收入再分配概念問題

收入再分配概念問題1第1頁(yè)，共45頁(yè)，2023年，2月20日，星期五收入分配問題的重要性一般而言，統(tǒng)治的藝術(shù)在于盡可能多地將財(cái)富從一個(gè)階級(jí)轉(zhuǎn)給另一個(gè)階級(jí)?！鼱柼┓鼱柼┑脑捳f明了每個(gè)政治問題都會(huì)涉及到收入分配問題。政治穩(wěn)定性關(guān)乎分配不公是否超出社會(huì)承受范圍。

2第2頁(yè)，共45頁(yè)，2023年，2月20日，星期五收入分配問題的重要性經(jīng)濟(jì)學(xué)討論分配問題是否正確？因?yàn)榉峙鋯栴}屬于價(jià)值判斷，屬于倫理范疇。作為科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)要保持客觀性和中立。政治問題無法回避收入分配問題，因此為政治服務(wù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)無法把收入分配排除在外。3第3頁(yè)，共45頁(yè)，2023年，2月20日，星期五不平等在提高美國(guó)收入分配的變化：4第4頁(yè)，共45頁(yè)，2023年，2月20日，星期五不平等在提高5第5頁(yè)，共45頁(yè)，2023年，2月20日，星期五不平等在提高還有一種衡量收入分配不公的方法是計(jì)算處于貧困線以下的人口。貧困線的確定是個(gè)有爭(zhēng)議的事情，不同國(guó)家和社會(huì)、地區(qū)的貧困線不可能是一樣的。但是貧困線仍然是一個(gè)有用的指標(biāo)。6第6頁(yè)，共45頁(yè)，2023年，2月20日，星期五美國(guó)的貧困率低于50年前7第7頁(yè)，共45頁(yè)，2023年，2月20日，星期五不平等在提高收入差距為什么會(huì)提高，不存在一個(gè)唯一的解釋，我們可以列舉的有教育水平、個(gè)人努力差異、行業(yè)工資差距。8第8頁(yè)，共45頁(yè)，2023年，2月20日，星期五對(duì)美國(guó)分配數(shù)據(jù)的解釋貧困數(shù)據(jù)只包括現(xiàn)金，沒有包括政府的實(shí)物補(bǔ)貼，如果計(jì)入，貧困率會(huì)下降。官方數(shù)字沒有考慮到向低收入家庭的稅收轉(zhuǎn)移。收入統(tǒng)計(jì)是按照年度來進(jìn)行的，沒有考慮到不同時(shí)期收入的變化。9第9頁(yè)，共45頁(yè)，2023年，2月20日，星期五對(duì)美國(guó)分配數(shù)據(jù)的解釋有人提出使用消費(fèi)數(shù)據(jù)來替代收入數(shù)據(jù)，衡量不平等更合理，消費(fèi)支出的數(shù)據(jù)更能反映真實(shí)的生活水平問題。統(tǒng)計(jì)單位存在問題，兩個(gè)人每人收入1萬，單獨(dú)生活比集體生活境況會(huì)差。結(jié)論：統(tǒng)計(jì)信息不能反映全面情況10第10頁(yè)，共45頁(yè)，2023年，2月20日，星期五收入分配的理論依據(jù)簡(jiǎn)單的功利主義極大極小準(zhǔn)則帕累托效率收入再分配11第11頁(yè)，共45頁(yè)，2023年，2月20日，星期五收入分配的理論依據(jù)

簡(jiǎn)單的功利主義功利主義：功利主義形成于在18世紀(jì)末與19世紀(jì)初期，代表人物是英國(guó)哲學(xué)家兼經(jīng)濟(jì)學(xué)家邊沁。其基本原則是：一種行為如有助于增進(jìn)幸福，則為正確的；若導(dǎo)致產(chǎn)生和幸福相反的東西，則為錯(cuò)誤的。幸福不僅涉及行為的當(dāng)事人，也涉及受該行為影響的每一個(gè)人。12第12頁(yè)，共45頁(yè)，2023年，2月20日，星期五收入分配的理論依據(jù)

簡(jiǎn)單的功利主義按照邊沁的看法，社會(huì)是由各個(gè)人構(gòu)成的團(tuán)體，其中每個(gè)人可以看作是組成社會(huì)的一分子。社會(huì)全體的幸福是由組成此社會(huì)的個(gè)人的幸福的總和。社會(huì)的幸福是以最大多數(shù)的最大幸福來衡量的。如果增加社會(huì)的利益即最大多數(shù)的最大幸福的傾向比減少的傾向大，這就適合于功利原理。邊沁把功利原理應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)學(xué)，各種經(jīng)濟(jì)制度和經(jīng)濟(jì)政策恰當(dāng)與否以功利原理作為權(quán)衡標(biāo)準(zhǔn)。13第13頁(yè)，共45頁(yè)，2023年，2月20日，星期五收入分配的理論依據(jù)

