投資基金管理人或者受其委托的募集服務(wù)機構(gòu)向基金銷售機構(gòu)募集資金用于設(shè)立股權(quán)投資基金的行為。

A:對

B:錯

答案:B有限合伙型股權(quán)投資基金組成主體應(yīng)至少有1名普通合伙人和2名有限合伙人。

A:錯

B:對

答案:A第五章測試

（）業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的考察重點為管理團隊、資產(chǎn)質(zhì)量、融資。結(jié)構(gòu)、融資運用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風險分析等。

A:

成熟投資

B:

并購投資

C:

成長投資

D:

創(chuàng)業(yè)投資

答案:B

當回購權(quán)條款觸發(fā)后，回購價格通常（）。

A:

按事先約定的定價機制確定

B:

按初始價值確定

C:

按回購義務(wù)人承擔能力確定

D:

按企業(yè)最新公允價值確定

答案:A

下列屬于盡職調(diào)查的目的是（）。

A:

投資決策輔助

B:

財務(wù)發(fā)現(xiàn)

C:

價值發(fā)現(xiàn)

D:

風險發(fā)現(xiàn)

答案:ACD

關(guān)于盡職調(diào)查的作用，下列說法錯誤的是（）。

A:

項目投資經(jīng)理需要收集充分的信息，全面識別投資風險，評估風險大小并提出風險應(yīng)對的方案

B:

根據(jù)盡職調(diào)查所發(fā)現(xiàn)的風險，投資人可以對目標公司作出進一步估值調(diào)整，得出符合目標企業(yè)實際價值的估值結(jié)果

C:

盡職調(diào)查有助于交易各方了解投資的最終收益

D:

盡職調(diào)查能夠驗證過去財務(wù)業(yè)績的真實性，但無法預測企業(yè)未來的業(yè)務(wù)和財務(wù)數(shù)據(jù)

答案:ACD

供應(yīng)鏈屬于股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查內(nèi)容。

A:對

B:錯

答案:B

投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時間決定不執(zhí)行投資計劃，可以不通知目標企業(yè)。

A:對

B:錯

答案:B第六章測試股權(quán)投資基金一般在投資后管理期間，為被投資企業(yè)提供完善公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范財務(wù)管理系統(tǒng)和為企業(yè)提供管理咨詢等增值服務(wù)的主體是（）。

A:

管理人(2016年考試涉及)

B:

托管人

C:

出資人

D:

監(jiān)管與自律機構(gòu)

答案:A（）是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策，為被投資企業(yè)實施風險監(jiān)控，并提供各項增值服務(wù)等一系列活動。

A:

事后管理

B:

投資后管理

C:

事前管理

D:

投資前管理

答案:B

有關(guān)股權(quán)投資基金投資后管理的概念，以下說法錯誤的是（）。

A:

投資后管理關(guān)系到投資項目的發(fā)展與退出方案的實現(xiàn)。

B:

投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，項目投資經(jīng)理積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策，為被投資企業(yè)實施風險監(jiān)控的系列活動。

C:

良好的投資后管理將會從主動層面減少或消除潛在的投資風險，實現(xiàn)投資的保值增值。

D:

在完成項目盡職調(diào)查并實施投資后直到項目退出之前都屬于投資后管理的期間。

答案:B

以下不屬于股權(quán)投資基金投資后階段常用的監(jiān)控指標的是（）。

A:

管理指標

B:

財務(wù)指標

C:

經(jīng)營指標

D:

風險指標

答案:D

股權(quán)投資基金投資后項目監(jiān)控管理的指標不包括（）。

A:

公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位

B:

公司治理情況

C:

產(chǎn)品銷售與市場開拓情況

D:

經(jīng)營風險控制情況

答案:C

有關(guān)增值服務(wù)的價值說法錯誤的是（）。

A:

通過增值服務(wù)能協(xié)助被投資企業(yè)實現(xiàn)更好更快的發(fā)展

B:

參與被投資企業(yè)的公司治理

C:

增值服務(wù)可以有效地降低投資風險

D:

