多體系審核作業(yè)指導(dǎo)

多體系審核作業(yè)指導(dǎo)書1、目的本審核作業(yè)指導(dǎo)書為認(rèn)證公司按照ISO9001：2000；ISO14000；OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)對組織進(jìn)行一體化管理體系現(xiàn)場審核活動提供指導(dǎo)和提示。2、范圍適用于ISO9001：2000與ISO14000或OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)實施管理體系的審核活動。3、權(quán)限和職責(zé)3.1本作業(yè)指導(dǎo)書由具備該行業(yè)專業(yè)知識的審核員/技術(shù)專家/專業(yè)管理人員編寫與修改。3.2審核員有責(zé)任了解和掌握組織的專業(yè)特點及審核要點。4、引用文件ISO9000：2000標(biāo)準(zhǔn)ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)ISO14001：1996標(biāo)準(zhǔn)OHSAS18001：1999標(biāo)準(zhǔn)ISO/DC219011標(biāo)準(zhǔn)、RAB認(rèn)可規(guī)則275、審核5.1審核準(zhǔn)備5.1.1審核的策劃一體化審核、就是要求兩個標(biāo)準(zhǔn)/三個標(biāo)準(zhǔn)的審核過程相一致。但是，由于三個標(biāo)準(zhǔn)的審核要求不一樣，在策劃現(xiàn)場審核時應(yīng)注意合理的調(diào)整，如ISO9000標(biāo)準(zhǔn)一般只需要實施一次現(xiàn)場審核，而ISO14000和OHSAA18001標(biāo)準(zhǔn)除對一些規(guī)模較小、環(huán)境績效良好，危險危害因素較少的組織可只實施一次現(xiàn)場審核外，對大多數(shù)組織的現(xiàn)場審核。而言，分為第一階段和第二階段審核通常都是必須的過程。因此，在進(jìn)行一體化審核前，必須進(jìn)行策劃。當(dāng)公司接到顧客的審核申請時，審核部就應(yīng)要求申請組織提供各種信息，為制定正確的審核方案提供充分的保障。5.1.2確定審核范圍5.1.2.1質(zhì)量管理體系的審核范圍，主要指質(zhì)量體系所復(fù)蓋的產(chǎn)品/服務(wù)范圍。但在確定環(huán)境管理體系和職業(yè)安全管理體系審核范圍時就不僅要考慮產(chǎn)品范圍還必須考慮⑴組織的管理權(quán)限。表現(xiàn)為：·組織能夠?qū)ζ浠顒釉谛姓?、財?wù)上、承擔(dān)責(zé)任，也就是在管理上具備相對的獨立性。·在管理范圍內(nèi)、領(lǐng)導(dǎo)者有權(quán)配置環(huán)境、職業(yè)安全健康管理體系所需要的資源。·管理者對管理范圍內(nèi)的投入和產(chǎn)出可承擔(dān)責(zé)任。⑵組織的活動從認(rèn)證需涉及的組織的活動領(lǐng)域或范疇來界定審核范圍。如制造業(yè)活動可分為設(shè)計、開發(fā)、工藝、生產(chǎn)、質(zhì)量檢查、設(shè)備動力、運輸、倉儲、環(huán)保/安全設(shè)施的運行及行政后勤管理（食堂、醫(yī)務(wù)室、勞保等）及銷售。⑶組織的現(xiàn)場指在一個特定的區(qū)域內(nèi)，在組織的控制下進(jìn)行活動的全部場所，其可能是單一現(xiàn)場也可能有多現(xiàn)場，當(dāng)界定審核范圍時應(yīng)注意包括所有現(xiàn)場、區(qū)域。5.1.2.2確認(rèn)審核范圍時注意：·審核組在確定審核范圍時，可依據(jù)合同評審的結(jié)果結(jié)合第一階段審核的現(xiàn)場觀察加以確認(rèn)?！と羯暾垖徍朔秶谕坏刂穬?nèi)或圍墻內(nèi)，又只有一個污水排放口，院內(nèi)/圍墻內(nèi)的所有包括生活區(qū)、飯?zhí)迷趦?nèi)的一切設(shè)施、活動均應(yīng)函蓋在審核范圍內(nèi)。組長編制審核計劃的審核范圍時應(yīng)注明生活區(qū)、生產(chǎn)區(qū)?！ど暾埥M織在同一地址、圍墻內(nèi)、但生活區(qū)與生產(chǎn)區(qū)有明顯的界線、又有各自獨立的管道和排放口，可根據(jù)申請組織的要求、可確定不函蓋生活區(qū)在內(nèi)的審核范圍?！τ诙喱F(xiàn)場的組織，審核范圍應(yīng)該注明所有的活動場所?！τ诮ㄖ髽I(yè)或多分公司的組織可注明相對固定的分公司的活動場所，對于臨時組建的或短時間內(nèi)進(jìn)行生產(chǎn)活動的施工單位，不必在審核范圍內(nèi)注明活動場所。總之，在確定認(rèn)證范圍時，必須結(jié)合組織的具體情況。當(dāng)對組織的管理權(quán)限、活動或現(xiàn)場中的任何一方面無法清晰準(zhǔn)確的確定范圍時，應(yīng)將這三個方面結(jié)合起來考慮、綜合的界定審核范圍。5.1.3審核依據(jù)三個體系的審核依據(jù)均為：⑴ISO9001/ISO14001/OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)等標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范⑵管理體系文件⑶適用的法律、法規(guī)和其他要求但在審核時必須注意:·遵守的法律法規(guī)和其它要求還應(yīng)包括上級主管行政部門針對該組織的實際情況提出的環(huán)境保護(hù)方面或安全健康方面的措施。