趕超與收斂的概念演化及內(nèi)涵比較分析

趕超與收斂的概念演化及內(nèi)涵比較分析鄭長江;謝富紀;崔有祥【摘要】趕超和收斂是思考發(fā)展中國家如何避免或脫離中等收入陷阱經(jīng)常用到的兩個重要概.念，由趕超和收斂又衍生出經(jīng)濟趕超、技術(shù)趕超、經(jīng)濟收斂、技術(shù)收斂4個關(guān)系非常密切卻又有不同的概念.回顧這4個概念是如何伴隨著增長理論、發(fā)展經(jīng)濟學和國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論的發(fā)展而出現(xiàn)和演化的，并在此基礎(chǔ)上對這4個概念的內(nèi)涵進行比較.厘清這4個概念,對系統(tǒng)思考我國由投資驅(qū)動的經(jīng)濟增長轉(zhuǎn)型為創(chuàng)新驅(qū)動的經(jīng)濟增長具有重要意義.％Catching-upandconvergencearetwoimportantconceptswhenwethinkabouthowdevelopingcountriestrytoavoidorbreakawayfrommiddleincometrap.Economiccatching-up,techuologicalcatching-up,economicconvergenceandtechnologicalconvergencearefourdifferentconceptscloselyassociatedwitheachother.Thepaperreviewshowthefourconceptsappearandevolvewiththedevelopmentofgrowththeory,developmenteconomicandnationalinnovationsystem,thencomparestheconnotationofthem.ItisimportanttodistinguishthefourconceptsforsystematicthinkingofhoweconomicgrowthinChiuatransformsfrominvest-basedeconomicg-rowthtoinnovationdrivingeconomicgrowth.【期刊名稱】《科技管理研究》【年(卷)，期】2017(037)003【總頁數(shù)】5頁(P46-50)【關(guān)鍵詞】經(jīng)濟趕超;技術(shù)趕超;經(jīng)濟收斂;技術(shù)收斂【作者】鄭長江;謝富紀;崔有祥【作者單位】上海交通大學安泰經(jīng)濟與管理學院，上海200052;上海應用技術(shù)大學人文學院，上海201418;上海交通大學安泰經(jīng)濟與管理學院，上海200052;上海電機學院商學院，上海201306【正文語種】中文【中圖分類】F061.2;G301構(gòu)建國家層次技術(shù)趕超分析框架對促進我國轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動型經(jīng)濟增長具有重要意義。技術(shù)趕超、經(jīng)濟趕超、經(jīng)濟收斂和技術(shù)收斂是4個關(guān)系密切同時內(nèi)涵存在差異的概念，厘清這4個概念之間的關(guān)系與內(nèi)涵差異，是構(gòu)建國家技術(shù)趕超分析框架的重要基礎(chǔ)。我國〃十三五”規(guī)劃指出，到2020年，人均國內(nèi)生產(chǎn)總值要達到7800百美元左右。到那時，按購買力平價算，中國實際人均GDP應該接近美國水平的三分之一。〃十三五”期間，預計我國每年經(jīng)濟增速不會低于6.5%，雖然按國際標準衡量這個經(jīng)濟增速算快的，但對中國近30年的經(jīng)濟增長速度而言卻是較慢的。