期貨從業(yè)資格考試：法律法規(guī)匯編重點難點整理總結(jié)

2010年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)記憶訣竅

一、日期對照

1、結(jié)算會員的審批為3個月。

2、期貨公司的成立審批為6個月。

3、期貨公司成立后無正當(dāng)理由3個月不開始經(jīng)營或連續(xù)停業(yè)3個月的就撤銷審批資格。

申請金融結(jié)算資格的，受理3個月內(nèi)作出批復(fù)。取得資格6個月內(nèi)未取得會員的自動失效。

提供IB業(yè)務(wù)的在20日內(nèi)作出批復(fù)。

4、期貨公司那些是證監(jiān)會審批，在2個月內(nèi)（2條為20日內(nèi)），那些是派出機構(gòu)20日內(nèi)（1條2個月）審批。

見P7

5、調(diào)查操縱價格、內(nèi)幕交易的，可以經(jīng)批準(zhǔn)后對當(dāng)事人15個交易日限制交易，最長30日

6、期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營、風(fēng)險指標(biāo)不合規(guī)的2日內(nèi)上報，整改時間在20日內(nèi)，自驗收完畢后3日內(nèi)解

除措施，連續(xù)達標(biāo)3個月的解除預(yù)警期。

7、涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)的，5日內(nèi)報告。

8、期貨交易所管理中的日期基本是1。日、但限制會員結(jié)算范圍和異常情況暫停交易的為3日，按季后15日、

年后30日上報經(jīng)營情況和工作報告。年后4個月報審計報告。

9、，處罰基本為3萬以下。股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱的

應(yīng)3日內(nèi)報告期貨公司，他們應(yīng)在5日內(nèi)報告派出機構(gòu)。

10、,首席風(fēng)險官在決定10日內(nèi)報告、對高管臨時任命和違規(guī)被調(diào)查是3日

處罰為3萬元以下，對受賄、非法獲利的無警告處分。

11、高管人員任職資格取得30日內(nèi)上任，過期作廢。

12、,

13、首席風(fēng)險官：季度后10日、年后20日報工作報告

14、期貨公司應(yīng)當(dāng)月后7日、年后3個月報送風(fēng)險監(jiān)管報

二、年限的比較：

1、下列不得擔(dān)任交易所負(fù)責(zé)人、財務(wù)人員：

解除職務(wù)、撤銷資格之日起5年內(nèi)。

2、期貨交易所每年對遵守交易規(guī)則抽樣或全面檢查。

3、除■和^■的資料保存5年以上，其他的都是20年

三、金額的比較:

1、設(shè)立期貨公司注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%

四、法律法規(guī)處罰：

1、見整理資料1,注：大部分期貨交易所違規(guī)的按照第68條處罰，大部分證券公司違規(guī)的按照第70條處罰。

2、期貨公司接收全權(quán)委托的，對交易損失承擔(dān)不超過損失80%責(zé)任。

3、期貨公司對交易結(jié)果的通知方式約定不明確且不能證明自己無過的，承擔(dān)損失不超過80%

4、期貨公司保證金不足，交易所未及時通知，應(yīng)承擔(dān)損失的60%

客戶保證金不足的，期貨公司未及時通知的，承擔(dān)損失的80%

5、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，承擔(dān)損失的60%

期貨公司允許客戶開倉投資交易的，承擔(dān)80%

五、比例的比較

1、變相期貨交易是保證金比例低于合約標(biāo)的額的20%o

2、保障基金：按期貨交易所06年底的風(fēng)險準(zhǔn)備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費的3%代扣代

繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五一千萬分之十繳納。每季度后15日繳納。達到8億了可以申請

不繳納。

3、機構(gòu)投資者損失的，10萬以內(nèi)全額，超過的按照80%賠，個人10萬元以內(nèi)的全陪，超過部分90%賠。

4、期貨交易所按照手續(xù)費的20%計提風(fēng)險保證金。訴訟金額占凈資產(chǎn)10%以上的為重大事項應(yīng)及時報告。

5、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月變動20%的應(yīng)5日內(nèi)報告派出機構(gòu)，全體董事和股東。

六、設(shè)立期貨公司條件：

1、從業(yè)人員不少于15人，有資格的管理人員不低于3人。

2、持有5%以上股東的：

①實收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬，經(jīng)營2年以上且最近2年中1年盈利

或：實收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。

②凈資產(chǎn)的50%,或有負(fù)債的50%o對外投資（含新期貨公司）不超過凈資產(chǎn)。

③■內(nèi)無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿.

