《員工違規(guī)處理辦法》測試題(二)

PAGE2PAGE5《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法》測試題公共部分（50分）單位：崗位：姓名：成績：一、填空（20分、每空1分）1、本辦法適用于本行（），包括外派境外機(jī)構(gòu)的人員和內(nèi)退人員。2、違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重是指：明知其行為有損于本行利益的；（）的；嚴(yán)重失職的。3、受到警告處分的，從處分決定下達(dá)次月起按當(dāng)年績效工資標(biāo)準(zhǔn)停發(fā)（）月績效工資。4、對同一員工有兩種（含）以上違規(guī)行為應(yīng)受紀(jì)律處分的，按其違規(guī)行為應(yīng)給予的最高處分檔次，（）處分。5、受到警告、記過、記大過處分的，自處分生效之日起（）內(nèi)，取消評先獎(jiǎng)勵(lì)資格；6、提前解除處分的，處分期不得少于原處分期的（）。7、對違規(guī)人員作出紀(jì)律處分決定后，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)送達(dá)（），并同時(shí)告知復(fù)議的期限和部門。8、對經(jīng)確認(rèn)屬（）的案件，可視情況不再追究或減輕追究發(fā)案行有關(guān)人員的責(zé)任，并可視情況不再追究或減輕追究上級行有關(guān)人員的責(zé)任。9、監(jiān)察部門對違規(guī)人員進(jìn)行紀(jì)律處分時(shí)，需并處其他處理的，移送（）進(jìn)行處理。10、（）按照員工管理權(quán)限和程序，對違規(guī)責(zé)任人員作出紀(jì)律處分決定。11、主管人員，是指各級行內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、（）及運(yùn)營主管。12、利用職務(wù)上的便利，將公物占為個(gè)人使用，長期不予歸還，時(shí)間超過（）的，給予有關(guān)責(zé)任人員記大過至開除處分。13、連續(xù)曠工超過()天的，給予解除勞動(dòng)合同處理。14、，給予解除勞動(dòng)合同處理。15、單位列入固定資產(chǎn)管理的設(shè)備、用具，配備給個(gè)人使用，在崗位、部門變更或調(diào)離后不移交或拒不歸還的，給予有關(guān)責(zé)任人員（）處分。16、誣告陷害他人的，給予有關(guān)責(zé)任人員（）處分。17、受到降職、撤職處分的，解除處分（）對原崗位職務(wù)的恢復(fù)。18、對領(lǐng)導(dǎo)班子成員或主管人員違規(guī)授意或指令不抵制、不報(bào)告，或迎合辦理的，給予有關(guān)責(zé)任人員（）處分。19、給予員工開除處分的，須經(jīng)本級行（）通過。20、因違規(guī)行為受到紀(jì)律處分的員工，對處分決定不服的，可以在收到處分決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向作出處分決定的監(jiān)察部門申請復(fù)審。二、判斷對錯(cuò)（每題1分。對的打∨，錯(cuò)的打×）1、紀(jì)律處分包括：警告、記過、記大過、撤職、留用察看、開除。（）2、撤職處分的處分期為24個(gè)月。（）3、受到記過、記大過處分的，從處分決定下達(dá)當(dāng)月起按當(dāng)年績效工資標(biāo)準(zhǔn)停發(fā)6個(gè)月績效工資。（）4、受到紀(jì)律處分的員工，在處分期內(nèi)，不得晉升提拔使用。（）5、盜竊本行財(cái)物或本行員工私人財(cái)物的，給予有關(guān)責(zé)任人員記大過至開除處分。（）6、對違規(guī)人員作出紀(jì)律處分決定抄送監(jiān)察部門后，由人力資源部門負(fù)責(zé)按格。A、記過B、記大過C、降職D、撤職E、開除4、本辦法規(guī)定的紀(jì)律處分，（）的處分期為12個(gè)月。