這種經(jīng)濟增長〃新常態(tài)”意味著，盡管中國經(jīng)濟追趕已經(jīng)走上正軌，但是經(jīng)濟趕超卻不能再依靠政府主導投資、出口以及以環(huán)境污染為代價的追趕模式，中國經(jīng)濟社會發(fā)展迫切需要轉(zhuǎn)型為創(chuàng)新驅(qū)動型經(jīng)濟增長模式，意味著中國的經(jīng)濟追趕需要以技術(shù)趕超作為戰(zhàn)略重點。任何窮國都希望成為富裕國家，然而工業(yè)革命以來由貧窮國家成為富裕國家越來越困難，只有少數(shù)國家成功實現(xiàn)由貧到富的轉(zhuǎn)變。準確理解趕超和收斂以及由此而衍生出的經(jīng)濟趕超、技術(shù)趕超、經(jīng)濟收斂和技術(shù)收斂概念，對思考發(fā)展中國家如何避免或脫離中等收入陷阱也是很重要的。后文首先介紹趕超和收斂概念的出現(xiàn)和演化，然后分析經(jīng)濟趕超、技術(shù)趕超、經(jīng)濟收斂和技術(shù)收斂4個概念的邊界關(guān)系，最后比較這4個概念的內(nèi)涵。20世紀中后期以來，趕超和收斂是分析國家經(jīng)濟競爭態(tài)勢的兩個重要概念；隨著增長理論、發(fā)展經(jīng)濟學和國家創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展，又逐漸出現(xiàn)了經(jīng)濟趕超(economiccatching-up)、經(jīng)濟收斂(economicconvergence)、技術(shù)趕超(technologicalcatching-up)和技術(shù)收斂(technologicalconvergence)4個概念。圖1描述了這些概念的演化過程。趕超思想最早源自德國經(jīng)濟學家李斯特，格申克龍(Gerschenkron)［1］在20世紀60年代將該思想轉(zhuǎn)化為后發(fā)優(yōu)勢假設(shè)，為此后出現(xiàn)各種趕超學說奠定了重要的理論基礎(chǔ)，此后趕超問題研究沿著兩條主要線索發(fā)展，分別以增長理論和發(fā)展經(jīng)濟學為基礎(chǔ)。以索洛(Solow)［2］313為代表的新古典增長理論預示跨國收入差異長期內(nèi)將會消失，該〃預言”是否成立同時決定了后發(fā)優(yōu)勢假設(shè)是否成立。然而很多實證研究否定了全球范圍內(nèi)存在絕對收斂趨勢［3］，并發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟增長存在條件收斂現(xiàn)象［4］，即存在“富國俱樂部”現(xiàn)象，這同時推動新古典增長理論發(fā)展到新增長理論階段。此后，熊彼特學派的內(nèi)生增長理論將技術(shù)收斂從經(jīng)濟收斂中進一步剖離出來，成為市場力量導向的趕超理論的重要基礎(chǔ)［5］349。以發(fā)展經(jīng)濟學為基礎(chǔ)的趕超學說是結(jié)構(gòu)主義導向的。二戰(zhàn)之后時期的發(fā)展經(jīng)濟學主要使用工業(yè)化理論解釋后發(fā)國家的趕超問題，工業(yè)化理論的核心觀點是工業(yè)致富，然而關(guān)于工業(yè)化的引導力量卻存在自由經(jīng)濟和國家力量兩類不同主張，如莫菲等［6］認為自由主義力量是工業(yè)化的引導力量，而貝羅赫等［7］、張夏準［8］15則認為國家力量才是大分流格局形成之后貧窮國家工業(yè)化的關(guān)鍵。20世紀中后期，工業(yè)化學說指導發(fā)展中國家實現(xiàn)經(jīng)濟趕超的效果并不理想。作為解釋日本在二戰(zhàn)之后迅速崛起的成果，弗里曼(Freeman)［9］31-54最先正式提出的國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論以及此后出現(xiàn)的國家學習系統(tǒng)理論，將經(jīng)濟趕超轉(zhuǎn)化為國家技術(shù)趕超問題。