3、持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。

4、設(shè)立金融期貨經(jīng)紀(jì)資格的，前2個月風(fēng)險指標(biāo)合規(guī)，高管2年內(nèi)無處罰（變更比例滿50%的特例）控股股東

的凈資產(chǎn)不低于3000萬。

設(shè)立營業(yè)部的，前3個月的風(fēng)險指標(biāo)合規(guī)，高管1年內(nèi)無處罰。

七、高管人員的任職資格：

1、一般董事、監(jiān)事

①期貨、證券、會計、法律3年以上或經(jīng)濟管理5年以上；?？?/p>

2、獨立董事：

①期貨、證券、會計、法律5年以上或有高級職稱；本科；資質(zhì)測試；有時間和精力

3、董事長、監(jiān)事會主席：

①期貨3年，其他金融4年，會計、法律5年；本科；資質(zhì)測試

4、經(jīng)理稱:

①期貨資格；本科；資質(zhì)測試

5、總經(jīng)理、副總經(jīng)理:

3年，其他金融4年，會計、法律5年；期貨資格；本科；資質(zhì)測試；金融機構(gòu)負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗

6、首席風(fēng)險官：

①期貨資格；本科；資質(zhì)測試;期貨3年和2年風(fēng)險、交易、結(jié)算、合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)驗

7、營業(yè)部負(fù)責(zé)人：

①期貨資格；本科；期貨3年貨金融4年經(jīng)驗。

下列①人員不得擔(dān)任高管

①解除職務(wù)、撤銷資格、開除日起5年；收到處罰、對托管整頓營業(yè)部負(fù)責(zé)人的3年內(nèi)；不適當(dāng)人選2年內(nèi)

②期貨10年、金融負(fù)責(zé)人8年以上科放寬至?？?；具有研究生除期貨年限外科放寬1年。

③董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官有證監(jiān)會核準(zhǔn)，其他有派出機構(gòu)核準(zhǔn)。

④除下列外高管任職資格換崗即失效：

1、一般董事該監(jiān)事、一般監(jiān)事改董事

2、董事長改監(jiān)事會主席、監(jiān)事會主席改董事長、兩個長改一般監(jiān)事和董事

3、營業(yè)部負(fù)責(zé)人改其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。

八、期貨從業(yè)人員管理：近3年內(nèi)無處罰的可以被聘任。

九、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)：

1、申請金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格的條件：

①經(jīng)紀(jì)資格；負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗；高管人員、控股股東2年內(nèi)未處罰。

②近3年內(nèi)無期貨公司無處罰、嚴(yán)重的期貨交易結(jié)算風(fēng)險事件

2、申請金融期貨■資格：除1外

①董事長、正副總經(jīng)理中至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗

②注冊資本5000萬，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)

③前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億

或控股股東凈資本不低于5億，不適用的凈資產(chǎn)不低于8億。

3、申請資格

①董事長、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗

②注冊資本1,2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)

③前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億

或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，不適用

的凈資產(chǎn)不低于15億。

4、全面結(jié)算會員按照證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定建立保證金制度

按照交易所的規(guī)定建立限倉制度

5、期貨公司被接納、暫停、終止會員的，3日內(nèi)向派出機構(gòu)報告

全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、終止協(xié)議的，3日內(nèi)向派出機構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。

全面結(jié)算會員調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)向交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。

十、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)

1、期貨公司：

①凈資本不低于1500萬

凈資本不低于客戶權(quán)益的6%

凈資本除營業(yè)部家數(shù)不低于300萬

凈資本/凈資產(chǎn)不低于40%

流動資產(chǎn)/流動資本不低于100%

負(fù)債/凈資產(chǎn)不高于150%

②期貨公司委托其他機構(gòu)從事舊的，凈資本不低于3000萬

從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于4500萬

從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于①9000萬；②客戶權(quán)益總額的6%

③發(fā)生重大事項應(yīng)報告，重大事項是導(dǎo)致凈資產(chǎn)變動10%以上的

十一、IB業(yè)務(wù)(中間介紹業(yè)務(wù))

1、證券公司的條件：

①申請前6個月的下列指標(biāo)合規(guī)：

凈資本不低于12億：流動資產(chǎn)不低于流動負(fù)債150%;對外擔(dān)保和或有負(fù)債不高于凈資產(chǎn)的10%

凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

②具有實行會員分級結(jié)算制度，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。

③從業(yè)人員，總部至少5人。營業(yè)部至少2人

2、應(yīng)每半年向派出機構(gòu)報送合規(guī)性檢查報告。

(-)期貨交易管理條例經(jīng)典總結(jié)

