中國(guó)(上海)自貿(mào)區(qū)講座01

序曲

大偉的一天第一頁(yè)，共95頁(yè)。大偉的一天

大偉是世博園區(qū)某央企的財(cái)務(wù)經(jīng)理，即將出任集團(tuán)新成立的股權(quán)投資公司總經(jīng)理。早晨：“標(biāo)配”出門(mén)：

一款路虎攬勝，在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)購(gòu)買(mǎi)的美版平行進(jìn)口車(chē)，70多萬(wàn)，而4S店的售價(jià)為95萬(wàn)元左右；一個(gè)公文包和一部美版蘋(píng)果手機(jī)，都是通過(guò)亞馬遜網(wǎng)站下單，從美國(guó)直郵來(lái)的，只交了10%的行郵稅。通常消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)海外商品平均稅率為40%左右。第二頁(yè)，共95頁(yè)。

上午：戰(zhàn)斗的節(jié)奏

1、交代下屬辦結(jié)從歐洲進(jìn)口紅酒事宜：原本需要15天才能辦完通關(guān)手續(xù)，但現(xiàn)在3天就完成了，所以今天要辦理相關(guān)單證手續(xù)?！昂孟ⅰ笔牵捎趯?shí)行“集中匯總征稅”制度，該票當(dāng)天并不需要繳稅，可以在次月對(duì)所有本公司已清關(guān)的貨物集中支付稅款——嗯，不光是省時(shí)，資金周轉(zhuǎn)也不用那么緊張了。2、指導(dǎo)下屬做好從海外公司掃錢(qián)事宜：將海外幾家子公司的錢(qián)歸集到集團(tuán)雙向人民幣資金池賬戶，再劃給江蘇一家現(xiàn)金流緊張的子公司。錢(qián)進(jìn)進(jìn)出出終于自由了！3、修改一份提交總經(jīng)理辦公會(huì)討論的文件：從歐洲銀行融入低成本歐元，在德國(guó)購(gòu)買(mǎi)設(shè)備，支持在山東投資建廠的請(qǐng)示。歐元可真便宜！大偉的一天第三頁(yè)，共95頁(yè)。大偉的一天中午：私人時(shí)光1、委托東京證券交易所下午賣(mài)出一筆通過(guò)個(gè)人資本賬戶買(mǎi)入的股票2、給一家中外聯(lián)營(yíng)律所的澳大利亞籍律師Robert打電話，希望其盡快起草好在墨爾本購(gòu)房的相關(guān)書(shū)面材料第四頁(yè)，共95頁(yè)。大偉的一天

下午：沒(méi)想到會(huì)輕松一些1、參加一個(gè)集團(tuán)內(nèi)部會(huì)議:討論由本集團(tuán)融資租賃公司參與發(fā)起本市第三家融資租賃行業(yè)協(xié)會(huì)的事情。一業(yè)多會(huì)是個(gè)好東西！2、辦理股權(quán)投資公司設(shè)立事宜：由于受理中心設(shè)置了“自貿(mào)區(qū)業(yè)務(wù)受理專島”和業(yè)務(wù)導(dǎo)航臺(tái)，從材料預(yù)檢再到窗口業(yè)務(wù)辦理，一共才用了才1個(gè)多小時(shí)。而且4天就能拿到“三證”了！從三周到4天，可真快??！看來(lái)在阿根廷的第一單股權(quán)收購(gòu)工作要抓緊啟動(dòng)了！3、去國(guó)際醫(yī)院探望同事：先到進(jìn)口商品直銷中心買(mǎi)兩盒莫桑比克彩虹蝦、一箱慕尼黑酵母型小麥啤酒、一盒美國(guó)車(chē)?yán)遄印⒁缓行挛魈m奇異果。蝦和啤酒放在車(chē)載冰箱帶回家。水果送給同事。就憑新加坡的專家水平，這家伙應(yīng)該快出院了吧？第五頁(yè)，共95頁(yè)。

晚上：HAPPY一下！

出席《熱情弗拉明戈》輕松舞步系列音樂(lè)舞會(huì)：這場(chǎng)由西班牙演出經(jīng)紀(jì)公司承辦的音樂(lè)舞會(huì)，真能夠體驗(yàn)到當(dāng)今世界上最富感染力的弗拉明戈風(fēng)情嗎？大偉的一天第六頁(yè)，共95頁(yè)。

目錄中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的創(chuàng)新與紅利

三.為什么要搞上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)？

四.上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的主要內(nèi)容是什么？

五.上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)給世博地區(qū)帶來(lái)了什么機(jī)遇？

一.上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)給企業(yè)帶來(lái)了什么利好？二.上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)是什么？

第七頁(yè)，共95頁(yè)。一、上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)企業(yè)有哪些利好？（一）綜合利好

1、商務(wù)活動(dòng)更自由了2、商務(wù)成本更低了3、商務(wù)紅利更多了第八頁(yè)，共95頁(yè)。一、上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)企業(yè)有哪些利好？（一）商務(wù)活動(dòng)更自由了投資更自由了！進(jìn)一步減少或消除政府對(duì)投資主體實(shí)施的限制或鼓勵(lì)措施，提高開(kāi)放度和透明度，實(shí)現(xiàn)內(nèi)外資、央企民企公平待遇；放開(kāi)個(gè)人投資。投資安全、投資中性和投資便利并重。外資：銀行、文化、體育等方面把想對(duì)歐美說(shuō)的話說(shuō)清楚了，更透明了。民資：金融。個(gè)人投資：QDII2或取消購(gòu)匯額度限制，至少會(huì)提至20-30萬(wàn)美元。第九頁(yè)，共95頁(yè)。一、上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)企業(yè)有哪些利好？（一）商務(wù)活動(dòng)更自由了貿(mào)易更自由了！對(duì)外國(guó)服務(wù)和商品的進(jìn)口采取的限制措施將進(jìn)一步減少，離岸貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、轉(zhuǎn)口貿(mào)易、新型貿(mào)易將迎來(lái)新的發(fā)展機(jī)遇。方案提出，在積極推進(jìn)貿(mào)易監(jiān)管制度創(chuàng)新方面，“符合條件的地區(qū)可按規(guī)定申請(qǐng)實(shí)施境外旅客購(gòu)物離境退稅政策”。監(jiān)管與國(guó)際貿(mào)易的通行標(biāo)準(zhǔn)接軌了！第十頁(yè)，共95頁(yè)。一、上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)企業(yè)有哪些利好？（一）商務(wù)活動(dòng)更自由了金融更自由了！等待“新51條”出臺(tái)，最快年底可以稱為貨幣兌換自由！規(guī)則監(jiān)管向原則監(jiān)管轉(zhuǎn)變第十一頁(yè)，共95頁(yè)。離岸船舶融資航運(yùn)服務(wù)業(yè)開(kāi)放：保險(xiǎn)、交易、咨詢、海事仲裁、港口物流國(guó)際船舶登記、人才管理一、上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)企業(yè)有哪些利好？（一）商務(wù)活動(dòng)更自由了航運(yùn)更自由了！第十二頁(yè)，共95頁(yè)。一、上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)企業(yè)有哪些利好？（一）商務(wù)活動(dòng)更自由了人員出入境更自由了！探索適應(yīng)企業(yè)國(guó)際化發(fā)展需要的國(guó)際人才流動(dòng)通行制度。提高境內(nèi)外人員出入境、外籍人員簽證和居留、就業(yè)許可、駕照申領(lǐng)等事項(xiàng)辦理的便利化程度。第十三頁(yè)，共95頁(yè)。一、上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)企業(yè)有哪些利好？（二）商務(wù)成本更低了時(shí)間成本更低了！企業(yè)備案從10天縮至1天。“先進(jìn)區(qū)后報(bào)關(guān)”、“兩檢合一”、“分送集報(bào)”：貨物進(jìn)境時(shí)間至少50%，出區(qū)零等待。推行進(jìn)口貨物預(yù)檢驗(yàn)制度后，進(jìn)口工業(yè)品從7到8個(gè)工作日縮短至3到4個(gè)工作日，進(jìn)口化妝品從12個(gè)工作日縮短至5個(gè)工作日，進(jìn)口酒類從15個(gè)工作日縮短至3個(gè)工作日第十四頁(yè)，共95頁(yè)。一、上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)企業(yè)有哪些利好？（二）商務(wù)成本更低了金錢(qián)成本更低了！意愿結(jié)售匯：可充分利用境外、境內(nèi)市場(chǎng)人民幣/美元的匯率差異，分別通過(guò)FTE賬戶或普通賬戶，擇優(yōu)選擇結(jié)售匯市場(chǎng)，降低購(gòu)匯成本提高結(jié)匯收益跨境融資：本外幣融資，境外資金更便宜保稅展示交易：現(xiàn)金流貿(mào)易企業(yè)通關(guān)：手續(xù)費(fèi)、物流費(fèi)節(jié)省30%左右第十五頁(yè)，共95頁(yè)。一、上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)企業(yè)有哪些利好？（二）商務(wù)成本更低了冰山成本更低了！讓“企業(yè)特種稅”消失吧ODI：資金出去更方便，不用先到離島去注冊(cè)公司了第十六頁(yè)，共95頁(yè)。一、上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)企業(yè)有哪些利好？（三）商務(wù)紅利更多了宏觀紅利：負(fù)面清單，法無(wú)禁止皆可為，將成為市場(chǎng)準(zhǔn)入管理的主要方式；權(quán)力清單，法無(wú)授權(quán)不可為，想辦事不知道找誰(shuí)？現(xiàn)在不怕了；責(zé)任清單，法定職責(zé)必須為，有人不干事？可以投訴中觀紅利：合格假定（前提）、誠(chéng)信管理（基礎(chǔ)）、風(fēng)險(xiǎn)防范（底線）、企業(yè)主體（根本）微觀紅利：各行業(yè)“服務(wù)+”清道夫來(lái)了！審批不再當(dāng)關(guān)！公章不再旅行！公文不再長(zhǎng)征！第十七頁(yè)，共95頁(yè)。18一、上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)企業(yè)有哪些利好？（二）項(xiàng)目利好1、項(xiàng)目建設(shè)與開(kāi)發(fā)：跨境融資、貸款替換●本外幣均可，規(guī)模為資本的兩倍，可還區(qū)外借款期限一年以上、存續(xù)期6個(gè)月以上同主體貸款，不占企業(yè)境外融資額度，今年3月美元融資總成本約為4.5%左右，歐元成本約為5%左右。新建投資、并購(gòu)?fù)顿Y、增資等實(shí)業(yè)投資。

