反壟斷風(fēng)暴2課件

反壟斷調(diào)查風(fēng)暴2

《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》

2014-11-26《反壟斷法》配套法規(guī)和司法解釋：2009年5月26日國(guó)家工商行政管理總局發(fā)布《工商行政管理機(jī)關(guān)制止濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為程序規(guī)定》

2009年5月26日國(guó)家工商行政管理總局發(fā)布《工商行政管理機(jī)關(guān)查處壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位案件程序規(guī)定》2012年1月30日最高人民法院發(fā)布《關(guān)于審理因壟斷行為引發(fā)的民事糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的規(guī)定》四、我國(guó)《反壟斷法》的基本內(nèi)容我國(guó)《反壟斷法》共8章57條。主要內(nèi)容如下：

（一）第一章總則（二）本法禁止的壟斷行為

第二章壟斷協(xié)議

第三章濫用市場(chǎng)支配地位

第四章經(jīng)營(yíng)者集中

第五章濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)（三）第六章對(duì)涉嫌壟斷行為的調(diào)查（四）第七章法律責(zé)任（五）第八章附則

（二）法律禁止的壟斷行為：1、壟斷協(xié)議，指兩個(gè)或兩個(gè)以上的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成的排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。具體包括：橫向壟斷協(xié)議，縱向壟斷協(xié)議。壟斷協(xié)議是經(jīng)濟(jì)生活中最常見、最典型的壟斷行為，往往造成固定價(jià)格、劃分市場(chǎng)以及阻礙、限制其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入市場(chǎng)等排除、限制價(jià)值的后果，嚴(yán)重危害市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，為各國(guó)反壟斷法所禁止。橫向壟斷協(xié)議：即同一行業(yè)或者領(lǐng)域中具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者之間達(dá)成壟斷協(xié)議，主要包括：固定價(jià)格協(xié)議、限制產(chǎn)量和銷售協(xié)議、分割市場(chǎng)協(xié)議、限制技術(shù)協(xié)議、聯(lián)合抵制交易協(xié)議。橫向壟斷協(xié)議一般也稱為“卡特爾”（cartel）典型案例：聯(lián)合利華等聯(lián)合漲價(jià)案2011年3月底，部分超市、賣場(chǎng)陸續(xù)收的聯(lián)合利華、寶潔、立白、納愛斯四家日化企業(yè)的漲價(jià)通知，通知稱將于三月底四月初漲價(jià)，漲幅為10%左右。消息傳出后，國(guó)內(nèi)部分市場(chǎng)發(fā)生民眾搶購(gòu)洗衣粉、肥皂、洗發(fā)水、洗潔精等現(xiàn)象。與此同時(shí)，四大巨頭“不約而同”的漲價(jià)支局也被質(zhì)疑有操縱價(jià)格之嫌。3月29日，國(guó)家發(fā)改委根據(jù)舉報(bào)對(duì)涉及漲價(jià)的企業(yè)進(jìn)行調(diào)查，約談了相關(guān)企業(yè)，了解情況。之后，聯(lián)合利華等企業(yè)發(fā)布公告：“考慮到此次漲價(jià)時(shí)間在社會(huì)上引起很大反響，從大局出發(fā)，我們暫緩實(shí)施漲價(jià)?！甭?lián)合利華等公司聯(lián)合漲價(jià)的行為實(shí)質(zhì)上屬于橫向壟斷協(xié)議。鑒于它在約談后主動(dòng)宣布暫停廷加并向消費(fèi)者致歉，主動(dòng)減輕了違法行為的危害后果，上海市物價(jià)局根據(jù)《價(jià)格違法行為行政處罰規(guī)定》，對(duì)其散布漲價(jià)信息擾亂市場(chǎng)價(jià)格秩序的違法行為聯(lián)合利華中國(guó)有限公司做出200萬元罰款的行政處罰，對(duì)其他主題不予處罰。典型案例：2010年，美國(guó)司法部就對(duì)汽車零部件供應(yīng)商的價(jià)格操縱行為展開調(diào)查，汽車零部件卡特爾操縱價(jià)格，遭美歐重罰。2014年湖北省物價(jià)局對(duì)一汽大眾銷售有限公司下屬的奧迪服務(wù)部和湖北部分奧迪經(jīng)銷商的價(jià)格壟斷行為、上海物價(jià)局對(duì)克萊斯勒中國(guó)和上海地區(qū)部分經(jīng)銷商價(jià)格壟斷行為做出反壟斷處罰決定。汽車行業(yè)反壟斷調(diào)查和處罰給消費(fèi)者帶來實(shí)惠