本法規(guī)大部分是要經(jīng)過證監(jiān)會批準(zhǔn)的，下列特殊。

一、易混淆的知識

1、結(jié)算會員的結(jié)算資格由證監(jiān)會批準(zhǔn)，在收到申請3個月內(nèi)決定。

2、期貨公司的成立在證監(jiān)會受理申請后6個月內(nèi)決定

期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保的，期貨公司、相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)在事發(fā)后I

［內(nèi)報告

3、期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過3個月或者開業(yè)后無正當(dāng)理由連續(xù)停業(yè)3個月的，證監(jiān)會注銷許可證。

4、期貨公司成立條件:注冊資本最低,應(yīng)當(dāng)為實繳資本,貨幣出資不低于可根據(jù)審慎監(jiān)管和業(yè)

務(wù)風(fēng)險程度調(diào)高金額，近■無違規(guī)，高管人員有相關(guān)的執(zhí)業(yè)資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，有健全的制度。

5、期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)：（除4、7外受理申請后2個月決定）

①合并分立停業(yè)解散等，

②變更公司形式

③變更范圍，

4、變更注冊資本,（受理申請后20日內(nèi)決定）

5、變更5%以上股權(quán)

6、設(shè)立、收購、參股、終止境外期貨經(jīng)營機構(gòu)

7、其他情形（受理申請后20日內(nèi)決定）

6、期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會派出機構(gòu)（分部）批準(zhǔn):（除②外受理申請后20日內(nèi)決定）

①變更法人、住所或營業(yè)場所

②設(shè)立境內(nèi)期貨經(jīng)營機構(gòu)（受理申請后2個月決定）

③變更境內(nèi)機構(gòu)的場所、負(fù)責(zé)人、經(jīng)營費范圍

（4、其他事項

7、期貨交易所應(yīng)發(fā)布：

成交量、成交價、持倉量、收盤價與開盤價、最低價與最高價、即時行情

未經(jīng)交易所批準(zhǔn)，不得發(fā)布即時行情

8、期貨交易所的行為：下列事項交易所先決定，后報告證監(jiān)會:（先決定）

提高保證金、調(diào)整漲跌幅、限制最大持倉量、暫停交易、其他緊急措施

9、期貨交易所的行為：下列事項先報證監(jiān)會批準(zhǔn)后執(zhí)行：（先批）

章程變動、交易品種變動、合同變動、住所或場所變動、合并分立解散

10、未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，并報國務(wù)院批準(zhǔn)，交易所不得從事：

信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資

11、在調(diào)查內(nèi)幕信息，經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)可以限制有關(guān)人員停止交易不超過15日，案情復(fù)雜的不超30日

二、法規(guī)歸納：

1、期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營或出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，證監(jiān)會對公司及高管采取下列措施：

談話、提示、記入信用記錄、責(zé)令期貨公司限期整改

整改后證監(jiān)會驗收合格后3日內(nèi)解除措施。

2、期貨公司違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重影響市場秩序、損害客戶利益的，采?。?/p>

責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管

3.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保等，期貨公司、相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)在事件發(fā)生之