A、記過B、記大過C、降職D、撤職5、有下列情形之一的，可以在本辦法規(guī)定的處罰檔次基礎(chǔ)上從輕或減輕處理：（）A、受到暴力脅迫時(shí)的失當(dāng)行為。B、主動(dòng)報(bào)告或檢舉揭發(fā)他人重大違規(guī)行為，經(jīng)查證屬實(shí)的；C、有證據(jù)證明，對授意、指使、強(qiáng)令、脅迫其違規(guī)有抵制行為或向上級報(bào)告的；D、自查發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題并落實(shí)整改的；E、因不可抗力造成損失、毀損的。6、有下列行為之一的，給予有關(guān)責(zé)任人員開除處分：（）A、挪用公款或挪用、借用客戶資金的；B、參與賭博活動(dòng)的；C、經(jīng)公安、司法部門認(rèn)定，接受色情服務(wù)或參與賣淫、嫖娼、走私、吸毒、販毒的；D、貪污、收受或索取賄賂數(shù)額超過5000元（含）的；7、有以下行為之一的，給予有關(guān)責(zé)任人員記大過至開除處分：()A、利用職務(wù)便利，為他人謀取利益，貪污、收受或索取賄賂數(shù)額未達(dá)到5000元（不含）的；B、與客戶發(fā)生資金往來，牟取利益的；C、侵占客戶利益、故意刁難客戶或多次被客戶投訴，造成不良后果的；D、利用職權(quán)，報(bào)銷本人承擔(dān)費(fèi)用的。8、對違規(guī)責(zé)任人員的處理原則：()A、實(shí)事求是，客觀公正，人人平等，程序規(guī)范；B、視行為情節(jié)輕重，過錯(cuò)歸責(zé)，保障員工合法權(quán)益；C、教育與懲戒相結(jié)合；D、視違規(guī)后果，量紀(jì)適當(dāng)。9、對（）打擊報(bào)復(fù)的在原處罰檔次基礎(chǔ)上加重處罰。A、檢舉人B、證人C、鑒定人D、主管領(lǐng)導(dǎo)10、（）期間不停止原處理決定的執(zhí)行。A、復(fù)審B、復(fù)核C、調(diào)解D、仲裁專業(yè)部分(50分)一、填空（20分、每題1分）1、為客戶提供虛假對賬單、（）、虛假出資證明、存款證明等給予責(zé)任人開除處分。2、柜員代客戶辦理業(yè)務(wù)或（），造成不良后果的給予警告至記大過處分。3、與持卡人勾結(jié)，幫助持卡人套取現(xiàn)金的，給予有關(guān)責(zé)任人（）處分。4、向保險(xiǎn)公司索取正常入賬手續(xù)費(fèi)之外的其他費(fèi)用，構(gòu)成商業(yè)賄賂的，給予有關(guān)責(zé)任人（）處分。5、私自以本行名義或超過代理權(quán)限辦理業(yè)務(wù)的給予有關(guān)責(zé)任人（）處分。6、私自為客戶填寫投保單等資料，并代客戶簽名的給予有關(guān)責(zé)任人（）處分。7、在銀行卡密碼管理中，違規(guī)受理密碼重置或密碼掛失業(yè)務(wù)的，造成不良后果的給予有關(guān)責(zé)任人（）處分。8、授意、指使或強(qiáng)迫（）利用各種不正當(dāng)?shù)氖侄翁撛鲭娮鱼y行交易量或注冊客戶數(shù)的給予有關(guān)責(zé)任人記大過至開除處分。9、發(fā)放（）、或內(nèi)外勾結(jié)、弄虛作假騙取銀行貸款的給予有關(guān)責(zé)任人開除處分。10、在信貸調(diào)查過程中，未按規(guī)定盡職調(diào)查，調(diào)查不細(xì)不實(shí)的給予有關(guān)責(zé)任人（）處分。11、向不符合信用貸款條件的客戶辦理信用貸款的給予有關(guān)責(zé)任人（）處分。12、違反規(guī)定使用行政印章或者強(qiáng)迫他人違規(guī)用印，造成不良后果的給予有關(guān)責(zé)任人（）處分。13、未按規(guī)定辦理存款人死亡后或所有權(quán)爭議的存款過戶、支付業(yè)務(wù)的給予有關(guān)責(zé)任人（）處分。