增值服務(wù)能力甚至成為投資機構(gòu)的核心競爭力

答案:B

股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控中，對于尚在開拓市場的早期階段企業(yè)重點監(jiān)控的指標包括（）。

A:

營業(yè)利潤和現(xiàn)金流

B:

新市場進入

C:

銷售額增長

D:

網(wǎng)點建設(shè)

答案:BCD

股權(quán)投資基金投資后管理的主要內(nèi)容包括（）。

A:

對被投資企業(yè)進行的項目監(jiān)控活動

B:

對被投資企業(yè)提供增值服務(wù)

C:

對被投資企業(yè)進行上市輔導

D:

對被投資企業(yè)提供再融資服務(wù)金

答案:ABCD

股權(quán)投資基金要了解企業(yè)的日常經(jīng)營情況，并對其進行指導或咨詢，實現(xiàn)有效的溝通，通常采取的方式包括（）。

A:

會面

B:

到企業(yè)實地考察

C:

電話

D:

第三方介入

答案:ABC

在股權(quán)投資基金投資后階段，項目監(jiān)控的主要方式包括（）。

A:

跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

B:

了解相關(guān)政策動態(tài)

C:

參與被投資企業(yè)重大經(jīng)營決策

D:

監(jiān)控被投資企業(yè)財務(wù)狀況

答案:ACD

根據(jù)法律法規(guī)和投資協(xié)議的約定，一般情況下，被投資企業(yè)向股權(quán)投資基金提供與企業(yè)經(jīng)營狀況相關(guān)的報告包括（）。

A:

年度報告

B:

有關(guān)專項報告

C:

半年度報告

D:

月度報告

答案:ABCD

股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，其職責包括（）。

A:

審批重大關(guān)聯(lián)交易

B:

修改公司章程

C:

聘任和解聘公司董事

D:

批準公司發(fā)展戰(zhàn)略

答案:ABC

投資后管理的作用包括（）。

A:

有利于提升被投資企業(yè)自身價值，增加投資收益

B:

有利于保證股權(quán)投資基金收益

C:

對股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時的決策起到重要的決策支撐作用

D:

有利于及時了解被投資企業(yè)經(jīng)營運作情況，并根據(jù)不同情況及時采取必要的措施，保證資金安全

答案:ACD

股權(quán)投資基金投資后階段信息獲取的主要渠道有（）。

A:

日常聯(lián)絡(luò)和溝通工作

B:

參與被投資企業(yè)股東大會(股東會)

C:

參與被投資企業(yè)董事會

D:

關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況

答案:ABCD

股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)包括（）。

A:

構(gòu)建內(nèi)部控制機制

B:

協(xié)助建立規(guī)范的財務(wù)管理系統(tǒng)

C:

提供人才專家等外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

D:

協(xié)助完善規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)

答案:BCD

股東大會決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度。

A:錯

B:對

答案:A

股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)進行的財務(wù)調(diào)查活動屬于投資后管理主要內(nèi)容。

A:錯

B:對

答案:A

幫助被投資企業(yè)進行經(jīng)營決策不屬于股權(quán)投資基金管理人參與投資后管理渠道和方式。

A:錯

B:對

答案:B

股權(quán)投資基金通過項目投資經(jīng)理參與被投資企業(yè)股東大會。

A:對

B:錯

答案:B

股權(quán)投資基金為了實現(xiàn)與被投資企業(yè)的有效溝通，通常采取的方式為問卷調(diào)查。

A:對

B:錯

答案:B

在投資后管理階段，股權(quán)投資基金增加購買被投資企業(yè)的債券會相應(yīng)增加其在董事會的話語權(quán)，從而對被投資企業(yè)實施更有力的監(jiān)控。

A:對

B:錯

答案:B第七章測試

非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓基本流程中，雙方協(xié)商并達成初步意向時應(yīng)當涉及的內(nèi)容包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

A:錯

B:對

答案:A

我國上市公司股票交易實行漲跌幅限制，ST股票和*T股票價格漲跌幅不得超過10%。

A:對

B:錯

答案:B

股改的主要步驟包括（）。

A:

召開股東會并作出同意改制的決議

B:

驗資機構(gòu)驗資并出具驗資報告

C:

出具改制評估報告

D:

出具改制審計報告

答案:ABCD

境內(nèi)首次公開發(fā)行上市申報審核階段的說法正確的是（）。

A:

中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進行初審

B:

中國證監(jiān)會向保薦機構(gòu)反饋意見，保薦機構(gòu)組織發(fā)行人和中介機構(gòu)對相關(guān)問題進行整改，對審核意見進行回復

C:

予以核準的，出具核準公開發(fā)行的文件

D:

中國證監(jiān)會收到申請文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請文件的，不予受理

答案:ABCD

下列屬于清算退出方式的是（）。

A:

合并清算

B:

分立清算

C:

破產(chǎn)清算

D:

財務(wù)清算

答案:C

股權(quán)投資基金首選的退出方式是（）。

A:

股份掛牌轉(zhuǎn)讓退出

B:

股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

C:

股份上市轉(zhuǎn)讓

D:

清算退出

答案:C第八章測試

公司型股權(quán)投資基金增資、減資，以及終止清算的，應(yīng)向（）。

A:

證券登記結(jié)算公司辦理變更登記、注銷手續(xù)

B:

中國證券業(yè)協(xié)會備案

C:

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案

D:

工商管理機關(guān)辦理變更登記、注銷手續(xù)

答案:D

關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金合伙人的份額轉(zhuǎn)讓，下列說法正確的是（）。

A:

在同等條件下，其他合伙人對合伙份額的轉(zhuǎn)讓具有優(yōu)先購買權(quán)

B:

有限合伙人的份額轉(zhuǎn)讓需提前20天通知其他合伙人

C:

合伙人之間不需要辦理份額轉(zhuǎn)讓手續(xù)

D:

普通合伙人的份額轉(zhuǎn)讓需其他投資者過半數(shù)同意

答案:A

基金投資者關(guān)系管理的意義包括（）

A:

有利于促進基金管理人與基金投資者之間的良性關(guān)系

B:

有利于培養(yǎng)從業(yè)人員的合規(guī)與風險意識，保證從業(yè)人員誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守

C:

有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期的市場支持

D:

有利于實現(xiàn)基金管理人與投資者之間的信息對稱

答案:ACD

股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的原則包括（）。

A:

執(zhí)行有效原則

B:

獨立性原則

C:

相互制約原則

D:

公開性原則

答案:ABC

外包機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，應(yīng)將基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)列入外包機構(gòu)的破產(chǎn)財產(chǎn)或清算財產(chǎn)。

A:對

B:錯

答案:B

基金投資者屬于股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人。

A:對

B:錯

答案:B第九章測試

下述投資者中視為當然合格投資者的是（）

A:

某有限責任公司

B:

未備案的證券投資基金

C:

已備案的資產(chǎn)管理計劃

D:

未備案的產(chǎn)業(yè)投資基金

答案:C

以下需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者并合并計算投資者人數(shù)的情況是（）。

A:

社會保障基金作為投資人投資于私募基金

B:

依法設(shè)立并在中國證養(yǎng)投資基金業(yè)協(xié)會備案作為投資計劃的投資人投資于私募基金

C:

以合伙企業(yè)形式匯集多數(shù)投資者的資金直接投資于私募基金

D:

慈善基金作為投資人投資于私募基金

答案:C

屬于構(gòu)成非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款條件的是（）。

A:

通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳

B:

承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報

C:

未經(jīng)有關(guān)部門依法批準或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金

D:

虛構(gòu)、夸大集資人的投資管理能力或歷史投資回報

答案:ABC

避免非法集資的有效方式包括（）。

A:

勤勉盡責、誠信信披

B:

杜絕保底保收益

C:

堅守私募原則

D:

向合格投資者募集資金

答案:ABCD

關(guān)于從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)的禁止性行為包括不得“利用個人財產(chǎn)進行投資”。

A:錯

B:對

答案:A

個人進行集