管理體系審核報告

管理體系審核報告MANAGEMENTSYSTEMAUDITREPORT組織名稱NAMEOFORGANIZATION審核編號AUDITNo.報告日REPORTDATE期年月日中國船級社質(zhì)量認(rèn)證公司CHINACLASSIFICATIONSOCIETYQUALITYCERTIFICATIONLTD.(CCSC)*本認(rèn)證機構(gòu)及審核組聲明：1、我公司及派出審核組嚴(yán)格按照要求進行認(rèn)證審核，確保審核工作客觀、公正；關(guān)事宜提出的異議，我公司將予以解釋或澄清；3、我公司有關(guān)人員及審核組成員信守保密承諾：除法律法規(guī)另有要求，對在工作中接觸到的受審核方的有關(guān)經(jīng)營、技術(shù)、管理方面沒有公開的信息，未經(jīng)委托方和受審核方的書面同意，決不以任何方式泄露/披漏給第三方；4、審核是抽樣的過程，可能會使審核組基于現(xiàn)場收集到的客觀證據(jù)所做出的評價與客觀實際存在差異，也可能存在其他不符合未被審核組發(fā)現(xiàn)的情況；用時在□劃“-”()；安全管理體系。自自QMSEMSOHSMS體系運行以來(初審)上個認(rèn)證周期以來(再認(rèn)證)自上次審核以來(監(jiān)督)特殊時間段(擴大、恢復(fù)等)：自年月日以來管理體系審核報告審核編一、認(rèn)證基本信息組織名稱地址OHSMSOHSMSQMSEMS員管理體系覆蓋的產(chǎn)品(或/和)服務(wù)范圍質(zhì)量管理體系環(huán)境管理體系職業(yè)健康安全管理體系多場所或附件證書情況管理體系覆蓋的產(chǎn)品或(/和)服務(wù)范圍、場所的變動情況說明：二、審核目的確認(rèn)組織管理體系認(rèn)證注冊的范圍評定組織評定組織QMS滿足審核準(zhǔn)則的程度及能否被推薦認(rèn)證注冊□評定組織持續(xù)滿足審核準(zhǔn)則的程度及能否保持認(rèn)證注冊評定組織整體的持續(xù)滿足審核準(zhǔn)則的程度及能否推薦再次認(rèn)證注冊三、審核類型質(zhì)量管理體系二階段審核再認(rèn)證審核第次監(jiān)督審核其它(如擴大等)四、審核準(zhǔn)則GB/T19001-idt.ISO9001:GB/T28001-組織的管理體系文件環(huán)境管理體系二階段審核再認(rèn)證審核第次監(jiān)督審核其它(如擴大等)職業(yè)健康安全管理體系二階段審核再認(rèn)證審核第次監(jiān)督審核其它(如擴大等)GB/T24001-idt.ISO14001:適用的法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)五、審核安排與執(zhí)行第一階段審核進行了第一階段現(xiàn)場審核進行了第一階段非現(xiàn)場審核不適用一階段審核報告見附件本次審核時間年月日至年月日本次審核組成組長：組員：員組織參加審核的主要人員(最高管理者、管理者代表及其見附件首末次會議簽他主要人員)到表六、管理體系文件審查情況(初次、再認(rèn)證、擴大范圍審核)管理體系文件通過文件審查，符合標(biāo)準(zhǔn)要求管理體系文件通過審查，不足之處已在現(xiàn)場審核前進行了修改并得到審核組的確認(rèn)管理體系文件結(jié)合現(xiàn)場審查時發(fā)現(xiàn)的不足之處已進行了修改，并得到審核組的確認(rèn)七、管理體系變化情況(監(jiān)督審核)情況體系文件修改情況文件變化審查有變化未修改不需修改未修改不需修改八、適用的資質(zhì)情況現(xiàn)已照持有安全生產(chǎn)現(xiàn)已照持有安全生產(chǎn)許可證法人營業(yè)執(zhí)設(shè)計資質(zhì)施工資質(zhì)可證監(jiān)理資質(zhì)排污許可證證書勘察資質(zhì)取水證環(huán)境特許證勘察資質(zhì)取水證危險化學(xué)品證其它適用資質(zhì)/許可證正在辦理的許可文件九、審核綜述及主要的審核發(fā)現(xiàn)1評價項目審核綜述評價結(jié)果按照審核計劃的安排進行了審核，審核中采用了詢問、抽取樣本、現(xiàn)場觀察的方式獲取了客觀證據(jù)，證實了企業(yè)管理體系運行的效果。