2、濫用市場(chǎng)支配地位市場(chǎng)支配地位，是指經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)能夠控制商品價(jià)格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)。法律規(guī)定禁止具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者實(shí)施不公平的高價(jià)銷售或低價(jià)購(gòu)買等其中濫用行為法律還規(guī)定了認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位的因素和可以推定經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位的標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)具有市場(chǎng)支配地位的利弊：利：從經(jīng)濟(jì)效果看，市場(chǎng)支配地位的產(chǎn)生在一定程度上有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展：首先，市場(chǎng)支配地位所產(chǎn)生的集聚效應(yīng)能集中使用各種資源，減少經(jīng)營(yíng)成本，提高生產(chǎn)效率，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。其次，市場(chǎng)支配地位能夠增強(qiáng)經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，保證大型創(chuàng)新活動(dòng)所需的資金和設(shè)備，促進(jìn)科技創(chuàng)新活動(dòng)的發(fā)展，帶動(dòng)相關(guān)行業(yè)技術(shù)革新，推動(dòng)科技進(jìn)步。弊：具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者擁有強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，能夠控制市場(chǎng)上商品的價(jià)格、數(shù)量和其他交易條件，如果其濫用支配地位，實(shí)施壟斷價(jià)格、掠奪性定價(jià)、拒絕交易、限定交易、搭售、實(shí)行差別待遇以及反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，則會(huì)嚴(yán)重影響市場(chǎng)秩序，因此必須予以禁止?！梢?，《反壟斷法》并不禁止經(jīng)營(yíng)者通過合法途徑取得市場(chǎng)支配地位，而是禁止經(jīng)營(yíng)者對(duì)其市場(chǎng)支配地位的濫用。典型案例：

微軟涉嫌濫用市場(chǎng)支配地位案件1992年，美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)就微軟涉嫌濫用市場(chǎng)支配地位行為啟動(dòng)了長(zhǎng)達(dá)3年的反壟斷調(diào)查。1997年10月，司法部向哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦法院提起訴訟，指控微軟違反反壟斷法。法官駁回了司法部的請(qǐng)求，同時(shí)宣布暫時(shí)禁止微軟將視窗系統(tǒng)與IE捆綁銷售。次年，司法部和20個(gè)州的總檢察長(zhǎng)聯(lián)合對(duì)微軟提出6項(xiàng)壟斷指控，最終，微軟花費(fèi)18億美元與各州達(dá)成和解協(xié)議。但在世界其他地方，微軟依然深陷反壟斷訴訟的泥潭。2004年、2006年，歐盟委員會(huì)先后對(duì)微軟開出了4.97億歐元（約合40.1億元人民幣）、2.8億歐元的的巨額罰單。。此后，微軟又因視窗系統(tǒng)捆綁安全軟件、桌面搜索工具、IE瀏覽器而受歐盟多次重罰。2013年國(guó)家工商總局啟動(dòng)對(duì)微軟中國(guó)的反壟斷調(diào)查，涉及到拒絕交易（XP停止服務(wù)）、限價(jià)交易及搭售等等問題微軟公司或面臨最高額6億美元罰款。高通公司面臨反壟斷調(diào)查典型案例2：三Q大戰(zhàn)