14、在賬戶管理中，故意泄露客戶的存款或賬戶、賬號、客戶身份資料等信息的給予有關(guān)責(zé)任人（）處分。15、在柜臺業(yè)務(wù)中，未按規(guī)定辦理協(xié)助查詢、凍結(jié)、扣劃業(yè)務(wù)的給予有關(guān)責(zé)任人（）處分。16、對吞卡保管不善或未按規(guī)定進(jìn)行處理，造成嚴(yán)重后果的給予有關(guān)責(zé)任人（）處分。17、違規(guī)為本行員工發(fā)放個(gè)人貸款，用于非法營利活動(dòng)的給予有關(guān)責(zé)任人（）處分。18、未在營業(yè)場所醒目位置公示金融許可證、營業(yè)執(zhí)照的給予有關(guān)責(zé)任人（）處分。19、在有價(jià)單證、重要空白憑證管理中，有價(jià)單證、重要空白憑證在使用前加蓋業(yè)務(wù)用章的給予有關(guān)責(zé)任人（）處分。20、在辦理票據(jù)掛失、同城清算、票據(jù)交換業(yè)務(wù)中，未按規(guī)定辦理掛失手續(xù)的給予有關(guān)責(zé)任人（）處分。二、判斷對錯(cuò)（10分，對的打ⅴ錯(cuò)的打×）1、在賬戶管理中，未按規(guī)定審核客戶有效身份證件的給予有關(guān)責(zé)任人警告至記過處分。（）2、在辦理存取款過程中，未執(zhí)行分級審批制度辦理大額現(xiàn)金支取業(yè)務(wù)，造成嚴(yán)重后果的給予有關(guān)責(zé)任人記過至開除處分。（）3、在現(xiàn)金庫管理中，柜員之間“空調(diào)”現(xiàn)金，空庫、白條抵庫或空庫虛增存款的給予有關(guān)責(zé)任人記大過至撤職處分。（）4、在辦理資金往來業(yè)務(wù)中，辦理支付結(jié)算，因工作差錯(cuò)發(fā)生延誤，影響客戶和他行資金使用的給予有關(guān)責(zé)任人警告至記大過處分。（）5、在上門服務(wù)中，代客戶辦理應(yīng)由客戶到銀行柜臺辦理的業(yè)務(wù)的給予有關(guān)責(zé)任人記大過至開除處分。（）6、在信貸調(diào)查過程中，幫助、默許客戶編造虛假信息資料，撰寫虛假調(diào)查報(bào)告的給予有關(guān)責(zé)任人記過至開除處分。（）7、在信貸審批過程中，違規(guī)簽發(fā)銀行承兌匯票、辦理貼現(xiàn)業(yè)務(wù)的給予有關(guān)責(zé)任人記大過至開除。（）8、竊取并非法使用銀行客戶信息資料的給予直接責(zé)任人記大過至開除處分。（）9、對信訪或交辦、檢舉、控告、申訴案件應(yīng)受理而未受理的給予有關(guān)責(zé)任人警告至記過處分。（）10、守庫人員酒后上崗或在守庫室內(nèi)飲酒、打牌、會(huì)客、留宿他人的給予有關(guān)責(zé)任人記大過至開除處分。三、單選題（10分，每題1分）1、客戶未落實(shí)足額資金前為客戶辦理匯出匯款業(yè)務(wù)或挪用其他客戶的資金或銀行資金為匯款人墊付匯款的給予有關(guān)責(zé)任人（）處分A、記大過至開除B、警告至記大過C、撤職至開除D、開除2、在有價(jià)單證、重要空白憑證管理中，撤并網(wǎng)點(diǎn)的有價(jià)單證、重要空白憑證未及時(shí)清理上繳的。給予有關(guān)責(zé)任人員（）處分：A、記大過至開除B、警告至記大過C、撤職至開除D、警告至記過3、在辦理票據(jù)業(yè)務(wù)中，未按規(guī)定辦理票據(jù)查詢、查復(fù)，未鑒別票據(jù)真?zhèn)?，?dǎo)致資金被騙的。給予有關(guān)責(zé)任人員（）處分：A、記大過至開除B、警告至記大過C、撤職至開除D、記大過至撤職4、未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)核銷預(yù)警信息或其他違規(guī)核銷預(yù)警信息的。