2方針、目標(biāo)的制定與實現(xiàn)3管理體系策劃4資源保障5過程/運行控制企業(yè)方針、目標(biāo)在管理手冊中有明確規(guī)定，包含了顧客滿意和持續(xù)改進的承諾，能夠體現(xiàn)組織的戰(zhàn)略和發(fā)展宗旨，經(jīng)審核認(rèn)為:其質(zhì)量、安全目標(biāo)得到實現(xiàn)。企業(yè)於年月開始建立管理體系，編制了管理體系手冊、程序和作業(yè)指導(dǎo)書，建立了文件化的管理體系；識別了過程的活動及外包過程、對環(huán)境因素和危險源進行了識別，規(guī)定了部門職責(zé)，刪減了設(shè)計開發(fā)過程(企業(yè)按顧客提供的圖紙和技術(shù)協(xié)議生產(chǎn)，其工藝成熟，刪減合理)/體系無刪減，體系的策劃基本合理、可行。再認(rèn)證:本周期體系無變化。監(jiān)督審核:一年來體系無變企業(yè)有固定的廠房、提供了與生產(chǎn)相適應(yīng)的生產(chǎn)和檢測設(shè)備以及人員健康安全所需的基礎(chǔ)設(shè)備，污染防治、節(jié)能減排等設(shè)施，并進行了適當(dāng)?shù)木S護和管理，生產(chǎn)廠區(qū)采光良好，物流暢通，無特殊的環(huán)境要求，人員的配備能夠滿足·公司建立了與生產(chǎn)工藝流程相關(guān)的工藝文件／操作規(guī)6監(jiān)測與改進·生產(chǎn)設(shè)備、作業(yè)人員、工藝及工藝執(zhí)行等基本上能夠保證生產(chǎn)出的產(chǎn)品滿足顧客要求和工藝技術(shù)要求.·原料和半成品庫、生產(chǎn)現(xiàn)場，產(chǎn)品標(biāo)識清楚，防護良好。好1.企業(yè)對產(chǎn)品質(zhì)量和顧客滿意情況、質(zhì)量目標(biāo)實現(xiàn)情況等方面的信息進行了收集和分析，能夠反映企業(yè)管理體系運行的業(yè)績，監(jiān)控有效。企業(yè)開展了內(nèi)審和管理評審，對發(fā)現(xiàn)的不足制定了改進糾正措施，對實施情況進行了跟蹤，具備自我發(fā)現(xiàn)、自我改進的能力2.未發(fā)生的重大質(zhì)量事故、安全事故3.不符合糾正措施有效性的現(xiàn)場驗證情況：一項不符合糾正措施的有效性有待于進一步驗證。7組織接受的監(jiān)督檢查、受到的獎懲情況產(chǎn)品質(zhì)量環(huán)境全89證書和標(biāo)志的使用情況持續(xù)的運作控制及與以往審核結(jié)果的比較本次審核發(fā)現(xiàn)的不符合項及整改要求組織管理體系的薄弱環(huán)節(jié)和需改進的方向上級獎勵、獎杯在招投標(biāo)活動、新客戶開發(fā)和產(chǎn)品說明書中使用認(rèn)證證初審不適用本次審核發(fā)現(xiàn)項一般不符合項，主要分布在■■■■過程，要求在一個月內(nèi)將整改情況以書面的形式報告。