2、企業(yè)總部：全球資金管理●跨境人民幣雙向資金池業(yè)務(wù)、跨國(guó)公司總部外匯資金集中運(yùn)營(yíng)管理業(yè)務(wù)等

3、新金融：非銀金融機(jī)構(gòu)、外資金融獲支持

●銀監(jiān)支持區(qū)內(nèi)設(shè)立企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、信托公司、全國(guó)性資產(chǎn)管理公司、金融租賃專業(yè)子公司、汽車(chē)金融公司、消費(fèi)金融公司?！裢赓Y銀行、外資典當(dāng)，合資保險(xiǎn)、證券、期貨，逐步擴(kuò)大外資持股比例（新51條）

第十八頁(yè)，共95頁(yè)。一、上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)企業(yè)有哪些利好？（二）項(xiàng)目利好4、融資租賃、商業(yè)保理：稅、融資、業(yè)務(wù)范圍●融資租賃：自貿(mào)區(qū)獨(dú)有，做得最好。稅，出口退稅、遞延繳納關(guān)稅。匯，境外租賃的外債權(quán)業(yè)務(wù)實(shí)行登記管理，允許境內(nèi)融資租賃業(yè)務(wù)收取外幣租金。業(yè)務(wù)：3億美金以下注冊(cè)資本的外資融資租賃公司區(qū)內(nèi)審批。可兼營(yíng)與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的商業(yè)保理業(yè)務(wù)。監(jiān)管：統(tǒng)一內(nèi)外資融資租賃企業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、審批流程和事中事后監(jiān)管制度。金融：境外融資，租賃資產(chǎn)交易。●探索適合保理業(yè)務(wù)發(fā)展的境外融資管理新模式。

5、資產(chǎn)證券化：國(guó)外資金與國(guó)內(nèi)項(xiàng)目對(duì)接●支持保險(xiǎn)公司投資、發(fā)起資產(chǎn)證券化產(chǎn)品（新51條）

●通過(guò)上海清算所設(shè)立自貿(mào)區(qū)ABS專用FT賬戶，可以實(shí)現(xiàn)國(guó)外資金與國(guó)內(nèi)項(xiàng)目的對(duì)接。新增5千億信貸。Reits。

第十九頁(yè)，共95頁(yè)。一、上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)企業(yè)有哪些利好？（二）項(xiàng)目利好6、境外股權(quán)投資、并購(gòu)：稅、跨境融資●取消上市公司并購(gòu)重組的審核；實(shí)行備案制，非敏感行業(yè)，單個(gè)項(xiàng)目不超3億美元，5個(gè)工作日出結(jié)果，區(qū)外要4-6個(gè)月。

●調(diào)整完善對(duì)外投資所得抵免方式；研究完善適用于境外股權(quán)投資和離岸業(yè)務(wù)的稅收制度?！裰С衷趨^(qū)內(nèi)設(shè)立專門(mén)從事境外股權(quán)投資的項(xiàng)目公司，支持有條件的投資者設(shè)立境外股權(quán)投資基金（新51條）。7、大宗商品平臺(tái)：外匯市場(chǎng)業(yè)務(wù)放開(kāi)●銀行可為區(qū)內(nèi)企業(yè)辦理大宗商品衍生品交易

和相關(guān)結(jié)售匯服務(wù)。

●鼓勵(lì)開(kāi)展面向合格投資者的大宗商品和金融

衍生品柜臺(tái)交易（新51條）；加快推動(dòng)大宗

商品現(xiàn)貨交易市場(chǎng)和資源配置平臺(tái)建設(shè)。

第二十頁(yè)，共95頁(yè)。21一、上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)企業(yè)有哪些利好？（二）項(xiàng)目利好8、跨境電子商務(wù)：關(guān)、檢、匯、稅●支持企業(yè)運(yùn)用跨境電子商務(wù)開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)（出口型）。

●央行擴(kuò)大支付公司對(duì)境外和境外對(duì)境內(nèi)的支付內(nèi)容，突破了外匯政策中金額、內(nèi)容等的限制。●國(guó)務(wù)院關(guān)于大力發(fā)展電子商務(wù)加快培育經(jīng)濟(jì)新動(dòng)力的意見(jiàn)。提高外資比例，降低商事登記門(mén)檻，降稅（營(yíng)改增），關(guān)、檢、匯、稅“單一窗口”制等

9、研發(fā)中心：“雙自”聯(lián)動(dòng)

●外資在華研發(fā)投入劇增，國(guó)家“互聯(lián)網(wǎng)+”行動(dòng)計(jì)劃，上?？苿?chuàng)中心建設(shè)●科技創(chuàng)新體制機(jī)制改革，探索離岸研發(fā)、保稅研發(fā)●探索適應(yīng)企業(yè)國(guó)際化發(fā)展需要的創(chuàng)新人才服務(wù)體系和國(guó)際人才流動(dòng)通行制度。（“科技移民”政策的探索）

第二十一頁(yè)，共95頁(yè)。一、上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)企業(yè)有哪些利好？（二）項(xiàng)目利好

10、航運(yùn)業(yè)：上海有“小路條”●國(guó)際船舶運(yùn)輸企業(yè)只有在上海不屬于限制類，可以不由中方控股，可以從事國(guó)內(nèi)船舶管理和運(yùn)輸代理業(yè)務(wù)。

●中資“方便旗”船稅收優(yōu)惠政策，有利于船舶登記。●符合條件的地區(qū)可按規(guī)定申請(qǐng)實(shí)施境外旅客購(gòu)物離境退稅政策。11、服務(wù)業(yè)：合資、合作、聯(lián)營(yíng)●中外合伙制會(huì)計(jì)審計(jì)、中外聯(lián)營(yíng)制律所、中外

合資合作類市場(chǎng)調(diào)查和評(píng)級(jí)服務(wù)、中外合作辦學(xué)

、中外合資合作醫(yī)療機(jī)構(gòu)、中外合資演出經(jīng)紀(jì)機(jī)

構(gòu)、中國(guó)人擔(dān)任法定代表人的出入境中介機(jī)構(gòu)等

●

游艇經(jīng)濟(jì)

第二十二頁(yè)，共95頁(yè)。一、上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)企業(yè)有哪些利好？（二）項(xiàng)目利好12、行業(yè)協(xié)會(huì)、社會(huì)組織：一業(yè)多會(huì)、“xx中心”建設(shè)

●試點(diǎn)擴(kuò)大涉外民辦非企業(yè)單位登記范圍。支持全國(guó)性、區(qū)域性行業(yè)協(xié)會(huì)入駐，在規(guī)模較大、交叉的行業(yè)以及新興業(yè)態(tài)中試行“一業(yè)多會(huì)、適度競(jìng)爭(zhēng)”。

●上海亞太知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心和面向全球的亞太仲裁中心建設(shè)。支持國(guó)際知名商事?tīng)?zhēng)議解決機(jī)構(gòu)入駐。

13、保稅展示交易平臺(tái)、前店后庫(kù)：店、庫(kù)分離，現(xiàn)金流●如商品銷售不佳或未實(shí)現(xiàn)銷售，可靈活返回區(qū)內(nèi)并轉(zhuǎn)口境外，商戶重新進(jìn)行全球分撥。自貿(mào)區(qū)貨物到區(qū)外展出免收風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保金。

第二十三頁(yè)，共95頁(yè)。二、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)是什么？（一）基本內(nèi)涵（二）實(shí)施范圍（三）指導(dǎo)思想和發(fā)展目標(biāo)（四）管理體制框架第二十四頁(yè)，共95頁(yè)。FTZ（FreeTradeZone）

