上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則

上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則.txt我都舍不得欺負的人，哪能讓別人欺負？一輩子那么長，等你幾年算什么我愛的人我要親手給她幸福 別人我不放心 我想你的時候我一定要找得到你不許你們欺負他！全世界只有我才可以！放棄你，下輩子吧?。∩虾ＷC券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則第一章總則第一條為加強對可轉(zhuǎn)換公司債券上市的管理，規(guī)范可轉(zhuǎn)換公司債券的交易、轉(zhuǎn)換股份及其相關活動，促進可轉(zhuǎn)換公司債券市場的健康發(fā)展，保護投資者的合法權益，根據(jù)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》等有關法律、法規(guī)，制定本規(guī)則。第二條本規(guī)則所稱可轉(zhuǎn)換公司債券，是指發(fā)行人依據(jù)法定程序發(fā)行、在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。第三條本規(guī)則所稱可轉(zhuǎn)換公司債券上市，是指可轉(zhuǎn)換公司債券經(jīng)批準在上海證券交易所（以下簡稱本所）交易市場掛牌買賣。定的利率水平；（五）國家法律、法規(guī)及本所規(guī)定的其他條件。第八條發(fā)行人申請可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應當向本所提交下列文件：（一）上市申請書；（二）發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批準文件；（三）本所會員署名的上市推薦書；（四）上市公告書；（五）可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行結(jié)束報告；（六）可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行資金到位驗資報告；（七）報送中國證監(jiān)會審核的全套文件；（八）本所登記公司出具的可轉(zhuǎn)換公司債券托管情況證明；（九）本所要求的其他文件。第九條發(fā)行人向本所申請可轉(zhuǎn)換公司債券上市，其提交的文件應當內(nèi)容真實、資料完整，不存在虛假或其他可能產(chǎn)生誤導的陳述。第十條發(fā)行人在提出申請至債券獲準上市前，未經(jīng)本所同意不得擅自披露有關信息。第十一條本所在收到發(fā)行人申請及全部申報文件后二十個工作日內(nèi)提出審核意見。第十二條本所將審核意見及擬定的上市時間會同相關審批文件一并報中國證監(jiān)會批準。第十三條對符合條件并經(jīng)復審批準上市的可轉(zhuǎn)換公司債券，由本所出具上市通知書。第十四條可轉(zhuǎn)換公司債券上市前，發(fā)行人應與本所簽定上市協(xié)議書，并報中國證監(jiān)會備案。第十五條獲準可轉(zhuǎn)換公司債券上市的發(fā)行人，須于上市首日前五個工作日內(nèi)至少在一種中國證監(jiān)會指定的報刊上公布上市公告書。上市公告書的內(nèi)容和格式遵照中國證監(jiān)會規(guī)定。第三章持續(xù)性義務第十六條獲準可轉(zhuǎn)換公司債券上市的發(fā)行人，遇有下列情況時，須即向本所報送有關文件，并依規(guī)定在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊上公告。（一）新的可轉(zhuǎn)換公司債券或企業(yè)債券發(fā)行；（二）發(fā)行人因發(fā)行股票、送股等引起股本變動；（三）發(fā)行人進行收購、兼并或改組等活動；（四）發(fā)行人召開股東大會、董事會；（五）發(fā)生涉及發(fā)行人的重大訴訟案件；（六）本所和發(fā)行人認為須報告的其他事項。第十七條可轉(zhuǎn)換公司債券上市期間，發(fā)行人應在每個會計年度的前六個月結(jié)束后的六十日（相當于連續(xù)二個月）內(nèi)，向本所提交公司中期報告，在每個會計年度結(jié)束后一百二十日（相當于連續(xù)四個月）內(nèi)向本所提交經(jīng)注冊會計師審計的年度報告，并在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊上公布。