第48講-破產(chǎn)原因、破產(chǎn)申請(qǐng)的提出及受理程序、破產(chǎn)申請(qǐng)受理的效力

第八章+企業(yè)破產(chǎn)法律制度第八章企業(yè)破產(chǎn)法律制度最近5年題型、題量分析表單項(xiàng)選擇題多項(xiàng)選擇題案例分析題合計(jì)2019年卷11題1分5/5題10分11分卷21題1分5/5題10分11分2018年卷11題1分5/5題10分11分卷21題1分5/5題10分11分2017年卷11題1分5/5題10分11分卷21題1分5/5題10分11分2016年卷11題1分5/5題10分11分卷21題1分5/5題10分11分2015年卷11題1分4/4題10分11分卷21題1分4/4題10分11分本章教材主要變化2020年本章教材的主要變化有：.新增《企業(yè)破產(chǎn)法司法解釋（三）》的全部?jī)?nèi)容；.新增《全國(guó)法院民商事審判工作會(huì)議紀(jì)要》（俗稱“九民會(huì)議紀(jì)要”）中“關(guān)于破產(chǎn)糾紛案件的審理”部分（第107條至第118條）的全部?jī)?nèi)容。本章單元框架一第1單元破產(chǎn)程序的啟動(dòng)第2單元管理人「第W單元債務(wù)人財(cái)產(chǎn)第4單元破產(chǎn)債權(quán)「第》單元破產(chǎn)重整與和解程序?三類程序”--第6單元破產(chǎn)清算程序與關(guān)聯(lián)企業(yè)的合并破產(chǎn)第1單元破產(chǎn)程序的啟動(dòng)本單元考點(diǎn)框架第八章+企業(yè)破產(chǎn)法律制度破產(chǎn)原因（考點(diǎn)1）破產(chǎn)程序

的啟動(dòng)破產(chǎn)申請(qǐng)的提出C考點(diǎn)辦r破產(chǎn)程序

的啟動(dòng)破產(chǎn)申請(qǐng)的提出C考點(diǎn)辦r程序《考點(diǎn)3）破產(chǎn)申請(qǐng)

的受理效力（考點(diǎn)4）L執(zhí)行案件的移送破產(chǎn)畝查（考點(diǎn)5）考點(diǎn)1：破產(chǎn)原因（★★★）（P308）1.基本規(guī)定原因適用案件類型情形1債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)主要適用于債務(wù)人提出破產(chǎn)申請(qǐng)且其資不抵債情況通過(guò)對(duì)相關(guān)證據(jù)的形式審查即可判斷的案件情形2明顯缺乏清償能力主要適用于：（1）債權(quán)人提出破產(chǎn)申請(qǐng)的案件（2）債務(wù)人提出破產(chǎn)申請(qǐng)但其資不抵債狀況通過(guò)形式審查不易判斷的案件2.相關(guān)要素的細(xì)化理解（1）獨(dú)立考察破產(chǎn)原因①對(duì)每一個(gè)民事主體的清償能力與破產(chǎn)原因必須獨(dú)立考察，不同民事主體之間不存在清償能力或破產(chǎn)原因認(rèn)定上的連帶關(guān)系。②相關(guān)當(dāng)事人以對(duì)債務(wù)人的債務(wù)負(fù)有連帶責(zé)任的人未喪失清償能力為由，主張債務(wù)人不具備破產(chǎn)原因的，人民法院不予支持。（2018年案例分析題）（2）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)下列情形同時(shí)存在的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)：①債權(quán)債務(wù)關(guān)系依法成立；②債務(wù)履行期限已經(jīng)屆滿；③債務(wù)人未完全清償債務(wù)。（3）資不抵債債務(wù)人的資產(chǎn)負(fù)債表，或者審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告等顯示其全部資產(chǎn)不足以償付全部負(fù)債的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定債務(wù)人資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)，但有相反證據(jù)足以證明債務(wù)人資產(chǎn)能夠償付全部負(fù)債的除外。（4）明顯缺乏清償能力債務(wù)人賬面資產(chǎn)雖大于負(fù)債，但存在下列情形之一的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其明顯缺乏清償能力：①因資金嚴(yán)重不足或者財(cái)產(chǎn)不能變現(xiàn)等原因，無(wú)法清償債務(wù)；（2019年案例分析題）②法定代表人下落不明且無(wú)其他人員負(fù)責(zé)管理財(cái)產(chǎn)，無(wú)法清償債務(wù)；③經(jīng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行，無(wú)法清償債務(wù)；【提示】只要債務(wù)人的任何一個(gè)債權(quán)人經(jīng)法院強(qiáng)制執(zhí)行未能得到清償，其每個(gè)債權(quán)人均有權(quán)提出破產(chǎn)申請(qǐng)，并不要求申請(qǐng)人自己已經(jīng)采取了強(qiáng)制執(zhí)行措施。