屬狹義自貿(mào)區(qū)，國(guó)際公認(rèn)的自貿(mào)區(qū)類型，分屬世界海關(guān)組織，翻譯為“自由貿(mào)易園區(qū)”。全世界有1800多個(gè)。中國(guó)海關(guān)特監(jiān)區(qū)的設(shè)立遵循了其規(guī)則，參照了其框架內(nèi)容，但又至今未簽署《京都公約》附約自由區(qū)條款，不是完全意義上的FTZ。國(guó)際上公認(rèn)的自貿(mào)區(qū)（一）基本內(nèi)涵二、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)是什么？FTA（FreeTradeArea）屬?gòu)V義自貿(mào)區(qū)，國(guó)際公認(rèn)的自貿(mào)區(qū)類型，分屬WTO，翻譯為“自由貿(mào)易區(qū)”。全世界已經(jīng)簽署的自由貿(mào)易協(xié)定有500多個(gè)。我國(guó)的海關(guān)特監(jiān)區(qū)是自主開(kāi)放設(shè)立的，沒(méi)有和其他國(guó)家進(jìn)行談判，所以也不是完全意義上的FTA。第二十五頁(yè)，共95頁(yè)。FTZ（FreeTradeZone）1973年《京都公約》明確：“一國(guó)的部分領(lǐng)土，在這部分領(lǐng)土內(nèi)運(yùn)入的任何貨物就進(jìn)口關(guān)稅及其他各稅而言，被認(rèn)為在關(guān)境以外，并免于實(shí)施慣常的海關(guān)監(jiān)管制度。”國(guó)際上公認(rèn)的自貿(mào)區(qū)（一）基本內(nèi)涵二、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)是什么？

FTA（FreeTradeArea）兩個(gè)以上的國(guó)家或地區(qū)，通過(guò)簽訂自由貿(mào)易協(xié)定，相互取消絕大部分貨物的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，取消絕大多數(shù)服務(wù)部門(mén)的市場(chǎng)準(zhǔn)入限制，開(kāi)放投資，從而促進(jìn)商品、服務(wù)和資本、技術(shù)、人員等生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，促進(jìn)共同發(fā)展。第二十六頁(yè)，共95頁(yè)。（一）基本內(nèi)涵二、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)是什么？中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)：中國(guó)特色的“改革試驗(yàn)田”（China(Shanghai)PilotFreeTradeZone）2013年4月11日，汪洋副總理在聽(tīng)取上海市和商務(wù)部匯報(bào)時(shí)說(shuō)：“將來(lái)這個(gè)名字，就叫中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，是國(guó)家對(duì)外的，國(guó)與國(guó)的，但是現(xiàn)在先在國(guó)內(nèi)一個(gè)區(qū)域進(jìn)行自由貿(mào)易的試驗(yàn)，這樣就可能把它的層級(jí)、價(jià)值，從這里面體現(xiàn)出來(lái)。”2013年9月29日，中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)掛牌。第二十七頁(yè)，共95頁(yè)。（一）基本內(nèi)涵二、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)是什么？中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)：中國(guó)特色的“改革試驗(yàn)田”（China(Shanghai)PilotFreeTradeZone）2014年12月28日，全國(guó)人大授權(quán)國(guó)務(wù)院在粵、津、閩自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)以及上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)擴(kuò)展區(qū)域內(nèi)，暫時(shí)調(diào)整外資三法和臺(tái)灣同胞投資保護(hù)法規(guī)定的有關(guān)行政審批，自2015年3月1日起三年內(nèi)試行。需暫時(shí)調(diào)整其他法規(guī)的按程序辦理。2015年4月8日，國(guó)務(wù)院印發(fā)進(jìn)一步深化中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)改革開(kāi)放方案；國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單》，30日后實(shí)施。2015年4月27日，中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)擴(kuò)展區(qū)正式掛牌。第二十八頁(yè)，共95頁(yè)。（一）基本內(nèi)涵二、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)是什么？中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)：中國(guó)特色“改革試驗(yàn)田”（China(Shanghai)PilotFreeTradeZone）中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)既不是FTZ也不是FTA，但的確試驗(yàn)、實(shí)踐著FTZ、FTA以及中美BIT的某些談判內(nèi)容。中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)是中國(guó)特色的“改革試驗(yàn)田”，是“改革紅利”而非“政策紅包”：習(xí)近平：“上海自貿(mào)區(qū)要把制度創(chuàng)新作為核心任務(wù)”?！吧虾Ｗ再Q(mào)試驗(yàn)區(qū)，既是國(guó)家制度創(chuàng)新的試驗(yàn)田，同時(shí)也是對(duì)外開(kāi)放的壓力測(cè)試平臺(tái)”。汪洋：“試驗(yàn)區(qū)試什么？……不要陷入開(kāi)發(fā)區(qū)就是通過(guò)要政策發(fā)展的老路。最核心的是建設(shè)一個(gè)國(guó)際化、法治化的營(yíng)商環(huán)境?！钡诙彭?yè)，共95頁(yè)。自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)China(Shanghai)PilotFreeTradeZone二、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)是什么？（一）基本內(nèi)涵FTZFTA中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)：中國(guó)特色“改革試驗(yàn)田”國(guó)際貿(mào)易業(yè)務(wù)創(chuàng)新引領(lǐng)區(qū)國(guó)際投資新規(guī)則試驗(yàn)區(qū)政府職能轉(zhuǎn)變示范區(qū)開(kāi)放型產(chǎn)業(yè)體系創(chuàng)新區(qū)金融改革的核心承載區(qū)第三十頁(yè)，共95頁(yè)。面積：28.78平方公里性質(zhì)：海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)范圍：包括上海外高橋保稅區(qū)、上海外高橋保稅物流園區(qū)、洋山深稅港區(qū)、上海浦東機(jī)場(chǎng)綜合保稅區(qū)。（二）實(shí)施范圍二、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)是什么？原自貿(mào)區(qū)第三十一頁(yè)，共95頁(yè)。面積：120.72平方公里

津粵閩滬四個(gè)自貿(mào)區(qū)中面積最大范圍：海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)：28.78平方公里非海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)：共91.94平方公里其中：陸家嘴地區(qū)24.33平方公里金橋地區(qū)20.48平方公里張江地區(qū)37.2平方公里世博地區(qū)9.93平方公里（二）實(shí)施范圍二、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)是什么？現(xiàn)自貿(mào)區(qū)第三十二頁(yè)，共95頁(yè)。世博地區(qū)范圍：紫色虛線以內(nèi)。南至中環(huán)線，東至濟(jì)陽(yáng)路-耀華路-浦東南路北至龍陽(yáng)路，西至黃浦江（含三大地塊全部區(qū)域）（二）實(shí)施范圍二、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)是什么？第三十三頁(yè)，共95頁(yè)。二、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)是什么？

（三）指導(dǎo)思想和發(fā)展目標(biāo)指導(dǎo)思想：目的要求：推動(dòng)“一帶一路”建設(shè)和長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展做好可復(fù)制可推廣經(jīng)驗(yàn)總結(jié)推廣更好地發(fā)揮示范引領(lǐng)、服務(wù)全國(guó)的積極作用在更廣領(lǐng)域和更大空間積極探索以制度創(chuàng)新推動(dòng)全面深化改革的新路徑，率先建立符合國(guó)際化、市場(chǎng)化、法治化要求的投資和貿(mào)易規(guī)則體系，使自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)成為我國(guó)進(jìn)一步融入經(jīng)濟(jì)全球化的重要載體第三十四頁(yè)，共95頁(yè)。二、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)是什么？

（三）指導(dǎo)思想和發(fā)展目標(biāo)發(fā)展目標(biāo)：滬：建設(shè)成為開(kāi)放度最高的自由貿(mào)易園區(qū)

津：建成國(guó)際一流的自由貿(mào)易園區(qū)粵：建成符合國(guó)際高標(biāo)準(zhǔn)的自由貿(mào)易園區(qū)閩：建設(shè)21世紀(jì)海上絲綢之路核心區(qū)

第三十五頁(yè)，共95頁(yè)。二、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)是什么？

（三）指導(dǎo)思想和發(fā)展目標(biāo)結(jié)論：

上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)范圍最大，發(fā)展目標(biāo)最高、開(kāi)放度最高，且有金融路條（目標(biāo)是貨幣兌換自由，人民幣完全可自由兌換。方案明確：加大金融創(chuàng)新開(kāi)放力度，加強(qiáng)與上海國(guó)際金融中心建設(shè)的聯(lián)動(dòng)。具體方案由人民銀行會(huì)同有關(guān)部門(mén)和上海市人民政府另行報(bào)批。目前正走報(bào)批程序。）第三十六頁(yè)，共95頁(yè)。二、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)是什么？