如對環(huán)境影響評價報告的批復(fù)等?！ふ_把握“其它要求”的含義其它要求包括的范圍很廣，如總公司的要求，通知，相關(guān)方的要求。環(huán)境管理和/或安全管理要求，工程技術(shù)要求，產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等。審核時注意嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)的環(huán)境管理/安全健康管理或工程技術(shù)要求。如污染控制設(shè)備、設(shè)施供應(yīng)商所提供的污水處理裝置使用說明書，鍋爐安全使用說明書等?！SO9001、ISO14001和OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)還是審核的最終依據(jù)審核員應(yīng)將認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)作為審核的最終依據(jù)而不應(yīng)將自己的觀點作為審核依據(jù)來評價所收集到的審核證據(jù)。5.1.3組成審核組確定審核組時、應(yīng)考慮受審核方的經(jīng)營類型、產(chǎn)品特性，活動范圍及專業(yè)、應(yīng)選派有能力并具備雙重或三重資格的專業(yè)審核員、必要時增派真正有實力的技術(shù)專家組參加現(xiàn)場審核。5.1.4審核人日數(shù)的確定審核人日數(shù)應(yīng)視企業(yè)的規(guī)模、技術(shù)復(fù)雜程度、重大環(huán)境因素和企業(yè)的風(fēng)險程度來確定、通常如果第一階段是ISO14000與ISO9000聯(lián)合審核、應(yīng)將ISO9000規(guī)定的人日數(shù)上再增加三分之一或三分之二的時間，如果三體系均在第一階段審核、應(yīng)在ISO9000規(guī)定的人日數(shù)上再增加一倍，若第二階段審核是兩體系同時進(jìn)行，可考慮2~3天完成，一般應(yīng)安排3天以上。監(jiān)督審核應(yīng)根據(jù)組織的人日數(shù)和環(huán)境、風(fēng)險程度在原9000規(guī)定的人日數(shù)人適當(dāng)增加。5.1.5審核組在審核前的準(zhǔn)備⑴收集評估各項信息a）審核組組長必須認(rèn)真審查申請方提供的各種信息，包括手冊，程序文件，審核調(diào)查表及如下資料：·產(chǎn)品及其工藝說明（工藝流程圖）·廠區(qū)平面布置示意圖·工廠排水管道布置圖·環(huán)境因素清單和重要環(huán)境因素清單·危險和重大危險危害因素清單·適用于申請方的法律/法規(guī)和其他要求·主要原、輔材料清單·化學(xué)危險品清單·當(dāng)?shù)氐淖匀粭l件、包括氣溫、降雨量、地震等·主要建筑物·主要設(shè)備、包括變配電系統(tǒng)、生產(chǎn)設(shè)備、倉庫設(shè)備·生產(chǎn)線物料流程圖·廢棄物清單及其處置的信息·有關(guān)能源、資源消耗的統(tǒng)計·排放污染物的內(nèi)部監(jiān)測（如有）和環(huán)保部門的監(jiān)測報告·環(huán)境影響評價報告書（表、登記）以及批復(fù)（非必須）·勞動安全健康評價（非必須）·“三同時”證明（非必須）·生產(chǎn)許可證·衛(wèi)生許可證·營業(yè)執(zhí)照通過審查文件，了解申請方的基本情況、包括體系的建立和運行，刪減的合理性、適用的法律法規(guī)和其他要求，重大環(huán)境因素和重大危險源，并對整個審核工作量進(jìn)行評估，確定第一階段審核的時機(jī)、審核組的規(guī)模和兩體系、三體系整合審核的可能性、編制審核計劃。⑵編制第一階段審核計劃1）審核計劃的編制應(yīng)對兩個標(biāo)準(zhǔn)或三個標(biāo)準(zhǔn)要求內(nèi)函的關(guān)聯(lián)性充分掌握，盡量避免或減少審核過程中無謂的交叉2）注意日程安排的合理性，兩個或三個標(biāo)準(zhǔn)要素/要求的合理分配。3）按部門審時，注意主導(dǎo)部門與相關(guān)部門的關(guān)系，部門所涉及的要素是以哪個標(biāo)準(zhǔn)為主、合理分配審核時間。4）不要漏遺職能分配表中所提供的所有部門，包括財務(wù)部。5）職能部分所涉及的下屬部門最好安排在一個審核組、注意審核的連慣性、關(guān)聯(lián)性。6）安排現(xiàn)場觀察的時間應(yīng)充分，包括函蓋的生活區(qū)、取樣口、活動的場所、計劃中應(yīng)有體現(xiàn)。7）第一階段審核如是單純的環(huán)境管理體系或職業(yè)安全體系或只是上述兩個標(biāo)準(zhǔn)，審核人員應(yīng)注意、須以專業(yè)人員為主。不一定所有部門都審到、可以抽樣、但應(yīng)注意抽樣量和代表性。計劃中可以是部分部門。8）計劃應(yīng)在審核前7~10天通知申請方。請其對計劃進(jìn)行確認(rèn)?？商岢鲂薷牡慕ㄗh或意見。⑶審核組成員的準(zhǔn)備·審核組成員在進(jìn)入審核現(xiàn)場前，應(yīng)精心準(zhǔn)備、充分識別并了解組織產(chǎn)品形成的過程特點和每一過程的環(huán)境特性，安全特性，識別每一質(zhì)量特性形成過程中可能伴隨的環(huán)境影響和危險、危害因素。·盡可能抽時間查閱受審方提供的各種背景資料，包括環(huán)境影響報告書（表、登記）和勞動安全健康評價報告，公司的產(chǎn)品說明書，主要生產(chǎn)設(shè)備、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等?！