弗曼［10］、馬修斯［11］等認為，構(gòu)建國家學習能力和提升自主創(chuàng)新能力是發(fā)展中國家實現(xiàn)經(jīng)濟趕超的關(guān)鍵。中國近期提出的具有國際影響的趕超學說，如吳曉波等［12］提出的二次創(chuàng)新理論和林毅夫［13］提出的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學也是都結(jié)構(gòu)主義導向的，均較為重視以國家力量推動技術(shù)趕超。綜上所述，經(jīng)濟趕超、技術(shù)趕超、經(jīng)濟收斂、技術(shù)收斂這4個概念關(guān)系演化是(如圖1)：(1)由經(jīng)濟趕超演化出經(jīng)濟收斂，由經(jīng)濟收斂又演化出技術(shù)收斂；(2)經(jīng)濟趕超演化出技術(shù)趕超；(3)技術(shù)趕超與技術(shù)收斂存在交叉融合，技術(shù)收斂為技術(shù)趕超提供理論和量化分析基礎(chǔ)，技術(shù)趕超能為技術(shù)收斂提供戰(zhàn)略思維支持。以發(fā)展經(jīng)濟學為基礎(chǔ)的趕超文獻在20世紀60年代以來傾向于使用技術(shù)趕超這一術(shù)語；20世紀后期的趕超文獻開始將更加便于實證研究的技術(shù)收斂概念引入到國家技術(shù)趕超理論分析框架中?？傮w上看，從發(fā)達經(jīng)濟立場出發(fā)的文獻傾向于使用叫攵斂”這一說法，從發(fā)展中國家立場出發(fā)的文獻則更多采用〃趕超”這一用語。經(jīng)濟趕超、經(jīng)濟收斂、技術(shù)趕超和技術(shù)收斂這4個概念盡管關(guān)系非常密切，但是側(cè)重點有所不同，它們邊界關(guān)系可以用圖2表示，其中有4個方面值得注意：(1)經(jīng)濟趕超概念涵蓋的內(nèi)容最廣，涉及經(jīng)濟社會發(fā)展眾多指標，經(jīng)濟趕超很難滿足嚴格學術(shù)性議題需要明晰邊界的要求，圖2中經(jīng)濟趕超的邊界為虛線用以表示這一特點。經(jīng)濟收斂邊界較為清晰，主要指的是總體生產(chǎn)效率的收斂，即發(fā)達國家和后發(fā)國家長期生產(chǎn)率趨于相同的均衡水平。技術(shù)趕超邊界也較為明晰，指的是國家技術(shù)能力實現(xiàn)重大提升。這4個概念對應的現(xiàn)象均是在一定的宏觀環(huán)境中發(fā)生的。宏觀環(huán)境因素主要包括自然條件、文化特征、政治和經(jīng)濟體制等方面，不同國家的宏觀因素特點、演化方式各異，它們對趕超績效具有重要影響。從范圍關(guān)系角度看，經(jīng)濟趕超包括經(jīng)濟收斂和技術(shù)趕超，且隨著以索洛(Solow)［2］312-313增長分析框架為基礎(chǔ)的增長核算技術(shù)不斷完善，從經(jīng)濟收斂中又演化出技術(shù)收斂這一概念。經(jīng)濟趕超是20世紀60年代后增長理論重點關(guān)注議題之一，但是增長理論中大多使用的是經(jīng)濟收斂這一說法，并以生產(chǎn)率收斂作為主要評價指標；在此后的新增長理論中，大多使用技術(shù)收斂概念，這一用語上的變化主要是為了將經(jīng)濟增長的效率效應與技術(shù)進步效應區(qū)分開，技術(shù)收斂專門用來指后者的作用。技術(shù)趕超與經(jīng)濟收斂、技術(shù)收斂與趕超環(huán)境的關(guān)系存在差異。前者雖然也受到各環(huán)境因素的制約，但是作為推動經(jīng)濟社會發(fā)展的動力因素，后發(fā)國家的技術(shù)能力越接近世界技術(shù)前沿，其對環(huán)境變革要求越強烈，甚至會主動推動環(huán)境因素發(fā)生變革；而經(jīng)濟收斂和技術(shù)收斂更多反映在環(huán)境制約下效率或技術(shù)能力的被動趨同趨勢。圖2中分別用雙向和單向箭頭連線表示這種與環(huán)境關(guān)系方面的差異。