（四）管理體制框架

■市級(jí)層面，設(shè)立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)推進(jìn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室。■浦東新區(qū)層面，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管委會(huì)與浦東新區(qū)人民政府合署辦公，承擔(dān)統(tǒng)一管理自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)各功能區(qū)域，推進(jìn)浦東全區(qū)落實(shí)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)改革試點(diǎn)任務(wù)的主體責(zé)任。管委會(huì)主任由市政府分管領(lǐng)導(dǎo)和浦東新區(qū)區(qū)委主要領(lǐng)導(dǎo)共同擔(dān)任，常務(wù)副主任由浦東新區(qū)政府主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。管委會(huì)內(nèi)設(shè)3個(gè)職能局，分別為綜合協(xié)調(diào)局、政策研究局、對(duì)外聯(lián)絡(luò)局。

韓正：市各委辦局都要拿出1-2個(gè)可突破事項(xiàng)，主動(dòng)與浦東對(duì)接實(shí)施。

第三十七頁(yè)，共95頁(yè)。二、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)是什么？

（四）管理體制框架

■在片區(qū)層面，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管委會(huì)設(shè)置5個(gè)區(qū)域管理局，分別為保稅區(qū)管理局、陸家嘴管理局、金橋管理局、張江管理局、世博管理局。海關(guān)、檢驗(yàn)檢疫、海事等中央駐區(qū)監(jiān)管部門(mén)機(jī)構(gòu)設(shè)置保持不變。陸家嘴、金橋、張江、世博4個(gè)區(qū)域管理局，與所在管委會(huì)合署辦公，負(fù)責(zé)自貿(mào)區(qū)改革試點(diǎn)任務(wù)和原管轄范圍內(nèi)的行政事務(wù)。

沈曉明：浦東各委辦局同時(shí)也是管委會(huì)的各委辦局。

第三十八頁(yè)，共95頁(yè)。二、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)是什么？（四）管理體制架構(gòu)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管理委員會(huì)、浦東區(qū)政府陸家嘴管理局金橋管理局張江管理局保稅區(qū)管理局世博管理局區(qū)域局職能局自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)推進(jìn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室↓↓↓第三十九頁(yè)，共95頁(yè)。三、為什么要搞上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)？建設(shè)上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)是手段而非目的。建設(shè)上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)是全球視野、國(guó)家思維的產(chǎn)物而非上海

視野、浦東思維的產(chǎn)物。比如上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)中的金融改革，之

所以把資本項(xiàng)目有管理的可兌換最為改革重點(diǎn)，是因?yàn)槲覈?guó)要加

入國(guó)際貨幣基金組織特別提款權(quán)（SDR）貨幣籃子，而加入的的前

提是貨幣自由使用。今年10月審查。建設(shè)上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)是以開(kāi)放倒逼改革的國(guó)家戰(zhàn)略，不是上海、浦東發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)的需要。第四十頁(yè)，共95頁(yè)。（一）全球貿(mào)易投資規(guī)則加速重構(gòu)：不接軌就會(huì)被邊緣化（二）中美BIT談判進(jìn)入交換負(fù)面清單階段：促進(jìn)談判深入（三）構(gòu)建開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)新體制的需要：提供改革樣本和壓力測(cè)試平臺(tái)三、為什么要搞上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)？

第四十一頁(yè)，共95頁(yè)。三、為什么要搞上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)？（一）全球貿(mào)易投資規(guī)則加速重構(gòu)：不接軌就會(huì)被邊緣化我國(guó)是WTO的獲益者，但WTO乃至APEC逐漸被新規(guī)則架空、代替。WTO談判屢陷困境的原因：多邊貿(mào)易體制管轄范圍不斷拓寬，逐步擴(kuò)大到成員國(guó)的國(guó)內(nèi)規(guī)則領(lǐng)域，增加了不確定性；WTO成員過(guò)經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在明顯差距，利益呈現(xiàn)多元化；區(qū)域主義盛行；WTO內(nèi)部決策機(jī)制存在缺陷和矛盾。我國(guó)目前已經(jīng)簽署的FTA和BIT（12個(gè)雙邊貿(mào)易協(xié)定、128個(gè)雙邊投資協(xié)定），大多仍是十多年前定下的標(biāo)準(zhǔn)較低的自由貿(mào)易協(xié)定，與現(xiàn)在新一輪自由貿(mào)易新規(guī)則和新標(biāo)準(zhǔn)差距較大。我國(guó)即將成為凈對(duì)外投資國(guó)，需要國(guó)際投資公平環(huán)境和投資保護(hù)。2014年中國(guó)對(duì)外投資遍布全球156個(gè)國(guó)家和地區(qū)，達(dá)1029億美元，居世界第三位。幾乎所有央企在世界各地都有投資，民企也是出海生力軍。第四十二頁(yè)，共95頁(yè)。三、為什么要搞上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)？（一）全球貿(mào)易投資規(guī)則加速重構(gòu)：不接軌就會(huì)被邊緣化三大由美國(guó)主導(dǎo)的全球投資和服務(wù)貿(mào)易新規(guī)則（3T）TPP（東半球）（Trans-PacificPartnershipAgreement）跨太平洋伙伴協(xié)定TTIP（西半球）（Trans-AtlanticTradeandInvestmentPartnership）跨大西洋投資與貿(mào)易協(xié)定TISA（全球）（TradeinServicesAgreement）服務(wù)貿(mào)易協(xié)定第四十三頁(yè)，共95頁(yè)。三、為什么要搞上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)？（一）全球貿(mào)易投資規(guī)則加速重構(gòu)：不接軌就會(huì)被邊緣化關(guān)于TPP：目前有美、加、墨、澳、日等12個(gè)成員國(guó)參與談判，未來(lái)長(zhǎng)期目標(biāo)是所有亞太經(jīng)合組織（APEC）成員國(guó)共同組建亞太自由貿(mào)易區(qū)（FTAAP）。依美國(guó)主張，TPP要求取消關(guān)稅、削減非關(guān)稅壁壘，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易投資自由化。具體涵蓋市場(chǎng)準(zhǔn)入、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、勞工標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、安全標(biāo)準(zhǔn)、競(jìng)爭(zhēng)政策、反貪、限制國(guó)有企業(yè)、海關(guān)合作等內(nèi)容。從已完成的18輪談判來(lái)看，盡管在多數(shù)非關(guān)稅壁壘方面均面臨一些障礙，但分歧正在彌合。吸收新成員從開(kāi)放到封閉。為實(shí)現(xiàn)重返亞太的目標(biāo)，美國(guó)對(duì)中國(guó)加入TPP的態(tài)度不友好，不希望中國(guó)參與規(guī)則制定。第四十四頁(yè)，共95頁(yè)。三、為什么要搞上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)？（一）全球貿(mào)易投資規(guī)則加速重構(gòu)：不接軌就會(huì)被邊緣化關(guān)于TTIP：2013年初啟動(dòng)，最終目標(biāo)是建立美歐利益共同體，并為未來(lái)全球多邊貿(mào)易談判提供新的標(biāo)準(zhǔn)。協(xié)定內(nèi)容包括：取消除敏感產(chǎn)品及農(nóng)產(chǎn)品外所有產(chǎn)品的關(guān)稅，清除雙方非關(guān)稅貿(mào)易壁壘；擴(kuò)大市場(chǎng)準(zhǔn)入，相互完全開(kāi)放服務(wù)業(yè)及政府采購(gòu)；促進(jìn)雙邊自由投資，加強(qiáng)投資保護(hù)，在全球貿(mào)易規(guī)則制訂中統(tǒng)一行動(dòng)。已完成九輪談判。第四十五頁(yè)，共95頁(yè)。三、為什么要搞上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)？（一）全球貿(mào)易投資規(guī)則加速重構(gòu)：不接軌就會(huì)被邊緣化關(guān)于TISA：◆TISA協(xié)定由美國(guó)和澳大利亞于2012年發(fā)起，歐盟、日本、加拿大、新西蘭、墨西哥、韓國(guó)、智利、巴基斯坦等50個(gè)成員國(guó)陸續(xù)加入談判。TISA目標(biāo)是達(dá)成覆蓋服務(wù)貿(mào)易所有領(lǐng)域的、更高水平的協(xié)定，要求進(jìn)一步擴(kuò)大市場(chǎng)準(zhǔn)入，消除服務(wù)業(yè)貿(mào)易和投資壁壘。中國(guó)已正式宣布參加TISA談判。◆與我國(guó)目前經(jīng)濟(jì)體制關(guān)系密切的領(lǐng)域：自然人跨境

移動(dòng)、數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)、服務(wù)跨境提供的自由化，以

及國(guó)有企業(yè)和政府采購(gòu)領(lǐng)域，針針見(jiàn)血。第四十六頁(yè)，共95頁(yè)。三、為什么要搞上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)？（一）全球貿(mào)易投資規(guī)則加速重構(gòu)：不接軌就會(huì)被邊緣化結(jié)論：3T覆蓋廣、標(biāo)準(zhǔn)高，將重構(gòu)當(dāng)前國(guó)際貿(mào)易投資規(guī)則，主要國(guó)家認(rèn)可這些新規(guī)則。很多3T內(nèi)容符合我國(guó)改革方向。TISA強(qiáng)調(diào)服務(wù)貿(mào)易及投資自由化，TPP和TTIP還延伸至經(jīng)濟(jì)體制領(lǐng)域，但三者均突破了傳統(tǒng)的自由貿(mào)易區(qū)模式，更加尋求達(dá)成無(wú)例外的綜合性自由貿(mào)易協(xié)定。3T將重新劃分全球經(jīng)濟(jì)政治利益，將向美歐等發(fā)達(dá)國(guó)家傾斜，中國(guó)利益已經(jīng)面臨挑戰(zhàn)。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)是為國(guó)家擇機(jī)加入TPP和TISA創(chuàng)造條件，現(xiàn)在不接軌將來(lái)“二次入世”代價(jià)將非常巨大。第四十七頁(yè)，共95頁(yè)。三、為什么要搞上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)？

