XX公司監(jiān)理內業(yè)資料管理辦法附件

華東監(jiān)理公司監(jiān)理內業(yè)資料管理暫行辦法為貫徹落實鐵道部、路局有關監(jiān)理標準化管理文件要求，推進華東監(jiān)理公司項目監(jiān)理站標準化建站創(chuàng)建達標工作，加強現場安全質量控制，提高監(jiān)理工作水平，進一步規(guī)范現場內業(yè)資料管理，特制定本辦法（暫行）。1、總則1.1規(guī)范完善監(jiān)理內業(yè)資料是貫徹落實上級文件精神要求，加強監(jiān)理手段運用，適應高端鐵路建設的需要，也是健全完善管理體制，做強做大公司的內在要求。各分公司、監(jiān)理站應進一步加強管理，規(guī)范完善內業(yè)資料臺帳。1.2規(guī)范完善監(jiān)理內業(yè)資料，必須堅持《鐵路建設工程監(jiān)理規(guī)范》要求及營業(yè)線施工安全管理文件精神，按照建設單位提出的具體要求，及時、準確、完整的做好各項內業(yè)資料。1.3規(guī)范完善內業(yè)資料工作，必須堅持實用必須的原則，強調可追溯性，保護監(jiān)理人員的權益。1.4各監(jiān)理站要高度重視內業(yè)管理工作，總監(jiān)理工程師應親自負責，明確各類資料的分工管理，安排專人負責資料分類歸檔工作，并建立完整目錄，做到動態(tài)維護。2、監(jiān)理站歸類文檔目錄2.1監(jiān)理內業(yè)資料按監(jiān)理站組織保證體系、安全監(jiān)理、準備階段、過程控制、驗收、標準化管理、綜合管理、試驗室管理共分八大類60盒，具體見附表1。其中，編號采用HDJL—**—01統(tǒng)一格式（如HDJL—DC—01代表華東監(jiān)理動車監(jiān)理站第一個資料盒子）。2.2監(jiān)理站應按編號分類歸檔，如指揮部有其他具體要求，可細分子目錄，如HDJL—**—01—01。3、監(jiān)理站組織保證體系3.1中標通知書（復印件）3.2監(jiān)理合同、施工合同（復印件）3.3監(jiān)理單位資質證明文件（復印件）3.4公章啟用文件3.5總監(jiān)授權書3.6進場監(jiān)理人員資料3.7監(jiān)理人員職責3.8監(jiān)理行為準則3.9監(jiān)理工作程序3.10監(jiān)理規(guī)劃3.11管理制度匯編4、安全監(jiān)理4.1對施工單位監(jiān)控材料4.1.4.1.24.1.34.1.44.1.54.1.64.1.74.1.84.1.9應急預案報審（TA1）4.1.104.1.11危險源監(jiān)控清單、監(jiān)控措施（見附表4.2．安全監(jiān)理內部資料4.2.14.2.24.2.3安全工作交底4.2.3.1交底內容：施工安全生產交底、文明施工交底、工地綜合治安管理要求交底、消防工作交底、既有線施工安全技術交底等；4.2.3.2會議紀要、會議簽到表。4.2.4監(jiān)理機構對工程施工安全隱患控制展開表（見附表4.2.5編制要點如下：4.2.5.1本周監(jiān)理安全、質量工作小結；4.2.5.2存在的安全、質量問題及處理結果；4.2.5.3下周安全、質量工作監(jiān)控計劃、要點等。4.2.6安全監(jiān)理工作月報（見附表4-2-64.2.7監(jiān)理安全教育、培訓、考試4.2.8安全監(jiān)理檢查記錄（見附表4-2-8）4.2.9安全檢查菜單（見附表4-2-9）（裝訂本）4.2.10封鎖施工監(jiān)理把關，編制要點（見附表4-2-104.2.10.1召開參與封鎖施工的監(jiān)理人員會議，進行施工計劃、封鎖施工組織方案、施工內容、把關人員安排、監(jiān)控要點及注意事項交底；4.2.10.2對施工單位進行封鎖施工前的安全技術交底。5.準備階段5.1設計交底、圖紙會審資料監(jiān)理工程師參加由建設單位組織的設計交底工作。監(jiān)理站組織專業(yè)工程師對圖紙進行會審，重點是錯、漏、碰，并形成書面材料。圖紙會審時交由設計書面解答。