そY(jié)合企業(yè)特點，編寫檢查表，檢查表可結(jié)合受審核方提供的文件（非必須）?！ふJ(rèn)真查閱受審核方提供的法律法規(guī)和其他要求。只有充分做好準(zhǔn)備才能有效利用有限的審核時間，合理抽樣，對三個體系的各個方面作出客觀的判定。⑷文件審核審核前，審核組長或其指定的組員，對申請組織提供的一體化手冊、程序文件和相關(guān)資料進(jìn)行審查、審查時注意：a）若以ISO9000標(biāo)準(zhǔn)為主線，要特別關(guān)注ISO9000標(biāo)準(zhǔn)與ISO14001、OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)的不同之處、手冊中的描述應(yīng)有所區(qū)別、完全不同的地方應(yīng)要求申請方單獨描述。公司以往所接觸到的手冊以ISO9000標(biāo)準(zhǔn)為主線的占多數(shù)。b）若以ISO14001、OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)為主線，要特別關(guān)注ISO9000標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容會不會遺漏。c）一體化體系手冊應(yīng)完全復(fù)蓋三個標(biāo)準(zhǔn)的要求、文審時注意三個標(biāo)準(zhǔn)的接口和同異處、防止顧此失彼。d）文件審核前一定要看企業(yè)填寫的環(huán)境、職業(yè)安全健康調(diào)查表。5.2.1第一階段審核的目的⑴了解受審核方一體化管理體系的策劃和建立情況，確定第二階段審核的可行性和條件。⑵收集必要的信息，對組織的一體化管理體系整體策劃的合理性和有效性以及通過內(nèi)審、管理評審反映出的自我監(jiān)督保障機(jī)制有個基本的了解，以便確定第二階段審核的重點和方案。⑶現(xiàn)場確定審核范圍如一些企業(yè)提出不函蓋生活區(qū)，審核員到現(xiàn)場時應(yīng)仔細(xì)觀察。生活區(qū)是否在申請方的管轄范圍內(nèi)，有無權(quán)配置必要的資源。生活用水的排水管是否單獨存在，有無獨立的排放口，與生產(chǎn)區(qū)的界線是否分明。以確定生活區(qū)是否應(yīng)函蓋在認(rèn)證范圍內(nèi)。另外，在場區(qū)內(nèi)的招待所、飯?zhí)眉败囮犎绯邪鋈ィ瑧?yīng)作為特殊的相關(guān)方。對于審核范圍的確定，應(yīng)在第一階段審核結(jié)束時作出最后的判定。5.2.2審核內(nèi)容⑴第一階段審核若只是審核ISO14001和OHSAS18001，可以部門為主，無,需覆蓋所有部門、要素。但領(lǐng)導(dǎo)、主導(dǎo)部門、主要運行部門必須審到?，F(xiàn)場觀察應(yīng)安排多一些時間和精力。仔細(xì)深入了解受審核方的生產(chǎn)、活動和服務(wù)的全過程。以判斷、識別環(huán)境因素、危險源和評價重大環(huán)境因素，重大危險源的方法是否合理；目標(biāo)、指標(biāo)及方案制定的合理性；獲取、識別法律法規(guī)的程序的實施情況及準(zhǔn)確性、法律法規(guī)的符合性；內(nèi)審程序及其實施情況，以判斷內(nèi)審的可信度和有效性；組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)的設(shè)置是否合理，管理評審是否已實施及有效性。⑵若第一階段審核為一體化的兩／三體系同時進(jìn)行，應(yīng)事先作好策劃。以ISO9000為主，在審核質(zhì)量體系的同時，注意尋找環(huán)境管理體系，職業(yè)安全健康管理體系審核的切入口，如在審核質(zhì)量體系的生產(chǎn)現(xiàn)場時，可同時檢查環(huán)境因素的識別是否準(zhǔn)確，有無遺漏，有無危險源，是否控制。對于方針、文件控制、培訓(xùn)、內(nèi)部審核、管理評審等公用要素可以一起審，須注意側(cè)重點和不同點。⑶當(dāng)兩／三個體系一起審核時，除把重點放在質(zhì)量體系外，注意不要顧此失彼，忽略了第一階段環(huán)境管理體系，職業(yè)安全管理體系的審核任務(wù)。⑷注意三個體系之間、部門之間、文件之間的接口，檢查是否協(xié)調(diào)得當(dāng)。⑸審核中注意同一要素不同標(biāo)準(zhǔn)要求的差異。如：質(zhì)量目標(biāo)、環(huán)境目標(biāo)和職業(yè)安全健康目標(biāo)。質(zhì)量目標(biāo)主要是圍繞著產(chǎn)品質(zhì)量，而環(huán)境目標(biāo)主要是針對重大環(huán)境因素，職業(yè)安全健康目標(biāo)是針對重大危險源，三個目標(biāo)制定的依據(jù)不同，審核時查找的證據(jù)也不可能完全相同，注意不要混淆。⑹第一階段審核的要素：4.2,4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.1,4.4.4,4.5.1,4.5.4,4.6。5.2.3第一階段的不合格／問題點若第一階段是ISO9000和ISO14001或OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)一起審核，ISO9000可開具不合格報告單。ISO14001和／或OHSAS18001可開出問題清單，問題清單開的盡可能詳細(xì)，便于糾正。