日起5日內(nèi)向證監(jiān)會提交書面報告

4、【68條】交易所、非公司結(jié)算會員有下列之一的應(yīng)：責(zé)令改正、給予警告、沒收違法所得：（公司的處罰）

①違反規(guī)定接納會員

②違規(guī)收取手續(xù)費（應(yīng)退還）

③不發(fā)布即時行情或發(fā)布價格預(yù)測信息、不履行報告義務(wù)、不報送資料、不建立擔(dān)保金、不提取風(fēng)險金、限制

會員實物交割總量、用沒資格的人員、違反保證金安全監(jiān)控規(guī)定

有上述之一的，對主管及負(fù)責(zé)人給予隨處2J并處1-10萬罰款。（對責(zé)任人的處罰）

5、【69條】期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列之一的,責(zé)令改正，給予警告

沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款

①違規(guī)修改章程、上市品種、分立合并、變更場所等

②保證金不足仍同意交易的、直接或間接從事交易的、違規(guī)收或挪用保證金、偽造涂改交易資料的、未

建立幾個風(fēng)險制度的、拒絕或妨礙證監(jiān)會檢查的

責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處1-10萬罰款。

6、【70條】期貨公司違反下列之一的,責(zé)令改正、給予警告

沒收違法所得，并處1-3倍的罰款

沒有所得或不足10萬的，處以10-30萬

①接收不合規(guī)定人員的委托、允許保證金不足時交易、違反分立合并擅自變更范圍形式法人私自設(shè)立機構(gòu)、

從事期貨外的活動、變相自營業(yè)務(wù)、為股東融資或?qū)ν鈸?dān)保、其他事項同[69]②中的事項

責(zé)任人違反之一的：給予警告，并處1-5萬元罰款，嚴(yán)重的，暫?；虺蜂N從業(yè)資格

7、【71條】期貨公司有下列■行為的：責(zé)令改正，給予警告

沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款

①保證收益、不提示風(fēng)險說明書、約定分享利益共擔(dān)風(fēng)險、提供虛假資料、未按照客戶要求下達交易指令、挪

用客戶保證金的、不按規(guī)定開戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)保證金的。

責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處1-10萬罰款。

8、【73條】利用內(nèi)幕信息交易的，責(zé)令改正，給予警告。單位從事的，責(zé)任人：處3-30萬罰款

[75條】交割倉庫違規(guī)的，責(zé)令改正，給予警告單位從事的，責(zé)任人：處1-10萬罰款

【76條】國有企業(yè)違規(guī)買賣期貨的責(zé)任人降級至開除的紀(jì)律處分

沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款

9、【74條】操縱期貨價格的，責(zé)令改正，給予警告

【77條】境內(nèi)機構(gòu)、人員違規(guī)從事境外期貨交易的，

【78條】違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的

沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

沒有所得或不滿20萬元的，處以20-100萬罰款

單位從事內(nèi)幕交易的，責(zé)任人：處1-10萬罰款

10、【80】中介機構(gòu)違規(guī)的，

沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處3-10萬罰款

期貨公司做沒有經(jīng)過批準(zhǔn)的事項和證監(jiān)會不允許做的事項，是1-3倍罰款，不足10萬處|

違折設(shè)置期貨交易所、期貨公司的足2。萬外以20-1。。萬

利用內(nèi)幕信息交紀(jì)的.堂他從事的責(zé)任人T3-30萬沱款

中介機構(gòu)違規(guī)的直接責(zé)任人處以3-10萬，

其他的全部是1-5倍罰款，不足10萬的處以10-50萬，責(zé)任人處以1-10萬

E對單位：期貨交易所、結(jié)算會員、期貨公司都是責(zé)令整改，給予警告處分

對責(zé)任人的處罰是：期貨交易所、結(jié)算會員處以紀(jì)律處分

期貨公司的給予警告處分

三、變相期貨交易

滿足下列之一的；

①為參與買賣雙方提供履約擔(dān)保

②實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約標(biāo)的額的20%

四、其他事項

1、公務(wù)員可以買賣期貨。只是事業(yè)單位、政府機關(guān)不允許。

期貨高級管理人員管理辦法經(jīng)典總結(jié)

注：幾日內(nèi)全部是工作日，有別于其他章節(jié)，除下列外，其他全是5個工作日。

1、免除首席風(fēng)險師決定前■報告

臨時任職高管人員■內(nèi)向證監(jiān)會及派出機構(gòu)報告外。臨時任期只有6個月

2、

違規(guī)被調(diào)查,期貨公司自知悉日期■內(nèi)報告

3、

一、條件：可以分四大類（一般董事監(jiān)事、獨立董事、董事長正副總經(jīng)理、財務(wù)營業(yè)部負(fù)責(zé)人）

1、高級管理人員應(yīng)遵守：自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程、恪守誠信、勤勉盡職

應(yīng)具有：誠實信用品質(zhì)、良好的職業(yè)道德、履行職責(zé)所需經(jīng)營管理能力

在期貨等相關(guān)機構(gòu)從業(yè)8年以上的，可免試期貨從業(yè)資格，

下列不可以當(dāng)高管：

①解除職務(wù)、撤銷資格、開除日起5年以內(nèi)的

②受到金融監(jiān)管部的,執(zhí)行期未滿3年

③因違規(guī)托管、整頓、撤銷日起的U未滿3年

④

⑤在黨政機關(guān)任職的。

2、除外的一般的董事、監(jiān)事具備條件：

①具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會計1年以上經(jīng)驗或經(jīng)濟管理5年以上經(jīng)驗