——奇虎北京奇虎科技有限公司（簡(jiǎn)稱奇虎公司）訴騰訊科技（深圳）有限公司（簡(jiǎn)稱騰訊公司）、深圳市騰訊計(jì)算機(jī)系統(tǒng)有限公司（簡(jiǎn)稱騰訊計(jì)算機(jī)公司）濫用市場(chǎng)支配地位糾紛案件3、經(jīng)營(yíng)者集中經(jīng)營(yíng)者集中包括三種情形：一是經(jīng)營(yíng)者合并；二是經(jīng)營(yíng)者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式，獲得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)；三是經(jīng)營(yíng)者通過合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響。經(jīng)營(yíng)者集中具有兩面性：一方面，經(jīng)營(yíng)者集中式資產(chǎn)重組的重要方式，對(duì)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，盤活存量資產(chǎn)，推動(dòng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力有著重要作用。另一方面，經(jīng)營(yíng)者集中也會(huì)減少甚至消滅市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)者，產(chǎn)生或者加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)支配地位，經(jīng)營(yíng)者多度集中會(huì)對(duì)市場(chǎng)的有效競(jìng)爭(zhēng)造成威脅，造成經(jīng)濟(jì)效率的低下。因此，反壟斷法需要根據(jù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展階段、發(fā)展情況，本國(guó)企業(yè)的實(shí)際情況、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況等因素，決定如何對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中實(shí)施控制以及控制到什么程度。經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)制度我國(guó)《反壟斷法》規(guī)定了經(jīng)營(yíng)者集中的標(biāo)準(zhǔn)及相應(yīng)的申報(bào)制度。當(dāng)經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)家反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行申報(bào)，提交相應(yīng)的材料，由國(guó)家反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)按照法定期限、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查，最終做出禁止或不禁止集中的決定?！斗磯艛喾ā返?7條、31條規(guī)定了審查需要考慮得因素。典型案例2：2009年商務(wù)部禁止可口可樂公司收購(gòu)匯源公司股權(quán)案件2008年，可口可樂公司意圖收購(gòu)匯源案曾引起了強(qiáng)烈反響，國(guó)內(nèi)一片嘩然，認(rèn)為可口可樂有壟斷之嫌。后我國(guó)商務(wù)部于2009年3月18日正式宣布：可口可樂公司收購(gòu)匯源公司案將對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生不利影響，因此依據(jù)《反壟斷法》作出禁止此項(xiàng)收購(gòu)的決定。這是《反壟斷法》自2008年8月1日實(shí)施以來首個(gè)未獲通過的案例。此類行為的表現(xiàn)形式：1、濫用行政權(quán)力限定單位或個(gè)人只能經(jīng)營(yíng)、購(gòu)買、使用指定的經(jīng)營(yíng)者提供的商品；2、濫用行政權(quán)力，妨礙商品在地區(qū)之間的自由流通；3、濫用行政權(quán)力，排除或者限制外地經(jīng)營(yíng)者在本地投資或者設(shè)立分支機(jī)構(gòu)；4、濫用行政權(quán)力，排除或者限定外地經(jīng)營(yíng)者參加本地的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)；5、濫用行政權(quán)力，強(qiáng)制經(jīng)營(yíng)者從事壟斷行為；6、濫用行政權(quán)力，制定含有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的規(guī)定，等等。社會(huì)爭(zhēng)議熱點(diǎn)問題：國(guó)企壟斷？國(guó)企壟斷，性質(zhì)是合法的壟斷，其目前的壟斷地位是有國(guó)家經(jīng)濟(jì)法律和政策所決定的?！