（2015年案例分析題）④長(zhǎng)期虧損且經(jīng)營(yíng)扭虧困難，無(wú)法清償債務(wù);⑤導(dǎo)致債務(wù)人喪失清償能力的其他情形。考點(diǎn)2：破產(chǎn)申請(qǐng)的提出（★★）（P313）.有關(guān)申請(qǐng)人的基本規(guī)定申請(qǐng)的類型申請(qǐng)人破產(chǎn)清算申請(qǐng)（1）債務(wù)人第八章+企業(yè)破產(chǎn)法律制度（2）債權(quán)人直接提起（1）債務(wù)人（2）債權(quán)人破產(chǎn)重整申請(qǐng)債權(quán)人申請(qǐng)破產(chǎn)清算，人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后、宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)之前（1）債務(wù)人（2）出資額占債務(wù)人注冊(cè)資本10%以上的出資人（3）其他債權(quán)人破產(chǎn)和解申請(qǐng)直接提起債務(wù)人債權(quán)人申請(qǐng)破產(chǎn)清算，人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后、宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)之前.有關(guān)申請(qǐng)人的特殊規(guī)定（1）債權(quán)消滅對(duì)破產(chǎn)申請(qǐng)的影響（2020年新增）人民法院裁定受理破產(chǎn)申請(qǐng)前，提出破產(chǎn)申請(qǐng)的債權(quán)人的債權(quán)因清償或者其他原因消滅的：①因申請(qǐng)人不再具備申請(qǐng)資格，人民法院應(yīng)當(dāng)裁定不予受理。②上述裁定不影響其他符合條件的主體再次提出破產(chǎn)申請(qǐng)且破產(chǎn)申請(qǐng)受理后，管理人依然可以對(duì)前述債權(quán)清償行為依法行使破產(chǎn)撤銷權(quán)。（2）對(duì)債務(wù)人的特定財(cái)產(chǎn)享有擔(dān)保權(quán)的債權(quán)人，即使其擔(dān)保物價(jià)值足以清償所擔(dān)保的債權(quán)，仍然享有破產(chǎn)申請(qǐng)權(quán)。（3）稅務(wù)機(jī)關(guān)和社會(huì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)享有對(duì)債務(wù)人的破產(chǎn)清算申請(qǐng)權(quán)，但一般不享有重整申請(qǐng)權(quán)。（2016年案例分析題）（4）企業(yè)職工提出破產(chǎn)重整或破產(chǎn)清算申請(qǐng)應(yīng)經(jīng)職工代表大會(huì)或者全體職工會(huì)議多數(shù)決議通過(guò)。（2017年案例分析題）（5）解散清算與破產(chǎn)清算的銜接①企業(yè)法人已解散但未清算或者未清算完畢，資產(chǎn)不足以清償債務(wù)的，依法負(fù)有清算責(zé)任的人應(yīng)當(dāng)向人民法院申請(qǐng)破產(chǎn)清算。②簡(jiǎn)易程序人民法院指定的清算組在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單時(shí)，發(fā)現(xiàn)公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的，可以與債權(quán)人協(xié)商制作有關(guān)債務(wù)清償方案；債務(wù)清償方案經(jīng)全體債權(quán)人確認(rèn)且不損害其他利害關(guān)系人利益的，人民法院可依清算組的申請(qǐng)裁定予以認(rèn)可；債權(quán)人對(duì)債務(wù)清償方案不予確認(rèn)或者人民法院不予認(rèn)可的，清算組應(yīng)當(dāng)依法向人民法院申請(qǐng)宣告破產(chǎn)。（6）強(qiáng)制清算or破產(chǎn)清算【相關(guān)鏈接】公司解散逾期不成立清算組進(jìn)行清算，或者雖然成立清算組但故意拖延清算的，或者違法清算可能嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人或者股東利益的，債權(quán)人可以向人民法院申請(qǐng)指定清算組進(jìn)行清算；如果債權(quán)人未提起清算申請(qǐng)，公司股東也可以申請(qǐng)人民法院指定清算組對(duì)公司進(jìn)行清算。