證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》沖刺模擬題(單選)

證券從業(yè)資格考試試題模擬試題沖刺訓練（單選題）《證券市場基礎(chǔ)知識》

1.關(guān)于股票價格指數(shù)期貨論述不正確的是（）。

A.股價指數(shù)是以實物結(jié)算方式來結(jié)束交易的

B.股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)的期貨交易

C.股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產(chǎn)生的

D.股價指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積

2.股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約不包括（）。

A.一攬子股票的遠期合約

B.單個股票的遠期合約

C.固定收益證券的遠期合約

D.股票價格指數(shù)的遠期合約

3.金融衍生工具按（）可以分為內(nèi)置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。

A.金融衍生工具自身交易的方法及特點

B.基礎(chǔ)工具種類

C.產(chǎn)品形態(tài)和交易場所

D.金融創(chuàng)新工具的功能

4.兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（）。

A.遠期

B.期貨C.互換

D.期權(quán)

5.某可轉(zhuǎn)換債券面額為5000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為25元，則可轉(zhuǎn)換為（）股普通股票。

A.200

B.100

C.50

D.400

6.下列關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展的描述正確的是（）。

A.新技術(shù)革命是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因

B.20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展

C.金融衍生工具產(chǎn)生最基本的原因是金融機構(gòu)的利潤驅(qū)動

D.避險為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段

7.1998年，美國財務(wù)會計準則委員會所發(fā)布的第133號會計準則——《衍生工具與避險業(yè)務(wù)會計準則》中（）的應(yīng)用，對后來各類機構(gòu)制訂衍生工具計量標準具有重大影響。

A.公允價值

B.計量標準

C.套期保值

D.審計原則

8.（）是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。

A.金融遠期合約

B.金融期貨

C.金融期權(quán)

D.金融互換

9.下列衍生工具不屬于建構(gòu)模塊工具的是（）。

A.遠期合約

B.期貨

C.外匯結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品

D.貨幣互換

10.美式權(quán)證可以在（）行權(quán)。

A.權(quán)證失效日之前任何交易日

B.失效日當日

C.失效日之前一段規(guī)定時間內(nèi)

D.失效日以后11.根據(jù)權(quán)證行權(quán)時所買賣股票的來源不同，分為（）。

A.評價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證

B.認購權(quán)證和認沽權(quán)證

C.認股權(quán)證和備兌權(quán)證

D.美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證

12.金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的（）特征。

A.聯(lián)動性

B.不確定性或高風險性

C.期限性

D.跨期性

13.（）是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達成的,在將來某一特定時間交收標準數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。

A.金融互換

B.金融期貨

C.金融遠期合約

D.金融期權(quán)

14.資產(chǎn)證券化是（）。

A.風險管理型創(chuàng)新的重要成果

B.股票創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果

C.增強流動型創(chuàng)新的重要成果

D.信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果

15.下列屬于交易所交易的衍生工具的是（）。

A.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條約

B.在期貨交易所交易的期貨合約

C.公司債券條款中包含的返售條約

D.公司債券條款中包含的贖回條約

16.（）是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。

A.金融互換

B.金融期貨

C.金融遠期合約

D.金融期權(quán)

17.假設(shè)A公司股票的未來價格為20元，在轉(zhuǎn)換比例為2的情況下，可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價值是（）元。

A.10

B.50

C.20

D.40

18.無論哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點上的現(xiàn)金流，（）的特點十分突出。

A.杠桿性

B.聯(lián)動性

C.不確定性或高風險性

D.跨期性

19.（）是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人(簡稱“發(fā)行人”)發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。

A.權(quán)證

B.期權(quán)

