CNAS-CL01-2018內(nèi)部審核檢查表【CNAS-2018內(nèi)審檢查表】

CNAS-CL01-2018內(nèi)部審核檢查表【CNAS-2018內(nèi)審檢查表】涉及認(rèn)可準(zhǔn)則要素通用要求公正性

審核員

檢查內(nèi)容

InternalAuditCheckRecord

記錄編號：評審說明

QC-Q4-008-A1評審結(jié)果性？實驗室是否做出公正性承諾？保密性

實驗室是否：對其實驗室活動的公正性負(fù)責(zé)？業(yè)、財務(wù)和其他方面的壓力和影響對公正性造成的損害？實驗室是否：持續(xù)的識別影響公正性的風(fēng)險？引發(fā)的風(fēng)險？實驗室是否可以證明采用了何種方式方阿飛消除或最大程度的降低實驗室的公正性風(fēng)險？第1頁共37頁涉及認(rèn)可準(zhǔn)則要素

實驗室是否

檢查內(nèi)容

評審說明 評審結(jié)果4.2.14.2.24.2.34.2.4結(jié)構(gòu)要求5.15.2

所有信息承擔(dān)管理責(zé)任？將其準(zhǔn)備公開的信息事先通知客戶？信息并予以保密？實驗室是否對法律禁止外的根據(jù)法律要求或合同授權(quán)透漏保密信息時，將所提供的信息通知到相關(guān)客戶或個人？實驗室是否：和實驗室間保密？同意？實驗室是否對法律要求除外的包括但不限于委員會、合同方、外部機構(gòu)人員或代表實驗室的個人等人員對在實施實驗室活動中獲得或產(chǎn)生的所有信息保密？實驗室或?qū)嶒炇易鳛槠湟徊糠值慕M織是否在法律上是可識別的:如果實驗室是獨立法人單位，是否具備相應(yīng)的法律文件證明其有合法的服務(wù)范圍和獨立機構(gòu)編制?如果實驗室隸屬于某一法人單位，是否有獨立的建制，其機構(gòu)組成是否有主管部門（獨立法人單位）的批準(zhǔn)文件，實驗室負(fù)責(zé)人是否得到主管部門的正式書面任命，并授權(quán)實驗室獨立進(jìn)行規(guī)定范圍的檢測和/或校準(zhǔn)工作?實驗室是否確定對實驗室全權(quán)負(fù)責(zé)的管理層？實驗室是否明確對實驗室全面負(fù)責(zé)的人員？其是否具備技術(shù)能力覆蓋其所從事的檢測或校準(zhǔn)活動的全部技術(shù)領(lǐng)域？第2頁共37頁涉及認(rèn)可準(zhǔn)則要素5.35.45.55.65.7

檢查內(nèi)容實驗室是否明確承諾并切實履行職責(zé)，保證其檢測和校準(zhǔn)活動符合CNAS-CL01:2018的要求，同時滿足客戶、法定管理機構(gòu)或?qū)ζ涮峁┏姓J(rèn)的組織的需求？實驗室是否按照滿足本準(zhǔn)則、實驗室客戶、法定管理機構(gòu)和提供承認(rèn)的組織要求的方式開展實驗室活動？包括實驗室在固定設(shè)施、固活動。實驗室是否：當(dāng)實驗室在所在母體機構(gòu)從構(gòu)圖？圖中是否顯示實驗室在母體機構(gòu)中的位置？是否明確說明母體機構(gòu)所從事的其他實驗室活動？責(zé)、權(quán)利和相互關(guān)系？形成文件？實驗室是否有人員，不考慮他們的其他職責(zé)，有履行其職責(zé)所需的權(quán)力和資源，這些職責(zé)包括但不限于：實施、保持和改進(jìn)管理體系？識別與管理體系或?qū)嶒炇一顒映绦虻钠x？采取措施以預(yù)防或最大程度減少這類偏離？向?qū)嶒炇夜芾韺訄蟾婀芾眢w系運行狀況和改進(jìn)需求？實驗室管理層是否確保：當(dāng)策劃和實施管理體系變更時，保持管理體系的完整性？第3頁共37頁