（強(qiáng)制清算）①企業(yè)法人已解散但未清算或者未在合理期限內(nèi)清算完畢，債權(quán)人（不申請(qǐng)強(qiáng)制清算，直接）申請(qǐng)債務(wù)人破產(chǎn)清算的，除債務(wù)人在法定異議期限內(nèi)舉證證明其未出現(xiàn)破產(chǎn)原因外，人民法院應(yīng)當(dāng)受理。②債務(wù)人同時(shí)符合破產(chǎn)清算條件和強(qiáng)制清算條件的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)適用破產(chǎn)清算程序?qū)崿F(xiàn)對(duì)債權(quán)人利益的公平保護(hù)。債權(quán)人對(duì)符合破產(chǎn)清算條件的債務(wù)人提起公司強(qiáng)制清算申請(qǐng)，經(jīng)人民法院釋明，債權(quán)人仍然堅(jiān)持申請(qǐng)對(duì)債務(wù)人強(qiáng)制清算的，人民法院應(yīng)當(dāng)裁定不予受理。（2020年新增）（7）商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)具備破產(chǎn)原因的，國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以向人民法院提出對(duì)該金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行重整或者破產(chǎn)清算的申請(qǐng)。3.破產(chǎn)案件由債務(wù)人住所地人民法院管轄。4.申請(qǐng)人提交申請(qǐng)書、舉證（1）當(dāng)事人向人民法院提出破產(chǎn)申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)提交破產(chǎn)申請(qǐng)書和有關(guān)證據(jù)。破產(chǎn)申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（2019年案例分析題）①申請(qǐng)人、被申請(qǐng)人的基本情況；②申請(qǐng)目的，即申請(qǐng)破產(chǎn)清算還是申請(qǐng)重整或和解；第八章+企業(yè)破產(chǎn)法律制度③申請(qǐng)的事實(shí)和理由；④人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)載明的其他事項(xiàng)。（2）債權(quán)人提出破產(chǎn)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的有關(guān)證據(jù)。（3）債務(wù)人提出申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)向人民法院提交企業(yè)財(cái)產(chǎn)狀況說(shuō)明、債務(wù)清冊(cè)、債權(quán)清冊(cè)、有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料。5.破產(chǎn)申請(qǐng)的撤回破產(chǎn)申請(qǐng)?zhí)峤缓螅谌嗣穹ㄔ菏芾砥飘a(chǎn)申請(qǐng)前，申請(qǐng)人可以請(qǐng)求撤回申請(qǐng)?！咎崾尽咳嗣穹ㄔ翰枚ㄊ芾砥飘a(chǎn)申請(qǐng)系對(duì)債務(wù)人具有破產(chǎn)原因的初步認(rèn)可，破產(chǎn)申請(qǐng)受理后，申請(qǐng)人請(qǐng)求撤回破產(chǎn)申請(qǐng)的，人民法院不予準(zhǔn)許。除非在受理破產(chǎn)申請(qǐng)后至破產(chǎn)宣告前，經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)債務(wù)人不具備破產(chǎn)原因，否則，人民法院不得裁定駁回破產(chǎn)申請(qǐng)。（2020年新增）考點(diǎn)3：破產(chǎn)申請(qǐng)的受理程序（★★）（P311）.基本受理程序（1）受理時(shí)限①債務(wù)人提出破產(chǎn)申請(qǐng)的，人民法院應(yīng)當(dāng)自收到破產(chǎn)申請(qǐng)之日起15日內(nèi)裁定是否受理。②債權(quán)人提出破產(chǎn)申請(qǐng)的，人民法院應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起5日內(nèi)通知債務(wù)人。債務(wù)人對(duì)債權(quán)人提出的破產(chǎn)申請(qǐng)有異議的，應(yīng)當(dāng)自收到人民法院的通知之日起7日內(nèi)向人民法院提出，并提交相關(guān)的證據(jù)材料。