若第一階段僅是ISO14000和OHSAS18000標(biāo)準(zhǔn)審核，可只開出問題清單，問題清單可以合起來，也可以分開，但必須說明是不符合那一個標(biāo)準(zhǔn)的條款。5.2.4第一階段審核報告第一階段審核完成后，應(yīng)編制審核報告，審核報告可分開編寫，質(zhì)量管理體系可做出推薦認(rèn)證注冊與否的結(jié)論。但環(huán)境管理體系和／或職業(yè)安全健康管理體系只能作出是否可進(jìn)行第二階段審核的結(jié)論。在作出結(jié)論時，對體系的建立運行作出評價，內(nèi)容包括⑴受審核方的環(huán)境／職業(yè)安全管理體系在審核范圍內(nèi)是否符合審核準(zhǔn)則的要求。⑵審核范圍覆蓋的場所／活動／服務(wù)，如建筑業(yè)有幾個施工現(xiàn)場，企業(yè)的基本情況，包括重大危險源，主要污染物等。⑶評價文件是否完整并覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的全部要求。⑷評價受審核方的組織結(jié)構(gòu)的設(shè)置、職責(zé)是否合理和明確。⑸環(huán)境因素識別是否全面，重要環(huán)境因素，危害辨識危險評價的方法是否合理。⑹目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案是否針對重要環(huán)境因素、危險因素制定的合理性。⑺收集評價法律法規(guī)和其他要求的程序，實施情況及法律法規(guī)的符合性。⑻內(nèi)審的可信度及有效性，管理評審是否已實施及有效性。⑼確定受審核方的環(huán)境／職業(yè)安全管理體系是否具備第二階段審核的條件和可行性結(jié)論。確定第二階段審核的重點和時間。5.2.5第一階段不合格和問題點的驗證。對ISO9000認(rèn)證時開出的不合格項的驗證，與單獨的ISO9000標(biāo)準(zhǔn)審核要求一致。對ISO14000和／或OHSAS18000標(biāo)準(zhǔn)第一階段審核中提出的問題點的驗證，在接到受審核方提交的整改資料后，一定要逐條逐項的驗證，要看資料是否充分、完整，能否全面反映糾正措施的實施情況及其效果，必要時要求申請方提供照片，實施記錄、監(jiān)測報告、修改后的文件符合要求否，作出可進(jìn)行第二階段審核的結(jié)論，但如問題點涉及到設(shè)備、設(shè)施，的改造，需投入較移的資源和時間，這個問題點的驗證可以置后，如接近完工，可建議其推遲第二階段的審核時間。5.3第二階段審核第二階段審核的目的是驗證組織的質(zhì)量管理體系（如把質(zhì)量管理體系改在第二階段內(nèi)）、環(huán)境管理體系和職業(yè)安全健康管理體系與標(biāo)準(zhǔn)的符合性和有效性，決定是否推薦認(rèn)證注冊。第二階段審核是在第一階段審核的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，較第一階段審核更具有針對性，深入且細(xì)化，側(cè)重于ＥＭＳ和職業(yè)安全健康管理體系的實施效果。5.3.1審核準(zhǔn)備⑴審核計劃第二階段編寫審核計劃時應(yīng)注意：a）如果是三體系或兩體系（ISO9000和ISO14001和/或OHSAS18001）審核側(cè)重點應(yīng)為質(zhì)量管理體系，但因ISO9000標(biāo)準(zhǔn)與ISO14001、OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)要求不同，在編制計劃時除按常規(guī)的目的、范圍、依據(jù)、審核組名單、日程安排外，還應(yīng)：·將不同標(biāo)準(zhǔn)的審核要素/要求分別列出?！ぷ⒁飧采w所有部門，包括財務(wù)部?！た紤]體系整合后的審核方式和對應(yīng)性?！ご_保審核時間充分，應(yīng)比單一要素/要求審核的時間長2/3?！けM可能選用具備“兩重”、“三重”資格的審核員，至少審核組長為“兩重”、“三重”資格的審核員，便于掌握審核進(jìn)度和重點?！徍私M長和組員在兩個階段應(yīng)保持相對穩(wěn)定，以保證連貫性。·盡可能安排有經(jīng)驗的專業(yè)技術(shù)專家參加審核組。b）如果是ISO14001或兩體系（ISO14001和OHSAS18001）的審核因兩個體系的要素相近、審核的方法相近，在制定計劃時應(yīng)：·根據(jù)自己對兩個標(biāo)準(zhǔn)的熟悉程序，在時間安排上要有所側(cè)重，如該組織是輕污染，風(fēng)險大的企業(yè)，時間安排上職業(yè)安全健康方面審核時間相對長些，反之，環(huán)境體系審核的時間長些?！がF(xiàn)場查證的時間，應(yīng)比第一階段的現(xiàn)場審核時間長?！ぷ詈檬菂⒓舆^第一階段審核的人員，特別是有專業(yè)的人員和組長。c）審核計劃的任何更改，都須通知受審核方和審核組成員。⑵審核員應(yīng)做好準(zhǔn)備·結(jié)合第一階段審核情況和受審核方的文件，編寫檢查表?！徍藛T要熟悉受審核方的法律法規(guī)和其他要求。·翻閱第一階段審核時發(fā)現(xiàn)的問題點。5.3.2審核實施審核組在完成全部準(zhǔn)備工作以后，就可按預(yù)先約定的日期和時間安排實施審核。⑴召開首次會議，內(nèi)容：·介紹雙方人員。·介紹審核目的、范圍、依據(jù)、日程安排，并確認(rèn)?！徍说姆绞胶统绦??！げ缓细窦皩徍颂卣?。·注冊·保密承諾及限制?！づ阃藛T?！徍怂栀Y源。