斗磯艛喾ā返谄邨l:國(guó)有經(jīng)濟(jì)占控制地位的關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈和國(guó)家安全的行業(yè)以及依法實(shí)行專營(yíng)專賣的行業(yè)，國(guó)家對(duì)其經(jīng)營(yíng)者的合法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)予以保護(hù)，并對(duì)經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)行為及其商品和服務(wù)的價(jià)格依法實(shí)施監(jiān)管和調(diào)控，維護(hù)消費(fèi)者利益，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。前款規(guī)定行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)營(yíng)，誠(chéng)實(shí)守信，嚴(yán)格自律，接受社會(huì)公眾的監(jiān)督，不得利用其控制地位或者專營(yíng)專賣地位損害消費(fèi)者利益?！吨泄仓醒腙P(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》提出了對(duì)國(guó)有壟斷企業(yè)的改革方向：……二、堅(jiān)持和完善基本經(jīng)濟(jì)制度（7）……準(zhǔn)確界定不同國(guó)有企業(yè)功能。國(guó)有資本加大對(duì)公益性企業(yè)的投入，在提供公共服務(wù)方面作出更大貢獻(xiàn)。國(guó)有資本繼續(xù)控股經(jīng)營(yíng)的自然壟斷行業(yè)，實(shí)行以政企分開、政資分開、特許經(jīng)營(yíng)、政府監(jiān)管為主要內(nèi)容的改革，根據(jù)不同行業(yè)特點(diǎn)實(shí)行網(wǎng)運(yùn)分開、放開競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)，推進(jìn)公共資源配置市場(chǎng)化。進(jìn)一步破除各種形式的行政壟斷。（10）完善主要由市場(chǎng)決定價(jià)格的機(jī)制。凡是能由市場(chǎng)形成價(jià)格的都交給市場(chǎng)，政府不進(jìn)行不當(dāng)干預(yù)。推進(jìn)水、石油、天然氣、電力、交通、電信等領(lǐng)域價(jià)格改革，放開競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)價(jià)格。政府定價(jià)范圍主要限定在重要公用事業(yè)、公益性服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)型自然壟斷環(huán)節(jié)，提高透明度，接受社會(huì)監(jiān)督。完善農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格形成機(jī)制，注重發(fā)揮市場(chǎng)形成價(jià)格作用?！偟母母锓较蚴牵阂皇菧p少國(guó)企壟斷的領(lǐng)域，最大現(xiàn)對(duì)非國(guó)有資產(chǎn)開放市場(chǎng)；二是放開一些自然壟斷行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)價(jià)格，三是，對(duì)國(guó)企濫用控制地位的行為進(jìn)行規(guī)范和處罰，四是進(jìn)一步破除各種形式的行政壟斷。（三）對(duì)涉嫌壟斷行為的調(diào)查我國(guó)的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)，包括：國(guó)家發(fā)改委、商務(wù)部、工商行政管理總局的相關(guān)職能部門。對(duì)涉嫌壟斷行為的舉報(bào)。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查措施，執(zhí)法規(guī)范，反壟斷調(diào)查機(jī)構(gòu)及工作人員的保密義務(wù)。被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者、利害關(guān)系人或其他有關(guān)單位或個(gè)人的配合義務(wù)，被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者、利害關(guān)系人的陳述權(quán)。反壟斷調(diào)查機(jī)構(gòu)作出處理決定并公布，被調(diào)查經(jīng)營(yíng)者的承諾及反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查工作的中止、恢復(fù)及終止，等等。第三十九條反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查涉嫌壟斷行為，可以采取下列措施：

