中庚基金2022年第二次合規(guī)測試附有答案

中庚基金2022年第二次合規(guī)測試[復制]主要測試范圍：《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》及其配套規(guī)則、《基金管理公司績效考核與薪酬管理指引》、《基金管理公司聲譽風險管理指引（試行）》您的姓名：[填空題]*_________________________________您的部門：[單選題]*○高管○投資部○機構業(yè)務部○零售業(yè)務部○銷售支持部○市場業(yè)務部○營運部○監(jiān)察稽核部○綜合管理部判斷題（3分*10）1、基金管理公司董事會應對聲譽風險管理承擔直接責任。（）[單選題]*A.對B.錯(正確答案)2、公募基金管理人可以按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金托管人簽訂協(xié)議，約定當公募基金出現巨額贖回等情形時，由基金托管人為其托管的公募基金提供長期融資支持。（）[單選題]*A.對B.錯(正確答案)3、直接持有和間接控制基金管理公司股權的比例低于5%的，不計入參股、控制基金管理公司的數量。（）[單選題]*A.對(正確答案)B.錯4、績效考核應當與合規(guī)和風險管理等相掛鉤，可以進行短期考核和激勵。（）[單選題]*A.對B.錯(正確答案)5、公募基金管理人可以依法實施專業(yè)人士持股計劃。（）[單選題]*A.對(正確答案)B.錯6、基金管理公司應設置或指定新聞發(fā)言人。新聞發(fā)言人應具備較高政治素質、專業(yè)素質，善于溝通、熟悉公司業(yè)務和經營情況，擁有突發(fā)事件處置經驗。（）[單選題]*A.對(正確答案)B.錯7、股東可以隨時質押所持基金管理公司股權。（）[單選題]*A.對B.錯(正確答案)8、公募基金管理人應當從代表和保護基金份額持有人利益角度出發(fā)，依法行使訴訟權利、參與上市公司治理。（）[單選題]*A.對(正確答案)B.錯9、基金管理公司應當建立嚴格的問責機制增強薪酬管理的約束力，問責機制應當僅適用于在職人員。（）[單選題]*A.對B.錯(正確答案)10、公募基金管理人及其股東、實際控制人等關聯方，不得與基金財產進行交易。（）[單選題]*A.對B.錯(正確答案)單選題（3分*10）11、公募基金管理人應當建立員工離職靜默期制度，對知悉基金投資交易等非公開信息的崗位人員設置一定期限的離職靜默期，基金經理等主要投研人員在離職后（）內不得從事非公募基金投資管理等工作。[單選題]*A.3個月B.6個月C.1年(正確答案)D.2年12、基金管理公司應當加強股權事務管理，及時核查股東資質，履行向股東、擬入股股東等相關主體的（）。[單選題]*A.合規(guī)告知義務(正確答案)B.分紅義務C.保密義務D.投資者適當性義務13、高級管理人員、主要業(yè)務部門負責人應當將不少于當年績效薪酬的（）購買本公司管理的公募基金;基金經理應當將不少于當年績效薪酬的（）購買本公司管理的公募基金，并應當優(yōu)先購買本人管理的公募基金。[單選題]*A.20%，30%(正確答案)B.20%，50%C.30%，50%D.50%，70%14、對第一大股東為自然人的基金管理公司，其風險準備金計提比例不得低于基金管理費收入的（）。[單選題]*A.5%B.10%C.20%(正確答案)D.25%15、基金管理公司第一大股東為自然人的，獨立董事人數不得少于董事會人數的（）。[單選題]*A.1/3B.1/2(正確答案)C.2/3D.3/416、董事會對公司經理層應當實行（）年以上的長周期考核。[單選題]*A.1B.2C.3(正確答案)D.517、基金管理公司財務指標應當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，其中“財務指標”，是指基金管理公司總負債不得超過凈資產的（）。[單選題]*A.50%B.75%C.80%D.100%(正確答案)18、基金管理公司應建立或指定專門部門或團隊開展聲譽風險管理工作，并指定一名（）牽頭負責。[單選題]*A.獨立董事B.高級管理人員(正確答案)C.