⑵現(xiàn)場審核應(yīng)：·審核組長要控制審核的全過程和審核氣氛，若兩/三個標(biāo)準(zhǔn)的要素/要求相對集中的部門，如7.5.1和4.4.6，審核員要注意把握時間和審核重點，分別尋找切入口，因在產(chǎn)品實現(xiàn)的過程中，往往伴隨著環(huán)境因素和危險危害因素，可以按PDCA的方式進(jìn)行審核。如果同組審核員有ISO14000的，也有9000的，可分工同時進(jìn)行，有所側(cè)重，如是同一人審核，提問時注意要有層次、有重點、有目的，可對同一過程從質(zhì)量、環(huán)境、職安的標(biāo)準(zhǔn)不同側(cè)重點的提問，防止遺漏?！ねㄓ靡?要求的審核，審核員應(yīng)依據(jù)三個標(biāo)準(zhǔn)的不同要求，突出不同點進(jìn)行審核，如ISO9001:2000的4.2.3和ISO14001:96的4.4.4和4.4.5文件控制?！た茖W(xué)抽樣選擇樣本時，即要考慮到審核的復(fù)雜性，也要考慮代表性，更要考慮第一階段審核中提出的問題點，盡可能在有效的時間內(nèi)獲取較多的信息，綜合判斷體系的有效性。審核主線：·綜合運用審核方式，一般是采用按部門、按要素和以環(huán)境/危險因素為主線這三種方法的審核，但審核時可以靈活應(yīng)用三種方法，始終圍繞一個審核主線，以此審核主線為清晰的思路，對部門涉及到的要素結(jié)合所在部門的性質(zhì)，抓大放小，把重點放到重要的職安、環(huán)境崗位和重要環(huán)境/危險因素的現(xiàn)場進(jìn)行審核?！ぶ攸c審核內(nèi)容a）方針的貫徹與管理；b）對環(huán)境因素危險源的識別及重要環(huán)境、危險因素評價的完整性及準(zhǔn)確的判斷；c）確認(rèn)法律法規(guī)及其他要求的程序的有效性；d）目標(biāo)、指標(biāo)完成情況及效果；e）運行控制程序執(zhí)行情況及效果；f）對績效的監(jiān)控、測量、報告和評審；g）內(nèi)審和管理評審的有效性；h）管理職責(zé)的合理性及落實情況；i）其它輔助性要素的執(zhí)行情況；j）方針、重要環(huán)境、危險因素、目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案、主要管理程序及內(nèi)審等要素的聯(lián)系和一致性。5.3.3現(xiàn)場審核核查表5.3.4不符合報告·不符合報告的確定審核員在編寫不符合報告時必須以客觀事實為基礎(chǔ)，以審核準(zhǔn)則為依據(jù)，防止以個人觀點判斷不符合?！べ|(zhì)量體系不符合報告與環(huán)境、職安不符合報告分別填寫在不同的不符合報告單中，分別進(jìn)行統(tǒng)計?！と艄疽?guī)定不符合報告寫在同一不符合報告單中，按公司規(guī)定執(zhí)行，但統(tǒng)計仍需分開統(tǒng)計。5.3.5交流與溝通·審核前、中、后，即提交最終的審核報告前，審核組長負(fù)責(zé)全過程與受審核方的溝通與聯(lián)絡(luò)，包括需提供或缺少的資料。·在文件審查，第一階段審核節(jié)段，對所有超出審核范圍的問題均應(yīng)記錄，隨著現(xiàn)場審核的進(jìn)展可能出現(xiàn)審核范圍的任何變更，均應(yīng)與受審核方溝通，以確定是否采取適當(dāng)?shù)拇胧?.3.6審核報告審核組長在編寫審核報告時應(yīng)：⑴若ISO9000和/或ISO14000、OHSAS18000一體化審核，ISO9000的審核報告，可在審核后打印發(fā)出，而ISO14000和OHSAS18000的審核報告在不合格報告驗證后發(fā)出。⑵審核報告應(yīng)包括下列內(nèi)容：·受審核方的基本情況（包括增加或減少的活動場所、資源等，如建筑業(yè)的施工現(xiàn)場第一階段和第二階段的差異）·受審核方的三個體系概述?！さ谝浑A段審核概況，不合格的糾正情況?！さ诙A段審核概況?！げ环霞罢那闆r?！徍丝偨Y(jié)?！徍私Y(jié)論?！εc末次會議上所提供信息的差異做出解釋。⑶審核結(jié)論：·三/兩/一體系符合審核準(zhǔn)則情況?！す芾眢w系是否得到了正確的實施和保持?！?nèi)審、管理評審的有效性?！ぬ岢鰧徍私M的口頭推薦意見。5.3.7末次會議審核組長宣布現(xiàn)場審核結(jié)論。5.3.8不符合項的跟蹤和驗證。對受審核方提交的糾正措施應(yīng)認(rèn)真驗證，特別是需投入一定資源的不符合項，應(yīng)注意：·受審核方針對不符合的原因所采取的糾正措施是否具備可行性及合理有效性?！げ扇〈胧┑牧Χ扰c不符合項伴隨的環(huán)境影響、安全影響是否匹配?！な欠衲芘e一反三，避免同類問題的發(fā)生?！Σ糠中柰度胍欢ㄙY源的不符合項，若受審核方已投入并完成某個項目，應(yīng)關(guān)注完成后的效果如何負(fù)責(zé)施工單位的資質(zhì)，是否可將伴隨的環(huán)境影響或危險源控制住?！な軐徍朔教峁┑馁Y料可以是照片、實施記錄、監(jiān)測報告、資格部門證明、合同副本等形式證明?！σ恍┐_實需投入較多資金，短時間無法驗證效果的，審核報告中可注明在第一次或第二次監(jiān)督檢查時驗證，受審核方只要提供整改計劃或管理方案即可。5.4監(jiān)督審核5.4.1監(jiān)督審核的目的監(jiān)督審核的目的是通過監(jiān)督審核，確認(rèn)獲證組織的質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)安全健康管理體系是否符合ISO9001、ISO14001、GB/T28001標(biāo)準(zhǔn)的要求并有效運行，從而決定是否能繼續(xù)保持認(rèn)證證書及使用認(rèn)證標(biāo)志。