C.期貨

D.遠期合約

20.權(quán)證的要素中，權(quán)證類別即表明該權(quán)證屬（）。

A.股權(quán)類權(quán)證或債權(quán)類權(quán)證

B.認股權(quán)證或備兌權(quán)證

C.認購權(quán)證或認沽權(quán)證

D.美式權(quán)證、歐式權(quán)證或百慕大權(quán)證

21.可轉(zhuǎn)換債券的有效期限是指（）的期間。

A.債券從發(fā)行之日到償清本息之日

B.債券從發(fā)行之日到可轉(zhuǎn)換為股票之日

C.債券從上市之日到可轉(zhuǎn)換為股票之日

D.債券從上市之日到償清本息之日

22.（）是指發(fā)行人在發(fā)行一段時間后，可以提前贖回未到期的發(fā)行在外的可轉(zhuǎn)換公司債券。

A.回購

B.轉(zhuǎn)換

C.贖回

D.交易1.A2.C3.C4.C5.A6.B7.A8.D9.C10.A11.C12.A13.B14.C15.B16.A17.D18.D19.A20.C21.A22.C1.允許權(quán)證持有人以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣的債券是（）。

A.附權(quán)益權(quán)證債券

B.附貨幣權(quán)證債券

C.附黃金權(quán)證債券

D.附債務(wù)權(quán)證債券

2.根據(jù)債券券面形態(tài)，債券可分為（）。

A.零息債券、賬息債券和息票累積債券

B.實物債券、金融債券和公司債券

C.政府債券、金融債券和公司債券

D.國債和地方債券

3.（）是指由財政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)的國債。

A.記賬式的國債

B.憑證式國債

C.實物國債

D.儲蓄國債

4.對于發(fā)行人來說，可以起到一次發(fā)行、二次融資作用的債券是（）。

A.信用公司債券

B.附認股權(quán)證的公司債券

C.保證公司債券

D.收益公司債券

5.歐洲債券由于不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱（）。

A.熊貓債券

B.武士債券

C.揚基債券

D.無國籍債券

6.（）是指中央政府根據(jù)信用原則，以承擔還本付息責任為前提而發(fā)行的債務(wù)憑證。

A.國家債券

B.金融債券

C.政府債券

D.公司債券

7.龍債券利率的確定基準是（）。

A.美國聯(lián)邦基金利率

B.香港銀行同業(yè)拆放利率C.倫敦銀行同業(yè)拆放利率

D.新加坡銀行同業(yè)拆放利率

8.下列各項中，屬于債券票面基本要素的是（）。

A.債券的發(fā)行日期

B.債券的承銷機構(gòu)名稱

C.債券持有人的名稱

D.債券的到期期限

9.債券的基本性質(zhì)不包括（）。

A.債券屬于有價證券

B.債券有一定的風險

C.債券是一種虛擬資本D。債券是債權(quán)的表現(xiàn)

10.付息由政府保證，其信用度最高，風險最小的債券是（）。

A.國家債券

B.金融債券

C.政府債券

D.企業(yè)債券11.國際多邊金融機構(gòu)首次在中國發(fā)行的人民幣債券被命為（）。

A.“熊貓債券”

B.外國債券

C.揚基債券

D.武士債券

12.公司發(fā)行的一種附有認購該公司股票權(quán)利的債券是（）。

A.附認購權(quán)證的公司債券

B.可轉(zhuǎn)換公司債券

C.收益公司債券

D.信用公司債券

13.債券的利率在最低票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準利率予以定期調(diào)整的是（）。

A.息票累積債券

B.緩息債券

C.浮動利率債券

D.附息債券

14.目前已成為各國經(jīng)濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段的是（）。

A.國際債券

B.外國債券

C.歐洲債券

D.國家債券

15.（）是指銀行及非銀行機構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

A.國家債券

B.金融債券

C.政府債券

D.公司債券

16.1981～1994年，我國面向個人發(fā)行的國債一直只有一種，這種國債是（）。

A.記名國債

B.記賬式國債

C.無記名國債

D.憑證式國債

17.1984～1986年是我國企業(yè)債券的（）。

A.整頓期

B.再度發(fā)展期

C.萌芽期

D.高潮期

18.債券與股票的比較，錯誤的是（）。

A.債券和股票都是籌資手段因而都屬于負債

B.債券和股票都屬于有價證券

C.債券通常有固定的利率，而股票的股息紅利不固定

D.盡管從單個債券和股票，它們的收益率經(jīng)常會發(fā)差異而且有時差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的