②?？埔陨?/p>

3、獨立董事條件：

①具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會計1年以上經(jīng)驗或相關(guān)的高級職稱

②本科、學(xué)士學(xué)位

③證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

④必須得時間和精力

其中下列人不可以擔(dān)當(dāng)：

①在期貨公司或關(guān)聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會關(guān)系人員

②在任職

③提供中介服務(wù)的機構(gòu)人員

④近■內(nèi)擔(dān)任上述①-③的人員

⑤在其他公司擔(dān)任的人員

4、董事長、監(jiān)事會主席的條件：

①期貨經(jīng)驗?上、金融業(yè)務(wù)■上、法律會計■上（研究生學(xué)歷除外可放寬1年）

②本科、學(xué)士位（期貨10年、金融8年以上經(jīng)驗的可放寬至■）

③證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

5、經(jīng)理層條件

①從業(yè)資格

②本科、學(xué)士位

③認(rèn)可的資質(zhì)測試

總監(jiān)理、副總經(jīng)理的條件:

①上述5的條件

②期貨經(jīng)驗3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會計5年上（研究生學(xué)歷除外可放寬1年）

③擔(dān)任期貨、證券等金融機構(gòu)（以上職務(wù)不少于■或具有相當(dāng)?shù)慕?jīng)驗

7、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人條件：

①從業(yè)資格

②本科、學(xué)士

③財務(wù)負(fù)責(zé)人：會計師或注冊會計師■營業(yè)部經(jīng)理：期貨3年上或金融4年上經(jīng)驗

二、任職審批：

1、董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層有審批，

其他人員有：■審批。

2、要有推薦人的推薦。推薦人條件：任職■以上的現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席、經(jīng)理層【注：沒有獨立董

事】。推薦人每年最多推薦

3、證監(jiān)會通過審核資料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)行審查

4、取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機構(gòu)認(rèn)可

5、期貨公司任用、免除高管人員的，■內(nèi)向

6、免除首席風(fēng)險師的，決定前■將理由、履歷情況向

7、境外人士擔(dān)任高管的不得超過

8、高管人員最多在^■股的公式擔(dān)任董事、監(jiān)事，■擔(dān)任董事、監(jiān)事。不得在其他營利機構(gòu)兼職或從

事經(jīng)營活動。

9、營業(yè)部負(fù)責(zé)人不能在其他營業(yè)部兼職負(fù)責(zé)人。

10、獨立董事最多只能在■期貨公司兼任獨董

11、上述人員兼職的，自發(fā)生日期H報告派出機構(gòu)。

12、取得經(jīng)理層人員資格的擔(dān)任董事■監(jiān)事。營業(yè)部負(fù)責(zé)人的，不需重新申請資格。但13條

的情況除外。

13、取得經(jīng)理層資格的，■理的，應(yīng)重新取得資

格。

14、高級管理人員取得資格^的，應(yīng)每2年參加一次培訓(xùn)并取得證書。

15、調(diào)整高管分工、對高管給與處分的

16.證監(jiān)會可以認(rèn)定不適合人選：2年內(nèi)不得在任何期貨公司擔(dān)任高管，認(rèn)定不適合人選的，應(yīng)在內(nèi)

做離任審計。

①隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果的

②1年內(nèi)累計3次被談話；累計3次給予紀(jì)律處分

三、處罰

1、申請人提供虛假材料的，不予受理，

2、高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的，沒收所得，處■以下處罰。

金融期貨結(jié)算試行辦法經(jīng)典總結(jié)

金融期貨結(jié)算資格分為：

二、申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格條件：

①結(jié)算風(fēng)險管理崗位負(fù)責(zé)人具有■以上相關(guān)經(jīng)驗。高管人員近受處罰。

②控股股東、實際控制人持續(xù)經(jīng)營整的年度，重組的按重組日計算。

③控股股東、實際控制人受過處罰。

④期貨公司近3年未受處罰，近3年內(nèi)未出現(xiàn)期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。

申清的條件

①上述二

②董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少2人期貨或證券從業(yè)時間5年以上，其中至少1人期貨期貨從業(yè)5年

以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。

③注冊資本不低于5000萬，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管合規(guī)；

4、申請日前3個年度中至少1年盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于8000萬，控股股東期末

①上述二

②董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上，至少2人的期貨從業(yè)時間在

5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。

③注冊資本在1億元以上，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)合規(guī)

④申請日前3個年度連續(xù)盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元，控股股東期末■（不低于

10億元；或者申請日前3個年度中，至少2個年度