5.4.2監(jiān)督審核的頻次一般情況下為每年一次，安排時應(yīng)兩/三體系同時進(jìn)行，必要情況下，可增加監(jiān)督的頻次（指非例行監(jiān)督）。5.4.3監(jiān)督審核的策劃和準(zhǔn)備5.4.3.1確定審核范圍審核范圍與初次認(rèn)證審核范圍的確定方式相同。當(dāng)發(fā)現(xiàn)或獲證組織提出產(chǎn)品發(fā)生變更（擴(kuò)大/縮?。┗顒拥膱鏊⒎秶l(fā)生變更，應(yīng)要求其重新提出擴(kuò)大、縮小認(rèn)證范圍的申請，并提供相關(guān)的背景資料，在現(xiàn)場審核時進(jìn)一步確定認(rèn)證范圍。5.4.3.2組建審核組與初次認(rèn)證審核相同。5.4.3.3收集、評估各種信息。審核組長應(yīng)要求獲證組織提供有關(guān)變更的信息，包括：·產(chǎn)品及其工藝說明。·環(huán)境因素、重大環(huán)境因素清單。·危險因素、重大危險因素清單?！じ潞蟮姆煞ㄒ?guī)和其他要求清單?！ぴ?、輔材料及化學(xué)危險品清單。·排放污染物的內(nèi)部監(jiān)測報告（如有）和環(huán)保部門的監(jiān)測報告。·新建設(shè)項目的環(huán)評報告書（表、報告）、批復(fù)、三同時證明/生產(chǎn)許可證等（適用時）。審核組長通過對文件（修改后）審查，對整個工作量進(jìn)行評估、編制審核計劃。5.4.3.4監(jiān)督審核計劃可采用抽樣的方式進(jìn)行，應(yīng)審核不少于1/2以上的要求/要素、1/3以上的部門，如果獲證組織分布于幾個不同的場所，每次可針對不同的現(xiàn)場進(jìn)行抽樣，但必須在三年中覆蓋全部現(xiàn)場，其中對總部和主導(dǎo)部門每次必查。5.4.3.5監(jiān)督要求·審核前，審核組長或其指定的組員，對獲證組織的手冊、文件和相關(guān)資料進(jìn)行審查，重點是更改后的信息。·審核員應(yīng)結(jié)合組織特點，編寫檢查表?！ぷ龊脤徍饲暗馁Y料準(zhǔn)備。5.4.3.6監(jiān)督審核的內(nèi)容⑴了解質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)安全健康管理體系要素的保持情況。·實現(xiàn)組織的質(zhì)量、環(huán)境、職安方針、目標(biāo)的有效性。·產(chǎn)品、環(huán)境因素、危險源及重要環(huán)境因素、危險因素的更新情況。·外部溝通（包括顧客滿意度）外部相關(guān)方的信息交流程序的實施?！し煞ㄒ?guī)的定期評價及符合性?！w系和績效持續(xù)改進(jìn)而采取的措施及其進(jìn)展情況?！?nèi)審結(jié)論的跟蹤?！ど洗螌徍瞬环系募m正驗證?！め槍Ω黝愋屯对V采取的措施。⑵證書和標(biāo)志使用和宣傳情況。⑶體系范圍的變更。5.4.3.7監(jiān)督審核結(jié)論·一體化管理體系（是/否）得到正確的實施和保持?！ひ惑w化管理體系（是/否）保持持續(xù)的適用性和有效性?！ぶ匾h(huán)境因素/危險因素是否得到有效控制。·產(chǎn)品質(zhì)量是否保持穩(wěn)定?！な欠癯掷m(xù)遵守法律法規(guī)和其他要求，有無違法現(xiàn)象?！げ环鲜欠駮茐捏w系的完整性和有效性。·監(jiān)檢結(jié)論：推薦保持證書/暫停/撤銷認(rèn)證證書。·對下次監(jiān)督審核應(yīng)關(guān)注的要點和需要重點抽查的要素/要求提出線索和建議。5.4.3.8非例行監(jiān)督⑴當(dāng)發(fā)生下列情況應(yīng)進(jìn)行非例行監(jiān)督：·嚴(yán)重投訴?！んw系發(fā)生重大變化，且對原有的審核結(jié)論有影響。·公開通報，如發(fā)生重大的質(zhì)量/安全/環(huán)境事故?！だ斜O(jiān)督審核時有嚴(yán)重不符合項?！ψC書、標(biāo)志的使用有較嚴(yán)重的不正確宣傳或誤導(dǎo)。⑵非例行監(jiān)督審核的方式同例行監(jiān)督檢查。⑶非例行監(jiān)督審核應(yīng)根據(jù)不同體系要求單獨實施。5.5復(fù)評·認(rèn)證證書有效期屆滿時應(yīng)復(fù)查換證?！?fù)評的方式與內(nèi)容同初審的第二階段審核無需進(jìn)行第一階段審核。·復(fù)評應(yīng)覆蓋所有部門和17個要素，重點是體系各要素之間有效的相互作用?！み\作變化時一體化管理體系的有效性?！ひ惑w化管理體系得到了有效的實施和保持。6、一體化管理體系的要素審核（側(cè)重點為14000、18000）6.14.3.1環(huán)境因素、4.3.1危害因素辨識要素的審核⑴文件審核審核前，審核組長和組員，應(yīng)審閱受審核的手冊、程序文件、環(huán)境因素清單、重要環(huán)境因素清單、相關(guān)資料?！ぷ钪匾氖强磳徍朔降奈ｋU危害因素/環(huán)境因素的識別評價程序，是否規(guī)定了相應(yīng)的職責(zé)。如職業(yè)危害，它是與針對對人體的健康造成的影響為依據(jù)，是以作業(yè)方式、環(huán)境因素和工人的職業(yè)接觸三個主要因素構(gòu)成職業(yè)危害的，其中任何一個因素的惡化和不加以控制，都可能使危害增加。而環(huán)境因素是針對對環(huán)境造成的影響程度為依據(jù)，進(jìn)行識別和評價的。因此在審核中注意兩者的區(qū)別，包括相應(yīng)的職責(zé)規(guī)定是否合理?！