第十八條在任何公共傳媒中出現(xiàn)的消息可能對可轉(zhuǎn)換公司債券的市場價格產(chǎn)生誤導性影響時，當發(fā)行人知悉后應立即對該消息作出公開澄清。第十九條發(fā)行人在定期報告、臨時報告公布后，對未表達清楚的事項或含糊的內(nèi)容，應社會或證券管理部門的要求，發(fā)行人應公開說明解釋。第二十條發(fā)行人的信息在正式披露前，公司董事會及董事會全體成員及其他知情人，有責任確保將該信息的知悉者控制在最小范圍內(nèi)。第二十一條本所根據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)定，對發(fā)行人披露的信息進行形式審查，但對其內(nèi)容不承擔責任。第四章上市費用第二十二條獲準可轉(zhuǎn)換公司債券上市的發(fā)行人須按規(guī)定交納上市初費和上市月費。第二十三條獲準可轉(zhuǎn)換公司債券上市的發(fā)行人，最遲在上市日的三天前交納上市初費，并自上市的當月起至終止上市的當月止，按年預交上市月費。第二十四條可轉(zhuǎn)換公司債券上市初費的標準，按上市可轉(zhuǎn)換公司債券總額0.01％交納，起點為10，000元，最高不超過30，000元。上市月費按年計收，每月500元。第五章暫停交易及停止交易第二十五條可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易期間，因披露以下信息一律暫停交易半天。如在交易日內(nèi)披露，則見報當天暫停交易半天；如在非交易日披露，在見報后第一個交易日暫停交易半天。（一）公布本規(guī)則第三章第十六條、第十七條信息；（二）公布股東收益分配方案；（三）其他重要原因。第二十六條可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易期間，公司公布有關股份變動涉及調(diào)整轉(zhuǎn)換價格的信息，暫停交易一天。第二十七條可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易期間，公司在交易日召開股東大會，暫停交易一天。第二十八條可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易期間出現(xiàn)下列情況之一時，將停止交易：（一）可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于3000萬元時，本所立即公告并在三個交易日后停止交易；（二）可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的10個交易日停止交易；（三）中國證監(jiān)會和本所認為必須停止交易。第六章可轉(zhuǎn)換公司債券的交易、清算第二十九條可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的交易利用本所股票交易系統(tǒng)進行，投資者買賣上市的可轉(zhuǎn)換公司債券須憑本人股票帳戶方可辦理。第三十條可轉(zhuǎn)換公司債券采用記名式無紙化方式發(fā)行，投資者持有的可轉(zhuǎn)換公司債券份額在上市前由本所登記公司記入其股票帳戶內(nèi)，實行無紙化交易。第三十一條可轉(zhuǎn)換公司債券適用于本所的全面指定交易制度。第三十二條可轉(zhuǎn)換公司債券交易以1000元面值為一交易單位，簡稱“一手”，實行整手倍數(shù)交易。計價單位為每百元面額?？赊D(zhuǎn)換公司債券申報價格的升降價位為0.01元，每次申報最低不少于一個價位。第三十三條可轉(zhuǎn)換公司債券交易實行Ｔ＋1交收，投資者與券商在成交后的第二個交易日辦理交割手續(xù)。第三十四條投資者委托券商買賣可轉(zhuǎn)換公司債券須交納手續(xù)費，上海每筆人民幣1元，異地每筆3元。成交后在辦理交割時，投資者應向券商交納傭金，標準為總成交金額的0.2％，傭金不足5元的，按5元收取。券商在本所交易市場從事可轉(zhuǎn)換公司債券交易，須向本所交納交易經(jīng)手費，標準為成交金額的0.01％。第七章可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換股份第三十五條可轉(zhuǎn)換公司債券依據(jù)招募說明書的約定條件和有關規(guī)定，在發(fā)行人的普通股股票上市后，可隨時轉(zhuǎn)換成發(fā)行人的股份。