5.2施工組織設計（方案）報審資料（TA1）5.2.1檢查施工單位內部審批手續(xù)是否完備，并按《鐵路建設工程監(jiān)理規(guī)范》工程開工前監(jiān)理工作4.0.6要求的審查內容進行審查，審批后的《施工組織設計（方案）》按審批時間順序登記、歸檔，建立目錄（見附表5-1）。5.2.2總監(jiān)理工程師應在約定的時間內，組織專業(yè)監(jiān)理工程師審查《施工組織設計（方案）》，提出審查意見后，由總監(jiān)理工程師審批。需要施工單位修改時，由總監(jiān)理工程師簽發(fā)書面意見，退回施工單位修改并重新報審。5.2.3《施工組織設計（方案）》隨工程進展若需修改或補充，應按照原審批程序，分別報送監(jiān)理工程師和總監(jiān)理工程師重新審核批準后，按修改或補充后的方案組織實施。5.2.4對規(guī)模大、結構復雜或屬于新結構、特種結構的工程，監(jiān)理站應在《施工組織設計（方案）》審查后，報送監(jiān)理公司技術負責人審查。必要時，與建設單位協商，組織有關專家會審。5.3監(jiān)理實施細則5.3.1根據《監(jiān)理規(guī)劃》、已批準的施工組織設計（方案）按進度及時編制各類相應的監(jiān)理實施細則，滿足生產需要，指導監(jiān)理工作。5.3.2監(jiān)理實施細則應根據現場實際情況對其進行修改、調整、補充、完善。5.3.3監(jiān)理實施細則由專業(yè)工程師負責編制，總監(jiān)批準。5.4主要進場人員報驗資料（TA5）監(jiān)理工程師應審核施工單位施工組織機構人員名單，項目經理（或指揮長）、總工、安全專職檢查人員、質量專職檢查人員等有關要求持證上崗人員證書，各類特殊工種操作證和有關要求持證上崗人員的有效證件。審批后的主要進場人員報驗資料按審批時間順序登記、歸檔，建立目錄（見附表5-4）。5.5主要進場材料報驗資料材料報驗審查簽認。施工單位按《鐵路建設工程監(jiān)理規(guī)范》TA6表進行填寫，報監(jiān)理進行審查。審查重點是：材料質保證書、合格證；出廠檢驗報告和復試報告；自檢試驗報告和外觀檢查。將報驗資料按照以下分類登記、歸檔，建立目錄。5.5.1進場水泥報驗資料（目錄見附表5.5.2進場鋼材報驗資料（目錄見附表5.5.3進場砂石類報驗資料（目錄見附表5.5.4進場填料報驗資料（目錄見附表5.6進場其他零星材料報驗資料（目錄見附表5-5-5）5.7進場構配件報驗資料（目錄見附表5-5-6）5.8進場設備報驗資料（目錄見附表5-5-7）5.9進場施工機械、設備報驗資料（TA4）專業(yè)監(jiān)理工程師應對施工單位報送的《進場施工機械、設備報驗表》進行核查和現場確認，核查進場的機械設備數量和性能，檢查其證書是否齊全有效，予以簽認。簽認后的進場施工機械、設備報驗資料按簽認時間順序登記、歸檔，建立目錄（見附表5-5-8）。5.10《施工現場質量管理檢查記錄》施工現場質量管理的檢查?？偙O(jiān)組織相關專業(yè)監(jiān)理工程師按驗標《施工現場質量管理檢查記錄》共12項內容進行檢查，由總監(jiān)作出檢查結論（見附表5-10）。要點是：質保體系的建立健全，開工具備的基本條件審查，施工組織設計（方案）的內部審批手續(xù)完備，較復雜方案的會審，主要專業(yè)工種操作上崗證書和特殊工種上崗證書，施工項目部主要管理人員的相關資格證書，復測成果資料的審核，砼攪拌站、工地試驗室、取土場的檢查，大型設備的報驗檢查等6、過程控制6.1監(jiān)理計劃監(jiān)理計劃主要分為月、周、日計劃，按照職責分工、施工單位計劃任務安排、重點工程、重大方案和措施進行編制。6.1.1項目總監(jiān)理工程師（副）月檢查計劃表（見附表6-1-16.1.2項目總監(jiān)理工程師（副）月評估計劃表（見附表6-1-26.1.3項目總監(jiān)理工程師（副）周檢查計劃表（見附表6-1-36.1.4項目監(jiān)理組長周檢查計劃表（見附表6-1-46.1.5項目專業(yè)監(jiān)理工程師日檢查計劃表（見附表6-1-56.1.6監(jiān)理派工單?？偙O(jiān)理工程師（副）或監(jiān)理組長可根據施工項目動態(tài)管理情況或關鍵、重（難）點工程隨機簽發(fā)，以指令形式下達到各專業(yè)監(jiān)理工程師，形成記錄。