きh(huán)境因素/危險危害因素的識別程度是否確保識別的充分性（范圍、控性、三種時態(tài)、三種狀態(tài)），是否科學(xué)、合理，具備可操作性?！じ采w的范圍是否涉及組織的活動、產(chǎn)品和服務(wù)?！な欠窨紤]了法律、法規(guī)和當(dāng)?shù)丨h(huán)境保護(hù)的特殊要求?！きh(huán)境是否考慮了三種狀態(tài)、三種時態(tài)和當(dāng)?shù)仄渌h(huán)境問題和社區(qū)問題。·危險危害因素是否考慮到三個因素的各自作用，以及他們之間的互動與綜合影響?！な欠癜ㄅc相關(guān)方有關(guān)可施加影響的環(huán)境/危險危害因素的識別及評價內(nèi)容?！な欠褚?guī)定了環(huán)境因素/危險危害因素的更新方法?！ぴu價出的全部重要環(huán)境因素/重大危險源都列入目標(biāo)、指標(biāo)或通過運行控制/應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)等程序加以管理。⑵第一階段審核·補(bǔ)充收集環(huán)境因素/危險危害因素等相關(guān)信息?！ご_認(rèn)環(huán)境因素/危險危害因素的識別與評價工作是否已按程序?qū)嵤！がF(xiàn)場觀察以工藝過程為切入點，根據(jù)審核員的專業(yè)知識，在大體了解組織的生產(chǎn)/服務(wù)流程的基礎(chǔ)上，確定組織重要的與環(huán)境/安全有關(guān)的活動和場所，從主要原料、燃料及其來源和儲運了解有毒有害原材料的使用量、使用工序、用途，在正常、異常、緊急狀態(tài)下產(chǎn)生的廢物（廢水、廢氣、固廢）的種類、數(shù)量和產(chǎn)生的工序、位置，還有流動污染源/危險源的活動特點、路徑。以及物料及廢棄物的堆放場所、堆放時間和堆放方式，組織對環(huán)保、安全的考慮所采用的方法、措施和預(yù)期效果等?！ぴu價程序的充分性、科學(xué)合理性及識別、評價結(jié)果是否合理、有無遺漏?！ご_定第二階段重點審核的環(huán)境/危害危險因素及其控制線索。⑶第二階段審核·第二階段審核是在第一階段審核的基礎(chǔ)上展開的，應(yīng)抓住重新評價出的重要環(huán)境因素和危險危害因素，選擇典型的產(chǎn)品/活動及服務(wù)進(jìn)行代表性抽樣。收集資料并深入進(jìn)行現(xiàn)場觀察，考察環(huán)境因素識別的充分性，在全部抽樣的基礎(chǔ)上再次把握評價的合理性及有效性，同時對重點抽樣加以分析，看組織是否已嚴(yán)格按照規(guī)定運行?！ひ罁?jù)審核線索，審核重要環(huán)境因素/危險源控制情況?！さ诙A段審核要關(guān)注第一階段尚存在疑問的環(huán)境因素或危險源。·注意不要忽視了對產(chǎn)品中的環(huán)境因素的識別。包括了產(chǎn)品在使用中對環(huán)境產(chǎn)生的環(huán)境影響及能源的消耗，產(chǎn)品報廢后對環(huán)境造成的影響?！げ灰鲆暳藢顒又心茉聪牡恼{(diào)查和分析?！げ灰鲆暳藢ιa(chǎn)/活動中資源消耗的調(diào)查分析。·不要忽視了對可對其施加影響的環(huán)境因素分析?！げ灰鲆暳艘苿踊顒訄鏊诋惓顟B(tài)、緊急狀態(tài)下可能產(chǎn)生的危險危害因素。6.2法律法規(guī)和其他要求的審核（4.3.2）一體化管理體系中，法律法規(guī)和其他要求是管理方針的制定，重大環(huán)境因素，重大危險危害因素識別評價、目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案的確定、運行控制、監(jiān)視檢測的依據(jù)，在每一個過程中，都應(yīng)考慮法律法規(guī)和其他要求，所以，在審核中必須重視這個要素。⑴文件審查·文件中是否明確制訂獲取和識別、評價適用的法律法規(guī)及其他要求和程序，有無規(guī)定相應(yīng)的職責(zé)。·是否規(guī)定了收集法律法規(guī)和其他要求的范圍，包括國際的，如國際公約；國家法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，如環(huán)境法、勞動法、大氣污染綜合排放標(biāo)準(zhǔn)、起重機(jī)械完全規(guī)程、地方法規(guī)如廣東省大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)、廣東省勞動安全健康條例；行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，如水泥廠大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)、建筑設(shè)計防火規(guī)范；其他要求，如上級部門的要求、通知等?！な欠褚?guī)定了獲取的頻次，識別的方法，更新和保存的要求等?！彶橐咽占南嚓P(guān)法規(guī)清單是否具有及時性、適用性、符合性、有無遣漏。⑵第一階段審核這項工作應(yīng)在第一階段審核時完成。·審核員結(jié)合現(xiàn)場確認(rèn)組織的法律法規(guī)和其他要求是否齊全，有無過期的或遺漏?！げ殚営嘘P(guān)記錄，是否對法律法規(guī)的適用性進(jìn)行了識別和評價?！こ闃印㈩I(lǐng)導(dǎo)層及員工了解他們對本崗位活動有關(guān)的法規(guī)的熟悉程度。注：審核員應(yīng)在日常工作中注意收集、熟悉法律法規(guī)和其他要求，否則，無法開展此項工作。