（一）進(jìn)入被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或者其他有關(guān)場(chǎng)所進(jìn)行檢查；

（二）詢問被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個(gè)人，要求其說明有關(guān)情況；（三）查閱、復(fù)制被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個(gè)人的有關(guān)單證、協(xié)議、會(huì)計(jì)賬簿、業(yè)務(wù)函電、電子數(shù)據(jù)等文件、資料；（四）查封、扣押相關(guān)證據(jù)；（五）查詢經(jīng)營(yíng)者的銀行賬戶。——采取前款規(guī)定的措施，應(yīng)當(dāng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人書面報(bào)告，并經(jīng)批準(zhǔn)。

（四）法律責(zé)任《反壟斷法》第七章規(guī)定了各類壟斷行為的法律責(zé)任；反壟斷調(diào)查機(jī)構(gòu)確定具體罰款數(shù)額時(shí)的考慮因素；經(jīng)營(yíng)者實(shí)施壟斷性為應(yīng)依法承擔(dān)的民事責(zé)任；妨礙反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)執(zhí)法的法律責(zé)任；反壟斷案件當(dāng)事人的法律救濟(jì)途徑；反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)人員瀆職行為的法律責(zé)任。違法責(zé)任形式：違法經(jīng)營(yíng)者的違法責(zé)任：停止違法行為，沒收違法所得，罰款（依據(jù)上一年度銷售額的一定比例或定額）；民事責(zé)任行業(yè)協(xié)會(huì)的違法責(zé)任：罰款；依法撤銷登記行政機(jī)關(guān)和具有管理公共事務(wù)職能的組織的違法責(zé)任：責(zé)令改正；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分。拒絕、阻礙調(diào)查行為的個(gè)人或單位的違法責(zé)任：責(zé)令改正；罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。五、我國(guó)政府反壟斷行動(dòng)及典型案例【案例1】我國(guó)商務(wù)部于2009年3月18日正式宣布：可口可樂公司收購(gòu)匯源公司案將對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生不利影響，因此依據(jù)《反壟斷法》作出禁止此項(xiàng)收購(gòu)的決定。這是《反壟斷法》自2008年8月1日實(shí)施以來首個(gè)未獲通過的案例?！景咐?】2011年國(guó)家發(fā)改委價(jià)格監(jiān)督檢查與反壟斷局接到了關(guān)于中國(guó)電信和中國(guó)聯(lián)通在互聯(lián)網(wǎng)市場(chǎng)接入上存在壟斷的舉報(bào)，并立刻對(duì)兩家企業(yè)展開了反壟斷調(diào)查。調(diào)查主要針對(duì)中國(guó)電信和中國(guó)聯(lián)通在寬帶接入及網(wǎng)間結(jié)算領(lǐng)域，是否利用自身具備的市場(chǎng)支配地位，阻礙影響其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入市場(chǎng)等行為?！景咐?】2013年國(guó)家工商總局啟動(dòng)對(duì)微軟中國(guó)的反壟斷調(diào)查，涉及到拒絕交易（如XP停止服務(wù)）、限價(jià)交易及搭售等等問題?！景咐?】2013年11月就美國(guó)高通公司在華市場(chǎng)的壟斷地位、過度收取專利費(fèi)和搭售的行為，國(guó)家發(fā)改委啟動(dòng)對(duì)高通公司進(jìn)行反壟斷調(diào)查?！景咐?】2013年8月開始，國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)眼鏡行業(yè)主要鏡片生產(chǎn)企業(yè)存在限制下游經(jīng)營(yíng)者轉(zhuǎn)售價(jià)格的排除競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行反壟斷調(diào)查，認(rèn)定依視路、尼康、蔡司、豪雅等主要框架鏡片生產(chǎn)企業(yè)和博士倫、強(qiáng)生、衛(wèi)康等主要隱形眼鏡片生產(chǎn)企業(yè)普遍對(duì)下游經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行了不同形式的轉(zhuǎn)售價(jià)格維持，存在固定鏡片轉(zhuǎn)售價(jià)格或限定鏡片最低轉(zhuǎn)售價(jià)格的價(jià)格壟斷行為，共計(jì)處以罰款1900多萬元?！景咐?】2014年6月起，中國(guó)商務(wù)部宣稱將審查包括汽車行業(yè)在內(nèi)多領(lǐng)域的潛在壟斷行為。2011年3月1日起，北京奔馳宣布實(shí)施嚴(yán)格的最低價(jià)格管理及限制跨區(qū)銷售的政策。發(fā)改委對(duì)此涉嫌價(jià)格壟斷的行為展開調(diào)查?！景咐?】經(jīng)國(guó)家工商行政管理總局授權(quán)，云南省工商行政管理