人民法院應(yīng)當(dāng)自異議期滿之日起10日內(nèi)裁定是否受理。（2）受理裁定人民法院裁定受理破產(chǎn)申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)將裁定自作出之日起5日內(nèi)送達(dá)申請(qǐng)人。債權(quán)人提出申請(qǐng)的，人民法院應(yīng)當(dāng)自裁定作出之日起5日內(nèi)送達(dá)債務(wù)人。（3）債務(wù)人提交材料①債權(quán)人提出破產(chǎn)申請(qǐng)、人民法院裁定受理后，應(yīng)當(dāng)責(zé)令債務(wù)人在裁定送達(dá)之日起15日內(nèi)向人民法院提交財(cái)產(chǎn)狀況說(shuō)明、債務(wù)清冊(cè)、債權(quán)清冊(cè)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等有關(guān)材料，債務(wù)人拒不提交的，人民法院可以對(duì)債務(wù)人的直接責(zé)任人員采取罰款等強(qiáng)制措施。（2016年案例分析題）②債務(wù)人不能提交或者拒不提交有關(guān)材料的，不影響人民法院對(duì)破產(chǎn)申請(qǐng)的受理和審理，因?yàn)閼?yīng)否受理破產(chǎn)案件的關(guān)鍵是債務(wù)人是否發(fā)生破產(chǎn)原因?！咎崾尽砍浞职l(fā)揮破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)的線上預(yù)約登記功能，提高破產(chǎn)案件的受理效率。當(dāng)事人提出破產(chǎn)申請(qǐng)的，人民法院不得以非法定理由拒絕接收破產(chǎn)申請(qǐng)材料。破產(chǎn)申請(qǐng)材料不完備的，立案部門應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人在指定期限內(nèi)補(bǔ)充材料。（2020年新增）（4）公告并指定管理人人民法院裁定受理破產(chǎn)申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)指定管理人，并在裁定受理破產(chǎn)申請(qǐng)之日起25日內(nèi)通知已知債權(quán)人，并予以公告。2.不予受理與駁回申請(qǐng)（1）人民法院裁定不受理破產(chǎn)申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)將裁定自作出之日起5日內(nèi)送達(dá)申請(qǐng)人并說(shuō)明理由。申請(qǐng)人對(duì)裁定不服的，可以自裁定送達(dá)之日起10日內(nèi)向上一級(jí)人民法院提起上訴。（2）人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后至破產(chǎn)宣告前，經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)案件受理時(shí)債務(wù)人未發(fā)生破產(chǎn)原因的，可以裁定駁回申請(qǐng)。申請(qǐng)人對(duì)駁回申請(qǐng)裁定不服的，可以自裁定送達(dá)之日起10日內(nèi)向上一級(jí)人民法院提起上訴?！咎崾?】由于債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)值發(fā)生變化導(dǎo)致其在案件受理后資產(chǎn)超過(guò)負(fù)債乃至破產(chǎn)原因消失的，不影響破產(chǎn)案件的受理與繼續(xù)審理，人民法院不得裁定駁回申請(qǐng)，債務(wù)人如不愿意進(jìn)行破產(chǎn)清算，可以通過(guò)申請(qǐng)和解、重整等方式清償債務(wù)、結(jié)束破產(chǎn)程序（而非由人民法院直接裁定終止破產(chǎn)程序）。（2018年案例分析題）【提示2】在破產(chǎn)程序中，只有2類裁定可以上訴：（1）不予受理破產(chǎn)申請(qǐng)裁定；（2）駁回破產(chǎn)申請(qǐng)裁定。3.異議是否成立？（1）債務(wù)人以其具有清償能力或資產(chǎn)超過(guò)負(fù)債為由提出抗辯異議，但又不能立即清償債務(wù)或與債權(quán)人達(dá)成和解的，依據(jù)認(rèn)定債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)或者其明顯缺乏清償能力的規(guī)定，其異議不能成立。（2017年案例分析題）（2）債務(wù)人對(duì)債權(quán)人申請(qǐng)人是否享有債權(quán)提出異議，經(jīng)人民法院審查確定債權(quán)存在，且債務(wù)人沒(méi)有相反證據(jù)和合理理由予以反駁的，人民法院對(duì)其異議應(yīng)不予支持。