簡(jiǎn)單的功利主義功利主義的社會(huì)福利函數(shù)假定在其他條件相同時(shí)，如果一個(gè)人的效用水平增加，社會(huì)福利水平就會(huì)增加：這就是功利主義社會(huì)福利函數(shù)。如果某個(gè)人的效用水平提高，其他人沒有收到損害，那么社會(huì)福利水平增加（帕累托有效）。14第14頁(yè)，共45頁(yè)，2023年，2月20日，星期五收入分配的理論依據(jù)

簡(jiǎn)單的功利主義功利主義如何回答公平問題？很模糊，如果分配能增加社會(huì)福利，就進(jìn)行分配。我們考慮一個(gè)特殊的社會(huì)福利函數(shù)：這個(gè)被稱為可加的社會(huì)福利函數(shù)。15第15頁(yè)，共45頁(yè)，2023年，2月20日，星期五收入分配的理論依據(jù)

簡(jiǎn)單的功利主義現(xiàn)在政府的目標(biāo)是使得這個(gè)函數(shù)最大化，我們?cè)僭O(shè)定幾個(gè)條件：每個(gè)人的效用函數(shù)是相同的，只取決于各自的收入。邊際效用遞減可獲得的收入總量固定。在以上條件下，政府是否應(yīng)該再分配收入以實(shí)現(xiàn)公平？16第16頁(yè)，共45頁(yè)，2023年，2月20日，星期五收入分配的理論依據(jù)

簡(jiǎn)單的功利主義我們通過一個(gè)模型說明這個(gè)問題：圖中有兩個(gè)人，橫軸表示可以分配的總收入。我們的目標(biāo)是找到一個(gè)最佳點(diǎn)。17第17頁(yè)，共45頁(yè)，2023年，2月20日，星期五收入分配的理論依據(jù)

簡(jiǎn)單的功利主義根據(jù)假設(shè)條件2我們可以畫出各自的效用函數(shù)。18第18頁(yè)，共45頁(yè)，2023年，2月20日，星期五收入分配的理論依據(jù)

簡(jiǎn)單的功利主義如圖所示，收入再分配（將ab數(shù)量的美元分配給保羅）會(huì)提高社會(huì)福利水平（陰影部分是凈提高值）。19第19頁(yè)，共45頁(yè)，2023年，2月20日，星期五收入分配的理論依據(jù)

簡(jiǎn)單的功利主義只要收入不平等，邊際效用就不同，那么收入轉(zhuǎn)移從富人到窮人一定是可以增加社會(huì)福利的。20第20頁(yè)，共45頁(yè)，2023年，2月20日，星期五收入分配的理論依據(jù)

簡(jiǎn)單的功利主義我們希望看到這樣的結(jié)論，現(xiàn)在仔細(xì)推敲三個(gè)假設(shè)：人們的效用函數(shù)為什么應(yīng)該相等？有兩點(diǎn)可能不充分的理由：人與人之間在外形、心理活動(dòng)方面都有很大的相似性，為什么不應(yīng)該擁有一致的效用函數(shù)？倫理學(xué)要求政府平等地看待每個(gè)公民。21第21頁(yè)，共45頁(yè)，2023年，2月20日，星期五收入分配的理論依據(jù)

簡(jiǎn)單的功利主義有關(guān)邊際效用遞減的假設(shè)：我們對(duì)任何物品的邊際效用總是遞減的，但是整個(gè)收入的邊際效用也總是遞減嗎？目前并不十分確定。如果不是如此，前面的結(jié)論將不成立。22第22頁(yè)，共45頁(yè)，2023年，2月20日，星期五收入分配的理論依據(jù)

簡(jiǎn)單的功利主義收入不變的假設(shè)：政府再分配計(jì)劃會(huì)影響效率，上圖橫軸會(huì)縮短。以增進(jìn)社會(huì)福利水平為目的的政府就會(huì)陷入兩難境地。這種損失可能會(huì)非常大，例如庫(kù)欣的研究（最高達(dá)到10倍），但也有相反意見，例如克魯格曼。23第23頁(yè)，共45頁(yè)，2023年，2月20日，星期五收入分配的理論依據(jù)

極大極小準(zhǔn)則在可加的社會(huì)福利函數(shù)中，一單位的效用進(jìn)行人際轉(zhuǎn)移之后，總效用不變。其它理論沒有這一假設(shè)，因此得出的政策也就不同。請(qǐng)考慮這個(gè)社會(huì)福利函數(shù)：24第24頁(yè)，共45頁(yè)，2023年，2月20日，星期五收入分配的理論依據(jù)