19.實踐中，保證公司債券的保證行為常存在于（）。

A.銀行與政府

B.母子公司之間

C.總分公司之間

D.以上都不正確

20.發(fā)行對象僅限于個人的國債是（）。

A.儲蓄國債(電子式)

B.記賬式國債

C.憑證式國債

D.財政債券21.在我國企業(yè)債券發(fā)行的整頓期，企業(yè)債券的一個重要特點就是品種大大減少，我國企業(yè)債券歸納為（）兩個品種。

A.國有企業(yè)債券和集體企業(yè)債券

B.中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券

C.外資企業(yè)債券和內(nèi)資企業(yè)債券

D.工業(yè)企業(yè)債券和商業(yè)企業(yè)債券

22.社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證的是（）。

A.權(quán)證

B.債券

C.股票

D.基金

23.不履行債務(wù)風險最低的是（）。

A.金融債券

B.政府債券

C.公司債券

D.企業(yè)債券

24.國家為了籌措資金而向投資者出具的、承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證是（）。

A.國家債券

B.政府債券

C.金融債券

D.公司債券

25.由財政部發(fā)行、有固定票面利率、通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國債是（）。

A.記賬式國債

B.憑證式國債

C.儲蓄國債(電子式)

D.特種國債

26.公司債券是發(fā)行的由第三者作為還本付息擔保人的債券是（）。

A.擔保債券

B.收益公司債券

C.信用公司債券

D.保證公司債券

27.下面可免納個人所得稅的是（）。

A.股利

B.紅利

C.股息

D.金融債券利息收入1.B2.B3.B4.B5.D6.A7.C8.D9.B10.C11.A12.A13.C14.C15.B16.C17.C18.A19.B20.A21.B22.B23.B24.B25.B26.D27.D1.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（）。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

2.目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是（）。

A.凈額結(jié)算

B.總額結(jié)算

C.統(tǒng)一結(jié)算

D.差額結(jié)算

3.（）是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。

A.融資融券業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

4.（）專用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔保作用

A.轉(zhuǎn)換賬戶

B.結(jié)算算賬戶

C.轉(zhuǎn)賬賬戶

D.清算賬戶

5.為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的法人是（）。

A.證監(jiān)會

B.證券公司

C.證券交易所

D.證券登記結(jié)算公司

6.下列不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是（）。

A.必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

B.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施

C.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

D.自有資金可以少于人民幣2億元，但不應(yīng)低于1億元

7.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)濟業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（）。

A.5000萬元

B.1億元

C.5億元

D.10億元

8.證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理證券公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不予批準的書面決定，并通知申請人。

A.3

B.6

C.9

D.12

9.按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）的，應(yīng)當由承銷團承銷。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.8000萬元

D.1億元

10.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（）的架構(gòu)設(shè)立和運行。

A.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——董事會——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——-分支機構(gòu)

B.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——董事會——分支機構(gòu)

C.董事會——業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機構(gòu)

D.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機構(gòu)——董事會11.證券公司應(yīng)當自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起（）日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。

A.5

B.10

C.15

D.20

12.貨銀對付原則是證券（）的一項基本原則。

A.交易

B.自營

C.承銷

D.結(jié)算

13.關(guān)于申請證券，期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，下列說法錯誤的是（）。

A.有公司章程

B.有1000萬人民幣以上的注冊資本

C.具備中國證監(jiān)會要求其他條件

D.有健全的內(nèi)部管理制度

14.通常由（）直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。

A.證券登記結(jié)算公司

B.證券公司

C.證券交易所

D.證券業(yè)協(xié)會

15.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當權(quán)責分明相互牽制，前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當分離，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制度中（）的要求。