（二）中美BIT談判進(jìn)入交換負(fù)面清單階段：促進(jìn)談判深入焦點(diǎn)：三大領(lǐng)域十四項(xiàng)議題

1．投資準(zhǔn)入：準(zhǔn)入前國(guó)民待遇與負(fù)面清單2．公平競(jìng)爭(zhēng)（競(jìng)爭(zhēng)中立）（1）國(guó)有企業(yè)（2）環(huán)境保護(hù)（3）勞工權(quán)益

（4）業(yè)績(jī)要求3．權(quán)益保護(hù)

（1）外匯轉(zhuǎn)移；（2）金融服務(wù)；（3）征收補(bǔ)償；（4）稅收；（5）最低待遇（6）透明度；（7）投資授權(quán)；（8）政治分支機(jī)構(gòu)；（9）仲裁裁決執(zhí)行第四十八頁(yè)，共95頁(yè)。三、為什么要搞上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)？（二）中美BIT談判進(jìn)入交換負(fù)面清單階段：促進(jìn)談判深入雙邊協(xié)定凌駕于多邊協(xié)定之上，BIT談判是化解3T挑戰(zhàn)的靈活手段。1982-1985年談了6輪，2007-2008年談了10輪，2008-2009年談了6輪，2009-2012年因美國(guó)單方面修改完善其《雙邊投資協(xié)定》范本，談判暫時(shí)中止，2012年談判重啟。2013年，中方同意將準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單納入談判，中美BIT談判取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。目前，已經(jīng)基本完成了投資協(xié)定文本的談判工作。接下來(lái)，將交換負(fù)面清單。分析：2013年，中方同意將準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單納入談判；該年度，中國(guó)以兩項(xiàng)制度為基礎(chǔ)設(shè)立上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)；2015年中國(guó)頒布全國(guó)版負(fù)面清單，而中美即將交換負(fù)面清單。習(xí)近平總書(shū)記將于9月訪美。結(jié)論：從某種意義上講，自貿(mào)區(qū)建設(shè)是中美乃至中歐BIT談判的實(shí)證、砝碼。第四十九頁(yè)，共95頁(yè)。三、為什么要搞上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)？（三）構(gòu)建開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)新體制的需要：提供改革樣本和壓力測(cè)試平臺(tái)構(gòu)建開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)新體制的迫切性：1、政府定位與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件不符，市場(chǎng)沒(méi)有在資源配置中起決定性作用。2、對(duì)外貿(mào)易和投資空間受限，經(jīng)濟(jì)下行壓力增大。根據(jù)美國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)研究局測(cè)算，3T規(guī)則將使中國(guó)出口整體負(fù)增長(zhǎng)，對(duì)中國(guó)引入外資帶來(lái)限制。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)預(yù)計(jì)中國(guó)GDP年均增速可能因3T規(guī)則降低0.3個(gè)百分點(diǎn)。3、不開(kāi)放無(wú)路可走。中國(guó)第四輪對(duì)外資開(kāi)放。第五十頁(yè)，共95頁(yè)。三、為什么要搞上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)？（三）構(gòu)建開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)新體制的需要：提供改革樣本和壓力測(cè)試平臺(tái)構(gòu)建開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)新體制的迫切性：4、中國(guó)現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)體制、管理手段、外資法律法律法規(guī)、服務(wù)業(yè)開(kāi)放、國(guó)企，以及勞工、環(huán)境、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等經(jīng)濟(jì)體系與構(gòu)建開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)新體制不相適應(yīng)，很多現(xiàn)實(shí)問(wèn)題急需解決方案，比如外資正面清單管理模式已落后于世界主流國(guó)家，金融抑制經(jīng)濟(jì)發(fā)展（在儲(chǔ)蓄、外匯儲(chǔ)備雙高的情況下卻“錢(qián)荒”頻現(xiàn)，優(yōu)質(zhì)企業(yè)紛紛去境外上市等），貿(mào)易監(jiān)管方式的落后導(dǎo)致全球第一貿(mào)易大國(guó)的地位卻為周邊國(guó)家離岸貿(mào)易做嫁衣等等。不改革打造中國(guó)經(jīng)濟(jì)升級(jí)版就難以實(shí)現(xiàn)。結(jié)論：自貿(mào)區(qū)建設(shè)可以提供改革樣本，符合由點(diǎn)及面的中國(guó)

改革邏輯。第五十一頁(yè)，共95頁(yè)。52四、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的主要內(nèi)容是什么？（一）以負(fù)面清單管理為核心的外商投資管理制度（二）以貿(mào)易便利化為重點(diǎn)的貿(mào)易監(jiān)管制度（三）以資本項(xiàng)目可兌換和金融服務(wù)業(yè)開(kāi)放為目標(biāo)的金融創(chuàng)新制度（四）以政府職能轉(zhuǎn)變?yōu)楹诵牡氖轮惺潞蟊O(jiān)管制度

第五十二頁(yè)，共95頁(yè)。四、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的主要內(nèi)容是什么？制度創(chuàng)新投資管理事中事后監(jiān)管貿(mào)易監(jiān)管金融創(chuàng)新制度創(chuàng)新第五十三頁(yè)，共95頁(yè)。四、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的主要內(nèi)容是什么？（一）以負(fù)面清單管理為核心的外商投資管理制度外資“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇+負(fù)面清單”管理制度商事登記制度境外投資管理制度企業(yè)準(zhǔn)入“一口受理”制度第五十四頁(yè)，共95頁(yè)。55四、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的主要內(nèi)容是什么？

（一）以負(fù)面清單管理為核心的外商投資管理制度

1、外資“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇+負(fù)面清單”管理制度

“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇”是指在企業(yè)設(shè)立、取得、擴(kuò)大等階段給予外國(guó)投資者及其投資不低于本國(guó)投資者及其投資的待遇?！柏?fù)面清單”是一張關(guān)于“被允許的不符措施”的清單，有人稱之為投資“黑名單”，指凡是針對(duì)外資的與國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇不符的管理措施，或業(yè)績(jī)要求、高管要求等方面的管理措施均以清單方式列明。對(duì)負(fù)面清單之外的外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和外商投資企業(yè)設(shè)立、變更及企業(yè)合同章程審批改為備案管理,但備案與安全審查同步；之內(nèi)的外商投資仍然實(shí)行審批制。備案與工商登記脫鉤。

第五十五頁(yè)，共95頁(yè)。四、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的主要內(nèi)容是什么？

（一）以負(fù)面清單管理為核心的外商投資管理制度

1、外資“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇+負(fù)面清單”管理制度

準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單的外資管理模式已逐漸成為國(guó)際投資規(guī)則發(fā)展的新趨勢(shì)，世界上至少有77個(gè)國(guó)家采用了此種模式。負(fù)面清單發(fā)展于歐洲，成熟于1990年代北美。國(guó)際三原則：基于談判、不可逆、透明度。質(zhì)量在于透明度和將投資自由化作為根本原則。我國(guó)的負(fù)面清單非基于談判，是自主開(kāi)放的結(jié)果，可進(jìn)可退可控；形式上采用表格式（國(guó)際上少見(jiàn)）；按國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類，非國(guó)際上的CPC標(biāo)準(zhǔn)。

第五十六頁(yè)，共95頁(yè)。57四、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的主要內(nèi)容是什么？

（一）以負(fù)面清單管理為核心的外商投資管理制度

1、外資“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇+負(fù)面清單”管理制度

◆關(guān)于2015版負(fù)面清單（共122條，2013版190條，2014版139條）☆適用于津粵閩滬四個(gè)自貿(mào)區(qū)和港澳臺(tái)投資者（有更優(yōu)惠的開(kāi)放措施的，按照相關(guān)協(xié)議或協(xié)定的規(guī)定執(zhí)行）?！畈慌懦渌芾?，如外資旅行社、人才中介機(jī)構(gòu)等方面的現(xiàn)有管理措施☆自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的外商投資涉及國(guó)家安全的，須按照《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資國(guó)家安全審查試行辦法》進(jìn)行安全審查。VIE模式面臨沖擊?！睢皢螌徝撾x”（如投資公司，不在清單內(nèi)，但還是要審批，且要3000萬(wàn)美金注冊(cè)資本金)；5月8日后實(shí)施，并適時(shí)調(diào)整。目前還是試驗(yàn)性文本，因?yàn)橹忻?、中歐BIT還沒(méi)落地。