（見附表6-1-66.2人員培訓為了提高監(jiān)理人員的素質，提高監(jiān)理服務的質量和成效，監(jiān)理項目部應定期對監(jiān)理人員進行培訓，在責任意識、服務意識、安全知識、監(jiān)理專業(yè)知識、監(jiān)理程序、監(jiān)理技能、監(jiān)理規(guī)范、驗收規(guī)范、新技術應用等方面對監(jiān)理人員進行專題培訓。6.2.1制定培訓計劃（表格見附表6-2-1）。監(jiān)理項目部根據工程項目的進展情況，技術特點，編制項目培訓規(guī)劃、年度培訓計劃，針對性地制定月度和專項培訓計劃，明確培訓目6.2.2培訓、考試。按照培訓計劃要求，及時進行培訓教育、考試，建立培訓臺帳（見附表6-6.2.3培訓計劃總結。對培訓效果進行檢查和評估，查找問題，調整培訓計劃，對業(yè)務能力不足的加強培訓。6.3量化管理6.3.1總監(jiān)工作量化管理6.3.1.1總監(jiān)理工程師巡視檢查記錄(見附表6-6.3.1.2總監(jiān)理工程師巡視記錄整改回復單（見附表6-3-16.3.1.3首道工序檢查簽認表（見附表6-3-16.3.1.4徒步檢查記錄（見附表6-3-16.3.1.5監(jiān)理工作交底表（見附表6-3-1-66.3.2監(jiān)理站組建完成后，總監(jiān)理工程師應及時組織開展集體學習、集體巡查、集體驗收“三集體活動”。6.3.2.1集體學習記錄表（見附表6-6.3.2.2集體巡查記錄表（見附表6-3-26.3.2.3集體驗收記錄表（見附表6-3-26.3.3監(jiān)理工程師通知單6.3.3.1巡查、檢查、驗收發(fā)現工地在安全質量、文明施工、環(huán)保水保等方面存在較大問題，監(jiān)理應以書面監(jiān)理工程師通知形式向施工領導、項目部經理或該作業(yè)負責人提出。如巡查、檢查、驗收發(fā)現工地在安全質量、文明施工、環(huán)保水保等方面存在不足，能立即改正且存在的6.3.3.2實行“三化”6.3.3.36.3.3.3.16.3.3.3.26.3.3.3.36.3.3.3.4通知內容。檢查出所存在問題，實事求是，文字簡練，用詞恰當，以數據6.3.3.3.56.3.3.3.6監(jiān)理通知6.3.3.3.76.3.46.3.4..1旁站部位設置。根據工程實際，按《鐵路建設工程監(jiān)理規(guī)范》附錄B6.3.4.2填寫旁站記錄。旁站監(jiān)理按TB2旁站監(jiān)理記錄表內容和要求認真填寫旁站記錄。各監(jiān)理站可根據工程實際，在不改變旁站記錄內容的條件下，可進行個性化設計，目的是方便現場、減少工作量、較規(guī)范。如：鉆孔樁、深攪樁的旁站記錄表。(見附表6-3-46.3.56.3.56.3.5.6.3.56.3.56.3.5.2.3記錄當日工程實際進度（必須時記錄相應的合格工程量），分本日進度及開累統(tǒng)計（如鉆孔樁當日完成1根，開累完成151根），當日作業(yè)內容，如3F樓面筋綁扎，4#樓5F6.3.56.3.56.3.5.2.6施工安全情況記錄：應記錄當日安全情況，是否存在安全隱患，對現場安全隱患的排查和處理情況，并記錄針對存在的安全問題所采取的措施及相關落實情況及效果。重點檢查安全用電用氣、高空作業(yè)、爆破火工品管理、運架梁、深基坑支護、既有線施工及6.3.56.3.56.3.56.3.56.3.56.3.56.3.5.3.1監(jiān)理日志由總監(jiān)指定的專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員填寫，并應按規(guī)定由總監(jiān)理工程師或相應授權人員在間隔不超過一周內簽閱6.3.56.3.66.3.6.1監(jiān)理月報報送單位和時間。監(jiān)理月報編制截止時間為本月25日，上報時間為本月28日或根據建設單位要求上報時間。監(jiān)理月報報送單位分別是：上海華東監(jiān)理公司6.3.66.3.66.3.66.3.66.3.66.3.66.3.66.3.66.3.66.3.6.2.9有關信息圖片及數據匯總。