極大極小準(zhǔn)則極大極小準(zhǔn)則認(rèn)為，社會(huì)福利水平取決于效用最低的那個(gè)人的效用水平。因此該目標(biāo)應(yīng)該是使那個(gè)具有最小效用的人的效用最大化。注意這時(shí)候我們可以得出和功利主義相反的結(jié)論，舉例說明：25第25頁(yè)，共45頁(yè)，2023年，2月20日，星期五收入分配的理論依據(jù)

極大極小準(zhǔn)則一個(gè)社會(huì)由一個(gè)富人和一個(gè)窮人構(gòu)成，窮人為富人工作，政府再分配計(jì)劃導(dǎo)致窮人被解雇了，而失業(yè)救濟(jì)少于工資收入，那么在這一準(zhǔn)則下再分配收入的政策就應(yīng)該被拋棄。

所以既達(dá)極小準(zhǔn)則不總接受收入再分配政策。26第26頁(yè)，共45頁(yè)，2023年，2月20日，星期五收入分配的理論依據(jù)

極大極小準(zhǔn)則哲學(xué)家羅爾斯為這一準(zhǔn)則提出了倫理學(xué)的辯護(hù)，例如他用“初始狀態(tài)”來解釋。如果人們并不清楚自己在社會(huì)中的狀態(tài)，呢么接受這一準(zhǔn)則是理性選擇，因?yàn)槊總€(gè)人都擔(dān)心自己可能在社會(huì)最底層。但是這一標(biāo)準(zhǔn)也受到了很多批評(píng)，例如忽視中間收入階層。27第27頁(yè)，共45頁(yè)，2023年，2月20日，星期五收入分配的理論依據(jù)

帕累托效率收入再分配以上的兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)符合帕累托改進(jìn)嗎？但是不應(yīng)該忽視利他主義在人類行為中的因素，例如即使沒有政府的收入再分配，人們也會(huì)進(jìn)行各類慈善事業(yè)，通過對(duì)別人的幫助，個(gè)人從助人為樂中也得到了滿足，即效用的提高，這時(shí)再分配就是帕累托改進(jìn)了。28第28頁(yè)，共45頁(yè)，2023年，2月20日，星期五收入分配的理論依據(jù)

帕累托效率收入再分配我們可以把收入分配視作一種公共物品，因?yàn)槊總€(gè)人都關(guān)注它。更公平的收入分配使得每個(gè)人的效用水平得以提高，那么政府動(dòng)用強(qiáng)力進(jìn)行再分配，經(jīng)濟(jì)效率就會(huì)提高。思考：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)會(huì)讓人變得更自私嗎？29第29頁(yè)，共45頁(yè)，2023年，2月20日，星期五收入分配的理論依據(jù)

帕累托效率收入再分配另外，更平等的社會(huì)也減少了犯罪。因而對(duì)他們進(jìn)行幫助就是理性的，提高個(gè)人效用。但同時(shí)要注意，沒有政府的參與，個(gè)人也許看不到這一點(diǎn)。但是有數(shù)據(jù)顯示，如果沒有政府的強(qiáng)制（稅收政策），人們進(jìn)行的福利支出會(huì)降低，這說明他們進(jìn)行的捐贈(zèng)不是純粹的利他行為。30第30頁(yè)，共45頁(yè)，2023年，2月20日，星期五收入分配的理論依據(jù)

非個(gè)人主義觀點(diǎn)以上的討論都是或多或少的功利主義的觀點(diǎn)，即社會(huì)福利是個(gè)人福利的函數(shù)，也就是說收入分配要取決于個(gè)人偏好。也存在一種拋開個(gè)人偏好而討論的收入分配問題。即社會(huì)不公本身就是不對(duì)的。柏拉圖就認(rèn)為良好的社會(huì)窮人和富人收入比應(yīng)該是1：4。也就是說，此類人認(rèn)為過度的不公平本身從客觀角度出發(fā)就是不合理的。31第31頁(yè)，共45頁(yè)，2023年，2月20日，星期五收入分配的理論依據(jù)

非個(gè)人主義觀點(diǎn)有人認(rèn)為，低收入者境況不變的情況下，高收入者的收入增加是不對(duì)的。盡管這是帕累托改進(jìn)，也符合功利主義的觀點(diǎn)，但是有人認(rèn)為收入分配才是首要原則。32第32頁(yè)，共45頁(yè)，2023年，2月20日，星期五收入分配的理論依據(jù)