由前文可知，由趕超與收斂演化出經(jīng)濟趕超、經(jīng)濟收斂、技術(shù)趕超和技術(shù)收斂4個概念，這4個概念關(guān)系密切邊界卻不同，這意味著它們的內(nèi)涵是不同的，各自在內(nèi)容、衡量指標等方面是存在差異的。這些內(nèi)涵差異及聯(lián)系可用圖3表示。3.1經(jīng)濟趕超經(jīng)濟趕超體現(xiàn)的是趕超國家資源動員能力高低，其內(nèi)容涵蓋經(jīng)濟增長、經(jīng)濟發(fā)展，乃至社會進步等方面，通常以經(jīng)濟總量或人均量作為主要衡量指標。經(jīng)濟增長、經(jīng)濟發(fā)展、社會進步3個概念的內(nèi)容有很大不同：經(jīng)濟增長指產(chǎn)出總量或人均數(shù)量的增加；經(jīng)濟發(fā)展指社會均衡生產(chǎn)方式的演進，如從工業(yè)社會發(fā)展到知識經(jīng)濟社會;社會進步則在前二者所含內(nèi)容基礎(chǔ)上還要再加上收入分配公平程度等社會性指標。當談及經(jīng)濟趕超時，它的實際內(nèi)涵是非常寬泛的，具體所指與研究者所界定的內(nèi)容有很大關(guān)系。資源動員能力對遠離世界技術(shù)前沿的國家具有重要意義。Acemoglu等[14]39認為，后發(fā)國家在遠離技術(shù)前沿的時候，采取投資為基礎(chǔ)的戰(zhàn)略(investment-basedstrategy)以加快追趕速度是理性的，此階段如果放任市場力量反而不利于經(jīng)濟趕超，在遠離技術(shù)前沿的時候?qū)嵤┩顿Y為基礎(chǔ)的戰(zhàn)略是需要較強國家資源動員能力作為保障的。3.2經(jīng)濟收斂經(jīng)濟收斂概念體現(xiàn)的是后發(fā)國家資源配置能力高低，資源配置能力高或低是決定后發(fā)國家經(jīng)濟生產(chǎn)率或人均收入水平與世界技術(shù)前沿國家趨同還是分流(divergence)的決定性因素。新古典增長理論預測世界經(jīng)濟長期看是趨于收斂的，這一預測本質(zhì)上與后發(fā)優(yōu)勢假設(shè)是一致的。經(jīng)濟收斂文獻以總體生產(chǎn)率作為評價經(jīng)濟收斂程度的主要評價指標，然而經(jīng)濟歷史數(shù)據(jù)卻不支持新古典增長理論關(guān)于經(jīng)濟收斂的預測［15］，跨國范圍看并不存在經(jīng)濟收斂趨勢，因此增長理論定義了兩種收斂：絕對收^(absoluteconvergence)和條件收^(conditionalconvergence)［16］366。絕對收斂是指貧窮經(jīng)濟體人均收入或產(chǎn)出傾向于比富裕經(jīng)濟體增長得更快，進而窮國傾向于趕上富國；條件收斂則描述了富國之間出現(xiàn)經(jīng)濟收斂，然而富國與窮國相比經(jīng)濟差距擴大的事實，因而又被稱為俱樂部收斂(clubconvergence)。經(jīng)濟收斂文獻將經(jīng)濟趕超理解為落后國家的生產(chǎn)效率向世界技術(shù)前沿(theworldtechnologyfrontier)收斂的過程［14］68，即其所理解的經(jīng)濟趕超是以實現(xiàn)收斂作為趕超的終點的。經(jīng)濟收斂文獻將總體生產(chǎn)效率當做總體技術(shù)［17-18］，然而這種做法是存在爭議的，如Basu等［19］988認為非市場條件經(jīng)濟的生產(chǎn)率是不能等同于技術(shù)變革的，此時的生產(chǎn)率指標主要是提供福利方面的啟示?，F(xiàn)實中，很多后發(fā)國家恰恰是不具有發(fā)達國家標準的市場體系的，強調(diào)讓后發(fā)國家采用發(fā)達國家的經(jīng)濟、政治政策，在實踐上不僅面臨諸多困難，而且是存在風險的。3.3技術(shù)收斂技術(shù)收斂是在經(jīng)濟收斂概念基礎(chǔ)上發(fā)展而來的，且其與技術(shù)趕超概念存在交叉。