并導(dǎo)致案件或造成資金風(fēng)險(xiǎn)的，給予有關(guān)責(zé)任人員（）處分：A、記大過至開除B、警告至記大過C、撤職至開除D、警告至記過5、在賬務(wù)核對中，銀企對賬不符，未及時(shí)處理的；給予有關(guān)責(zé)任人員（）處分：A、記大過至開除B、警告至記大過C、撤職至開除D、警告至撤職6、在代理業(yè)務(wù)過程中，未按規(guī)定收取代理手續(xù)費(fèi)或收取代理手續(xù)費(fèi)不按規(guī)定入賬；給予有關(guān)責(zé)任人員（）處分：A、記大過至開除B、警告至記大過C、撤職至開除D、警告至記過7、在信貸審批過程中，審批同意發(fā)放不符合借新還舊、還舊借新條件貸款的；給予有關(guān)責(zé)任人員記（）處分：A、記大過至開除B、警告至記大過C、撤職至開除D、警告至記過8、授信執(zhí)行過程中，與抵（質(zhì)）押人或出質(zhì)人惡意串通，辦理或授意辦理虛假抵（質(zhì)）押擔(dān)保手續(xù)的；給予有關(guān)責(zé)任人員（）處分：A、記大過至開除B、警告至記大過C、撤職至開除D、警告至記過9、未按規(guī)定進(jìn)行盡職調(diào)查，導(dǎo)致未能及時(shí)識別和阻止房產(chǎn)、車輛虛假按揭的；給予有關(guān)責(zé)任人員記（）處分：A、記大過至開除B、警告至記大過C、撤職至開除D、記大過至撤職10、在反洗錢工作中，為身份不明的客戶提供資金交易服務(wù)或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的；給予有關(guān)責(zé)任人員記（）處分：A、記大過至開除B、警告至記大過C、記過至撤職D、記大過至撤職四、多選題（10分，每題1分，多選或少選均不得分）1、在行內(nèi)考試過程中，有以下行為之一的，給予有關(guān)責(zé)任人警告至記大過處分。（）A、由他人替考或冒名頂替參加他人考試的；B、公開將“小抄”帶入考場的；C、威脅監(jiān)考人員、滋擾考場秩序的；D、其他弄虛作假，造成惡劣影響的。2、盜竊、變造、（）重要空白憑證或有價(jià)單證的；給予有關(guān)責(zé)任人員開除處分。A、套??；B、偽造C、擅自印制D、買賣E、銷毀3、在有價(jià)單證、重要空白憑證管理中，有下列行為之一，并造成不良后果的，給予有關(guān)責(zé)任人員警告至記大過處分：（）A、有價(jià)單證、重要空白憑證使用、登記、銷號違反規(guī)定的；B、營業(yè)終了，未按規(guī)定核對、清點(diǎn)和入庫保管重要空白憑證的；C、有價(jià)單證保管違反“證賬”分管的；D、未按規(guī)定發(fā)售或簽發(fā)有價(jià)單證的；E、用已作廢或停用的重要空白憑證辦理業(yè)務(wù)的4、在柜臺業(yè)務(wù)中，有下列行為之一的，給予有關(guān)責(zé)任人員警告至記大過處分：（）A、臨時(shí)離職、輪休或工作調(diào)動(dòng)，未按規(guī)定辦理交接手續(xù)的；B、未按規(guī)定辦理掛失、換折（卡、單）、重寫磁條信息業(yè)務(wù)的；C、未按規(guī)定辦理抹賬、錯(cuò)賬沖正、掛賬業(yè)務(wù)的；D、未按規(guī)定辦理客戶預(yù)留印鑒掛失和更換印鑒業(yè)務(wù)的；E、未按規(guī)定辦理久懸未取賬戶轉(zhuǎn)入、支取和銷戶業(yè)務(wù)的；5、在辦理銀行卡業(yè)務(wù)中，有下列行為之一的，給予有關(guān)責(zé)任人員撤職至開除處分：（）A、與持卡人勾結(jié)，幫助持卡人套取現(xiàn)金的；B、盜用客戶資料，私自以客戶名義申領(lǐng)、補(bǔ)辦銀行卡的；C、為單位卡套取現(xiàn)金的。D、未按規(guī)定辦理補(bǔ)卡、換卡、銷卡的6、有下列行為之一的，給予有關(guān)責(zé)任人員開除處分：（）A、賬外發(fā)放貸款的；B、擅自動(dòng)用銀行承兌匯票保證金或其他保證金的；C、擅自動(dòng)用質(zhì)押單證的；D、未按審批內(nèi)容辦理信貸業(yè)務(wù)，造成嚴(yán)重后果的；7、有下列行為之一的，給予有關(guān)責(zé)任人員解除勞動(dòng)合同：（）