評審說明 評審結(jié)果涉及認(rèn)可準(zhǔn)則要素資源要求總則6.1人員6.2.16.2.2

檢查內(nèi)容 評審說明 評審結(jié)果實驗室應(yīng)獲得管理和實施實驗室活動所需的人員、設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)及支持服務(wù)。實驗室是否有措施保證所有可能影響實驗室活動的人員，無論是內(nèi)部人員還是內(nèi)部人員，應(yīng)行為公正、有能力、并按照實驗室管理體系要求工作？實驗室是否將影響實驗室活動結(jié)果的各職能的能力要求制定成文件，包括對教育、資格、培訓(xùn)、技術(shù)知識、技能和經(jīng)驗的要求？檢測基礎(chǔ)理論和專業(yè)知識？在電磁兼容檢測領(lǐng)域，實驗室檢測人員是否具有相應(yīng)的電磁兼容基礎(chǔ)理論和專業(yè)知識，并且具有相關(guān)的實踐經(jīng)驗,其中具有相關(guān)領(lǐng)域3年以上工作經(jīng)歷的人員不低于50%？檢測人員是否經(jīng)過必要的本專業(yè)培訓(xùn)和考核，考核合格后才能上崗？授權(quán)簽字人是否具有本專業(yè)中級以上（含中級）技術(shù)職稱或同等能力？工作經(jīng)歷按從事本專業(yè)檢測的時間計算。除非法律法規(guī)或CNAS員是否滿足以下要求：驗室活動？從事檢測或校準(zhǔn)活動的人員是否具備相關(guān)專業(yè)大專以上學(xué)歷？如果學(xué)歷或?qū)I(yè)不滿足要求，是否具有10年以上相關(guān)檢測或校第4頁共37頁涉及認(rèn)可準(zhǔn)則要素

檢查內(nèi)容要求外，是否還具有3年以上本專業(yè)領(lǐng)域的檢測或校準(zhǔn)經(jīng)歷？授權(quán)簽字人除滿足b)要求外，是否熟悉CNAS所有相關(guān)的認(rèn)可要求，并具有本專業(yè)中級以上（含中級）技術(shù)職稱或同等能力？注：參考CNAS-CL01-G001:2018條款6.2.2C）注。

評審說明 評審結(jié)果及評估偏離程度影響的能力？實驗室是否采取措施像實驗室人員傳達(dá)其職責(zé)和權(quán)限？

實驗室是否制定培訓(xùn)計劃使從事電器領(lǐng)域檢測人員了解必要的安全防護措施？培訓(xùn)計劃是否包含防止檢測中會出現(xiàn)的電擊、熱危險、燃燒、機械損傷、有毒有害氣體、化學(xué)、輻射等對人體構(gòu)成威脅的相關(guān)安全內(nèi)容？實驗室是否制定措施和程序?qū)σ韵禄顒舆M(jìn)行控制并保留相關(guān)記錄：確認(rèn)能力要求？人員選擇？實驗室是否有程序或政策對新進(jìn)技術(shù)人員和現(xiàn)有技性？實驗室是否保存有培訓(xùn)記錄？立承擔(dān)實驗室活動人員以及需要在指導(dǎo)和監(jiān)督下工作的人員？實驗室負(fù)責(zé)監(jiān)督的人員是否具有相應(yīng)的檢測或校準(zhǔn)的能力？人員授權(quán)？第5頁共37頁涉及認(rèn)可準(zhǔn)則要素設(shè)備和環(huán)境條件6.3.1