十、其它需說明的事項本次審核需說明的事項：組織機構(gòu)名稱、地址變更時需說明十一、審核組現(xiàn)場審核結(jié)論一、基于現(xiàn)場收集的審核證據(jù)，匯總分析管理體系運行各方面的審核發(fā)現(xiàn)，審核組做出以下現(xiàn)場審核結(jié)論：aa)質(zhì)量管理體系環(huán)境管理體系職業(yè)健康安全管理體系其他其他同意推薦注冊有無有無bb)質(zhì)量管理體系環(huán)境管理體系職業(yè)健康安全管理體系其其他符合審核準(zhǔn)則要求，運行基本有效，不合格項糾正措施有效性得到驗證后同意意推薦注冊cc)質(zhì)量管理體系環(huán)境管理體系職業(yè)健康安全管理體系其其他尚不能符合審核準(zhǔn)則要求，暫不滿足認(rèn)證條件，需要重新審核等：環(huán)境管理體系職業(yè)健康安全管理體系a)質(zhì)量管理體系環(huán)境管理體系職業(yè)健康安全管理體系其他建議保持認(rèn)證證書環(huán)境管理體系職業(yè)健康安全管理體系b)質(zhì)量管理體系環(huán)境管理體系職業(yè)健康安全管理體系其他建議暫停認(rèn)證證書環(huán)境管理體系職業(yè)健康安全管理體系c)質(zhì)量管理體系環(huán)境管理體系職業(yè)健康安全管理體系其他建議撤銷認(rèn)證證書二、審核組書面報告與末次會議口頭報告有無差異：報告日期：年月日CCSC批準(zhǔn)的本次審核的正式審核結(jié)論1、中國船級社質(zhì)量認(rèn)證公司對現(xiàn)場審核組提交的資料，包括適用時的不符合整改材料進行審查后，對本次審核作出如下決定：同意審核組現(xiàn)場審核結(jié)論□不同意審核組現(xiàn)場審核結(jié)論□不同意審核組現(xiàn)場審核結(jié)論的理由說明：□2、此正式批準(zhǔn)的報告與審核組書面報告有無差異：有□無□差異說明：(必要時加附件說明)**審核報告發(fā)放范圍：委托方受審核方□CCSC其其它1、文件審核報告(適用時)；22、第一階段審核報告(QMSEMSOHSMS)；4、多場所/多現(xiàn)場清單(適用時)；不不符合項不符合項121234561質(zhì)量管理體系條款總要求文件要求管理承諾為中心質(zhì)量方針劃職責(zé)、權(quán)限和溝通管理評審資源的提供人力資源不符合項4.14.24.3.14.3.24.3.34.4.14.4.24.4.34.4.不符合項匯總表環(huán)境管理體系條款總要求環(huán)境方針環(huán)境因素法律與其它要求管理方案組織和結(jié)構(gòu)和職責(zé)培訓(xùn)意識和能力信息交流職業(yè)健康安全管理體系條款4.1一4.14.2職4.2方針4.3.4.3.14.3.24.3.34.3.44.4.14.4.24.4.34.4.法律及法規(guī)要求管理方案結(jié)構(gòu)職責(zé)培訓(xùn)、意識和協(xié)商與交流文件2234123456123444.4.54.4.64.4.74.5.1文件和資料控制運文件和資料控制運行控制應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)績效測量和監(jiān)測文件控制基礎(chǔ)設(shè)施5工作環(huán)境產(chǎn)品實現(xiàn)的策工作環(huán)境產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃與顧客有關(guān)的過程設(shè)計和開發(fā)運行控制應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)監(jiān)測和測量64.4.74.5.1合規(guī)性評價4.5.合規(guī)性評價24.5.24.5.4.5.24.5.34.5.44.6不符合/糾正