該部門負責人D.公司新聞發(fā)言人19、績效薪酬的遞延支付期限、遞延支付額度應當與基金份額持有人長期利益、業(yè)務風險情況保持一致，遞延支付期限不少于（）年，遞延支付速度應當不快于等分比例。[單選題]*A.1B.3(正確答案)C.5D.720、（）是基金管理公司股權事務管理的第一責任人。[單選題]*A.董事會B.董事長(正確答案)C.法定代表人D.總經理多選題（4分*10）21、員工持股平臺應當符合下列條件，并依法履行相應報批程序（）*A.以持有基金管理公司股權為唯一目的，不從事任何經營性活動(正確答案)B.出資人為基金管理公司員工，員工持股平臺持有基金管理公司股權的比例合計不超過第一大股東，中國證監(jiān)會認可的情形除外(正確答案)C.持有基金管理公司5%以上股權的，其實際履行管理職責的普通合伙人應當具備《辦法》規(guī)定的相應股東條件(正確答案)D.同一出資人作為兩個以上員工持股平臺普通合伙人的，其控制基金管理公司的股權應當合并計算，并具備《辦法》規(guī)定的相應股東條件(正確答案)E.出資人應當按照出資額占基金管理公司注冊資本的比例，具備《辦法》規(guī)定的相應類別股東條件(正確答案)22、基金管理公司應當采取定量與定性相結合的方式確定績效考核指標?？冃Э己酥笜藨斨饕ǎǎ?A.經濟效益指標(正確答案)B.合規(guī)風控指標(正確答案)C.排名及管理費收入指標D.社會責任指標(正確答案)23、基金管理公司設立境內子公司的，具備與擬設子公司相適應的專業(yè)管理、合規(guī)及風險管理能力和經驗;擁有足夠的財務盈余，能夠滿足子公司業(yè)務發(fā)展需要;這里“專業(yè)管理能力”和“足夠財務盈余”主要指（）。*A.凈資產應當不低于3億元B.凈資產應當不低于6億元(正確答案)C.最近2年主動偏股型公募基金季均管理規(guī)模應當不低于100億元D.最近2年主動偏股型公募基金季均管理規(guī)模應當不低于200億元(正確答案)24、重大聲譽事件是指造成（）的聲譽事件。*A.基金管理公司重大損失(正確答案)B.基金行業(yè)聲譽損害(正確答案)C.市場大幅波動(正確答案)D.引發(fā)系統(tǒng)性風險(正確答案)E.影響社會經濟秩序穩(wěn)定(正確答案)25、公募基金管理人財務狀況惡化，凈資產等指標不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取暫停受理及審核其基金產品募集注冊申請或者其他業(yè)務申請等措施，并要求其限期改善財務狀況。其中所稱“凈資產等指標不符合規(guī)定”，是指（）。*A.公募基金管理人凈資產低于4000萬元B.公募基金管理人凈資產低于5000萬元(正確答案)C.現金、銀行存款、國債等可運用的流動資產低于2000萬元且低于上一會計年度營業(yè)支出(正確答案)D.現金、銀行存款、國債等可運用的流動資產低于3000萬元且低于上一會計年度營業(yè)支出26、基金管理公司應當按照公司治理和合規(guī)管理的要求，制定科學的薪酬制度與考核機制，合理確定薪酬結構和水平，規(guī)范薪酬支付行為，績效考核應當（）*A.注重相對排名B.與合規(guī)和風險管理等掛鉤(正確答案)C.嚴格禁止短期考核和過度激勵(正確答案)D.建立基金從業(yè)人員與基金份額持有人利益綁定機制(正確答案)27、基金管理公司變更下列重大事項，應當報中國證監(jiān)會批準，并依法公告（）。*A.變更實際控制人、主要股東、持有5%以上股權的非主要股東(正確答案)B.變更持股不足5%但對公司治理有重大影響的股東(正確答案)C.設立從事資產管理及相關業(yè)務的境內子公司(正確答案)D.公司合并、分立(正確答案)28、基金管理公司由自然人作為主要股東發(fā)起設立的，其他股東應當為符合條件的（），中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。*A.自然人(正確答案)B.企事業(yè)單位C.金融機構(正確答案)D.管理金融機構的機構(正確答案)29、績效薪酬遞延支付制度適用人員范圍包括但不限于（）。*A.董事長(正確答案