⑶第二階段審核·主要是審核法律法規(guī)的遵循情況，現(xiàn)場收集組織遵守法律、法規(guī)和其他要求的證據(jù)，包括主要污染物的監(jiān)測數(shù)據(jù)等?！ねㄟ^運行控制、監(jiān)測和測量的審核查找符合法規(guī)的證據(jù)。·檢查法律法規(guī)知識的培訓(xùn)是否按計劃實施，重要崗位人員是否了解并遵守法規(guī)要求。6.3目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的審核（4.3.3,4.3.4,3.3.3,3.4.4）環(huán)境、職安體系制定目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案一般是針對重大環(huán)境因素和重大危險危害因素的，而質(zhì)量目標(biāo)主要是針對產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量的，審核時應(yīng)注意不同的側(cè)重點。⑴文件審查·組織所制定的目標(biāo)、指標(biāo)是否針對重大環(huán)境因素和/或重大危害危險因素?！な欠窨紤]了法律與其他要求，相關(guān)方的觀點。·目標(biāo)、指標(biāo)是否符合環(huán)境方針/職安方針，所承諾的預(yù)防污染和對安全方面的承諾，以及不斷改進(jìn)?！な欠裰贫丝尚械?、具體的、可考核的、不斷更新的目標(biāo)、指標(biāo)。·是否構(gòu)成環(huán)境方針?biāo)_定的環(huán)境績效的總體目標(biāo)。·管理方案是否可行?！な欠衽渲昧讼鄳?yīng)的資源（包括資金、人力或硬件，保證目標(biāo)、指標(biāo)制定是否合理。是否聽取了對目標(biāo)、指標(biāo)的實現(xiàn)負(fù)有責(zé)任的員工意見。⑵第一階段審核對照一覽表對每一個目標(biāo)、指標(biāo)和方案的合理性進(jìn)行審核。·檢查方案的職責(zé)、措施、進(jìn)度、資金及驗證?！と绾伪O(jiān)督與修訂、管理方案是否作出規(guī)定?！ぬ貏e應(yīng)關(guān)注的是不能按期完成的方案，以判斷目標(biāo)、指標(biāo)方案的合理性?！し桨竿瓿珊笫欠窠Y(jié)案和對完結(jié)的方案是否進(jìn)行驗收和評價。⑶第二階段審核根據(jù)第一階段的線索、跟蹤對目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的審核?！し桨笀?zhí)行情況是否按時間表實施是否按時監(jiān)督落實?！と绶桨高M(jìn)行調(diào)整、是否明確責(zé)任人、是否再次評審?！げ橐呀Y(jié)案的方案、實施的效果和環(huán)境績效的評審。·不能按期完成的方案、是否分析原因、重策劃、是否進(jìn)行修改、查跟蹤實施的證據(jù)。6.4運行控制（4.4.6）運行控制指組織根據(jù)其方針、目標(biāo)、指標(biāo)、確定與所標(biāo)識的重要環(huán)境因素/危險危害因素有關(guān)的運行與活動。由此可見，即使組織制定了管理方案，如果缺乏程序指導(dǎo)，仍然可能導(dǎo)致偏離方針、目標(biāo)、指標(biāo)，因此，與重要環(huán)境因素/危險危害因素有關(guān)的運行和活動，都需要制定運行控制程序，以控制重要環(huán)境因素/重大危險源。⑴文件審查a）與重要環(huán)境因素/重大危險源有關(guān)的運行與活動是否都被識別、確認(rèn)，有無遺漏。b）是否都制定了運行控制程序或相應(yīng)的作業(yè)指導(dǎo)書。c）文件中規(guī)定的操作標(biāo)準(zhǔn)，是否包括產(chǎn)品實現(xiàn)、標(biāo)識、放行、交付和交付后活動的實施與控制，是否包括廢棄物產(chǎn)生標(biāo)識、分類、回收、處理、排放等的依法管制。d）運行控制文件是否包括資源利用，節(jié)能降耗的內(nèi)容。e）是否關(guān)注涉及相關(guān)方的重要環(huán)境因素，并建立了控制/施加影響的程序。⑵第一階段審核·結(jié)合現(xiàn)場對已識別、確定為重要環(huán)境因素/重大危險危害因素是否都建立了相應(yīng)的運行控制程序或作業(yè)文件?！ど婕跋嚓P(guān)方的重要環(huán)境/危險危害因素是否建立并保持了一套管理程序，并尚相關(guān)方通報。⑶第二階段審核·根據(jù)第一階段審核報出的線索，抽查運行控制程序/現(xiàn)場指導(dǎo)文件，評價其有效性?！そY(jié)合質(zhì)量體系審核時發(fā)現(xiàn)的產(chǎn)品形成過程中產(chǎn)生的廢棄物、伴隨的風(fēng)險，檢查運行控制的效果?！げ樯婕暗街卮蟓h(huán)境/危險危害因素的相關(guān)方如何控制并施加影響的，查找全面有效的控制或施加有效影響的證據(jù)。注：對在組織的現(xiàn)場開展有關(guān)活動的相關(guān)方或與組織發(fā)生關(guān)系的界面上進(jìn)行活動的相關(guān)方，一定要求其按照組織的有關(guān)環(huán)境管理規(guī)定對其產(chǎn)生的環(huán)境因素進(jìn)行控制，如在受審核方現(xiàn)場施工的建筑施工方，在圍墻內(nèi)承包了食堂、商店、會所的相關(guān)方，組織應(yīng)與之簽訂有關(guān)協(xié)議，要求其遵守協(xié)議中有關(guān)環(huán)保/安全要求，并定期檢查其執(zhí)行情況，必要時還需采取糾正措施。這類的相關(guān)方還有設(shè)備維修方、清潔公司、運輸方、危險品供應(yīng)商