☆增值電信、醫(yī)療機(jī)構(gòu)、文化娛樂(lè)退步問(wèn)題，建議原方案與現(xiàn)方案并聯(lián)，一個(gè)方案可行即可。專家建議爭(zhēng)取，因兩個(gè)方案都是國(guó)務(wù)院文件。

第五十七頁(yè)，共95頁(yè)。58四、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的主要內(nèi)容是什么？

（一）以負(fù)面清單管理為核心的外商投商管理制度

1、外資“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇+負(fù)面清單”管理制度

◆關(guān)于2015版負(fù)面清單（限制類88條，禁止類34條；一二三產(chǎn)分別6、30、83條，水平措施3條）☆未列出的與國(guó)家安全、公共秩序、公共文化、金融審慎、政府采購(gòu)、補(bǔ)貼、特殊手續(xù)和稅收相關(guān)的特別管理措施，按照現(xiàn)行規(guī)定執(zhí)行；外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)、外國(guó)投資者對(duì)上市公司的戰(zhàn)略投資、境外投資者以其持有的中國(guó)境內(nèi)企業(yè)股權(quán)出資涉及外商投資項(xiàng)目和企業(yè)設(shè)立及變更事項(xiàng)的，按現(xiàn)行規(guī)定辦理?！粲胁糠质轻槍?duì)準(zhǔn)入后管理的措施。如第111條關(guān)于進(jìn)口片與國(guó)產(chǎn)片放映時(shí)間比例的要求。

第五十八頁(yè)，共95頁(yè)。四、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的主要內(nèi)容是什么？

（一）以負(fù)面清單管理為核心的外商投資管理制度2、商事登記制度

●“先照后證”登記制●注冊(cè)資本認(rèn)繳制（21類泛金融類企業(yè)實(shí)繳制）●年度報(bào)告公示制●開(kāi)展集中登記試點(diǎn)●企業(yè)名稱：今年將放開(kāi)企業(yè)名稱庫(kù)，不再預(yù)審企業(yè)名稱●經(jīng)營(yíng)范圍登：今年改由企業(yè)自主選擇，無(wú)需批準(zhǔn)●探索許可證清單管理模式（改變?cè)O(shè)立快卻無(wú)法開(kāi)展業(yè)務(wù)的情況）●簡(jiǎn)化和完善企業(yè)注銷流程，試行對(duì)個(gè)體工商戶、未開(kāi)業(yè)企業(yè)、無(wú)債權(quán)債務(wù)企業(yè)實(shí)行簡(jiǎn)易注銷程序（覆蓋企業(yè)全生命周期）

第五十九頁(yè)，共95頁(yè)。60四、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的主要內(nèi)容是什么？

（一）以負(fù)面清單管理為核心的外商投商管理制度3、企業(yè)準(zhǔn)入“一口受理”制度

●擴(kuò)大“單一窗口”受理事項(xiàng)范圍：目前已建立了試驗(yàn)區(qū)管委會(huì)、工商、稅務(wù)、質(zhì)監(jiān)四個(gè)部門(mén)“一表登記、一口受理、并聯(lián)辦事”的服務(wù)模式，外資企業(yè)新設(shè)備案4天可取得相關(guān)證照。下一步，向企業(yè)工商變更、統(tǒng)計(jì)登記、報(bào)關(guān)報(bào)檢單位備案登記等環(huán)節(jié)拓展。●探索開(kāi)展電子營(yíng)業(yè)執(zhí)照和企業(yè)登記全程電子化試點(diǎn)工作?！裉剿鲗?shí)行工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證“多證聯(lián)辦”或“三證合一”登記制度。（李克強(qiáng)要求：企業(yè)現(xiàn)在有6-7個(gè)代碼，未來(lái)將由多代碼向單一代碼轉(zhuǎn)型）

第六十頁(yè)，共95頁(yè)。四、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的主要內(nèi)容是什么？

（一）以負(fù)面清單管理為核心的外商投資管理制度4、境外投資管理制度

●實(shí)行境外投資備案管理，管委會(huì)可在5個(gè)工作日內(nèi)出具境外投資項(xiàng)目、境外投資開(kāi)辦企業(yè)備案意見(jiàn)（證書(shū)）。

第六十一頁(yè)，共95頁(yè)。四、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的主要內(nèi)容是什么？（二）以貿(mào)易便利化為重點(diǎn)的貿(mào)易監(jiān)管制度創(chuàng)新“一線放開(kāi)、二線安全高效管住”監(jiān)管制度探索建立貨物狀態(tài)分類監(jiān)管制度啟動(dòng)實(shí)施國(guó)際貿(mào)易“單一窗口”管理制度創(chuàng)新“一關(guān)三檢”監(jiān)管模式，促進(jìn)貿(mào)易、服務(wù)自由第六十二頁(yè)，共95頁(yè)。四、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的主要內(nèi)容是什么？

（二）以貿(mào)易便利化為重點(diǎn)的貿(mào)易監(jiān)管制度1、創(chuàng)新特監(jiān)區(qū)“一線放開(kāi)、二線安全高效管住”監(jiān)管制度●便利化措施覆蓋到所有符合條件的企業(yè)，鼓勵(lì)企業(yè)參與“自主報(bào)稅、自助通關(guān)、自動(dòng)審放、重點(diǎn)稽核”等監(jiān)管制度創(chuàng)新試點(diǎn)●海關(guān)：推出23項(xiàng)監(jiān)管服務(wù)創(chuàng)新舉措：先進(jìn)區(qū)后報(bào)關(guān)、集中匯總征稅（最長(zhǎng)50天）、批次進(jìn)出集中申報(bào)、智能化卡口驗(yàn)收、海關(guān)AEO互認(rèn)等?！窈Ｊ拢和瞥?5項(xiàng)新措施：船舶安全作業(yè)監(jiān)管、高效率船舶登記流程等?！駲z驗(yàn)檢疫：推出26項(xiàng)“三檢”創(chuàng)新措施：貨物預(yù)檢驗(yàn)與核銷（進(jìn)口貨物出區(qū)零等待）、跨境電子商務(wù)監(jiān)管、中轉(zhuǎn)貨物原產(chǎn)地證管理、檢驗(yàn)檢疫無(wú)紙化、第三方結(jié)果采信、入?yún)^(qū)食品化妝品監(jiān)管等?！窈ｊP(guān)、檢驗(yàn)檢疫：聯(lián)動(dòng)實(shí)施“一次申報(bào)、一次查驗(yàn)、一次放行”的監(jiān)管試點(diǎn)，并在一線出境、二線入?yún)^(qū)環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)通關(guān)無(wú)紙化。

第六十三頁(yè)，共95頁(yè)。64四、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的主要內(nèi)容是什么？

（二）以貿(mào)易便利化為重點(diǎn)的貿(mào)易監(jiān)管制度2、探索在特監(jiān)區(qū)建立貨物狀態(tài)分類監(jiān)管制度●通過(guò)物聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)，對(duì)保稅貨物、非保稅貨物、口岸貨物進(jìn)行分類監(jiān)管，實(shí)行同倉(cāng)存儲(chǔ)。采用“聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管+庫(kù)位管理+實(shí)時(shí)核注”的監(jiān)管模式，對(duì)貨物“進(jìn)、出、轉(zhuǎn)、存”情況進(jìn)行實(shí)時(shí)掌控和動(dòng)態(tài)核查新試點(diǎn)?？梢燥@著提高通關(guān)速度。

第六十四頁(yè)，共95頁(yè)。65四、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的主要內(nèi)容是什么？

（二）以貿(mào)易便利化為重點(diǎn)的貿(mào)易監(jiān)管制度3、啟動(dòng)實(shí)施國(guó)際貿(mào)易“單一窗口”管理制度●完善國(guó)際貿(mào)易“單一窗口”的貨物進(jìn)出口和運(yùn)輸工具進(jìn)出境的應(yīng)用功能●實(shí)現(xiàn)貿(mào)易許可、支付結(jié)算、資質(zhì)登記等平臺(tái)功能●推動(dòng)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶通關(guān)一體化試點(diǎn)●建立貿(mào)易、運(yùn)輸、加工、倉(cāng)儲(chǔ)等業(yè)務(wù)的跨部門(mén)綜合管理服務(wù)平臺(tái)，推動(dòng)監(jiān)管部門(mén)信息互換、監(jiān)管互認(rèn)、執(zhí)法互助●將涉及貿(mào)易監(jiān)管的部門(mén)逐步納入“單一窗口”管理平臺(tái)

●探索長(zhǎng)三角區(qū)域國(guó)際貿(mào)易“單一窗口”建設(shè)，推動(dòng)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶通關(guān)一體化（企業(yè)在9省2市海關(guān)一次提交信息、一個(gè)平臺(tái)申報(bào)）

第六十五頁(yè)，共95頁(yè)。四、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的主要內(nèi)容是什么？

（二）以貿(mào)易便利化為重點(diǎn)的貿(mào)易監(jiān)管制度3、啟動(dòng)實(shí)施國(guó)際貿(mào)易“單一窗口”管理制度實(shí)行單一窗口環(huán)境下的貨物通關(guān)流程

