精選河南省2023年下半年期貨從業(yè)資格：股指期貨及其他權(quán)益類衍生品考試試卷

河南省2023年下半年期貨從業(yè)資格：股指期貨及其他權(quán)益類衍生品考試試卷河南省2023年下半年期貨從業(yè)資格：股指期貨及其他權(quán)益類衍生品考試試卷一、單項選擇題〔共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意〕1、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點。又假定買賣期貨合約的手續(xù)費為0.2個指數(shù)點，市場沖擊本錢為0.2個指數(shù)點；買賣股票的手續(xù)費為成交金額的0.5%，買賣股票的市場沖擊本錢為0.6%；投資者是貸款購置，借貸利率為成交金額的0.5%，那么4月1日時的無套利區(qū)間是__。

A．[1606，1646]

B．[1600，1640]

C．[1616，1656]

D．[1620，1660]2、客戶交易保證金缺乏，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保存持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司〔〕。

A．不承當責任

B．承當次要賠償責任

C．承當主要賠償責任，最高不超過80%

D．全部承當賠償責任3、我國的期貨交易必須在〔〕內(nèi)進行。

A．期貨交易所

B．商品交易市場

C．商品產(chǎn)地

D．買賣雙方約定的場所4、期貨公司辦理〔〕事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

A．變更注冊資本

B．變更公司形式

C．破產(chǎn)

D．變更3%以上的股權(quán)5、期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當在決定之日起〔〕日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

A．2

B．7

C．10

D．156、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保證期貨市場穩(wěn)健運行。

A．期貨交易各方

B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．中國證監(jiān)會

D．所在期貨經(jīng)營機構(gòu)7、以下可以從事期貨交易的是〔〕。

A．國家機關(guān)和事業(yè)單位

B．某集團下屬公司

C．期貨交易所的工作人員

D．中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員8、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500元，買入價格為19510元，前一成交價為19480元，那么該合約的撮合成交價應(yīng)為__。

A．19480元

B．19490元

C．19500元

D．19510元9、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)〔〕。

A．及時向主管部門報告

B．公平對待該投資者

C．及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風險

D．了解投資者的投資目標10、期貨公司的交易保證金缺乏，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當承當主要賠償責任，賠償額不超過損失的〔〕。

A．60%

B．80%

C．20%

D．40%

11、期貨市場的根本功能之一是__。

A．消滅風險

B．躲避風險

C．減少風險

D．套期保值12、期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保存〔〕年。

A．3

B．5

C．10

D．2013、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。

A．CU

B．AL

C．FU

D．IF14、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報〔〕備案。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會

B．本交易所會員大會

C．本交易所理事會

D．中國證監(jiān)會15、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金缺乏，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產(chǎn)生損失Y，那么以下說法正確的選項是〔〕。

A．企業(yè)承當損失Y，期貨公司承當費用X

B．期貨公司承當費用X和損失Y

C．企業(yè)承當費用X，期貨公司承當損失Y

D．企業(yè)承當費用X和損失Y16、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，那么該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于〔〕萬元。

A．200

B．50

C．160

D．24017、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有假設(shè)干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調(diào)整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。

[根據(jù)上述資料，請答復以下問題。]

甲申請股指期貨交易編碼應(yīng)當具備的條件是__。

A．凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元

B．申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

C．不存在不良誠信記錄

D．具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄18、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2023年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，到達1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，答復以下問題：題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過〔〕的批準。

A．中國證監(jiān)會

B．期貨業(yè)協(xié)會

C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D．期貨交易所19、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會〔〕

A．暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月

B．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

C．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D．公開通報批評20、直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是〔〕。

A．自然人

B．國有企業(yè)

C．投機客戶

D．期貨交易所會員21、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據(jù)規(guī)定，該人應(yīng)當對期貨公〔〕負責。

A．董事會

B．股東大會

C．監(jiān)事會

D．風險管理部門22、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入〞，從而導致丁某保證金缺乏，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中，丁某主張沒有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張，法官應(yīng)當〔〕。

A．支持丁某的主張

B．支持期貨公司的主張

C．親自重新調(diào)取證據(jù)

D．根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷23、以下關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說法，正確的選項是〔〕。