見《已批準單位工程開工報告匯總表》（附表6-3-6-1）《本月檢查驗收工作匯總表》（附表6-3-6-2）《主要材料見證檢驗匯總表》（附表6-6.3.66.3.66.3.66.3.7專業(yè)監(jiān)理工程師應在接到施工單位提交的開工報告后，審查實施性《施工組織設計（方案）》并提出意見；同時，現場核對是否具備開工條件，簽認施工單位提交的《主要進場人員報審表》、《施工組織設計（方案）報審表》、《進場施工機械、設備報驗表》、《進場材料/構配件/設備報驗表》和《施工測量放樣報驗表》。審核其圖紙會審及施工技術交底資料，具備開工條件后，報總監(jiān)理工程師審批。審批后的開工報告按審批時間順序登記、歸檔，建立目錄（見附表6-3-6.3.8出現下述情況之一的，總監(jiān)可向施工單位項目部經理（指揮部指揮長）發(fā)工程局部暫停工整改令，令其在規(guī)定時間內進行整改達標。1.巡查、檢查、驗收發(fā)現工地在安全質量、文明施工、環(huán)保水保等方面存在重大隱患的；2.監(jiān)理工程師通知發(fā)出，施工單位拒不整改的；3.嚴重違反施工程序，擅自對隱蔽工程進行隱蔽的；4.出現需停工整改事宜的。工程暫停令一般情況應事先征詢建設單位分管領導同意，特殊情況可先發(fā)，但在12小時內以書面的形式向建設單位報告。工程暫停工令只有總監(jiān)理工程師有權簽發(fā)。6.3.9施工測量放樣報驗資料開工前監(jiān)理工程師應督促施工單位按施工合同約定，進行標段中線復測，并要求其測量記錄、計算成果和圖表規(guī)范、清楚，簽署完備，并有復核和驗算，及時提交《施工測量放樣報驗單》及復測成果。復測精度要與設計定測精度一致。施工過程中，專業(yè)監(jiān)理工程師應對施工單位報送的測量放線控制成果及保護措施進行檢查、復驗和確認。審核并簽認施工單位報送的《施工測量放樣報驗單》，對發(fā)現的問題應做好監(jiān)理記錄，通知施工單位及時整改并進行復查。審批后的施工測量放樣報驗資料按審批時間順序登記、歸檔，建立目錄(見附表6-3-96.3.10監(jiān)理站必須按驗標對各檢查項目的規(guī)定，進行平行檢驗、見證取樣檢測，并根據平行和見證檢驗的項目和要求，配備儀器和設備，指定有資質的監(jiān)理人員從事平行和見證檢驗，并明確其工作內容和崗位責任。專業(yè)監(jiān)理工程師應在開工前，根據“驗收標準”要求，明確平行和見證檢驗的項目，并書面通知施工單位。試驗室或專業(yè)監(jiān)理工程師定期制訂平行和見證檢驗工作計劃，報總監(jiān)理工程師批準后實施。平行和見證檢驗結果無論合格與否，均需保留真實的記錄資料，統(tǒng)一歸檔管理；監(jiān)理站配有試驗室的，由試驗監(jiān)理工程師負責平行檢驗資料的收集和歸檔；現場監(jiān)理負責見證檢驗資料的收集和歸檔。6.3.10.16.3.10.1.1鋼筋焊接見證取樣臺帳（附表6-36.3.10.1.2鋼筋見證取樣臺帳（附表6-36.3.10.1.3水泥見證取樣臺帳（附表6-36.3.10..1.4砂、石、填料、石灰、零星材料等見證取樣臺帳（附表6-36.3.10.1.5砼、砂漿見證取樣臺帳（附表6-36.3.10.26.3.10.2.1[鋼筋試驗]原材料試驗臺帳（附表6-36.3.10.2.2[水泥試驗]原材料試驗臺帳（附表6-36.3.10.2.3[粗、細骨料試驗]原材料試驗臺帳（附表6-36.3.10.2.4[土工試驗]原材料試驗臺帳（附表6-36.3.10.2.5[其它材料試驗]原材料試驗臺帳（附表6-36.3.10.2.6[見證檢測試驗]鋼筋焊接試驗臺帳（附表6-36.3.10.2.7[見證檢測試驗]砼、砂漿試件試驗臺帳（附表6-36.3.10.3平行試驗檢測計劃（附表6-3-10-13）、平行檢測臺帳（附表6-3-16.3.11監(jiān)理工程師應按照驗收標準規(guī)定，及時組織相關單位及人員，對施工單位提交的檢驗批質量驗收記錄表進行現場復核，對施工質量進行驗收。對檢驗批的質量驗收內容分為實物檢查和資料檢查兩個方面。