貿(mào)易商國(guó)際貿(mào)易單一窗口平臺(tái)商檢海關(guān)港口外管其他部門(mén)稅務(wù)表示紙質(zhì)報(bào)關(guān)表示電子報(bào)關(guān)第六十六頁(yè)，共95頁(yè)。四、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的主要內(nèi)容是什么？（三）以資本項(xiàng)目可兌換和金融服務(wù)業(yè)開(kāi)放為目標(biāo)的金融創(chuàng)新制度央行、三監(jiān)會(huì)、外管局出臺(tái)的主要支持政策●《中國(guó)人民銀行關(guān)于金融支持中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的意見(jiàn)》（共30條）及其實(shí)施細(xì)則?！裰袊?guó)銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)分別出臺(tái)8、5、8條支持措施，共21條?！駠?guó)家外匯管理局上海市分局《關(guān)于印發(fā)支持中國(guó)(上海)自由貿(mào)易實(shí)驗(yàn)區(qū)建設(shè)外匯管理實(shí)施細(xì)則的通知》?！裰袊?guó)人民銀行（2014）46號(hào)文：《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)分賬核算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》、《中國(guó)（上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)分賬核算業(yè)務(wù)審慎管理細(xì)則（試行）》?！裰袊?guó)人民銀行總部（2015）8號(hào)文：《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)分賬核算業(yè)務(wù)境外融資與跨境資金流動(dòng)宏觀審慎管理實(shí)施細(xì)則》?！駵?zhǔn)備出臺(tái)的改革措施：“新51條”正在報(bào)批（未必是51條，以發(fā)文為準(zhǔn)）

第六十七頁(yè)，共95頁(yè)。四、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的主要內(nèi)容是什么？（三）以資本項(xiàng)目可兌換和金融服務(wù)業(yè)開(kāi)放為目標(biāo)的金融創(chuàng)新制度1、自由貿(mào)易賬戶體系2、投融資匯兌便利3、人民幣跨境使用4、利率市場(chǎng)化5、面向國(guó)際的外匯改革試點(diǎn)6、擴(kuò)大金融服務(wù)業(yè)開(kāi)放7、支持境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)利用自貿(mào)區(qū)平臺(tái)發(fā)展對(duì)外業(yè)務(wù)8、允許金融市場(chǎng)在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)建立面向國(guó)際的交易平臺(tái)10、探索在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)設(shè)立國(guó)際大宗商品交易和資源配置平臺(tái)11、簡(jiǎn)化金融準(zhǔn)入條件9、對(duì)區(qū)內(nèi)主體有序開(kāi)放境內(nèi)區(qū)外金融市場(chǎng)第六十八頁(yè)，共95頁(yè)。四、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的主要內(nèi)容是什么？（三）以資本項(xiàng)目可兌換和金融服務(wù)業(yè)開(kāi)放為目標(biāo)的金融創(chuàng)新制度1、自由貿(mào)易賬戶體系●自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)主體（包括區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)、區(qū)內(nèi)個(gè)人以及區(qū)內(nèi)境外個(gè)人）和境外機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)自由貿(mào)易賬戶。區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)：在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)依法成立的企業(yè)（包括法人和非法人）；境外機(jī)構(gòu)駐試驗(yàn)區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)。區(qū)內(nèi)個(gè)人：在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)工作，并由其區(qū)內(nèi)工作單位向中國(guó)稅務(wù)機(jī)關(guān)代扣代繳一年以上所得稅的中國(guó)公民區(qū)內(nèi)境外個(gè)人：持有境外身份證件、在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)工作一年以上、持有中國(guó)境內(nèi)就業(yè)許可證的境外（含港、澳、臺(tái)地區(qū)）自然人境外機(jī)構(gòu)：在境外（含港、澳、臺(tái)地區(qū)）注冊(cè)成立的法人和其他組織。

第六十九頁(yè)，共95頁(yè)。四、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的主要內(nèi)容是什么？（三）以資本項(xiàng)目可兌換和金融服務(wù)業(yè)開(kāi)放為目標(biāo)的金融創(chuàng)新制度1、自由貿(mào)易賬戶體系●試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的居民可通過(guò)設(shè)立本外幣自由貿(mào)易賬戶(簡(jiǎn)稱“居民自由貿(mào)易賬戶”)實(shí)現(xiàn)分賬核算管理，開(kāi)展有關(guān)投融資創(chuàng)新業(yè)務(wù)；非居民可在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)銀行開(kāi)立本外幣非居民自由貿(mào)易賬戶(簡(jiǎn)稱“非居民自由貿(mào)易賬戶”)，按準(zhǔn)入前國(guó)民待遇原則享受相關(guān)金融服務(wù)。（注冊(cè)在自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)即居民，注冊(cè)在境外的企業(yè)及非居民）●居民自由貿(mào)易賬戶與境外賬戶、境內(nèi)區(qū)外的非居民賬戶、非居民自由貿(mào)易賬戶以及其他居民自由貿(mào)易賬戶之間的資金可自由劃轉(zhuǎn)。

第七十頁(yè)，共95頁(yè)。四、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的主要內(nèi)容是什么？（三）以資本項(xiàng)目可兌換和金融服務(wù)業(yè)開(kāi)放為目標(biāo)的金融創(chuàng)新制度1、自由貿(mào)易賬戶體系：同一家區(qū)內(nèi)企業(yè)可同時(shí)擁有傳統(tǒng)賬戶（基本戶、一般戶）和自由貿(mào)易賬戶

第七十一頁(yè)，共95頁(yè)。72四、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的主要內(nèi)容是什么？（三）以資本項(xiàng)目可兌換和金融服務(wù)業(yè)開(kāi)放為目標(biāo)的金融創(chuàng)新制度1、自由貿(mào)易賬戶體系：資金劃轉(zhuǎn)●同一非金融機(jī)構(gòu)主體的居民自由貿(mào)易賬戶與其他銀行結(jié)算賬戶之間因經(jīng)常項(xiàng)下業(yè)務(wù)、償還貸款(存續(xù)期須超過(guò)6個(gè)月)、實(shí)業(yè)投資（新建投資、并購(gòu)?fù)顿Y、增資等)以及其他符合規(guī)定的跨境交易需要可辦理資金劃轉(zhuǎn)。●居民自由貿(mào)易賬戶與境內(nèi)區(qū)外的銀行結(jié)算賬戶之間產(chǎn)生的資金流動(dòng)視同跨境業(yè)務(wù)管理?！窬用褡杂少Q(mào)易賬戶及非居民自由貿(mào)易賬戶可辦理跨境融資、擔(dān)保等業(yè)務(wù)。●自由貿(mào)易賬戶不辦理現(xiàn)金業(yè)務(wù)，帳戶中的資金余額暫不納入現(xiàn)行外債管理●條件成熟時(shí)，自由貿(mào)易賬戶內(nèi)本外幣資金可自由兌換。

第七十二頁(yè)，共95頁(yè)。自由貿(mào)易賬戶體系居民自由貿(mào)易賬戶(FTE)境外賬戶境內(nèi)區(qū)外的非居民賬戶(OSA/NRA)同一主體其他結(jié)算賬戶其他居民自由貿(mào)易賬戶(FTE)非居民自由貿(mào)易賬戶(FTN)其他結(jié)算賬戶一線區(qū)域內(nèi)宏觀審慎管理二線有限滲透+嚴(yán)格管理境外境內(nèi)自貿(mào)區(qū)外自貿(mào)區(qū)內(nèi)經(jīng)常項(xiàng)下償還貸款實(shí)業(yè)投資其他跨境交易視同跨境經(jīng)常、直投有條件流動(dòng)視同跨境業(yè)務(wù)第七十三頁(yè)，共95頁(yè)。四、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的主要內(nèi)容是什么？（三）以資本項(xiàng)目可兌換和金融服務(wù)業(yè)開(kāi)放為目標(biāo)的金融創(chuàng)新制度2、投融資匯兌便利：對(duì)外投資●企業(yè)跨境直接投資便利化。試驗(yàn)區(qū)跨境直接投資，可按上海市有關(guān)規(guī)定與前置核準(zhǔn)脫鉤，直接向銀行辦理所涉及的跨境收付、兌換業(yè)務(wù)?！癖憷麄€(gè)人跨境投資。在區(qū)內(nèi)就業(yè)并符合條件的個(gè)人可按規(guī)定開(kāi)展移民投資、房地產(chǎn)投資、股權(quán)投資和實(shí)業(yè)投資（QDII2試點(diǎn)近期啟動(dòng)，取消每年5萬(wàn)美元的購(gòu)匯額度限制，20-30萬(wàn)美元。以文件為準(zhǔn)）。個(gè)人在區(qū)內(nèi)獲得的合法所得可在完稅后向外支付。區(qū)內(nèi)個(gè)體工商戶可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向其在境外經(jīng)營(yíng)主體提供跨境

貸款。在區(qū)內(nèi)就業(yè)并符合條件的境外個(gè)人可按規(guī)