A.健全性

B.適中性

C.制衡性

D.監(jiān)督性

16.（）是指證券公司為本公司買賣證券，賺取差價并承擔相應(yīng)風險的行為。

A.證券自營業(yè)務(wù)

B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.證券承銷

D.融資融券業(yè)務(wù)

17.在2001年10月1日之前，證券登記結(jié)算公司在中央交收體制下實行（）結(jié)算制度。

A.多級法人

B.會員法人

C.獨立法人

D.社團法人

18.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式叫做證券（）。

A.包銷

B.代銷

C.公開銷售

D.非公開銷售

19.自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當按照（）設(shè)立。

A.監(jiān)事會---投資決策機構(gòu)---自營業(yè)務(wù)部門的三級體制

B.理事會---投資決策機構(gòu)---自營業(yè)務(wù)部門的三級體制

C.董事會---投資決策機構(gòu)---自營業(yè)務(wù)部門的三級體制

D.投資決策機構(gòu)---自營業(yè)務(wù)部門的二級體制

20.證券服務(wù)機構(gòu)指為證券市場提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的（）。

A.行業(yè)組織

B.政府機關(guān)

C.事業(yè)單位

D.法人機構(gòu)1.B2.A3.D4.B5.D6.D7.C8.B9.B10.C11.C12.D13.B14.B15.C16.A17.B18.A19.C20.D1.新《公司法》允許公司按照規(guī)定的比例在(

)年內(nèi)分期繳清出資。

A.5

B.3

C.4

D.2

2.上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的(

)納人證券投資者保護基金。

A.20%

B.10%

C.15%

D.25%

3.關(guān)于《基金法》基金的運作與信息披露，下列敘述錯誤的是(

)。

A.基金信息披露義務(wù)人披露基金信息的原則及要求

B.公開披露的基金信息內(nèi)容

C.封閉式基金擴募或者延長合同期限的條件和核準程序

D.基金財產(chǎn)投資的證券品種，具體方式和投資比例

4.下列選項不是國際證監(jiān)會分布的證券監(jiān)管的3個目標之一的是(

)。

A.透明和信息公開

B.降低系統(tǒng)風險

C.降低非系統(tǒng)風險

D.保護投資者

5.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的，處(

)以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

A.5年以下

B.4年以下

C.2年以下

D.3年以下

6.《中華人民共和國公司法》于1993年12月29日由第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過后，于1994年7月1日起實施。此后，《公司法》修訂了(

)次。

A.5

B.4

C.2

D.3

7.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起(

)個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告，并予公告。

A.1

B.3

C.4

D.6

8.調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管的法律是(

)。

A.《證券法》

B.《公司法》

C.《基金法》

D.《刑法》

10.對經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定限期內(nèi)仍達不到正常經(jīng)營條件的證券公司采取的市場退出措施是(

)。

A.接管

B.托管

C.停業(yè)整頓

D.撤銷12.參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在(

)內(nèi)不得參加資格考試。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

13.有限責任公司的監(jiān)事會會議，每年至少召開(

)次，股份有限公司的監(jiān)事會至少每(

)個月召開一次。

A.二;3

B.二;6

C.一;6

D.一;3

14.上市公司董事會成員中應(yīng)當有(

)的獨立董事。

A.1/2

B.1/3以上

C.1/2以上

D.1/3題目

15.公開發(fā)行數(shù)量在4億股以上(含4億股)的，配售數(shù)量應(yīng)不超過本次發(fā)行總量的(

)。

A.20%

B.40%

C.30%

D.50%

16.上市公司要設(shè)立(

)，負責股東大會和董事會會議的籌備，記錄文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。

A.監(jiān)事會秘書

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.董事會秘書

18.《基金法》中關(guān)于基金的募集，下列說法正確的是(

)。

A.基金運作方式轉(zhuǎn)換的要求

B.基金份額上市交易的條件

C.基金管理人的職責及禁止行為

D.基金份額發(fā)售及宣傳推介活動的規(guī)定

19.證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括(

)四個方面。

A.自尊自愛、遵紀守法、嚴于