非個(gè)人主義觀點(diǎn)還有人認(rèn)為，只有特殊商品才應(yīng)該公平分配，這被稱為商品平均主義。這類商品包括選舉權(quán)、戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期的基本食品消費(fèi)等。但是兒童的教育、保健醫(yī)療則存在爭(zhēng)議，劃定一個(gè)界限以確定這類商品則是困難的。33第33頁(yè)，共45頁(yè)，2023年，2月20日，星期五收入分配的其它理論依據(jù)過程公平和結(jié)果公平

人人都有公平的機(jī)會(huì)，那么不論收入具體情況，結(jié)果一定是公平的。如果社會(huì)能增加流動(dòng)性（例如通過教育的普及），那么政府不必參與收入再分配。不公平和腐敗有密切的關(guān)系（富人尋租的能力更大），因此政府促進(jìn)公平就是減少潛在的腐敗。34第34頁(yè)，共45頁(yè)，2023年，2月20日，星期五支出歸宿現(xiàn)在我們轉(zhuǎn)入政府實(shí)行收入再分配的效果評(píng)估，支出對(duì)實(shí)際收入分配的影響稱為支出歸宿。我們首先來看這種支出歸宿實(shí)際上是難以確定的。35第35頁(yè)，共45頁(yè)，2023年，2月20日，星期五相對(duì)價(jià)格效應(yīng)如果政府對(duì)低收入者的住房消費(fèi)進(jìn)行補(bǔ)貼，那么獲得補(bǔ)貼的人將會(huì)獲益，如果納稅人的收入高于獲得補(bǔ)貼的人，那么社會(huì)會(huì)變得更公平。但這是必然的結(jié)果嗎？36第36頁(yè)，共45頁(yè)，2023年，2月20日，星期五相對(duì)價(jià)格效應(yīng)如果因?yàn)檠a(bǔ)貼，窮人的需求提高了，那么房?jī)r(jià)就會(huì)上漲，地產(chǎn)商會(huì)獲得一部分收益。建筑工人的工資和住房投入品的價(jià)格也會(huì)上升。如果投入品的擁有者是高收入者，那么實(shí)際上租房補(bǔ)貼的存在增加了收入不平等。37第37頁(yè)，共45頁(yè)，2023年，2月20日，星期五相對(duì)價(jià)格效應(yīng)一般而言，如果政府計(jì)劃引起了任何相對(duì)價(jià)格的變動(dòng)，都會(huì)影響消費(fèi)者和供給者的收入，也就是引起收入分配的變化。其結(jié)果一般來說很難確定所有的價(jià)格變化。但是經(jīng)濟(jì)學(xué)家假設(shè)，既定政策只有益于既定接受者，其它價(jià)格變化的收入分配很小。一般情況下，這種假設(shè)具有合理性。38第38頁(yè)，共45頁(yè)，2023年，2月20日，星期五實(shí)物補(bǔ)貼和現(xiàn)金補(bǔ)貼政府還會(huì)直接向一定的人群發(fā)放食物、醫(yī)療和住房。這些實(shí)物補(bǔ)貼是否能都達(dá)到既定效果?我們分析實(shí)物補(bǔ)貼和現(xiàn)金補(bǔ)貼的情況：39第39頁(yè)，共45頁(yè)，2023年，2月20日，星期五實(shí)物補(bǔ)貼和現(xiàn)金補(bǔ)貼1大米YX:面粉EE’’ADNBCE’’’40第40頁(yè)，共45頁(yè)，2023年，2月20日，星期五實(shí)物補(bǔ)貼和現(xiàn)金補(bǔ)貼2大米YX:面粉EE’’ADNBC41第41頁(yè)，共45頁(yè)，2023年，2月20日，星期五實(shí)物補(bǔ)貼和現(xiàn)金補(bǔ)貼

采取現(xiàn)金補(bǔ)貼比實(shí)物補(bǔ)貼更能滿足受益者的特殊偏好。特別是當(dāng)補(bǔ)貼受益者對(duì)政府提供的商品的需求低于政府補(bǔ)貼的數(shù)量時(shí)，現(xiàn)金補(bǔ)貼優(yōu)于實(shí)物補(bǔ)貼。42第42頁(yè)，共45頁(yè)，2023年，2月20日，星期五實(shí)物補(bǔ)貼和現(xiàn)金補(bǔ)貼既然實(shí)物補(bǔ)貼不如現(xiàn)金補(bǔ)貼有效率，那么實(shí)物補(bǔ)貼存在的理由是什么？商品平均主義要求以一定的商品占有衡量分配政策：每個(gè)家庭都應(yīng)該有體面的