定在區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立非居民個(gè)人境內(nèi)投資專戶，按規(guī)定開(kāi)展包括證券投資在內(nèi)的各類境內(nèi)投資。第七十四頁(yè)，共95頁(yè)。四、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的主要內(nèi)容是什么？（三）以資本項(xiàng)目可兌換和金融服務(wù)業(yè)開(kāi)放為目標(biāo)的金融創(chuàng)新制度2、投融資匯兌便利：跨境融資●根據(jù)經(jīng)營(yíng)需要，注冊(cè)在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的中外資企業(yè)、非銀行金融機(jī)構(gòu)以及其他經(jīng)濟(jì)組織(以下簡(jiǎn)稱區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu))可按規(guī)定可從境外融入本外幣資金。2、投融資匯兌便利：資本項(xiàng)目可兌換按IMF分類，資本項(xiàng)目共40項(xiàng)，目前我國(guó)完全可兌換或部分可兌換的有35項(xiàng)，不可兌換的僅有5項(xiàng)。國(guó)家爭(zhēng)取在上海率先實(shí)現(xiàn)資本項(xiàng)目可兌換，將大部分不可兌換項(xiàng)目和部分不可兌換項(xiàng)目轉(zhuǎn)為可兌換項(xiàng)目。

第七十五頁(yè)，共95頁(yè)。四、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的主要內(nèi)容是什么？（三）以資本項(xiàng)目可兌換和金融服務(wù)業(yè)開(kāi)放為目標(biāo)的金融創(chuàng)新制度2、投融資匯兌便利：跨境融資

第七十六頁(yè)，共95頁(yè)。77四、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的主要內(nèi)容是什么？（三）以資本項(xiàng)目可兌換和金融服務(wù)業(yè)開(kāi)放為目標(biāo)的金融創(chuàng)新制度3、人民幣跨境使用●區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)和個(gè)人可憑提交的收付款指令，直接到銀行辦理經(jīng)常項(xiàng)下、直接投資的跨境人民幣結(jié)算?！胥y行可與符合條件的第三方支付機(jī)構(gòu)合作，為跨境電子商務(wù)（貨物貿(mào)易或服務(wù)貿(mào)易）提供人民幣結(jié)算服務(wù)。●區(qū)內(nèi)企業(yè)可開(kāi)展集團(tuán)內(nèi)雙向人民幣資金池業(yè)務(wù)●區(qū)內(nèi)企業(yè)為其境內(nèi)外關(guān)聯(lián)企業(yè)提供經(jīng)常項(xiàng)下集中收付業(yè)務(wù)?！駞^(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)可從境外借用人民幣資金，借用的人民幣資金不得用于投資有價(jià)證券、衍生產(chǎn)品，不得用于委托貸款。

第七十七頁(yè)，共95頁(yè)。四、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的主要內(nèi)容是什么？（三）以資本項(xiàng)目可兌換和金融服務(wù)業(yè)開(kāi)放為目標(biāo)的金融創(chuàng)新制度3、人民幣跨境使用：跨境人民幣雙向資金池（外幣可先在新加坡兌換成人民幣）

特色：資金通過(guò)自貿(mào)區(qū)公司跨境雙向流通，無(wú)跨境流動(dòng)額度限制。

適用企業(yè)：跨國(guó)公司，境內(nèi)外均有大量的經(jīng)營(yíng)性收支。

第七十八頁(yè)，共95頁(yè)。四、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的主要內(nèi)容是什么？（三）以資本項(xiàng)目可兌換和金融服務(wù)業(yè)開(kāi)放為目標(biāo)的金融創(chuàng)新制度3、人民幣跨境使用：跨境人民幣雙向資金池（功能還會(huì)拓展）

上收：甲公司乙公司丙公司境內(nèi)區(qū)外A公司B公司境外上收：投資收益、經(jīng)營(yíng)收入國(guó)內(nèi)資金主賬戶下?lián)埽喝粘＿\(yùn)營(yíng)資金上收：投資收益、經(jīng)營(yíng)收入下?lián)埽喝粘I(yíng)運(yùn)資金上收：投資收益、經(jīng)營(yíng)收入下?lián)埽喝粘I(yíng)運(yùn)資金①①①②跨境資金池專用賬戶②③流入：補(bǔ)充境內(nèi)成員經(jīng)營(yíng)性支出流出：補(bǔ)充境外成員經(jīng)營(yíng)性資金下?lián)埽喝粘＿\(yùn)營(yíng)資金下?lián)埽喝粘＿\(yùn)營(yíng)資金第七十九頁(yè)，共95頁(yè)。四、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的主要內(nèi)容是什么？（三）以資本項(xiàng)目可兌換和金融服務(wù)業(yè)開(kāi)放為目標(biāo)的金融創(chuàng)新制度4、利率市場(chǎng)化●將區(qū)內(nèi)符合條件的金融機(jī)構(gòu)納入優(yōu)先發(fā)行大額可轉(zhuǎn)讓存單的機(jī)構(gòu)范圍，在區(qū)內(nèi)實(shí)現(xiàn)大額可轉(zhuǎn)讓存單發(fā)行的先行先試。

●條件成熟時(shí)，放開(kāi)區(qū)內(nèi)一般賬戶小額外幣存款利率上限。（目前300萬(wàn)美元或等值貨幣以下存款不再進(jìn)行利率管控)第八十頁(yè)，共95頁(yè)。81四、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的主要內(nèi)容是什么？（三）以資本項(xiàng)目可兌換和金融服務(wù)業(yè)開(kāi)放為目標(biāo)的金融創(chuàng)新制度5、探索面向國(guó)際的外匯管理改革試點(diǎn)●深化跨國(guó)公司總部外匯資金集中運(yùn)營(yíng)管理試點(diǎn)，促進(jìn)跨國(guó)公司設(shè)立區(qū)域性或全球性資金管理中心?！窈?jiǎn)化直接投資外匯登記手續(xù)，將相關(guān)外匯登記及變更登記下放銀行辦理?！裨试S區(qū)內(nèi)外商直接投資項(xiàng)下的外匯資金意愿結(jié)匯?！袢∠麉^(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)向境外支付擔(dān)保費(fèi)的核準(zhǔn)，區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)直接到銀行辦理?yè)?dān)保費(fèi)購(gòu)付匯手續(xù)。

●實(shí)施外匯“負(fù)面清單”管理模式，進(jìn)一步簡(jiǎn)化外匯行政審批。推進(jìn)特許兌換業(yè)務(wù)創(chuàng)新。

●探索對(duì)銀行由“規(guī)則監(jiān)管”向“原則監(jiān)管”轉(zhuǎn)變。（紅字部分為“新51條”內(nèi)容，以實(shí)為準(zhǔn)）

第八十一頁(yè)，共95頁(yè)。四、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的主要內(nèi)容是什么？（三）以資本項(xiàng)目可兌換和金融服務(wù)業(yè)開(kāi)放為目標(biāo)的金融創(chuàng)新制度5、探索面向國(guó)際的外匯管理改革試點(diǎn):跨境外幣雙向資金池

第八十二頁(yè)，共95頁(yè)。四、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的主要內(nèi)容是什么？（三）以資本項(xiàng)目可兌換和金融服務(wù)業(yè)開(kāi)放為目標(biāo)的金融創(chuàng)新制度5、探索面向國(guó)際的外匯管理改革試點(diǎn):跨境外幣雙向資金池

外幣現(xiàn)金歸集特色：公司外債額度匯總登記，方便登記使用。目標(biāo)企業(yè)：跨國(guó)公司，境內(nèi)成員有較多外債額度。

境內(nèi)境外流入：境內(nèi)成員可支配外債額度流出：境內(nèi)成員所有者權(quán)益的50%（超過(guò)可向外管局申請(qǐng)）主辦企業(yè)1、外匯資本金、外債在資金池內(nèi)意愿結(jié)匯；2、可在合理期限內(nèi)，續(xù)做定存和理財(cái)；3、本外幣全貨幣流通。第八十三頁(yè)，共95頁(yè)。四、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的主要內(nèi)容是什么？（三）以資本項(xiàng)目可兌換和金融服務(wù)業(yè)開(kāi)放為目標(biāo)的金融創(chuàng)新制度6、擴(kuò)大金融服務(wù)業(yè)開(kāi)放：對(duì)外開(kāi)放●支持外資銀行入?yún)^(qū)經(jīng)營(yíng)。允許符合條件的外資銀行在區(qū)內(nèi)設(shè)立子行、分行、專營(yíng)機(jī)構(gòu)和中外合資銀行?！窆膭?lì)在試驗(yàn)區(qū)設(shè)立專業(yè)從事境外股權(quán)投資的項(xiàng)目公司，支持有條件的投資者設(shè)立境外股權(quán)投資母基金。

●全面推動(dòng)銀行、證券和保險(xiǎn)業(yè)對(duì)外開(kāi)放。放寬外資進(jìn)入金融服務(wù)業(yè)的投資限制，逐步擴(kuò)大外資持股比例。

●支持建立包括黃金、外匯、證券、期貨、原油等在內(nèi)的面向自貿(mào)區(qū)