技術(shù)收斂重點關(guān)注技術(shù)轉(zhuǎn)移和資源配置效率提高對后發(fā)國家經(jīng)濟發(fā)展趨勢的影響，在研究方法上依賴新增長理論，在理念上提倡發(fā)揮市場機制的力量，其所指的技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)趕超概念中的破壞式創(chuàng)新對應(如圖3)。技術(shù)收斂概念將技術(shù)進步視為經(jīng)濟收斂的重要原因，如Verspagen［20］認為效率追趕的原因是存在技術(shù)溢出效應。隨著增長理論的發(fā)展，學者們逐步明確了總體生產(chǎn)率提升有兩個主要來源，一是要素配置效率的提高，二是技術(shù)進步的作用［21］；相應的，后發(fā)國家經(jīng)濟收斂有兩個動力因素，一是經(jīng)濟體系中要素配置體系的完善，二是技術(shù)領(lǐng)先國家的技術(shù)溢出效應。技術(shù)收斂文獻大多提倡后發(fā)國家應進行市場導向的經(jīng)濟、政治體制改革以促進要素效率水平提高，以及主動融入國際經(jīng)濟體系以便于促進技術(shù)轉(zhuǎn)移，利用領(lǐng)先國際技術(shù)紅利來提高后發(fā)國家技術(shù)水平。技術(shù)收斂研究趕超問題面臨一個兩難問題，一方面是后發(fā)國家生產(chǎn)率提升的主要影響因素是技術(shù)擴散［22］，另一方面是后發(fā)國家按照主流增長核算得到的生產(chǎn)率不能等同于技術(shù)進步的效應，這個兩難問題的主要原因是后發(fā)國家大多并不具備發(fā)達國家那樣運行良好的市場經(jīng)濟條件。巴蘇［19］964指出，總生產(chǎn)率(aggregateproductivity)與總體技術(shù)(aggregatetechnology)之間的關(guān)系是，在不存在扭曲的經(jīng)濟中，索洛生產(chǎn)率剩余可以表示技術(shù)變革效應，非市場條件經(jīng)濟的生產(chǎn)率則不能等同于技術(shù)變革。發(fā)展中國家存在明顯的資源誤置［23-24］，這對后發(fā)國家的技術(shù)收斂有重要影響。增長文獻關(guān)于測定技術(shù)進步效應有兩種思路：一種是對索洛剩余做減法，另一種是對總體生產(chǎn)函數(shù)形式重新設(shè)定。前者的思路是隨著增長核算技術(shù)的完善不斷地對索洛剩余做減法，每減去一項可以確定的因素(如文化、制度、區(qū)位等)的影響，則索洛剩余剩下部分就距離體現(xiàn)技術(shù)進步效應更接近一些。做減法的思路能讓生產(chǎn)率變動一步步地逼近技術(shù)進步效應，但是這種方法并不能從根本上解決理論上準確界定技術(shù)進步效應問題。第二種方法主要是構(gòu)建創(chuàng)新內(nèi)生化增長模型并以此為基礎(chǔ)分析技術(shù)收斂問題，如熊彼特學派的內(nèi)生增長理論的創(chuàng)新內(nèi)生化技術(shù)將技術(shù)收斂從經(jīng)濟收斂中進一步剖離出來，成為主張市場力量導向的趕超理論的重要基礎(chǔ)［5］329-331。3.4技術(shù)趕超在后發(fā)優(yōu)勢基礎(chǔ)上發(fā)展起來的經(jīng)濟趕超學說在20世紀90年代后融合結(jié)構(gòu)主義和戰(zhàn)略視角發(fā)展出多種國家技術(shù)趕超學說。從研究目標看，技術(shù)趕超將靠近世界技術(shù)前沿作為關(guān)注焦點，并以尋求脫離中等收入陷阱策略為主要任務(wù)；從關(guān)注內(nèi)容看，技術(shù)趕超是以國家創(chuàng)新效率作為趕超關(guān)鍵因素，它不僅是動態(tài)的，而且是非均衡的理論體系。