公司風(fēng)險投資管理制度模版

*重機集團股份有限公司風(fēng)險投資管理制度第一章總則第一條為規(guī)范*重機集團股份有限公司（下稱“公司”、“本公司”）所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運作指引》等法律、法規(guī)、度。第二條本制度所稱的風(fēng)險投資，包括公司從事證券投資與衍生品交易的投資行為。以下情形不適用本制度風(fēng)險投資的范圍：（一）作為公司主營業(yè)務(wù)的證券投資與衍生品交易行為；（二）固定收益類或者承諾保本的投資行為；（三）參與其他上市公司的配股或者行使優(yōu)先認(rèn)購權(quán)利；（四）購買其他上市公司股份超過總股本的10%，且擬持有三年以上的證券投資；（五）公司首次公開發(fā)行股票并上市前已進行的投資。第三條風(fēng)險投資的原則：（一）公司的風(fēng)險投資應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)、規(guī)范性文件等相關(guān)規(guī)定；（二）公司的風(fēng)險投資應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、強化風(fēng)險控制、合理評估效益；影響自身主營業(yè)務(wù)的正常運行。第四條公司風(fēng)險投資的資金來源為公司自有資金。公司應(yīng)嚴(yán)格控制風(fēng)險投資的資金規(guī)模，不得影響公司正常經(jīng)營，不得使用募集資金進行風(fēng)險投資。第二章風(fēng)險投資的決策第五條公司進行風(fēng)險投資的審批權(quán)限如下：（一）公司證券投資總額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%以上且絕對金額超過1000萬元人民幣的，應(yīng)當(dāng)在投資之前經(jīng)董事會審議通過并及時履行信息披露義務(wù)。（二）公司證券投資總額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)50%以上且絕對金額超過5000萬元人民幣的，或者根據(jù)公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議的，公司在投資之前除應(yīng)當(dāng)及時披露外，還應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議。專項意見。方可執(zhí)行。論。（五）上市公司與關(guān)聯(lián)人之間進行的衍生品關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議，并在審議后予以公告。因難以對每次投資交易履行審議程序和披露義務(wù)的，可對上述事項的投資范圍、務(wù)的相關(guān)規(guī)定。相關(guān)額度的使用期限不應(yīng)超過12個月，期限內(nèi)任一時點的證券投資與衍生品交易金額（含前述投資的收益進行再投資的相關(guān)金額）不應(yīng)超過投資額度。第六條公司應(yīng)當(dāng)以本公司名義設(shè)立證券賬戶和資金賬戶進行證券投資，不得使用他人賬戶或向他人提供資金進行證券投資。第三章風(fēng)險投資責(zé)任部門及責(zé)任人第七條董事長在董事會或股東大會授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)簽署風(fēng)險投資相關(guān)的協(xié)議、合同。第八條投資項目處負(fù)責(zé)風(fēng)險投資項目的調(diào)研、洽談、評估，為董事會決策提供項目投資可行性研究報告。投資項目處負(fù)責(zé)人為責(zé)任人。第九條公司財務(wù)處負(fù)責(zé)風(fēng)險投資資金的籌集、使用，以及保證金的管理。公司財務(wù)負(fù)責(zé)人為責(zé)任人。第十條員。投資項目處負(fù)責(zé)人為責(zé)任人。第十一條公司審計部負(fù)責(zé)風(fēng)險投資項目的審計與監(jiān)管。審計部負(fù)責(zé)人為責(zé)任人。第四章風(fēng)險投資內(nèi)部審批流程第十二條投資項目處編制風(fēng)險投資可行性研究報告，經(jīng)公司總經(jīng)理確認(rèn)后報董事會。第十三條公司可聘請中介機構(gòu)或?qū)＜覍ν顿Y項目進行咨詢和論證。第十四條董事長對項目投資可行性研究報告審查后提交公司審計委員會進行事前審查。第十五條審計委員會進行風(fēng)險投資事前審查后，對風(fēng)險投資項目的風(fēng)險、履行的程序、內(nèi)控制度執(zhí)行情況出具審查意見。第十六條根據(jù)審計委員會的審查意見，董事會按照風(fēng)險投資審批權(quán)限，對風(fēng)險投資作出是否實施的決議，或提交股東大會審議。第十七條根據(jù)董事會或股東大會的決議，財務(wù)處、投資項目處負(fù)責(zé)項目投資的實施與管理。第五章風(fēng)險投資內(nèi)部信息報告程序第十八條風(fēng)險投資實施過程中，發(fā)現(xiàn)投資方案有重大漏洞、項目投資實施情人應(yīng)第一時間向董事長報告，并知會董事會秘書。第十九條投資項目處對風(fēng)險投資項目進行日常管理，其職責(zé)范圍包括：1．監(jiān)控被投資單位的經(jīng)營和財務(wù)狀況；2．監(jiān)督被投資單位的利潤分配、股利支付情況，維護本公司的合法權(quán)利；3．向公司董事長和相關(guān)部門定期提供投資分析報告。對被投資單位擁有控制權(quán)的，投資分析報告應(yīng)包括被投資單位的會計報表和審計報告。第二十條每個會計年度末，公司審計部協(xié)助審計委員會對所有風(fēng)險投資項董事會。第六章風(fēng)險投資的信息披露第二十一條公司進行風(fēng)險投資應(yīng)嚴(yán)格按照深圳證券交易所的要求及時履行信息披露義務(wù)。第二十二條公司董事會應(yīng)當(dāng)持續(xù)跟蹤證券投資與衍生品交易的執(zhí)行進展和規(guī)定履行披露義務(wù)。第七章其他第二十三條公司在調(diào)研、洽談、評估風(fēng)險投資項目時，內(nèi)幕信息知情人對理。第二十四條公司控股子公司進行風(fēng)險投資，視同上市公司的行為，適用本司應(yīng)當(dāng)參照本制度相關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。公司參股公司進行風(fēng)險投資，對公司業(yè)績造成較大影響的，應(yīng)當(dāng)參照本制度相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。第八章附則第二十五條本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、法規(guī)和