A．只能經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

B．可以同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)

C．同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當執(zhí)行業(yè)務(wù)別離制度

D．同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，可以執(zhí)行混合操作制度24、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是〔〕。

A．企業(yè)法人

B．自然人

C．會員

D．國有企業(yè)25、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬〔〕。

A．期貨交易所

B．中國證監(jiān)會

C．期貨投資者保障基金

D．風險準備金二、多項選擇題〔共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意〕1、期貨交易所會員管理方法的內(nèi)容應(yīng)當包括〔〕。

A．會員資格的取得條件

B．會員資格的終止條件

C．對會員的監(jiān)督管理

D．會員資格的取得程序2、期貨交易所應(yīng)當就其市場內(nèi)的交易情況編制〔〕，并及時公布。

A．周報表

B．月報表

C．季度報表

D．年報表3、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用〔〕進行期貨交易。

A．信貸資金

B．財政資金

C．自有資金

D．銀行資金4、暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個月至12個月的情形包括〔〕。

A．期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查

B．期貨從業(yè)人員獲取不正當利益

C．期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項

D．期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開的重要信息5、期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與〔〕有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當回避。

A．本人

B．父母

C．配偶

D．子女6、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行以下〔〕行為，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

A．散布虛假信息

B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易

D．泄露該信息7、期貨公司風險監(jiān)管指標包括〔〕。

A．凈資本與凈資產(chǎn)的比例

B．流動資產(chǎn)與流動負債的比例

C．負債與凈資產(chǎn)的比例

D．規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求8、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有〔〕。

A．中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施

B．中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示

C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用9、根據(jù)?刑法?及其修正案的規(guī)定，以下情形中，刑期在5年以上的有〔〕。

A．期貨公司利用內(nèi)幕消息進行期貨交易，情節(jié)嚴重的

B．期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的

C．利用期貨市場信息優(yōu)勢聯(lián)合他人操縱期貨交易價格，情節(jié)嚴重的

D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大的10、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得〔〕。

A．代理客戶從事期貨交易

B．收取客戶手續(xù)費

C．為客戶提供期貨市場行情信息

D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益

11、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2023年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，到達1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，答復以下問題：如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)開展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，以下幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是〔〕。

A．甲取得學士學位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達3年

B．乙取得博士學位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準備參見期貨從業(yè)人員資格考試

C．丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔任10年的會計

D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格12、風險管理的根本流程包括__。

A．風險識別

B．風險的預測和度量

C．風險控制

D．風險消除13、潔身自好的有〔〕。

A．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)有欺騙投資者行為時，為其保守秘密

B．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)對市場嚴重不負責任時，及時向有關(guān)部門反映或舉報

C．期貨從業(yè)人員為了業(yè)務(wù)的開展可以暫時不顧投資者信譽

D．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時，應(yīng)該及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告14、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，〔〕。

A．以自身利益為首要出發(fā)點

B．必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況

C．必須保證所在機構(gòu)的利益不會受到損害

D．當無法防止時，應(yīng)當確保投資者的利益得到公平的對待15、一個完整的期貨交易流程應(yīng)包括__

A．開戶與下單

B．競價

C．結(jié)算

D．交割16、商品投資基金的類型有__。

A．公募期貨基金

B．私募期貨基金

C．個人管理期貨賬戶

D．集體管理期貨賬戶17、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查。

A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明

B．查閱、復制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料

C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶

D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)18、期貨交易者是期貨市場最根本的主體，包括__。

A．期貨交易所

B．套期保值者

C．期貨公司

D．投機者19、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事〔〕等行為。

A．編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

B．欺詐客戶

C．內(nèi)幕交易

D．操縱期貨交易價格20、以下屬于期貨經(jīng)紀合同無效的情形有〔〕。

A．沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

C．從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)導致客戶產(chǎn)生重大損失的

D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的21、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務(wù)的，應(yīng)當提前通知本人，并按規(guī)定將〔〕書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

A．免職理由

B．首席風險官履行職責情況

C．替代人選名單

D．發(fā)現(xiàn)重大風險事件的情況22、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與〔〕為標準。

A．客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是否一致

B．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符

C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致

D．客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致23、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了開展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理