6.3.11.1實物檢查：（1）對原材料、構配件和設備等的進場驗收，是把好施工質量的第一關，各專業(yè)驗標均已制訂了明確的檢驗項目和抽樣方案；（2）對施工過程中較為重要的如混凝土強度等的檢驗，應按現行國家和行業(yè)標準及各專業(yè)驗標規(guī)定的方案進行檢查；（3）對工程實體中以計數檢驗的項點是按各專業(yè)驗收標準6.3.11.2資料檢查：檢查內容既包括原材料、構配件和設備的合格證和其他質量證明文件，又包括施工過程中的自檢、交接檢驗記錄、隱蔽工程驗收記錄以及各種檢驗、檢測6.3.11.3驗收合格簽認后的檢驗批驗收資料按簽認時間順序登記、歸檔,建立目錄（見附表6-36.3.126.3.12.1施工單位對同強度等級、同性能的混凝土進行一次混凝土配合比選定試驗。當使用的原材料、施工工藝發(fā)生變化時，均應重新進行配合比選定試驗。監(jiān)理站全部檢查。施工單位進行配合比選定試驗時，監(jiān)理站應見證配合比選定試驗或平行檢驗，6.3.12.2混凝土拌制前，施工單位進行砂、石含水率測試，并根據測試結果、環(huán)境條件、工作性能要求等及時提出施工配合比，監(jiān)理6.3.13監(jiān)理工程師應按照驗收標準規(guī)定，及時組織相關單位及人員，對施工單位提交的分項、分部工程質量驗收記錄表進行現場復核，對施工質量進行驗收。對于地基處理、沉降觀測、路塹開挖及支擋結構基坑開挖、橋梁地基及基礎、隧道襯砌、線路基樁等分部工程驗收，根據驗收標準要求，請勘察設計單位參加，并在相關資料上簽認。驗收合格簽認后的驗收資料按簽認時間順序登記、歸檔,建立目錄（見附表6-3-13-1、6-3-13-2、6-3-16.3.14工序簽認臺帳（見附表6-3-14-1），工序簽認監(jiān)理工作內容與責任人表（見附件6-3-16.3.15設計變更臺帳（見附表6-6.3.16驗工計價臺帳（見附表6-6.4考核管理監(jiān)理站要結合路局、公司相關考核文件制定辦法，按照“德、能、勤、績”四個方面內容制定詳細的、可操作的考核標準，對監(jiān)理人員每月進行一次考核，并與獎懲掛鉤?？己宿k法參考（附件6-4-1）；建立臺帳（考核表見附件6-4-1；獎勵發(fā)放簽認表見附表6-7.驗收1、施工單位完成合同工程自檢合格后，向建設單位提出申請竣工驗收，交接程序主要包括初驗、正式驗收、固定資產移交。項目監(jiān)理機構施工單位按鐵道部及建設單位的有關規(guī)定，做好監(jiān)理資料的整理、匯總歸檔。2、總監(jiān)在工程竣工初驗前向建設單位提供工程質量評估報告。3、工程完工后，項目監(jiān)理機構在總監(jiān)理工程師主持下編制項目監(jiān)理工作總結，報送建設單位。7.1竣工驗收相關資料7.2監(jiān)理業(yè)務手冊《監(jiān)理業(yè)務手冊》（見附件7-1）是監(jiān)理單位收集業(yè)主的評價意見一種形式，是對已完工監(jiān)理項目工作質量及服務給出的評價。表中竣工驗收結論是指建設單位組織竣工驗收，最終形成的竣工驗收意見。7.3監(jiān)理質量評估報告7.3.1提交時間：工程竣工初驗前。7.3.2工程質量評估報告注意事項：應由項目總監(jiān)理工程師及監(jiān)理單位技術負責人簽字，并加蓋公章，報送建設單位。7.3.3工程質量評估報告內容（見附件7-2）7.4監(jiān)理工作總結7.4.1提交時間：在工程竣工初驗后一個月內編寫完畢7.4.2工程完工后，項目監(jiān)理機構在總監(jiān)理工程師主持下編制項目監(jiān)理工作總結，報送建設單位，并作為歸檔的監(jiān)理資料內容之一。7.4.3注意事項：總監(jiān)理工程師主持下編寫。7.4.4具體內容（見附件7-3）8.標準化資料8.1監(jiān)理站應深刻理解標準化管理內涵、主要內容及要求，將相關管理資料融入到監(jiān)理站日常管理工作中。8.2監(jiān)理站管理資料應結合工程特點和建設單位（指揮部）要求加以建立健全。8.3標準化監(jiān)理站應建立相應制度及相應的臺帳資料，標準化制度匯總見附表8-1，臺帳資料詳見附表8-2。8.4標準化管理資料應以貫徹“文字為憑，數字為據”為宗旨，針對新要求不斷完善