檢查內(nèi)容實驗室是否授權(quán)人員從事特定的實驗室活動，包括但不限于：開發(fā)、修改、驗證和修改方法？分析結(jié)果，包括符合性聲明或意見和解釋？報告、審查和批準(zhǔn)結(jié)果？實驗室的設(shè)施和環(huán)境條件是否滿足實驗室活動？是否對實驗室活動的結(jié)果產(chǎn)生不利影響？包括樣品儲存空間？實驗室是否對相互干擾的設(shè)備進(jìn)行有效的隔離？注：參考CNAS-CL01-G001:2018條款6.3.1注。在電氣檢測領(lǐng)域，實驗室的設(shè)施和環(huán)境是否滿足以下要求：質(zhì)量造成不利影響？這類措施包括（但不限于：——應(yīng)具備可靠的接地措施并予以維護，如果需要，應(yīng)提供到每個電氣檢測設(shè)備的保護地；——如果檢測項目和/或所用的檢測設(shè)備對背景電磁輻射敏感，應(yīng)安裝適當(dāng)?shù)碾姶牌帘?、吸收、接地、隔離或濾波之類設(shè)施并予以監(jiān)控和維護；——如果檢測項目和/或所用的檢測設(shè)備對背景聲頻敏感，應(yīng)安裝適當(dāng)?shù)穆曨l屏蔽、消音或隔離之類設(shè)施；——如果檢測項目和/或所用的檢測設(shè)備對靜電敏感，應(yīng)安裝適當(dāng)?shù)姆漓o電工作臺面、防靜電地板、接地設(shè)施以及其他防靜電用品；/或所用的檢測設(shè)備對氣候環(huán)境敏感或有特殊施或措施；第6頁共37頁

評審說明 評審結(jié)果涉及認(rèn)可準(zhǔn)則要素

檢查內(nèi)容——如果檢測項目和/或所用的檢測設(shè)備對機械振動和沖擊敏感，應(yīng)保持與振動和沖擊源的有效隔離。實驗室是否配備足夠的電源容量，并確保試驗用電源特性，如符合檢測標(biāo)準(zhǔn)要求或保證檢測結(jié)果的不確定度在預(yù)計的范圍內(nèi)？照明電源分開？留有足夠的操作空間？250lx？高壓下檢測設(shè)備，應(yīng)按電壓等級提供有充分的安全保護的房間21人操作，1人監(jiān)督和保護。在電磁兼容檢測領(lǐng)域，實驗室的設(shè)施和環(huán)境是否滿足以下要求：根據(jù)所申請認(rèn)可的業(yè)務(wù)范圍和相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，除非方法標(biāo)準(zhǔn)有特殊要求，實驗室是否具備滿足相應(yīng)指標(biāo)要求的試驗場所：----輻射騷擾檢測應(yīng)具備開闊試驗場和（或）電波暗室？----騷擾功率檢測應(yīng)具備屏蔽室？----輻射抗擾度檢測應(yīng)具備開闊試驗場或電波暗室或橫電磁波室或帶狀線等？----傳導(dǎo)抗擾度檢測應(yīng)具備屏蔽室或保證環(huán)境引入的傳導(dǎo)干擾滿足相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的要求？對于開闊試驗場應(yīng)滿足以下要求：----開闊試驗場是否滿足GB/T6113.104《無線電騷擾和抗擾度測量設(shè)備和測量方法規(guī)范第1-4部分無線電騷擾和抗擾度測量設(shè)備輔助設(shè)備輻射騷擾》中有關(guān)開闊試驗場地物理特性、電特性和場地有效性的要求？----開闊試驗場是否按GB/T9254-2008《信息技術(shù)設(shè)備的無線電騷擾限值和測量方法》附錄要求每年測量一次歸一化場地衰減，并保第7頁共37頁