第三十六條投資者根據(jù)持有的可轉(zhuǎn)換公司債券的面值，按照當時轉(zhuǎn)換價格，向其指定交易的證券經(jīng)營機構申報轉(zhuǎn)換成公司股票的股份數(shù)量。本所登記公司根據(jù)托管券商的有效申報，對投資人帳戶的股票和可轉(zhuǎn)換公司債券的持有數(shù)量做相應的變更登記。第三十七條投資者申請轉(zhuǎn)換股份的債券面值須是交易單位手的整數(shù)倍，申請轉(zhuǎn)換成的股份須是整數(shù)股（每股面值1元），不足轉(zhuǎn)換1股的債券金額，到期還本付息。第三十八條轉(zhuǎn)股申請不能撤單?！旧罱凰谌畻l投資者可于當日交易時間內(nèi)撤銷轉(zhuǎn)股申請。】第三十九條如投資者申請轉(zhuǎn)換為公司股份的數(shù)量大于投資者實際持有的可轉(zhuǎn)換公司債券能轉(zhuǎn)換的股份數(shù)，本所確認其最大的可轉(zhuǎn)換股票部分進行轉(zhuǎn)股，申請超過部分予以取消。第四十條可轉(zhuǎn)換公司債券申請轉(zhuǎn)換公司股票，投資者在申請的第二個交易日辦理交割并確認后，其債券轉(zhuǎn)換成功的股票便可上市流通。第四十一條發(fā)行人因配股、資本公積轉(zhuǎn)增股本、分紅派息而調(diào)整轉(zhuǎn)股價格、確定股權登記日時，公司應申請暫停轉(zhuǎn)股并公告，在刊登正式公告前一天至股權登記日期間，本所暫停該可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，并依據(jù)公告信息對其轉(zhuǎn)股價格進行調(diào)整。股權登記日后的第一個交易日恢復轉(zhuǎn)股申報，轉(zhuǎn)股價采用經(jīng)調(diào)整的轉(zhuǎn)股價格。第四十二條強制性轉(zhuǎn)股的，當達到強制性轉(zhuǎn)股條件時，本所依據(jù)發(fā)行人公告將持有人可轉(zhuǎn)換公司債券自動轉(zhuǎn)換成發(fā)行人股票，并進行股份登記。第八章可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回和回售第四十三條贖回條件滿足時，發(fā)行人可以全部或按一定比例贖回未轉(zhuǎn)換為股份的可轉(zhuǎn)換公司債券，也可以不行使贖回權。第四十四條當可轉(zhuǎn)換公司債券贖回條件滿足發(fā)行人刊登公告行使贖回權時，本所于贖回日暫停該可轉(zhuǎn)換公司債券的交易和轉(zhuǎn)股。第四十五條發(fā)行人根據(jù)暫停交易后登記在冊的債券數(shù)量，于贖回日后3個交易日將贖回債券所需的資金劃入本所指定的資金帳戶。第四十六條本所于贖回日后第5個交易日辦理因贖回引起的清算、登記工作。第四十七條未贖回的可轉(zhuǎn)換公司債券，于贖回日后一個交易日恢復交易和轉(zhuǎn)股。第四十八條可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期內(nèi)，可轉(zhuǎn)換公司債券持有人只能在每一年度回售條件首次滿足時行使回售權。第四十九條當回售條件每年首次滿足時，發(fā)行人應當在兩個工作日內(nèi)公告。發(fā)行人公告后，可轉(zhuǎn)換公司債券持有人可以全部或部分回售未轉(zhuǎn)換為股份的可轉(zhuǎn)換公司債券，也可以不行使回售權。第五十條可轉(zhuǎn)換公司債券持有人行使回售權時，應當在公告后的十個交易日內(nèi)以書面形式正式通知發(fā)行人。發(fā)行人應當在接此通知后的十個交易日內(nèi)，按事先確定的價格及支付方式買回要求回售的可轉(zhuǎn)換公司債券。通知發(fā)出后，股價變化不影響回售決定。第五十一條當可轉(zhuǎn)換公司債券的回售條件生效后，持有人依公告時間，通過本所交易系統(tǒng)以規(guī)定的價格申報賣出。在回售終止日后，由本所統(tǒng)計回售量并通知發(fā)行人。發(fā)行人根據(jù)本所匯總的回售申報量和約定的價格將資金劃入本所指定的資金帳戶。在資金到帳后，本所登記公司負責與申請回售的投資者進行資金清算和債券登記。第九章可轉(zhuǎn)換公司債券的本息兌付第五十二條根據(jù)本所與發(fā)行人簽訂的上市協(xié)議，可以通過本所清算系統(tǒng)代理支付可轉(zhuǎn)換公司債券的本息兌付。第五十三條可轉(zhuǎn)換公司債券的本息兌付是指設置強制性轉(zhuǎn)股條件的發(fā)行人每年向未轉(zhuǎn)換為股票的可轉(zhuǎn)換公司債券的持有人