第八章+企業(yè)破產(chǎn)法律制度（3）債務(wù)人對(duì)債權(quán)人申請(qǐng)人享有債權(quán)的數(shù)額提出異議時(shí)，如果存在雙方無(wú)爭(zhēng)議的部分債權(quán)數(shù)額，且債務(wù)人對(duì)該數(shù)額已經(jīng)喪失清償能力，則此項(xiàng)異議同樣不能阻止法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)。（4）債務(wù)人對(duì)申請(qǐng)人的債權(quán)是否存在擔(dān)保等提出異議，不影響法院對(duì)破產(chǎn)申請(qǐng)的受理。（5）破產(chǎn)案件的訴訟費(fèi)用，應(yīng)計(jì)入破產(chǎn)費(fèi)用，由債務(wù)人財(cái)產(chǎn)隨時(shí)清償，無(wú)須預(yù)交。相關(guān)當(dāng)事人以申請(qǐng)人未預(yù)先交納訴訟費(fèi)用為由，對(duì)破產(chǎn)申請(qǐng)?zhí)岢霎愖h的，人民法院不予支持。（2019年案例分析題）（6）債務(wù)人不能提交或者拒不提交有關(guān)材料的，不影響人民法院對(duì)破產(chǎn)申請(qǐng)的受理和審理。（7）債權(quán)人申請(qǐng)動(dòng)機(jī)不純和債務(wù)人存在資產(chǎn)不明等逃債行為，也不是拒絕受理案件的理由?？键c(diǎn)4：破產(chǎn)申請(qǐng)受理的效力（★★★）（P318）（一）有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)配合清算義務(wù)1.有關(guān)人員有關(guān)人員指企業(yè)的法定代表人；經(jīng)人民法院決定，可以包括企業(yè)的財(cái)務(wù)管理人員和其他經(jīng)營(yíng)管理人員。2.受限期間自人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)的裁定送達(dá)債務(wù)人之日起至破產(chǎn)程序終結(jié)之日。3.相關(guān)義務(wù)（1）妥善保管其占有和管理的財(cái)產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料；（2）根據(jù)人民法院、管理人的要求進(jìn)行工作，并如實(shí)回答詢問(wèn)；（3）列席債權(quán)人會(huì)議并如實(shí)回答債權(quán)人的詢問(wèn)；（4）未經(jīng)人民法院許可，不得離開住所地；（5）不得新任其他企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員?！鞠嚓P(guān)鏈接】擔(dān)任破產(chǎn)清算公司、企業(yè)的董事或廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起3年內(nèi)不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。4.不配合清算的后果（2020年新增）（1）債務(wù)人的法定代表人、財(cái)務(wù)管理人員和其他經(jīng)營(yíng)管理人員不依法履行配合清算義務(wù)，人民法院可以依法追究其相應(yīng)法律責(zé)任（包括但不限于拘留、追究刑事責(zé)任、禁止出境）。（2）債務(wù)人的法定代表人、財(cái)務(wù)管理人員和其他經(jīng)營(yíng)管理人員不配合清算的行為導(dǎo)致債務(wù)人財(cái)產(chǎn)狀況不明，或者依法負(fù)有清算責(zé)任的人未依法及時(shí)履行破產(chǎn)申請(qǐng)義務(wù)，導(dǎo)致債務(wù)人主要財(cái)產(chǎn)、賬冊(cè)、重要文件等滅失，致使管理人無(wú)法執(zhí)行清算職務(wù)，給債權(quán)人利益造成損害的，管理人有權(quán)請(qǐng)求其承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任并將因此獲得的賠償歸入債務(wù)人財(cái)產(chǎn)。管理人未主張上述賠償，個(gè)別債權(quán)人可以代表全體債權(quán)人提起上述訴訟。（二）受理后的個(gè)別清償人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后，債務(wù)人對(duì)個(gè)別債權(quán)人的債務(wù)清償無(wú)效；但債務(wù)人以其財(cái)產(chǎn)向債權(quán)人提供物權(quán)擔(dān)保的，在其擔(dān)保物市場(chǎng)價(jià)值內(nèi)向債權(quán)人所作的清償有效。（201