0房地產(chǎn)法務(wù)、財務(wù)盡調(diào)清單

PAGE2PAGE5【】項目盡職調(diào)查文件清單說明：以下是我們擬審閱的與【】項目有關(guān)的文件及資料的清單。清單中的有些文件若貴司此前已經(jīng)提供，則不用重復(fù)提供。隨著調(diào)查深入展開，我們有可能需要貴司進(jìn)一步提供文件。請按清單內(nèi)容提供完整書面文件及說明。如在該項下沒有可以提供的資料，請書面說明不存在該項要求的資料。如無特殊說明，貴司提供之書面文件之內(nèi)容均應(yīng)包括與文件有關(guān)的框架或意向性質(zhì)的文件、該文件正文、附件/附圖/附錄/附表/附注性質(zhì)的文件、補(bǔ)充性質(zhì)的文件、變更/修改性質(zhì)的文件、終止/解除性質(zhì)的文件、替代性質(zhì)的文件、各期間各階段（如涉及）性質(zhì)的文件、各組成部分性質(zhì)的文件。如無特殊說明，貴司提供的書面文件，為加蓋貴司公章的文件正本復(fù)印件；如該文件超過一頁，以騎縫形式加蓋貴司公章即可。另外，在調(diào)查過程中，我們可能需要核驗相應(yīng)文件原件，請貴司屆時積極配合。關(guān)于項目公司房地產(chǎn)項目的相關(guān)文件主管部門對項目立項的批復(fù)（核準(zhǔn)）文件（含變更的申請和批復(fù)）有權(quán)規(guī)劃主管部門頒發(fā)的規(guī)劃意見書釘樁坐標(biāo)成果通知書有權(quán)規(guī)劃主管部門頒發(fā)的審定設(shè)計方案有權(quán)規(guī)劃主管部門頒發(fā)的建設(shè)用地規(guī)劃許可證及其附圖、附件有權(quán)規(guī)劃主管部門頒發(fā)的建設(shè)工程規(guī)劃許可證及其附圖、附件集體土地征用之批準(zhǔn)文件國有土地使用權(quán)協(xié)議出讓批準(zhǔn)文件，或招標(biāo)、拍賣、掛牌文件及中標(biāo)通知書、成交確認(rèn)書國有土地使用權(quán)出讓合同及相關(guān)文件土地出讓金繳納情況及繳付憑證國有土地使用證及其附圖、附件征地、拆遷安置方案征地補(bǔ)償協(xié)議拆遷補(bǔ)償協(xié)議拆遷許可證市政配套審批文件水利、綠化、人防、消防、交通、環(huán)境保護(hù)、涉外安全、文物、防震等主管部門對于項目的有關(guān)批準(zhǔn)文件施工/開工許可證竣工驗收報告、備案等文件銷售許可文件房屋所有權(quán)證物業(yè)管理協(xié)議等文件抵押登記等文件項目目前應(yīng)向當(dāng)?shù)卣患{的相關(guān)費用清單已取得的其他政府審批、許可、備案文件股東之間關(guān)于合作開發(fā)項目、土地的協(xié)議和文件項目公司或股東與原建設(shè)單位關(guān)于合作開發(fā)、項目、土地的協(xié)議和文件關(guān)于該項目開發(fā)進(jìn)度的其他文件和說明關(guān)于項目公司設(shè)立及存續(xù)之合法性及有效性的相關(guān)文件主管部門關(guān)于項目公司立項的批復(fù)（核準(zhǔn)）外經(jīng)貿(mào)主管部門關(guān)于項目公司合同、章程及董事會組成的批復(fù)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書，如有（含歷次換發(fā)）股東出資協(xié)議書項目公司最新章程工商行政管理局的名稱預(yù)核準(zhǔn)文件物業(yè)管理合同法律、財務(wù)、管理等顧問合同已經(jīng)簽訂的其他項目開發(fā)建設(shè)類、咨詢服務(wù)類、融資借款類等合同股東或項目公司與其他方就項目公司/項目/股權(quán)轉(zhuǎn)讓等事宜所簽訂過的協(xié)議、合同或相關(guān)文件其他與項目公司經(jīng)營管理、債權(quán)債務(wù)相關(guān)的金額在500萬元以上的合同、協(xié)議或相關(guān)文件，或者雖然金額不足500萬但對項目公司的經(jīng)營情況和/或財務(wù)狀況有重大影響的合同、協(xié)議或相關(guān)文件關(guān)于項目公司的財務(wù)情況會計報表及經(jīng)營性財務(wù)資料公司所有項目的工程概算，工程完工進(jìn)度表，工程款支付計劃，工程合同臺賬及主要工程合同已付土地款和大額工程款的銀行水單和發(fā)票公司所有項目的土地招投標(biāo)保證金的銀行付款水單，出讓金付款的銀行付款水單公司所有項目的銷售臺賬截至目前已確認(rèn)為收入的交易的所有已簽訂銷售合同清單及銷售合同樣本；截止到2013年5月31日的最明細(xì)科目余額表過去三年及最近一期項目公司和融資企業(yè)主體的經(jīng)審計的財務(wù)報表（包括:資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和現(xiàn)金流量表）銀行資信情況證明（信用報告）適用的各項稅率及預(yù)繳稅率表銀行賬戶明細(xì)，基本帳戶及結(jié)算帳戶開戶通知書，開戶許可證有關(guān)銀行貸款相關(guān)之還款通知、罰息通知、催款通知等所有交易已完稅憑證（營業(yè)稅、契稅、印花稅發(fā)票等）稅務(wù)登記證（國稅和地稅）或有事項目前公司對外（包括關(guān)聯(lián)公司和第三方公司）提供的擔(dān)保情況；擬為公司融資項目提供擔(dān)保的公司過去三年及最近一期的經(jīng)審計的財務(wù)報表；（如果適用）；目前公司的未決訴訟事項說明（同第九部分）；目前公司其他或有事項說明。其他財務(wù)資料該項融資計劃涉及的抵押物評估報告和產(chǎn)權(quán)證書及其變現(xiàn)能力說明；目前公司已承諾的租賃契約或資本構(gòu)建契約合同；目前公司打算在融資期內(nèi)構(gòu)建或租賃的固定資產(chǎn)或物業(yè)的計劃。關(guān)于項目公司勞動人事情況（債權(quán)投資性質(zhì)的項目不適用）項目公司各項規(guī)章、管理制度公司組織結(jié)構(gòu)圖社會保險登記證與項目公司存在勞動關(guān)系/勞務(wù)關(guān)系的人員清單，包括姓名、職位、職稱、入職時間、是否訂立勞動合同/勞務(wù)合同、勞動合同/勞務(wù)合同期限等情況介紹，未訂立勞動合同的需說明原因員工福利、退休金、養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷、生育及其他國家規(guī)定的社會保險統(tǒng)籌等社會保險、住房公積金繳納詳情之說明，包括繳納情況、繳納標(biāo)準(zhǔn)，是否存在欠繳、是否受過政府部門處罰等情況，未繳納社會保險的需說明原因高級管理人員、員工的勞動合同、勞務(wù)合同文本復(fù)印件與管理人員或員工之間協(xié)議支付的補(bǔ)償費、違約金、賠償金之相關(guān)協(xié)議、合同或者相關(guān)文件及詳情工會組織情況關(guān)于項目公司對外投資情況1．項目公司對外投資情況說明2．如果項目公司對外投資設(shè)立子公司、分公司，則請按照本清單內(nèi)容準(zhǔn)備子公司、分公司之全部文件關(guān)于項目公司涉及爭議情況項目公司及股東過