技術(shù)趕超分析框架中有3個重要構(gòu)成因素（如圖3），分別是技術(shù)差距、創(chuàng)新和國家能力，這與技術(shù)收斂分析框架中的3個重要構(gòu)成因素即技術(shù)差距、創(chuàng)新和市場機制有所區(qū)別。盡管技術(shù)趕超和技術(shù)收斂都包含有創(chuàng)新因素，但是二者所關(guān)注的創(chuàng)新類型是不同的：技術(shù)收斂重點關(guān)注的是與技術(shù)轉(zhuǎn)移密切關(guān)聯(lián)的破壞式創(chuàng)新，而技術(shù)趕超則同時重視破壞式創(chuàng)新和突破式創(chuàng)新，既重視技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)擴散對追趕的作用，同時又十分強調(diào)自主創(chuàng)新能力和學習能力建設(shè)。技術(shù)趕超文獻強調(diào)政府力量對創(chuàng)新效率的支持作用而非阻礙作用，同時認為任由市場力量是無法完成技術(shù)追趕目標的；盡管政府力量會存在一定程度的對創(chuàng)新的不利影響，但是對于有志于崛起的發(fā)展中國家而言，這些困難均是次要的和有能力克服的。二戰(zhàn)之后日本的快速恢復和20世紀中后期韓國、中國臺灣等“經(jīng)濟奇跡”為這些學說提供了經(jīng)驗支持。國家技術(shù)趕超學說有多個不同的理論體系，具有國際影響的主要有進一步完善后的雁行理論［25-27］、國家學習系統(tǒng)理論［28］、技術(shù)撬動理論［29］、新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學［30］、二次創(chuàng)新理論［31］以及熊彼特經(jīng)濟趕超理論［32］等，這些理論為思考技術(shù)趕超問題提供了很好的理論基礎(chǔ)和啟示。20世紀中期以來，國家間進行經(jīng)濟競爭以及發(fā)展中國家尋求富國道路的政策需求吸引了增長理論、發(fā)展經(jīng)濟學、國家創(chuàng)新系統(tǒng)學說等領(lǐng)域很多學者的關(guān)注，趕超和收斂是分析國家經(jīng)濟競爭的兩個重要概念；由趕超和收斂概念又進一步演化出4個關(guān)系極為密切但是內(nèi)涵卻不同的概念，即經(jīng)濟趕超、技術(shù)趕超、經(jīng)濟收斂和技術(shù)收斂，這4個概念在思考發(fā)展中國家如何避免和脫離中等收入陷阱問題上都很重要，然而這4個概念的內(nèi)涵存在的差異性是在制定趕超政策時必須重視的。這4個概念各自與增長理論、發(fā)展經(jīng)濟學、國家創(chuàng)新系統(tǒng)等學說的聯(lián)系情況是不同的，進而有著不同的趕超理念和政策主張。中國目前面臨的重要挑戰(zhàn)是如何避免和脫離陷入中等收入陷阱，持續(xù)地縮小與發(fā)達國家之間的經(jīng)濟、技術(shù)差距。借鑒國際成功趕超經(jīng)驗和構(gòu)建適合中國的巨型經(jīng)濟趕超分析框架必然涉及與趕超和收斂相關(guān)的概念，在使用這些概念的時候，分清它們之間內(nèi)涵差異，對進行學術(shù)探討和政策制定具有重要意義?！鞠嚓P(guān)文獻】GERSCHENKRONA.Economicbackwardnessinhistoricalperspective[M].Cambridge,Massachusetts:HarvardUniversityPress,1962:5-30SOLOWRM.Technicalchangeandtheaggregateproductionfunction[J].TheReviewofEconomicsandStatistics，1957,39(3):312-320BREZISES，KRUGMANPR，TSIDDOND.Leapfroggingin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