評審說明 評審結(jié)果涉及認(rèn)可準(zhǔn)則要素

檢查內(nèi)容場地可接受原則？----開闊試驗場的最小尺寸是否滿足3設(shè)備，測量場地應(yīng)滿足有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對場地的要求？----開闊試驗場的氣候保護罩、轉(zhuǎn)臺和天線升降塔是否符合GB/T6113.104《無線電騷擾和抗擾度測量設(shè)備和測量方法規(guī)范第1-4部分無線電騷擾和抗擾度測量設(shè)備輔助設(shè)備輻射騷擾》中相關(guān)要求？----開闊試驗場周圍的電磁環(huán)境電平與被測電平相比是否足夠低？試驗場地的質(zhì)量按下述四級給予評估：6dB；于6dB；可能是非周期的（即相對測試來說這些發(fā)射之間的間隔是足夠長，也可能是連續(xù)的，但只在有限的可識別頻率上；平之上，且連續(xù)出現(xiàn)；注：評估為第四級場地時不符合要求。符合性檢測時，上述被測電平可取標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定限值。評審報告中是否注明場地級別？對于電波暗室是否滿足以下要求？----電波暗室的尺寸應(yīng)滿足標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的測試要求？----進(jìn)行輻射騷擾測試時，電波暗室的場地電性能和有效性是否滿足GB/T6113.104《無線電騷擾和抗擾度測量設(shè)備和測量方法規(guī)范第1-4部分無線電騷擾和抗擾度測量設(shè)備輔助設(shè)備輻射騷擾》標(biāo)準(zhǔn)要求？----頻率在1GHz以上的測量時，是否按照GB/T6113.104第8章規(guī)定的場地確認(rèn)方法，所得到的場地電壓駐波比VSR6d；----電波暗室的屏蔽效能應(yīng)滿足屏蔽室屏蔽效能的要求，并在1~6GHz(或18GHz)滿足屏蔽效能>80dB？---進(jìn)行輻射雜散測試時，全電波暗室應(yīng)按照YD/T《無線電第8頁共37頁

評審說明 評審結(jié)果涉及認(rèn)可準(zhǔn)則要素

檢查內(nèi)容4dB范圍內(nèi)？----進(jìn)行輻射抗擾度測試時，電波暗室內(nèi)的測試平面場分布均勻性是否滿足GB/T17626.3-2016的要求，并定期檢查、確認(rèn)GB/T6113.104》的附錄，至少每3~5年對歸場地可接受原則？對于屏蔽室是否滿足以下要求：----屏蔽室的屏蔽效能應(yīng)能達(dá)到：頻率范圍 屏蔽效0.014MHz~1MHz>60dB1MHz~1000MHz >90dB----屏蔽室的屏蔽效能至少每3~5年進(jìn)行測量驗證？----電源進(jìn)線對屏蔽室金屬壁的絕緣電阻及導(dǎo)線與導(dǎo)線之間的絕緣電阻是否大于2MΩ？----屏蔽室的接地電阻是否小于4Ω？對于橫電磁波室是否滿足以下要求：----所用橫電磁波室的類型是否是符合國家/國際標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的？----橫電磁波室是否給出其工作頻率的上限，其工作頻率范圍是否滿足所申請認(rèn)可的業(yè)務(wù)和相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的要求？----橫電磁波室內(nèi)場分布均勻性的大小是否與受試設(shè)備的尺寸相適應(yīng)？受試設(shè)備和附屬的導(dǎo)線的布置，是否超過芯板和外導(dǎo)體之間的1/3？----橫電磁波室的輸入電壓駐波比是否≤1.5？----橫電磁波室的特性阻抗是否為50Ω？足以下要求：----帶狀線的特征阻抗為150Ω？工作頻率在150MHz以下？----被測設(shè)備不得高于0.7m？----帶狀線結(jié)構(gòu)及尺寸是否滿足GB/T9383-2008附錄E的要求，并按照附錄F的校準(zhǔn)方法和校準(zhǔn)曲線進(jìn)行校準(zhǔn)？第9頁共37頁

評審說明 評審結(jié)果涉及認(rèn)可準(zhǔn)則要素

檢查內(nèi)容對于軍用設(shè)備電磁兼容檢測的測試場地是否滿足以下要求：軍用設(shè)備電磁兼容檢測，是否采用以下幾種測試場地（裝置：----屏蔽室？----電波暗室？----混響室？----橫電磁波室或平行板傳輸線？----開闊試驗場？夠大，以滿足GJB151B（或GJB152A）的要求。當(dāng)在屏蔽室內(nèi)進(jìn)行輻射發(fā)射和輻射敏感度測試時，屏蔽室內(nèi)壁是否敷設(shè)射頻吸波材料，即要求采用局部安裝吸波材料的屏蔽室（GJB151B或GJB152A）或電波暗室？式混響室法